改进过程内审检查表

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织对自身质量管理体系或其它管理体系进行评估的重要工具。

内部审核的目的是保证组织的运营符合相关法律法规和标准的要求，发现问题并提供改进机会。

本文档介绍了内部审核的准备工作、审核过程和审核结果的记录。

2. 准备工作在进行内部审核之前，需要完成以下准备工作：2.1 确定审核范围和目标首先，确定需要进行内部审核的范围，可以是整个组织或者特定部门/流程。

然后，明确审核的目标，例如检查质量管理体系的运行情况、发现潜在问题或改进机会等。

2.2 确定审核计划根据审核范围和目标，制定详细的审核计划。

包括审核时间、地点、审核人员、审核方法等。

确保每个被审核部门/流程的负责人都知晓审核计划，并配合提供必要的文件和信息。

2.3 指派审核人员从不同部门或团队中选派适当的人员担任审核人员。

审核人员应当具备相关专业知识和审核技巧。

同时，应该避免与被审核部门/流程存在利益冲突的情况。

2.4 审核培训和联络为审核人员提供相关的培训，包括内部审核程序、审核标准和技巧等。

与被审核部门/流程进行联络，明确审核计划，确认所需的文件和信息，并解答被审核人员的疑问。

3. 审核过程内部审核通常包括以下步骤：3.1 准备工作审核人员在离开办公室之前要对审核计划进行再次确认。

确保已经准备好所有的文件、表格和记录，以便在审核过程中使用。

3.2 议程制定在开展审核活动之前，与被审核部门/流程负责人协商确定会议议程。

确保会议的时间安排合理，包括对不同主题的讨论和文件审查。

3.3 文件审查审核人员通过查看文件、记录和报告等来了解被审核部门/流程的运营情况。

他们将检查是否符合相关法律法规和标准要求，以及是否存在问题或改进机会。

3.4 现场检查在实地检查中，审核人员会观察工作环境、设备、操作流程等，并与相关人员进行访谈。

他们会记录所发现的问题、风险和机会，以备后续分析。

3.5 结果分析根据文件审查和现场检查的结果，审核人员对所发现的问题、风险和机会进行分析。

4.有无生产和检验共用的设备？用于检验前是否校准？
5.有无测量软件？是否确认？
8.2.2内部审核
1.查有无内审方案及以往审核记录？
2.审核员是否部审核自己的工作？具备应有的资格及能力？
3.查《检查表》记录实施的可追溯性。
4.查不合格报告是否对问题进行了纠正、找原因、采取措施，举一反三并验证措施实施效果。
3.如何处理顾客的反馈预抱怨？
7.4.1
采购过程
1.查组织是否建立了合格供方名录？
2.是否有对供方评价和跟踪措施记录？
3.查2份不同类型的采购产品，看是否按规定的供方信息进行采购？
4.查是否对供方案要求定期进行复评？
7.4.2
采购信息
1.查采购信息是否完整？
2.如何确保采购要求充分、适宜、信息是否现行有效？
4）组织确定的附加要求有哪些？顾客是否清楚？
内部质量体系审核检查表
编号：10受审核部门：经营管理部日期:
要素
检查内容和方法
检查结果
7.4.3
采购产品的验证
1.查采购产品接受前是否进行验证，是否有验证凭证？
7.2.3
顾客沟通
1.查组织对产品信息的收集、管理、反馈处理是否及时有效？
2.询问合同或订单的处理及其修改是否及时？
6.2.2能力、意识和培训
1.查员工岗位职责中有无任职要求？
2.查有无公司年度培训计划并进行实施？
3.对人员培训有无培训记录并进行考核？
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.抽查3份合同：
1）规定的要求是否明确，包括了交付和交付后活动要求；
2）是否规定了顾客虽未明示的用途或已知和预期的要求；
3）核查与产品有关的法律法规要求是否确定；

内审检查表
编号：NO：
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
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江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表。

内部审核记录编制：审核:批准:上海达科电梯有限公司内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－"表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示)、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示)、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为:合格（“√”表示）、基本合格(“－"表示）、不合格(“×”表示）三种内部审核检查表结论分为：合格(“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不合格（“×"表示）三种内部审核检查表结论分为：合格（“√"表示）、基本合格(“－”表示）、不合格（“×”表示）三种内部审核检查表结论分为:合格(“√”表示)、基本合格（“－”表示）、不合格（“×”表示)三种内部审核检查表结论分为：合格（“√”表示）、基本合格（“－”表示）、不`合格（“×"表示）三种。

体系审核检查表
审 核 员 审核日期 被审区域/接待人 符合情况 序号 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标） 条款号 符合 1 2 内部审核过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？ 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？ 过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如 何：是否了解质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠 道？ 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标 准的要求？ 本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达 到时，是否采取相应措施改善？ 过程的风险和机遇是否识别？ 组织是否按策划的时间间隔进行内部审核，编制了计划并经批准？ 审核计划是否考虑了区域特点和以往的审核结果？ 是否涵盖了所有与品质管理有关的过程、活动和生产班次，并且是 否按年度计划进行安排？ 为确保审核的客观性和公正性，审核是否安排有授权资格人员进 行？ 发现的不符合是否开具了《不符合报告》，并判定了性质？问题发 生部门是否确保及时采取行动措施，以消除所发现的不合格及其原 因？ 内部审核跟踪活动是否包括对所采取措施的验证，和验证结果的报 告？ 9.2 5.1 7.1.2 7.2 7.3 7.4 7.1 7.1.3 7.1.4 6.2 7.1.5 6.1 不符合 改进 过程文件化，规定符合要求 部门主管能清晰描述职责和权限 审核发现和不符合事项的描述 涉及过程 过程类型 MP01内部审核 MP
√ √ √ √ √ √ √ √ √ √
3
4 5 6
资源充足 计划审核部门均按照计划进行审核
7
9.2
已经提供查《年度内部审核计划》，《审核检查表》 等
8 9 10
7.2.3 9.2 9.2
查内审人员均为有资质、授权的内部审核人员
不符合报告符合要求，问题部门在规定期限内及 时采取措施消除原因 查阅《不符合报告》有措施及结果的验证

(2)是否建立HSSE风险动态识别更新计划？
(3)是否通过HSSE领导小组会议、月例会、周例会以及月度报表的方式建立IlSSE信息沟通机制？
询问、查阅资料
□符合
□基本符合
口不符合
(四)项目检查与考核
(1)HSSE策划书中是否制定HSSE检查计划？
(2)项目是否按HSSE检查计划组织各项检查活动？
(3)HSSE检查是否形成记录和整改通知单？是否对检查结果进行通报？
（4）是否制定危化品针对性应急措施？
询问、查阅资料、现场检查
口符合
□基本符合
□不符合
3.8变更管理
3.11变更管理
（1）发生需变更的情况时，项目部是否及时办理变更？
（2）变更程序手续是否符合也业务系统相关制度文件要求？
（3）变更实施前是否进行安全技术交底或培训？重大变更实施前是否会签？
询问、查阅资料、现场检查
口符合口甚本符合
□不符合
1.4HSSE
投入
1.4HSSE投入
（1）项目部是否编制HSSE费用投入计划并经审核审批？
（2）项目部安全生产监督管理部门是否每月组织物资、商务等其他部门对当月发生的安全生产费用进行统计汇总？
（3）项目部是否建立安全生产费用管理台账？
（4）项目部是否定期分析项目HSSE费用投入情况，确保项目
内部审核检查记录表（项目部）
审核内容：
受审核方：检查表编号:
审核要素（标准要素）
审核要点
审核方法
审核记录
审核结果
1组织引领全员尽责
1.1领导引领力
1.1领导引领力
（一）HSSE工作目标、指标
（1）项目是否制定HSSE工作目标、指标？
（2）项目是否通过签订HSSE责任书或协议书等方式分解HSSE工作目标、指标？

序号
涉及标准条款
审核内容
Q
F
1
4.2.3 文件控制
1、组织是否制定了文件控制程序？内容是否完整?是否有可操作性？并保持最新版本？
2、文件发布前是否得到授权人的批准？批准权限？所有文件？文件修改后是否有记录?
4、识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？
6、过期记录是否按要求进行处置？记录销毁如何要求？是否有销毁记录？
3
5.3 管理方针
1、是否了解公司的管理方针？
4
5.4 管理目标
1、是否清楚本部门的管理目标？测量的方法是什么？完成时间是否有规定？
2、管理目标是否可以实现？
5
5.5.1 职责和权限
1、是否有清晰的组织结构图?
2、相关职能部门或岗位(尤其是从事管理、执行和验证工作的人员)的职责是否得到规定并形成文件?
3、组织是否根据培训需求制定了培训计划？
4、有没有进行方针、目标、意识、程序的培训？
5、从事特殊工作的人员是否明确？是否进行了培训并进行了资格认定（能够胜任）？
6、受审核部门员工培训情况如何？
7、培训计划是否得到有效实施？
8、是否对培训的有效性进行了评价？以何种方式评价培训的有效性？实际效果如何？
9、是否根据需要制定、评审和修订培训？
4、产品要求是否形成文件？
5、说明产品要求的文件（如产品标准、销售合同、服务承诺等）有哪些？
14
7.2.2 与产品有关要求的评审
1、是否在向顾客做出提供产品的承诺之前（如投诉、接受合同或订单之前），对产品要求进行了评审？是否有文件？
2、评审的内容有哪些？是否符合标准的要求？
3、评审的内容是否包括对组织确定的附加要求的评审？组织确定附加要求的目的是什么？有无效果？

2.组织是否从教育、培训、技能和经历等方面评价工作人员的能力或进行人力素质测评?
7.1.3
基础设施
1.组织为实现产品符合性，必须具备哪些基础设施?这些设施是否得到维护，能够持续满足运行要求?
2.基础设施选址、布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量?
3.组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物、工作场所，是否足够（如面积）、适宜（如位置）?
2.组织是否按照标准要求设置了质量记录?记录项目是否满足标准要求?
3.组织为确保QMS过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录?
4.质量记录是否按规定进行标识?标识是否达到唯一可追溯?文件规定外质量记录如何标识?
5.质量记录的填写是否真实、及时、清楚、正确?
6.质量记录的传递（包括收集、报送、领用、分发、归档、联网等方式）是否确定要求?
7.1.4
过程运行环境
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）?这些环境因素是否得到识别和管理?
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制?
3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）?
7.测量设备调整或再调整情况、方法及要求是否明确?调整过程是否受控、防止调整使测量结果失效的措施有哪些并被实施?
8.测量设备不符合要求时，组织对以往测量结果的有效性是否进行评价并记录?组织对该设备和任何受影响的产品是否采取了适当措施?
9.计算机软件满足预期用途的能力在初次使用前是否得到确认和记录?对需重新确认的情况是否规定、实施并有记录?
7
支持

持续改进体系内审检查表概述持续改进体系内审是对组织的持续改进体系进行评估和审查的过程。

本检查表旨在帮助内审员在执行持续改进体系内审时全面评估组织的工作情况，发现问题并提出改进措施。

1. 内部沟通与意识- 组织是否定期组织沟通会议，以确保所有员工对持续改进体系有清晰的了解和认识？- 是否有明确的沟通渠道，以便员工随时提出持续改进的建议和意见？- 组织是否提供培训和意识教育，以提高员工对持续改进的认识和参与度？2. 改进目标与计划- 是否设定了明确的改进目标，并将其与组织的战略目标相对应？- 是否有详细的改进计划和时间表，以跟踪和监控改进项目的进展？- 改进计划是否包括资源分配、责任分配和风险管理措施？3. 过程管理- 组织是否有明确的过程文件，以规范和记录关键过程的操作方法？- 是否定期对关键过程进行评估和改进，以确保其有效性和效率？- 是否制定了过程指标和绩效目标，以便对过程进行监控和测量？4. 内部审核与纠正措施- 是否定期进行内部审核，以确保持续改进体系的有效实施和遵守？- 内部审核是否包括对过程和文件的审查，以发现问题和提出改进建议？- 是否建立了纠正措施机制，以及时处理发现的问题并落实改进措施？5. 参与与满意度- 组织是否鼓励员工积极参与持续改进活动，并提供相应的奖励和认可？- 是否定期对员工的满意度进行调查，并采取措施改进组织内部环境和员工福利？- 是否建立了反馈机制，以便员工提供对持续改进体系的意见和建议？结论本检查表涵盖了持续改进体系的关键要素，并帮助内审员全面评估组织的持续改进情况。

通过使用本检查表，组织可以识别并解决存在的问题，并不断完善其持续改进体系。

IATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：AIATF16949-2016质量管理体系按过程内部审核检查表（IATF16949内审检查表）编号：FORM NO: QR-QG-019-A 版本：A。

1.
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1.1.3
√
2.
过程的资源是否充足？是否能有效支援？
5.1.1.3
√
3.
是否ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ析影响过程的组织环境因素？
4.1
√
4.
是否分析本过程的相关方需求与期望并对应管理？
4.2
√
5.
是否确定需要应的对风险与机遇并策划了应对措施及评价这些措施的有效性？分析时是否考虑了组织环境内外部因素及相关方需求与期望？
6.1.2.2
√
13.
本过程的过程指标是否进行确定？
6.2
√
14.
是否对本过程的过程指标进行定期测量？是否进行了统计分析？
5.1.1.2
√
15.11.
过程指标未达到目标时，是否采取相应措施改善？
10.2
√
16.
6.1
√
6.
是否确定和选择改进的机会并采取措施以满足顾客要求和增加顾客满意，这些 措施是否包括:
1.改进产品和服务，以满足要求并应对未来的需求和期望；
2.纠正、预防或减少不利影响；
3.改进质量管理体系的绩效和有效性。
10.1
√
7.
当出现不合格时，包括来自投诉的不合格，是否：
1.对不合格作出适当的应对；
10.2.3
√
9.
在纠正措施的过程中是否采用了防错的方法?
10.2.4
√
10.
是否将纠正措施和实施的控制应用于其它类似的过程和产品,以消除不合格的原因?
10.2.3
√
11.
对顾客投诉和使用现场失效,是否进行了适当的试验分析,并采取相应的纠正措施,以防止再发生?

（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）综合管理办公室编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）实用文档编号：BG/ZX-17实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档第页共页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档实用文档实用文档共页第 页（GB/T19001—ISO9001中要素检查表）编号：BG/ZX-17实用文档实用文档共页第页实用文档。

QR9.2-03NO：2016审核日期：2016年5月17日过程名称P1组织环境过程主要负责人高层过程涉及文件QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》等标准条款要求方法、内容记录评价5.2质量方针6.2质量目标与相关人及负责人面谈、询问对质量方针的理解及质量目标分解实际情况经过面谈、相关人员的了解掌握质量方针和目标√6.1应对风险机遇措施QD6.1.1-2016风险机会控制规范已规定记录4组织环境QR4.1-01《组织环境外部因素识别清单》QR4.1-02《组织环境内部因素识别清单》QR4.1-03《组织绩效监视分析和评价改进》QR4.2-01《相关方需求和期望》QR4.3-01《质量管理体系的范围》QR4.4-01《QMS总过程流程》QR4.4-02《QMS总过程识别分析汇总》QR4.4-03《工艺流程与管理过程关联图》√过程特性：是否下述有关支持过程（风险）问题是否已明确是否是否明确执行者？√使用什么（材料、设备）√是否已定义过程？√有谁进行（技能、培训）√过程是否已经被文件化？√使用哪些主要标准？（测量、评估）√是否已明确过程相关接口？√如何进行？（方法、技术）√过程是否已经被监控？√是否保持了记录？√序号问题审核记录评价符合不符合1开展过程活动的条件（本过程的输入）不断变化的内部因素、外部因素相关方及其需求和期望,组织所有产品和服务基础设施、活动,外部供应过程、产品、服务组织方针目标知识,质量管理体系工厂经营理念、基准确定数据、标准要求、顾客要求、期望、公司中长期方针目标,运行过程，过程风险,符合要求的人员、基础设施、原材料等√2各项输入是否有效/受控？各项输入资料基本有效受控。

√3输入的关键要求是什么？有影响较大的主要因素，有记录√否记录？4过程中主要活动或开展的主要工作？识别、调查、分析、评价√5如何开展？（方法、程序、相应的技术）识别确定内外部影响因素：SWOT分析法、行业环境分析、培训会议、统计分析、管理评审等。

7
改进应包括
改进产品和服务，以满足要求并应对未来的需求和期望
8
纠正、预防或减少不利影响
9
改进质量管理体系的绩效过程应包括
对所采用方法、目标、测量、有效性和形成文件的信息的识别
11
一个制造过程改进行动计划，重点放在减少过程变差和浪费
12
风险分析（例如FMEA)
13
实施注意点
持续改进是当过程有统计能力且稳定，或者产品特性为可预测且满足顾客要求时实施的
14
制造过程的持续改进(可包括)
持续关注产品特性变差的控制
15
持续关注过程参数变差的控制
16
持续关注产品特性变差的减少
17
持续关注过程参数变差的减少
18
必须在控制计划中将受控特性形成文件
19
持续改进的前提是保证过程有能力满足顾客要求或者产品特性是可预测的。说明：制造过程先要消除特殊原因，在过程只有偶然原因的时候才进行的
步骤二：确定改进目标
39
步骤三：需找可能的方法来实现目标
40
步骤四：评价这些方法，并作出选择
41
步骤五：实施这些方法
42
步骤六：测量、验证、分析和评价所实施的方法
43
步骤七：实施完成更改
44
步骤八：对改进结果进行评审，确定新的改进机会
全面生产维护
33
精益生产
34
六西格玛
35
持续改进的方式
改进的途径之一是：利用重大战略项目对现有过程进行修改和改进，或实施新过程；它们通常由日常运作之外的跨职能的小组来实施
36
改进的途径之二是：由组织的人员对现有过程进行渐进的持续改进活动
37
持续改进可采取的步骤

内部审核检查表1. 引言内部审核是组织内部的一种管理工具，旨在评估和改进组织的运营效率、合规性和风险管理。

内部审核检查表是内部审核过程中使用的工具，用于帮助审核员收集、记录和分析相关信息，以评估组织的运营状况和符合性。

2. 审核对象在进行内部审核前，需要明确定义审核对象。

审核对象可以是整个组织，也可以是特定的部门、项目或流程。

根据审核对象的不同，内部审核检查表的内容和重点也会有所不同。

3. 内部审核检查表内容内部审核检查表通常包括以下内容：3.1 流程和程序此部分包括组织的各项流程和程序是否按照规定执行，并评估其有效性和合规性。

以下是一些可能需要考虑的内容： - 流程和程序的编写和更新 - 流程和程序的执行情况 - 流程和程序是否满足法规和标准的要求 - 流程和程序的改进措施和实施情况3.2 内部控制此部分评估组织的内部控制系统，以确保资产的保护、业务运营的有效性和合规性。

以下是一些可能需要考虑的内容：- 内部控制的设计和实施情况 - 内部控制的有效性和合规性评估 - 内部控制的改进措施和实施情况3.3 风险管理此部分评估组织的风险管理体系，以确保风险得到合理的识别、评估和应对。

以下是一些可能需要考虑的内容： - 风险管理的策略和政策 - 风险识别和评估方法与工具 - 风险应对和控制措施 - 风险管理的改进措施和实施情况3.4 绩效评估此部分评估组织的绩效管理系统，以确保组织的目标得到有效管理和实现。

以下是一些可能需要考虑的内容： - 绩效评估的目标和指标 - 绩效评估的方法和工具 - 绩效评估结果的分析和反馈 - 绩效评估的改进措施和实施情况4. 审核程序内部审核检查表的使用需要进行一系列的审核程序，以确保有效地收集、记录和分析相关信息。

以下是一些常用的审核程序： - 文件和记录的审查 - 口头和书面的询问 - 观察和检查 - 样本抽取和测试5. 审核结果分析审核员需要根据内部审核检查表收集的信息进行分析，以确定组织的强项、弱项和改进机会。

32
过程应包括防错装置失效或模拟失效的试验，且应保持记录
33
若使用挑战件，则应在可行时对挑战件进行标识、控制、验证和校准
34
防错装置失效应有一个反应计划
35
保修管理体系要求
当组织被要求为其产品提供保修时，组织应实施一个保修管理过程
36
过程中包含一个保修件分析法
37
包括 NTF (未发现故障 ）。
38
不合格和纠正措施内审检查表模板（10.2）
编号
检查内容
1
不合格包含的范围
来自投诉的不合格
2
新产品开发
3
使用现场失效
4
当前制造问题
5
审核发现，例如体系不合格
6
出现不合格时的做法
对不合格做出应对，并在适用时，包括
采取措施以控制和纠正不合格
7
处置后果
8
评价是否需要采取措施，以消除产生不合格的原因，避免其再次发生或者在其他场合发生，包括的活动：
43
组织应向顾客并且在组织内部传达试验/分析的结果。说明:确保组织内的沟通
顾客指定时，组织应实施所要求的保修管理过程
39
保修管理过程应处理和整合所有适当的顾客特殊要求，以及适用时，确定未发现故障决定的保修件分析程序应被顾客同意
40
顾客投诉和使用现场失效试验分析
应对顾客投诉和使用现场失效，包括退货零件，进行次发生
42
在顾客要求的情况下，这应包括最终顾客产品系统内，组织产品嵌入式软件相互作用的分析
20
控制不符合输出所必要的遏制、临时措施及相关活动
21
根本原因分析
22
采用的方法
23
分析及结果
24

符合 符合
目标指标的订定是与竞争对手或适当的基准的数据 相比较？
对过程运行业绩的目标是否有进行统计比较，并做 成趋势分析？
6.2.1
对过程运行业绩的趋势进行统计分 析，但未与竞争对手进行对比
符合
9.1.3
见趋势分布图
符合
未达到目标要求时，是否采取相应措施改善？
10.2.1 持续改进计划
符合
对于不稳定的趋势,如何让它变成稳定而采取了哪些 预防措施
符合
符合 符合 符合 符合
3/3
有进行分析，并保存相应记录《客 户退货处理单》针对分析上的原因 采取一定的措施进行预防处理； 定义了持续改进过程
在FMEA和控制计划有规定
有改进、有改善记录
模具周期
如投用新品种油漆，有试用计划和 报告
具体见顾客满意度考核项目 改进后有验证效果跟踪
有进行统计，在日质量报表中体现
有，每月召开月度质量分析会；
对于上述已识别出没有达成目标的区域,如何识别其 发生的根本原因分析
有无针对根本原因是否采取了系统性的纠正措施 这些纠正措施是否修改或补充了哪些过程的文件 过程目标指标趋势稳定后,如何考虑做持续改进
10.2.1
10.2.1 10.2.1 7.5.2
10.3
持续改进计划
管理评审各部门主要负责人分析 无 无 通过考核进行持续改进
人员 是否明确执行过程的人员所需要的技能？是否有能 力执行？若没有，是否采取了措施？采取措施后能 满足吗？
输入
过程的输入是不是充分与适宜的？并且完整、清楚 、不自相矛盾?
公司是否确定并实施预防措施，以消除潜在不合格 的原因，防止不合格发生。预防措施是否考虑减轻 风险负面影响