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内审检查表清单

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内审检查表全套

内审检查表全套

内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。

内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。

本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。

内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。

内审检查表清单

内审检查表清单
6.2
人力资源
O对影响产品品质的所有人员的训练是否有一系统可鉴定训练需求？
O训练记录是否有正确的维持？
O是否有训练计划？
O是否有训练记录？
O新进作业人员是否经培训后上岗且是否有培训记录？
O对与SPC有关的人员有没有制定训练计划并进行培训？
6.3
基础设施
O为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？是否得到了维护？
8.4
数据分析
O是否规定数据收集及分析的要求？
O对材料和成品的重要参数有没有进行SPC分析？
O对异常情况有没有采取纠正预防措施？
O当发现仪器已超过检验周期是否有一处理产品的程序？
O对免检的仪器是否有清楚的标识？
O对仪器的校验测量与测试是否有一作业程序？
O是否制定“年度校验计划表”并经批准？
O是否按“计划表”实施校验？
O是否校验仪器均有校验记录？
O对校验记录是否经过内部确认？
O是否对可靠度测试设备进行必要的维护和检查？
8.1
总则
O质量记录的填写是否符合要求并签名？
O质量记录的销毁是否有记录？
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定？
5.2
以顾客为 关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标？
7.2.2
产品要求 的评审
O针对合同评审是否制定一管理程序？
O此程序书是否含盖产品规格与品质要求？
O合同评审是否确保任何与订单要求不一致都已被解决？
7.2.3
顾客沟通

内审检查表(全部)

内审检查表(全部)
13.演练结束后、事故或紧急情况发生后是否对应急措施、应急预案及时进行评审和修订？
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。

26个过程内审检查表(问题应用清单)

26个过程内审检查表(问题应用清单)

内审检查表
编号：NO：
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表
江阴成澄佳机械制造有限公司内审检查表。

生产管理部门内审检查表

生产管理部门内审检查表

生产管理部门内审检查表
一、生产计划与执行
1.生产计划是否合理，是否符合公司整体战略规划？
2.生产计划的执行情况如何，是否按计划完成？
3.对于生产过程中的异常情况，是否有及时调整计划的机制？
二、物料管理
1.物料采购是否及时，是否满足生产需求？
2.物料存储是否规范，是否有明确的标识和分类？
3.物料领用是否有严格的管理流程，是否有防止浪费的措施？
三、工艺流程控制
1.工艺流程是否合理，是否符合产品要求？
2.工艺流程的执行情况如何，是否有严格的监控措施？
3.对于工艺流程中的问题，是否有及时改进的机制？
四、设备维护与保养
1.设备维护保养计划是否完善，是否严格执行？
2.设备运行状况如何，是否有异常情况出现？
3.对于设备故障，是否有及时的维修机制？
五、安全生产管理
1.安全生产责任制是否健全，员工是否明确自己的安全职责？
2.安全培训和宣传是否到位，员工的安全意识如何？
3.安全检查和隐患排查是否定期进行，是否有记录和整改措施？
六、产品质量检验
1.产品质量检验标准是否明确，是否符合客户要求？
2.质量检验流程是否规范，是否有完整的记录？
3.对于不合格产品，是否有严格的处置措施？
七、人员培训与考核
1.员工培训计划是否完善，是否符合岗位需求？
2.培训效果如何，员工技能水平是否得到提升？
3.考核机制是否健全，员工绩效评估是否客观公正？
八、环境卫生与环保
1.生产现场环境卫生状况如何，是否有明确的清洁卫生标准？
2.是否有环保设施和措施，是否符合国家和地方的环保法规要求？。

内审检查表清单

内审检查表清单
O是否对质量管理体系的符合性进行必要的监视、测量、分析和改进？
O在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
O监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
8.2.1
顾客满意
O是否对顾客满意程度进行必要的调查并进行分析？
O是否进行相应改善以提升顾客的满意程度？
8.2.2
内部
审核
O是否对内部审核方案进行了策划？
7.4
采购
7.4.1
采购过程
O是否有程序化文件规范供货商管理及供货商的导入考评及定期考评?
O是否有程序化文件规范对供货商的管理?
O对于供应商定期专访是否有记录?
O合格供应商名单是否保持最新记录?
O是否有程序文件规定对厂商的评估、资格确认或取消资格的程序规定？
O是否有程序文件规定对外包厂商进行管理?
O评价外包厂商的记录是否保存?
O必要时，是否据纠正预防措施进行文件标准化?
O改善行动是否有追踪系统?
O改善报告是否经由适当的人员审查核准?
8.5.2
纠正措施
8.5.3
预防措施
O验证测试所发现的问题是否有对产品进行重新判定并采取纠正预防措施，记录是否完整?(8.5.2/8.5.3)
O制程监控中所发现的异常是否有及时的纠正改善措施并保留记录?
O质量记录的填写是否符合要求并签名?
O质量记录的销毁是否有记录?
O是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定?
5.2
以顾客为
关注焦点
O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标?

内部审核检查表(工程管理、经营合同科)

内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
全面风险
管理
Q/E/OH6.1
QJ3.3
1、前期(年度)策划、方案中是否识别了内、外部环境、相关方的需求、风险因素
2、策划中重点关注的风险是否制定应对措施并如何落实
3、前期（年度）策划、方案是如何实施，每年是否有总结评价，内外环境因素变化时是否及时进行了调整
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
产品和服务的
要求
Q8.2
QJ6
合同管理
1.合同管理有无相关制度，明确合同管理的控制流程
2、项目部有无收集招、投标相关文件，了解相应有关合同要求
3、.项目部主要人员是否参加了主合同交底、并保留合同交底文件
内部审核检查清单及现场记录表
5、是否成立分包评价小组，按照管理制度中规定的标准和评价办法，依法评价分包方，并保存评价记录，是否年末对各分包方履约情况进行评价汇总并保存记录，上报合格分包商记录
6、是否对分包方的施工质量进行验收，验收过程中出现的问题是否进行整改监督
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
内部审核检查清单及现场记录表
编号：
标准条款
页码
部门
审核员
陪同人
时间
审核内容、方法
现场记录
评价
全面风险
管理
Q/E/OH6.1

内审查检表

应急预案演习后，作业要求和程序文件或应急预案较适应。
不符合
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理部、厂务部、业务部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.5.1
监测和测量
1.是否对重大环境因素进行了例行监测？
2.是否对运行控制程序、应急程序及作业指导书的执行情况进行日常检查？
4.在评价的过程中如发现有不符合，是否按《不符合、纠正和预防措施控制程序》进行纠正，以实现持续改进的目标？
已建立了FL/EMS-P-17《合规性评价控制程序》。
目前已对适用的法律、法规及其它要求进行了遵循性评价，并形成守法评价记录和报告。
守法评价报告已纳入管理评审输入内容。
通过评价适用的法律法规的遵循性，均符合要求。见《守法评价报告》
正在实施。
不合格
评价结果有：1.合格、2.不合格、3.观察、4.严重不合格
内部审核检查表
审核部门：管理者代表、管理部
标准条款
检查内容及方法
记录
评价结果
4.3.1
环境因素
1.所编制和程序是否覆盖了环境因素的识别、评价和更新，内容是否适用？
2.环境因素的识别是否具备充分性？
3.重要环境因素的评价在确定是否合理？
4.环境因素和重要环境因素是否登记？
5.公司的现场和周边是否有特殊环境要求？
6.识别的环境因素是否包括异常、紧急状态的环境因素？
7.识别环境因素时，是否考虑了过去及将来的情况下的环境因素？
8.识别的环境因素是否包含可望施加影响的环境因素？
已编制。（FL/EMS-P-01）
已作初评。2004年度已作一次全面环境因素识别，2005年度按新版ISO14001：2004要求，重作环境因素评价，但仍有个别环境因素被遗漏，如节水环境因素的识别。

ISO13485内审检查表(完整各部门)


3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件
。
齐全、清晰，符合生产要求。
评价 符合 符合 符合 符合 符合 符合
符合
质量手册应包括以下内容：
符合
4.2.2质量 手册
1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。
2) 应形成文件的程序或对其引用。
阐明企业质量管理体系
控制 检索、处置的职责和要求，确定记录的保存期限， 质量记录。 并能识别产品的生产数量和销售数量。
1应建立生产、技术和质量管理部门，配备与批量 生产相适应的专业技术人员和具有组织能力的管理 人员，明确各职能部门和人员的职责、权限。生产 企业应具有与批量生产能力相适应的生产场地、工 查组织机构图和岗位说明书。 作环境、生产设备及相关监视测量设备。生产场地 和工作环境应符合国家有关法律、法规和相关技术 标准的要求。
日期
标准条款
审核内容
审核方法
1生产企业应至少建立、实施保持以下程序文件： 按要求建立手册/程序/作业指导文件等作业控制文 检查 文件。
件
4.2.3文件 控制
2按文件控制程序，对与质量有关的文件（包括质 量体系文件、产品技术文件及相关的管理文件）进
行控制。
检查3份质量管理体系文件，
1）文件发布前应得到批准以确保其适宜和充分性 。必要时对文件进行评审和更新并再次批准。
询问二个员工。
各层次人员对质量方针 符合 的理解
5.4
1质量目标应与质量方针相一致，质量目标应是 查目标与方针是否一致，查相关职 可测量的，并应在相关职能和层次上展开。 能部门有无自己的质量目标。
查目标与方针一致
符合
策划 2各职能部门对质量目标的完成情况。

内部审核检查表(项目部、材料管理)

11、现场材料堆放是否按施工平面布置图。
10、查看项目对工序保护的策划记录,并抽查1~2项检验批或分项工程（钢筋及砼各一项）,查看其进行工序保护的记录。并注意项目是否有特殊保护要求的过程产品以及保护记录。
11.询问项目如何收集、利用施工过程控制中的信息进行数据分析,并采取纠正或预防措施用于改进施工过程的控制效果,提高检验批、分项工程的一次验收合格率。
6、查看对劳务分包商的评估记录,以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
6.查看对劳务分包商的评估记录，以及如何将劳务分包管理的信息反馈给分公司工程科、公司劳人部用于改进劳务分包管理。
5.3：项目部成员如何理解公司的质量方针,如何在具体工作中实施。
5.4.1：项目部如何在分公司目标基础上进行分解,是否能满足要求。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定,如何落实职责。
5.5.1:项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
5.5.1：项目部是否对项目的各成员的管理职责进行确定，如何落实职责。
7、是否有顾客提供的材料,如有,是否分开储存并进行明确标识,并按本方法3的要求抽1批进行检查。
8、是否有材料紧急放行情况,如有,是否符合程序要求的放行准则,是否经程序要求的有权放行人员的审批。
9、是否有材料检验不合格的情况,如有,任何识别、评审及处置。查看相关处置记录,是否符合《不合格品、事故、事件、不符合控制程序》的要求。
检查方法:
1、一、询问项目有关人员如何按PDCA的过程管理方法对工程分包项目进行管理,并抽取1~2个分包项目查看相关的记录:
2、工程分包项目的策划记录,工程分包项目报送分公司、公司相关部门和人员的审核、审批记录,以及监理方的批准。
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页码:1/4
受审核部门：审核人员：日期：要求审核要点审核记录审核结果
4.2.3 文件控制O所有受控文件是否均有文件编号、版本状态、受控标识、生效日期？O文件发放是否有“文件发放签收记录”作好登记?
O文件编号是否按“文件编码”要求进行？
O文件失效/作废时是否予以记录？
O作废保留文件是否注明“作废”、“保留”字样？
O文件更改是否提出申请并经批准?
O文件更改后版本号是否变更并重新发放？
O外来文件是否加盖外来文件和受控文件章?
O正确版本的文件是否在所有的工作场合被适当的利用?
O是否可以确保过时的文件即刻自所分发或使用单位撤离?
4.2.4 记录控制O质量记录的保持期是否加以规定并纪录?
O是否有部门汇总的“质量记录一览表”?
O质量记录保存条件是否适当?
O质量记录的填写是否符合要求并签名?
O质量记录的销毁是否有记录?
O 是否有一程序化文件对质量纪录的控制加以界定?
5.2
以顾客为关注焦点O组织如何确定顾客的需求和期望？
O将顾客的需求和期望转化为要求的形式是什么？
O组织如何证实顾客需求转化为相应要求并得到了满足？
5.3
质量方针
O是否了解公司的质量方针及质量目标?
5.4.1 质量目标O是否根据公司质量目标制定本部门目标？
O是否有本部门质量目标的执行计划？
O是否定期检讨目标的达成情况？
O对没有达成的目标是否采取措施确保最终目标的达成？
5.5.1
职责和
权限
O是否了解部门工作职责和权限？
5.6 管理评审O最高管理者如何认识管理评审的重要性？
O管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定?
6.2 人力资源O对影响产品品质的所有人员的训练是否有一系统可鉴定训练需求? O训练记录是否有正确的维持?
O是否有训练计划?
O是否有训练记录?
O新进作业人员是否经培训后上岗且是否有培训记录?
O对与SPC有关的人员有没有制定训练计划并进行培训?
6.3 基础设施O为使产品符合要求，组织提供了哪些设施、设备？是否得到了维护？O是否有设备保养计划?是否保存设备保养记录?
页码:1/4
6.4
工作环境
O组织所处的工作环境条件是否满足需要且得到了管理？
要求审核要点审核记录审核结果
7.1
实现过程
O是否记录可以证明其产品可通过检验与测试且依照既定的允收标准?
7.2.1 顾客要求的识别O组织如何确定顾客的要求？
O顾客要求是否形成了文件？
O强制性标准和法律、法规要求有哪些？是否进行了有效控制？
7.2.2 产品要求的评审O 针对合同评审是否制定一管理程序?
O 此程序书是否含盖产品规格与品质要求?
O 合同评审是否确保任何与订单要求不一致都已被解决?
7.2.3 顾客沟通O组织对有关产品信息、问询、合同或订单的处理，包括对其的修订、顾客反馈，包括顾客投诉诸方面与顾客的沟通作了哪些安排？
O这些安排是否得到了实施？实施的效果如何？
7.4 采购7.4.1 采购过程O是否有程序化文件规范供货商管理及供货商的导入考评及定期考评? O是否有程序化文件规范对供货商的管理?
O对于供应商定期专访是否有记录?
O合格供应商名单是否保持最新记录?
O是否有程序文件规定对厂商的评估、资格确认或取消资格的程序规定？O是否有程序文件规定对外包厂商进行管理?
O评价外包厂商的记录是否保存?
O是否提供已证实的外包商能力和业绩的质量记录?
O外包厂商等合格记录是否适当的保持且依照规定的期限保存?
7.4.2 采购信息O是否有一程序可以确保所采购的产品符合规定的要求? O是否提供相关的技术资料给供应商?
7.4.3
采购产品的验
证O组织是否识别了对采购产品验证所需的活动？
O这些活动是否得到了实施？
O 活动的实施是否保留了相关的证据?
O当需在供方的现场实施验证时，是否在采购文件中作出了符合标准要求的规定？实施情况如何？
7.5.1
生产和服务提
供的控制
O设备是否编号并登记于台帐?
7.5.4 顾客财产O对顾客财产是否进行了标识、验证、保护和维护？
O当顾客财产出现问题时是否有记录？是否向顾客报告？
7.5.5 产品防护O可燃性的﹐腐蚀性﹐有毒的材料是否适当的保存与隔离? O保存区域的温度与湿度是否加以监控?
O是否按适宜的时间片检查库存品状况﹐以防及时发现变质? O材料的进出是否依照FIFO(先进先出)管制?
页码:1/4 要求审核要点审核记录审核结果
7.6
监视和测量装置的控制O 所有测量设备是否有校验状态标识?
O所用仪器设备是否在校验期内?
O 测量设备所保存条件是否适宜?
O针对检测设备失准时，QA是否对以往的产品进行了追溯? O 当发现仪器已超过检验周期是否有一处理产品的程序? O对免检的仪器是否有清楚的标识?
O 对仪器的校验测量与测试是否有一作业程序?
O 是否制定“年度校验计划表”并经批准?
O是否按“计划表”实施校验?
O 是否校验仪器均有校验记录?
O对校验记录是否经过内部确认?
O是否对可靠度测试设备进行必要的维护和检查?
8.1 总则O是否对质量管理体系的符合性进行必要的监视、测量、分析和改进？O在测量、分析和改进活动中是否采用了统计技术？
O监视和测量活动是否能确保满足要求和实现改进？
8.2.1 顾客满意O是否对顾客满意程度进行必要的调查并进行分析？O 是否进行相应改善以提升顾客的满意程度？
8.2.2 内部审核O是否对内部审核方案进行了策划？
O是否按规定要求实施？
O审核人员是否具备相应资历？
O是否记录了审核中发现的问题并及时采取了纠正措施？O是否对纠正措施进行了验证和报告？效果如何？
8.2.3
过程的监视和
测量
O是否有记录可以证明对过程进行适当的监控?
8.2.4 产品的监视和测量O 是否有可靠度验证流程和作业规范?
O是否按照文件要求对新产品、新材料进行验证测试并保留记录?
8.3
不合格品控制O是否对于原物料的不合格品进行了标识并放在不合格区?
O对于原物料及生产过程中不合格品是否发出不符合报告并进行了评审?
O是否有程序去审核不合格的材料的处理方式?
O库存定期检查中发现的不合格品是否进行了评审?
O不合格品的处理和流程是否恰当并保留必要的记录?
O当制程无法控制或生产出不合规格产品时对于停线或停止出货指示是否有明确的定义和文件说明?
页码:1/4
8.4 数据分析O是否规定数据收集及分析的要求?
O对材料和成品的重要参数有没有进行SPC分析?
O对异常情况有没有采取纠正预防措施?
O是否对供货商交货的准时率予以记录﹐分析﹐改进?
O制程中的重要参数有没有实时监测并进行SPC分析，异常时有没有采取相应的纠正预防措施?
8.5.1 持续改进的策划O是否保存“改进计划表”并实施追踪?
O必要时，是否据纠正预防措施进行文件标准化? O改善行动是否有追踪系统?
O改善报告是否经由适当的人员审查核准?
8.5.2 纠正措施8.5.3 预防措施O验证测试所发现的问题是否有对产品进行重新判定并采取纠正预防措施，记录是否完整?(8.5.2/8.5.3)
O制程监控中所发现的异常是否有及时的纠正改善措施并保留记录?
O 对于发生检测失准,是否追查原因并纠正？(8.5.2)
O 是否按程文件要求提出"纠正及预防措施报告"?(8.5.2)
O 相关部门是否据此进行原因分析并提出改善措施?(8.5.3)
O 是否有"纠正预防措施追踪表"?该表的填写是否完整，正确?(8.5.3)
O 对于每份属公司质量问题的客户投诉是否均有完整的报告并保存?
O 纠正措施表是否按规定的期限保存?。