【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解七

2018年9月保荐代表人考试投资银行业务真题精选(总分70, 做题时间120分钟)单项选择题首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商可以向其配售股票的投资者有（）。

SSS_SINGLE_SELA主承销商控股股东管理的公募基金B主承销商高管人员配偶的姐姐C过去6个月内与主承销商签署私募公司债承销协议的公司D持有主承销商10%股份的股东E发行人监事能够施加重大影响的公司该问题分值: 1答案:A《首次公开发行股票配售细则》（2018年修订）第11条规定，首次公开发行股票时，主承销商不得向下列对象配售股票：①发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员和其他员工；发行人及其股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股公司控制的其他子公司；②主承销商及其持股比例5%以上的股东，主承销商的董事、监事、高级管理人员和其他员工；主承销商及其持股比例5%以上的股东、董事、监事、高级管理人员能够直接或间接实施控制、共同控制或施加重大影响的公司，以及该公司控股股东、控股子公司和控股股东控制的其他子公司；③承销商及其控股股东、董事、监事、高级管理人员和其他员工；④本条第①、②、③项所述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；⑤过去6个月内与主承销商存在保荐、承销业务关系的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员，或已与主承销商签署保荐、承销业务合同或达成相关意向的公司及其持股5%以上的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员。

⑥通过配售可能导致不当行为或不正当利益的其他自然人、法人和组织。

⑦主承销商或发行人就配售对象资格设定的其他条件。

本条第②、③项规定的禁止配售对象管理的公募基金不受前款规定的限制，但应当符合证监会的有关规定。

2018证券从业投资银行业务试题详解七
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2018证券从业投资银行业务试题详解七
1、根据《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》，发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列哪些情形时，中国证监会应当决定其回避：(不定项选择)
A.发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事、监事、经理或者其他高级管理人员。

B.发审委会议召开前，与本次所审核发行人及其他相关单位或者个人进行过接触。

C.发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人或者保荐人有行业竞争关系。

D.发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票。

E.发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务。

参考答案：A
解析：一、《中国证券监督管理委员会发行审核委员会办法》：
第十五条发审委委员审核股票发行申请文件时，有下列情形之一的，应及时提出回避：(一)发审委委员或者其亲属担任发行人或者保荐人的董事(含独立董事，下同)、监事、经理或者其他高级管理人员的;
(二)发审委委员或者其亲属、发审委委员所在工作单位持有发行人的股票，可能影响其公正履行职责的;
(三)发审委委员或者其所在工作单位近两年来为发行人提供保荐、承销、审计、评估、法律、咨询等服务，可能妨碍其公正履行职责的;
(四)发审委委员或者其亲属担任董事、监事、经理或者其他高级管理人员的公司与发行人。

2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七导读：本文2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七，仅供参考，如果能帮助到您，欢迎点评和分享。

参加证券从业资格证考试的考友们，精心为您整理了“2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七”供您参考，预祝您考试顺利!证券从业资格考试资讯，网站将持续更新，敬请关注!2018年证券从业金融市场基础知识试题及答案七组合型选择题(1)证券公司申请融资融券业务试点的条件有( )。

Ⅰ.经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司Ⅱ.公司治理健全Ⅲ.客户资产安全、完整Ⅳ.已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度A: ⅠⅡB: ⅡⅢⅣC: ⅠⅡⅢⅣD: ⅠⅡⅢ答案:C解析:证券公司申请融资融券业务试点的条件有：①经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司;②公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;③公司及其董事、监事、高级管理人员最近2年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间;④财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管;⑥对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控;⑦已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券。

(2) 私募发行的对象有( )。

Ⅰ.公司的老股东Ⅱ.发行人的员工Ⅲ.投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构Ⅳ.与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者A: ⅠⅡⅢB: ⅠⅡⅢⅣC: ⅡⅢⅣD: ⅠⅡⅣ答案:B解析:私募发行，又称不公开发行或私下发行、内部发行，是指以特定少数投资者为对象的发行。

私募发行的对象有两类，一类是公司的老股东或发行人的员工，另一类是投资基金、社会保险基金、保险公司、商业银行等金融机构以及与发行人有密切往来关系的企业等机构投资者。

2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选2018年3月证券从业资格考试金融市场基础知识真题精选(总分：65.00，做题时间：120分钟)一、单项选择题(总题数：49，分数：49.00)1.银行间债券市场长期债券信用等级划分为（）。

（分数：1.00）A.三等九级√B.三等六级C.四等九级D.四等六级解析：2.企业短期融资券应由已在（）备案的金融机构承销。

（分数：1.00）A.财政部B.中国证监会C.中国人民银行√D.国家发改委解析：3.央行的公开市场操作包括买卖政府债券或（）。

（分数：1.00）A.公司债券B.金融债券√C.企业债券D.次级债券解析：4.以下关于公司型基金的说法，正确的是（）。

（分数：1.00）A.基金是独立的法人机构√B.相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些C.主要依据基金合同运营基金D.投资者享有直接管理基金的权利解析：5.中央汇金投资有限责任公司于2010 年在全国银行间债券市场成功发行两支人民币债券属于（）。

（分数：1.00）A.政府支持机构债券√B.金融债券C.中央银行票据D.国债解析：6.优先股作为一种股权证书，代表着对公司的（）。

（分数：1.00）A.重大决策表决权B.经营权C.所有权√D.人事任免权解析：7.布雷顿森林协议的其中一个成果是将（）与黄金挂钩。

（分数：1.00）A.欧元B.英镑C.美元√D.日元解析：8.1998 年至2004 年实施积极财政政策时，中央政府代地方政府举债并转贷地方用于国家确定项目的建设。

下列说法正确的是（）。

（分数：1.00）A.转贷资金同时在中央预算和地方预算中反映B.转贷资金在中央预算中反映，不在地方预算中反映C.转贷资金只在中央预算与地方预算的往来科目中列示√D.转贷资金不在中央预算中反映，在地方预算中反映解析：9.OTC 是（）的简称。

（分数：1.00）A.芝加哥期权交易所B.交易所市场C.场外交易市场√D.首次公开发行解析：10.一般来说，证券买卖委托受理过程不包括（）。

2018年保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》真题解析（乐考网）证券专业资格考试科目保荐代表人胜任能力考试《投资银行业务》，考试时间为180分钟，考试题型均为选择题，考试题量为120题，该考试的含金量高，难度大并且只有在通过从业考试之后才可以报考。

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选择题(以下备选项中只有一项符合题目要求)31[单选题]2013年1月1日，甲公司与乙公司签订资产转让合同。

合同约定，甲公司将其办公楼以2500万元的价格出售给乙公司，同时甲公司自2013年1月1日至2017年12月31日止期间可继续使用该办公楼，但每年末需支付乙公司租金180万元，期满后乙公司收回办公楼。

当日，该办公楼账面原值为4000万元，已计提折旧1600万元，未计提减值准备，预计尚可使用年限为35年;同等办公楼的市场售价为2600万元;市场上租用同等办公楼需每年支付租金180万元。

甲公司上述业务影响2013年的利润总额为( )万元。

A.-180B.100C.-80D.-280参考答案：C易错项为C,A。

参考解析：售价低于公允价值，但高于账面价值，出售时应确认利润=2500-(4000-1600)=100(万元)，上述业务影响2013年的利润总额=100-180=-80(万元)。

32[单选题]2016年3月，原股本2.5亿股。

2017年4月30日，每10股送2股，2017年7月1日增发股份到4亿股，2017年的净利润为4亿元。

则2017年的年基本每股收益为( )元/股。

A.0.83B.1.0C.1.14D.1.20参考答案：C易错项为C,A。

参考解析：2017年10股送2股，要调整2014年的股份数量=2.5×(10+2)/10=3(亿股)。

2017年7月1日实际增发1亿股。

2017年基本每股收益=归属于公司普通股股东的净利润/发行在外的普通股加权平均数=4/(3+1×6/12)≈1.14(元)。

2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案2018年12月证券从业资格考试于12月2日顺利完成！你现在是不是很关心自己考的好不好呢？小编整理了“2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案”，一起来估一下分吧！希望对您有帮助，祝您取得好成绩哦！2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。

A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》【参考答案】：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。

A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【参考答案】：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。

A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员【参考答案】：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。

A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【参考答案】：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。

2018年证券从业考试模拟真题及答案汇总(内部培训资料)一、单选题(每题0.5分，共30分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。

)1. 证券在流动中存在着因其价格变化而给( )带来损失的风险。

A.发行者B.持有者C.管理者D.中介人2. 证券回购市场属于( )。

A.货币市场B.资本市场C.中期资金市场D.长期资金市场3. 在我国，证券交易所是经( )批准设立的。

A.中国证监会B.国务院C.中国人民银行D.全国人民代表大会4. ( )将产生证券交易的合规风险。

A.提供、传播虚假信息，利用或泄露内幕信息，从事内幕交易B.证券公司对市场变化把握不准，决策或操作失误C.证券公司管理不善D.客户开立账户时未按规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好5. 境内自然人申请开立B股账户，需先开立( )。

A.A股资金账户B.H股账户C.A股账户D.B股资金账户6. 人民币特种股票(B股)于( )年在上海证券交易所上市。

B.1988C.1990D.19927. 下列哪项不是证券交易过程中应当遵循的基本原则( )A.公开B.公平C.公正D.高效8. 投资者发出委托指令的形式不能以( )的形式出现。

A.口头委托B.书面委托C.电话委托D.电脑委托9. 目前，世界上各证券交易所的订单匹配原则普遍使用( )原则作为第一优先原则。

A.时间优先B.价格优先C.客户优先D.数量优先10. 证券公司从事定向资产管理业务，应当自专用证券账户开立之日起( )个交易日内，将专用证券账户报证券交易所备案。

A.15B.10C.5D.311. 在融资融券业务中，( )用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。

A.融资专用资金账户B.融券专用证券账户C.客户信用交易担保证券账户D.客户信用交易担保资金账户12. 某股票派息，每10股的现金红利为1.10元，除息日前收盘价为10元，其除息报价是( )。

【考点试题】2018年证券从业投资银行业务考题详解十2018年证券考试各地时间不相同，考生要决定备考，就要争取一次性通过考试！小编整理了一些证券考试的相关资料，希望对备考生有所帮助！最后祝愿所有考生都能顺利通过考试！下列关于创业板发行人股票锁定期的表述，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的有：(不定项选择)a.发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

b.发行人向深圳证券交易所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

c.如发行人在向中国证监会提交其首次公开发行股票申请前六个月内(以工商变更登记日为基准日)进行过增资扩股的，新增股份的持有人除遵守股票上市之日起一年内不得转让的规定外，还需在发行人向深圳证券交易所提出其公开发行股票上市申请时承诺：自发行人股票上市之日起二十四个月内，转让的上述新增股份不超过其所持有该新增股份总额的50%。

d.自发行人股票上市之日起一年后，如出现因上市公司陷入危机或者面临严重财务困难，受让人提出的挽救公司的重组方案获得该公司股东大会审议通过和有关部门批准，且受让人承诺继续遵守控股股东和实际控制人关于股份锁定承诺的情况，经控股股东和实际控制人申请并经深圳证券交易所同意，控股股东和实际控制人可以转让其直接或间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

参考答案：a、 b解析：一、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》：5.1.5 发行人公开发行股票前已发行的股份，自发行人股票上市之日起一年内不得转让。

5.1.6 发行人向本所提出其首次公开发行的股票上市申请时，控股股东和实际控制人应当承诺：自发行人股票上市之日起三十六个月内，不转让或者委托他人管理其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购其直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的股份。

2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案2018年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案1、运用利率政策和信贷政策对证券市场进行干预属于（）。

A.经济手段B.行政手段C.法律手段D.自律手段参考答案：A2、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（）A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%参考答案：C3、股票的特征包括（）。

Ⅰ．永久性Ⅱ．收益性Ⅲ．参与性Ⅳ．流动性A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A4、普通股股东行使资产收益权受到法律和其他方面的条件限制，其中，其他方面的限制包括（）。

Ⅰ．公司的经营环境Ⅱ．公司对现金的需要Ⅲ．股东所处的地位Ⅳ．公司进入资本市场获得资金的能力A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ参考答案：A5、关于看涨期权交易双方的潜在盈亏，下列说法正确的有（）Ⅰ、看涨期权买方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅱ、看涨期权买方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的Ⅲ、看涨期权卖方的潜在盈利是无限的，潜在亏损是有限的Ⅳ、看涨期权卖方的潜在盈利是有限的，潜在亏损是无限的A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ参考答案：B6、关于我国证券投资基金业的发展，下列陈述正确的有（）。

Ⅰ、2004年相继推出LOF和ETFⅡ、2004年开放式基金取代封闭式基金，成为市场主流Ⅲ、基金开元和基金金泰是最早按照《证券投资基金管理暂行办法》设立的两只封闭式证券投资基金Ⅳ、2001年9月发行的"华安创新"是我国第一只开放式证券投资基金A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D7、下列关于证券市场特征的说法中，正确的有（）Ⅰ、证券市场是价值直接交换的场所Ⅱ、证券市场是财产权利直接交换的场所Ⅲ、证券市场是风险直接交换的场所Ⅳ、证券市场是直接融资于间接融资的场所A、Ⅰ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C8、港股通股票包括（）Ⅰ、恒生综合大型股指数的成分股Ⅱ、恒生综合中型股指数的成分股Ⅲ、A+H股上市公司的H股Ⅳ、在联交所以国外货币报价以港币交易的股票A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ参考答案：C9、下列关于债券特征的描述，错误的是（）。

2018年5月保荐代表人考试《投资银行业务》真题精选及详解一、单项选择题（共40小题，每小题0.5分，共20分。

）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。

1．下列关于地方政府专项债券的说法，正确的是（）。

A．地方政府专项债券（以下简称专项债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府债券发行的计划单位单列市政府）为公益性质项目发行的、约定一定期限内以一般地方公共预算收入还本付息的政府债券B．专项债券采用记账式固定利率或浮动利率附息形式C．专项债券发行结束后，符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场和地方股权交易中心等上市交易D．各地应积极扩大专项债券投资者范围，鼓励社会保险基金、住房公积金、企业年金、职业年金、保险公司等机构投资者和个人投资者在符合法律法规等相关规定的前提下投资专项债券【答案】D【考点】地方政府专项债券【解析】根据《地方政府专项债券发行管理暂行办法》（财库〔2015〕83号）具体分析如下：A项，第2条规定，地方政府专项债券（以下简称专项债券）是指省、自治区、直辖市政府（含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府）为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的政府性基金或专项收入还本付息的政府债券。

B项，第3条规定，专项债券采用记账式固定利率附息形式。

C项，第20条规定，专项债券发行结束后，符合条件的应按有关规定及时在全国银行间债券市场、证券交易所债券市场等上市交易。

D项，第18条规定，各地应积极扩大专项债券投资者范围，鼓励社会保险基金、住房公积金、企业年金、职业年金、保险公司等机构投资者和个人投资者在符合法律法规等相关规定的前提下投资专项债券。

2．下列关于某律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务的说法，正确的是（）。

A．丙律师应在法律意见书中明确发表结论性意见，详尽、完整地描述所履行尽职调查的情况及有关核查验证的过程B．乙律师在首次公开发行股票并上市业务中已勤勉尽责仍不能发表肯定性意见的，应当发表保留意见，并说明相应的理由及其对本次发行上市的影响程度C．丁律师在对首次公开发行股票并上市业务出具法律意见时，对与本次发行上市有关的事项均应履行特别的注意义务，其制作、出具的文件不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏D．该律师事务所诉讼业务部甲律师担任某公司的监事，该律师事务所的证券业务部可以为该公司提供证券法律服务【答案】B【考点】律师事务所及其律师从事公开发行证券法律业务【解析】A项，《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》（证监发〔2001〕37号）第4条规定，律师在法律意见书中应对本规则规定的事项及其他任何与本次发行有关的法律问题明确发表结论性意见。