第五章经纪业务相关实务

第5章经济业务相关实务第1节股票网上发行1.股票网上发行[熟悉]:1．含义股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

2．类型（1）网上竞价发行。

在我国，新股网上竞价发行是指主承销商利用证券交易所的交易系统，以自己作为唯一的卖方，按照发行人确定的底价将公开发行股票的数量输入其在证券交易所的股票发行专户；投资者则作为买方，在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购的一种发行方式。

网上竞价发行除具有网上发行的优点之外，还具有市场性、连续性的优点。

（2）网上定价发行。

新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：一是发行价格的确定方式不同。

定价发行方式事先确定价格；而竞价发行方式是事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价。

二是认购成功者的确认方式不同。

定价发行方式按抽签决定；竞价发行方式按价格优先、同等价位时间优先原则决定。

自2005年1月1日起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

2.股票上网发行资金申购程序[掌握]:1．基本规则2．操作流程3．网上发行与网下发行的衔接4．网上增发新股的申购增发新股是已经上市的股份公司再次向社会发行股票，也可以采用网上发行和网下发行。

网上增发新股申购的一般操作程序与新股网上发行申购基本相同。

第2节分红派息、配股及股东大会网络投票1.分红派息的操作流程（以上海证券交易所为例）[掌握]:1．A股现金红利派发日程安排根据现行有关部门制度规定，A股现金红利派发日程安排如下：2．B股现金红利派发日程安排B股现金红利的派发日程与A股稍有不同，程序如下：3．A股送股日程安排根据相关规定，上海证券交易所A股送股日程安排如下：2.配股缴款[掌握]:1．配股权证及其派发、登记配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。

第五章经纪业务相关实务本章主要考点 1.掌握股票网上发行的含义、类型。

2.掌握股票上网发行资金申购的基本规定和操作流程。

3.掌握分红派息的操作流程。

4.掌握配股缴款的操作流程。

5.熟悉股东大会网络投票的操作规定。

6.熟悉上市开放式基金业务的有关规定。

7.熟悉交易型开放式指数基金业务的有关规定。

8.熟悉权证业务的有关规定。

9.熟悉可转换债券转股的操作流程。

10.掌握证券公司代办股份转让的含义和业务范围。

11.熟悉证券公司从事代办股份转让服务业务的资格条件。

12.掌握代办股份转让的基本规则。

13.熟悉非上市股份有限公司股份报价转让的一般内容。

14.熟悉证券公司中间介绍业务的含义。

15.熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。

16.掌握证券公司提供中间介绍业务的业务规则。

第一节股票网上发行一、网上发行的概念和类型（掌握）（一）网上发行的概念概念股票网上发行是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式。

优点（1）经济性。

（2）高效性。

（二）网上发行的类型1.网上竞价发行【例题·多选题】网上竞价发行的优点有（）。

A.市场性B.连续性C.经济性D.高效性『正确答案』ABCD『答案解析』网上竞价发行的优点：经济性、高效性、市场性、连续性。

2.网上定价发行▲新股网上定价发行是事先规定发行价格，再利用证券交易所交易系统来发行股票的发行方式，即主承销商利用交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。

▲新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处主要有两点：网上定价发行网上竞价发行发行价格的确定方式不同事先确定价格事先确定发行底价，由发行时竞价决定发行价认购成功者的确认方式不同抽签决定价格优先、同等价位时间优先原则决定【例题·多选题】新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。

A.认购方式不同B.承销方式不同C.发行价格的确定方式不同D.认购成功者的确认方式不同『正确答案』CD『答案解析』新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处：发行价格的确定方式不同、认购成功者的确认方式不同。

演出市场政策法规及演出经纪实务第一章演出市场基础知识第一节：文化市场概论1〜5☆考点1：文化的界定(pl)在我国比较通用的定义有三种：一是把文化与文明等同，意指人类一切创造成果的总和。

二是经济相当于物质文明，文化相当于精神文明。

三是特指广播影视音像、新闻出版、文学艺术等领域。

☆考点2市场的含义(pl)市场由市场主体和市场客体构成。

市场的主体是市场上从事交易活动的组织和个人。

市场的客体是各种商品和服务。

市场经济是以市场作为配置社会经济资源基本手段的经济形式,是商品生产充分发展的产物。

☆考点3:文化市场的概念(p2)文化市场可划分为：演出市场、娱乐市场、音像市场、网络文化市场、电影市场、书报刊市场、艺术品市场、文物市场等多种类型。

考点4:文化市场的商品经济属性(p2〜3)1：文化商品和其他商品一样具有价值、使用价值和交换价值。

2:文化市场的运行必须符合市场经济规律。

考点5:市场机制的三个基本要素(p3)价格机制、竞争机制和供求机制是市场机制的三个基本要素，其中价格机制居于核心地位。

考点6:文化市场的社会制度属性(p5)1:我国文化市场是以国办文化为主导的文化市场。

2:我国文化市场是政府导向型的有序竞争的市场。

3:文化市场的发展的根本目的是为了满足人民群众日益增长的精神文化需求，社会效益是其最高准则。

第二节：演出市场的形成与发展(P5〜8)☆考点1：中国古代表演艺术存在三个基本形式(p6)1:以宫廷、官府、官僚、贵族以及地主富豪家庭供养为主的官方表演艺术。

2:以巫术、传教为主的宗教表演艺术。

3:以民风民俗为主的民间艺术。

☆考点2:演出市场的形成(p6〜7)1：百戏是古代对散在民间的乐舞、杂技、武术等等各种表演艺术的统称。

2:北宋汴京、南宋杭州等地出现了大量表演各种伎艺的场所，即所谓“勾栏”、“瓦肆”。

3:明清两朝，各种地方戏曲大量产生。

也出现了一大批以演出为谋生手段的艺人戏班，并形成了行业组织。

4:鸦片战争后，西方话剧等艺术形式传入我国，上海、北京等地相继建起了一批拥有现代化演出设备的剧场(如1866年上海建成的兰心剧场)5:中华人民共和国成立以后，在对旧有的民营剧团进行“改人、改戏、改制”形成了以国有艺术表演团体和剧场为主体的计划演出体制。

房地产经纪操作实务讲义第一章：房地产经纪业务类型及流程1、房地产经纪业务分类房地产所处的市场类型：新建商品房经纪业务、存量房经纪业务。

房地产交易的类型：买卖经纪业务和房地产租赁经纪业务。

标的房地产用途：住宅经纪业务和商业房地产经纪业务；经纪服务的方式：房地产代理业务和房地产居间业务。

2、房地产经纪主要业务类型房地产经纪实践中的主要业务类型有存量房买卖居间业务、存量房租赁经纪业务和新建商品房销售代理业务。

3、存量房买卖居间业务流程—委托阶段客户接待的主要内容。

卖方客户接待：接待卖方客户的基本流程如下：（1）主体身份识别。

（2）了解卖房的原因和资金要求。

（3）了解房屋本身的权利状况，以及是否符合出售条件。

（4）告知委托人必要事项，如房屋交易的一般程序及可能存在的风险，经纪服务内容、收费标准和支付时间，房屋交易税费政策，放款交付程序，须由委托人协助的事宜、提供的资料等。

（5）告知委托人近期类似房地产成交价格，协助委托人初步确定房屋挂牌价格。

买房客户接待：接待买房客户的基本流程如下：（1）核实买方的主体资格。

（2）（2）询问对所购房屋的要求。

（3）询问购房预算。

（4）告知房屋交易的一般程序及可能存在的风险；（5）告知经纪服务的内容、收费标准和支付时间；（6）告知拟购房屋的市场信息，提出建议。

4、存量房买卖居间业务流程—洽谈签约阶段洽谈阶段主要包括撮合交易双方、协助签订房屋买卖合同两个步骤。

合同签订前，房地产经纪人员要做到以下事项：1）提醒买卖双方签约的注意事项；2）查验房地产权属证书及买卖双方的相关证件；3）为买卖双方详细讲解合同条款。

5、新建商品房销售代理业务中项目审批文件包括“五证”、“两书”。

其中，“五证”指《国有土地使用证》、《建设用地规划许可证》、《建设工程规划许可证》、《建设工程施工许可证》、《商品房销售（预售）许可证》；“两书”指《住宅质量保证书》、《住宅使用说明书》。

6、新建商品房销售代理业务中项目销售文件价目表。