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!""#年$月!"#$%&’()*#+$)*),-特区经济%#$摘要：经济全球化时代，维系“雁阵模式”运行的宏观背景条件正在丧失，“雁阵模式”开始走向终结。
日本经济的“制度疲劳”、“四小龙”的兴起、中国的崛起以及亚洲金融危机只是“雁阵模式”式微的表层原因，其真正原因是经济全球化及其机制的作用&即全球信息化、世界经济一体化、跨国公司的发展、知识经济在世界范围的兴起，成为“雁阵模式”终结的力量。
“雁阵模式”的终结对于中国产业结构调整与优化，具有重要启示作用。
关键词：“雁阵模式”；产业结构；经济全球化；跨国公司’()*+,-*&./*011-2/234-,5652(,5*431，*013,-+2(,-76+28/9-2/94:*42/);04-03,4/*,4/4/6*01;459622)154/18<329152<1+,*42/,+152)4/6，,/9*01;459622)154/18<32915)*,+*)*01*+1/91/9)=>01)?)*13(14/6;1,+?4/*01@,<,/1)11-2/23?，“A28+?28/69+,62/)”+4)4/6，B04/,6+2;4/68<)8991/5?,);155,)*01’)4,/C4/,/-1-+4)4)2/5?,+1*01)8+C,-15,?1++1,)2/);04-0*01;459622)154/18<3291591-54/4/6=>01+1,5+1,)2/2C *01;459622)154/18<3291591-54/4/64)*01C8/-*42/2C 1-2/234-652(,54D,*42/,/94*)31-0,/4)3&/,315?*01652(,54/C2+3,*42/，*01;2+591-2/234-4/*16+,:*42/，385*4/,*42/,5-2+<2+,*42/E )91F152<31/*，*017/2;519611-2/23?1:31+64/64/*01;2+59)-2<1，;04-0(1-231*01)*+1/6*02C -,8)4/6*01;459622)154/18<32915624/6*2*011/9=>01;459622)154/18<32915624/6*2*011/94),/43<2+*,/*51))2/+251C2+*014/98)*+4,5+1)*+8-*8+4/6,/92<*4:34D,*42/2C B04/,=G1?;2+9)&>01;459622)154/18<32915；./98)*+?)*+8-*8+1；H:-2/234-,5652(,54D,*42/；I85*4/,*42/,5-2+<2+,*42/（三峡大学经济与管理学院，湖北宜昌JJK""!）!罗丽娜东亚“雁阵模式”式微原因新析及启示一、“雁阵模式”及其内在运行机制“雁阵模式”是日本经济学家赤松要!"世纪K"年代提出的一种产业发展理论。
“雁行模式”：东亚模式的形成与发展东亚经济发展模式简称东亚模式，其中“东亚”的概念，近年来通常采用世界银行所指的东亚范围，包括日本、韩国、中国大陆、香港和台湾地区以及东盟十个成员国(文莱、柬埔寨、印度尼西亚、老挝、马来西亚、缅甸、菲律宾、新加坡、泰国与越南)。
关于东亚经济发展模式的含义，被普遍接受的观点认为，东亚经济发展模式是从经济学的角度考察东亚发展中国家和地区的一些带有共同性的做法、独特性的战略和政策措施。
简而言之，东亚模式是建立在东亚经济、文化及历史背景基础上，以政府主导、外向战略、赶超目标为本质特征，具有亚洲文化特色的经济增长模式。
一、东亚模式的形成与演变东亚模式源起于20世纪60年代中期至90年代东亚地区出现的一种区域性的社会经济现象。
从20世纪50年代末60年代初，东亚各经济体就不失时机地进行战略调整，实行全方位开放，加速经济发展，实现了由进口替代战略向出口导向战略的转变。
20世纪70年代至80年代，在国际贸易和金融市场动荡的情况下，各经济体纷纷采取措施限制进口，政府相应地进行了经济发展战略调整，为了提高产品在国际市场上的竞争力，开始实施从劳动密集型产业向资本密集型和技术密集型转变的政策。
进入20世纪90年代以来，经济发展战略的重点转移到自主开发战略。
东亚经济的高速增长是由日本率先并通过产业转移和产业升级带动起来的。
20世纪50年代中期到60年代，日本借助于欧美的资金和技术，实行工业化，开始了高速增长。
亚洲“四小龙”抓住世界产业结构调整的有利时机，及时调整经济发展战略，迅速实现了从进口替代型向出口导向型结构的转变。
到20世纪70年代中后期，“四小龙”开始由劳动密集型向资本密集型产业过渡。
东盟国家则自20世纪80年代中期起，在发展劳动密集型产业的同时，也开始发展资本和技术密集型产业。
这样，在东亚各成员间形成了日本——“四小龙”——东盟及其他国家的明显的产业梯度转移。
在整个经济起步的过程中，区域内的发达国家通过直接投资将成熟或具有潜在劣势的产业转移到具有比较优势的新兴工业国，待这些产业在新兴工业国逐渐丧失比较优势，新兴工业国又将这些产业转移至拥有比较优势的发展中国家，而发达国家又向新兴工业国投资，建立相对高级的产业，使之迅速实现了经济的腾飞，即所谓的“东亚奇迹”。
西方经济中的经济发展模式比较西方经济体系中的不同国家采用了各自独特的经济发展模式，这些模式在经济结构、政策导向和发展特点等方面存在差异。
本文将比较几个典型的西方经济体系，包括美国、欧洲和日本，以探讨它们的经济发展模式和其背后的原因。
一、美国的经济发展模式美国被视为全球经济的引领者，其经济发展模式强调市场竞争和企业创新。
自由市场经济体系使得美国的经济高度自由化，企业能够灵活地决策和运作。
美国的经济特点包括高度发达的金融市场、创新的科技产业和国内市场的强大消费能力。
其成功的经济发展模式体现在以下几个方面：1. 私有制度：美国的经济体系基于私有制度，使得企业能够自由竞争并追求经济利益。
这种制度激励了创新和高效的生产。
2. 自由市场：美国强调市场的自由，企业能够根据市场供求调整产品和价格。
这种自由市场机制在激励竞争和提高效率方面起到重要作用。
3. 创新驱动：美国高度重视科技创新，大量国内外的投资用于研发和创新活动。
这推动了科技产业的快速发展，并为经济增长提供了持续动力。
二、欧洲的经济发展模式与美国不同，欧洲国家普遍采取了社会市场经济模式，强调社会公平和福利保障。
这种模式在经济结构和政策导向上与美国存在差异。
以下是欧洲经济发展模式的几个特点：1. 政府干预：相对于美国的自由市场，欧洲国家更加强调政府在经济中的作用。
政府通过法律法规和财政政策来引导经济发展，保障社会福利。
2. 社会保障制度：欧洲国家普遍建立了完善的社会保障制度，包括医疗保险、失业保险和养老金等。
这种制度保障了人民的基本生活需求，从而增加了社会稳定性。
3. 高度组织化的劳动力市场：欧洲国家的劳动力市场通常是高度组织化的，工会在决策过程中发挥重要作用。
这有助于保护劳动者权益，但也可能限制企业的灵活性。
三、日本的经济发展模式日本是一个典型的东亚经济体系，其经济模式与美国和欧洲有着明显的不同。
日本的经济发展模式强调长期稳定和合作。
以下是日本经济发展模式的特点：1. 文化价值观念：日本的经济成功与其独特的文化价值观念密不可分。
试卷7一、单项选择题（每题2分，共20分）1．目前，从主要发达国家国内生产总值的产业分布来看，占比重最大的是（）A．第一产业B．第二产业C．第三产业D．制造业2．世界贸易组织（WTO）是关贸总协定（GATT）主持的下列哪一回合谈判的结果（）A．多哈回合B．安纳西回合C．东京回合D．乌拉圭回合3．世界经济最终形成期是在（）A．15世纪末16世纪初B．18世纪60年代C．19世纪70年代D．20世纪初4．根据《马约》规定的“趋同标准”，成员国年度政府总预算赤字不得超过GDP 的（）A．60% B．3%C．2% D．1.5%5．在世界经济发展历史上，下列哪个国家没有成为世界经济中心（）A．英国B．荷兰C．法国D．美国6．在生产力的构成要素中，下列不属于实体要素的是（）A．劳动者B．劳动对象C．科学技术D．劳动工具7．下列属于“开放的地区主义”的区域经济一体化组织是（）A．ASEAN B．NAFTAC．APEC D．EU8．系统提出幼稚产业保护论的经济学家是（）A．亚当·斯密B．李斯特C．凯恩斯D．普雷维什9．在发达国家的经济体制中，社会市场经济模式的典型代表是（）A．日本B．英国C．德国D．美国10．2011年中国外贸出口额居世界（）A．第一位B．第二位C．第三位D．第四位二、判断题（正确的画√，错误的画×）（每题2分，共20分）1、七十七国集团是协调发达国家之间经贸关系的组织。
（）2、国际战略联盟是指两个或两个以上的跨国公司根据对世界市场的考察和公司自身的战略目标，通过协议进行联合与合作的经营方式，属于股权式国际直接投资。
（）3、工业结构“软化”是指工业重心由重化工业转为高技术工业、由劳动和资源密集型工业转为知识和技术密集型工业的趋势。
（）4、各成员国之间实现了商品和生产要素的自由流动，同时成员国之间的财政政策、货币政策和汇率政策也协调一致，这种国际经济一体化组织形式指的是关税同盟。
从东亚经济模式的特点看,主要有：1、较早地实行了以出口导向为主的外向型经济战略和政策。
由于东亚国家资源和市埸均有限，都采取了“两头在外大进大出”方式。
2、政府较强的干预。
建立了行政引导市埸调节相结合的市埸经济体制。
（香港除外）3、东亚地区经济呈互补性梯级发展，联系紧密，即“雁行模式”。
地区内部贸易比重较大。
拉美发展模式对中国科技发展的启示：2000年以来，中国人均GDP突破1000美元，经济持续高速增长。
同期，伴随着外商直接投资大量涌入中国，一些重点产业、领域的核心技术开始被跨国公司所控制，这种情形与20世纪90年代以来的拉美国家情况类似。
由此，理论界和工商界有人认为中国可能陷入“技术依赖”困境。
有关专家分析了拉美发展模式不同阶段的增长驱动及其“技术依赖”形成原因，提出了若干针对中国科技发展的启示。
一、拉美发展模式的演化拉美发展模式演化大致经历了三个阶段，但其资源驱动型增长的本质始终没有改变。
1. 初级产品出口型发展模式。
19世纪初的独立战争结束后，拉美国家普遍接受了初级产品出口型发展模式。
该模式是典型的资源驱动型增长方式。
拉美地大物博，以出口初级产品来换取外汇收入是天经地义的。
就内部因素而言，以下措施无疑是促使初级产品出口型发展模式加速运转的主要因素。
第一，来自欧洲等地的大量移民为初级产品生产提供了大量劳动力；第二，除了新开垦的土地以外，教会和印地安人拥有的大片土地也被用来种植农产品；第三，政府大力发展基础设施；第四，大量外国资本进入了拉美的初级产品生产部门；第五，科技的进步使初级产品部门受益匪浅。
2. 进口替代型发展模式。
二战爆发后，由于欧洲国家忙于战事而减少了工业制成品的生产，且战争影响了洲际运输线，拉美国家难以用充足的硬通货进口工业制成品。
这一状况使得拉美国家发展本国工业的必要性和迫切性显得更为突出。
因此，如果说20世纪30年代的大萧条促使拉美国家认识到了采纳进口替代工业化模式的必要性，那么二战的爆发则强化了拉美国家追求这一模式的决心。
在实施进口替代工业化发展模式的过程中，拉美国家采取了以下措施：（1）对“幼稚工业”加以高度保护。
（2）向“幼稚工业”提供刺激性优惠。
（3）依靠国家政权的力量，利用国家资本，大力发展基础设施，并在一些“战略性”部门和私人投资者无力进入的资本密集型或技术密集型部门中直接兴建国有企业，或在对自然资源领域中的外资企业实施国有化后，将其改造为国有企业。
（4）大力吸引外资。
（5）开展区域经济一体化。
（6）从发达国家引进技术。
发展制造业需要大量的资本货和先进技术。
由于受到经济发展水平的制约，拉美国家只能从发达国家进口资本货和技术。
3. 后进口替代（新自由）发展模式。
20世纪90年代，新自由主义思潮在拉美广泛传播，东亚选择市场经济之路并成功起飞的示范效应使拉美开始实施“后进口替代”发展模式，其实质就是自由化市场经济。
这一发展模式的主要内容有：贸易自由化；放松对外资的限制；私有化；税制改革；金融改革；劳工制度改革；社会保障制度改革。
拉美经济改革取得了明显的成效，但同时也产生了一系列问题，其中突出的一个就是跨国公司对拉美经济的控制不断加强。
而且，在进口替代时期拉美引进技术尚有国家对经济生活的有利干预和对国内市场的高度保护，但实施一系列自由化政策后，这些干预和保护不复存在，拉美的科技发展对外依赖越发严重。
自由化市场经济以及对外资的严重依赖的一个结果就是与大多数国家工业化发展过程中产业结构演进的路径不同。
在拉美，技术密集型产业和劳动密集型产业占制造业产值的比重在1980年以后的20年间一直都在下降，而农业以及矿业、能源等资源密集型工业的产值则明显增加。
二、拉美“技术依赖”的特征与成因尽管经历了上述三个发展阶段，拉美国家始终没有改变其“技术依赖”的局面。
19世纪初，拉美国家依靠外国先进技术发展本国的初级产品部门。
20世纪30至50年代后，伴随着进口替代工业化模式的实施，以跨国公司为载体的先进技术进入拉美制造业，拉美几乎所有部门的先进技术均依赖进口。
90年代实施的新自由改革开放使该地区成为FDI青睐的投资场所，但东道国并没有获得跨国公司的关键技术。
这意味着拉美国家期望的“以资源换技术”和“以市场换技术”都没有成为现实。
20世纪90年代，主要拉美国家曾经对企业的自主创新能力进行了两次摸底调查。
结果显示，拉美企业自主创新活动的深度与广度均十分有限。
整个90年代，拉美的专利自足率都呈下降趋势，专利授权量上升主要靠非居民专利授权数量的增长拉动的。
同期，从发明系数指标来看，除墨西哥该指标有所上升外，其他拉美国家基本上没有变化。
这至少在一定程度上说明，大多数拉美国家的自主创新处于毫无活力的停滞状态。
拉美“技术依赖”形成的原因在于：1. 本土研发努力不足。
第一，研发投入总量不足。
2001年，拉美的研发投入是115亿美元，占全球投入的1.6%，仅多于大洋洲。
北美的总支出是拉美地区的20倍；欧洲和亚洲是拉美地区的18倍。
同年，拉美国家的研发支出约占GDP的0.61%，其研发支出占GDP的比例远低于经合组织国家（2.2%）、北美自由贸易区国家（2.5%）、欧共体（1.9%）。
第二，研发结构不合理。
拉美的R&D集中在初级产品生产和出口部门。
在20世纪80年代中期，巴西的研发总支出的55%用于自然资源部门和农业部门，33%用于服务业部门，只有12%用于制造业部门。
80年代末，阿根廷用于制造业部门的研发开支仅占4%，而用于自然资源部门和农业部门的支出占64%，用于服务业部门的支出占33%。
这一特征无疑与拉美国家的产业结构有关。
第三，拉美研发的经费来源主要依靠公共部门。
拉美国家的公共部门是研发的主要投资者和承担者，私人部门在研发中的投资占总支出的比重较小。
拉美研发总开支的约70-80%来自政府，其中大多数资金流入大学，私人的研发支出在25-30%左右。
拉美国家追求的创新模式基本上遵循“自上而下”模式，即：创新是由政府各部或高等教育研究机构进行，不是由企业自发进行。
企业并没有成为技术创新的主体。
第四，导致拉美国家研发不足的原因还有拉美国家毕竟是发展中国家，欠发达状态难以使其将大量资源投入周期长、见效慢的研发活动。
面对20世纪90年代以前长期居高不下的通货膨胀率以及80年代的债务危机和经济危机，拉美国家的政府首先考虑的是如何稳定宏观经济形势和实现经济的良性增长，忽视了科技进步的重要性。
此外，受伊比利亚天主教传统文化的影响，拉美国家普遍重文轻理，重消费轻投资。
2. FDI（跨国公司）的影响。
20世纪90年代以来，FDI大量涌入拉美，到90年代末，FDI净流入量达到创纪录的800多亿美元。
跨国公司成为FDI的主角。
跨国公司在拉美的战略目标主要有四类：（1）开采自然资源。
（2）占领东道国市场。
（3）寻求高效益。
跨国公司利用东道国劳动力资源丰富的比较优势，培训当地的劳动力，增加东道国的制成品出口，并向民族企业转移一定量的简单技术。
然而，由于寻求效益的跨国公司主要分布在劳动力密集型产业中，因此其产品的附加值很低，而且还容易使东道国严重依赖进口，因为许多产品的原料和中间产品必须由跨国公司从国外进口。
（4）获取技术资产。
为利用拉美在某些领域所具有的技术领先优势，跨国公司常与拉美民族企业建立合资企业，由跨国公司提供资金和部分技术，东道国企业则提供关键技术或辅助技术。
应该说，跨国公司对拉美经济做出了不容忽视的贡献，但跨国公司对拉美经济和社会发展进程也带来一些负面影响：跨国公司的利润汇出加剧了拉美国家的资金短缺，一些生产活动对生态环境造成了破坏。
更重要的是，跨国公司的“技术溢出”并不显著。
跨国公司进入拉美后有时也会转让一些技术，在与此相关的基础设施中进行一些投资，并能协助东道国将一些技术实现“商业化”或“产业化”。
但总的说来，以获取技术资产为目标的跨国公司并不多，因此对提升拉美科技水平的积极影响较为有限。
三、拉美发展模式对中国科技发展的若干启示1. 必须处理好引进技术和提高自主创新能力的关系。
任何一个开放型经济都能从各种不同的途径获得创新。
这些途径包括进口机械设备和投入、购买许可证或专利、以及引进外国直接投资等。
在国内，企业和公共部门开展的研发活动也能带来创新。
但来自国内和国外的创新不能相互取代。
换言之，仅仅依靠进口技术是不够的。
为了有效地使用国外技术，必须在国内企业的层面上增强消化能力。
只有使国外技术与国内创新结合在一起，才能使两者相得益彰。
在可以预见的未来，外商直接投资会继续大量进入中国，同时，中国有巨大的市场。
因此，必须在扩大引进外资的基础上，努力开发本国市场，实现创新。
2. 充分发挥国家战略和技术政策的作用，有效利用技术杠杆（OEM/ODM）和学习，大力提高中国产业的学习能力和创新能力。
一国产业结构调整和升级不能完全通过市场机制完成，尤其是重要的基础性、长期性和前瞻性战略领域，需要充分发挥国家战略和政策的作用。
在宏观层面，政府应当具有长期规划和稳定的发展战略与思路，设计有效、协调的制度安排和运作框架，并进行持续投入，引导本国的产业结构不断优化。
在微观层面，政府通过政策运用鼓励企业成为研发投入、创新活动以及科技成果应用的主体。
从而在宏观和微观两个层面上促进本国产业创新能力的提升，进而形成产业竞争力。
3. 可以总结的一国或地区的发展模式是由多种因素综合作用形成的，并在长期可以转变。
东亚新兴工业化国家的经验表明，“技术依赖”可能是在某一发展阶段形成的局面。
拉美的经验则表明，“技术依赖”可能成为长期困扰一国经济增长的困境。
这意味导致社会文化、政治体制、金融市场等许多因素将共同影响一国科技发展的轨迹。
从这个意义上说，保持宏观经济稳定、稳定开放资本市场、实施汇率控制对于中国当前和未来科技发展具有同样重要的意义。
拉美模式的启示：关注社会发展中的分配公平与公正经过10多年的经济改革，拉美国家走出了20世纪80年代由债务危机造成的“失去的10年”的困境。
但是，在刚刚跨入新世纪之后，拉美国家却又不得不面对经济低增长和高失业率带来的严峻挑战，并为经济改革的巨大社会成本付出沉重的代价。
2001年阿根廷陷入严重的政治、经济和社会危机，紧随其后乌拉圭也危机缠身，其他一些拉美国家也都在不同程度上出现了经济衰退和社会形势的动荡。
日前，中国社会科学院举行第二届国际问题论坛，与会专家、学者就拉美国家经济改革的历程、特点及对发展中国家有何启示等进行了深入的探讨。
本期视点请来与会学者苏振兴、江时学和吴国平共同透视拉美经济改革，以飨网友。
※透视一:拉美经济改革的七大举措开放市场，实施贸易自由化。
就整个拉美地区而言，平均关税从改革前的40％以上下降到目前的10％左右。
此外，拉美国家还降低了非关税壁垒，基本上取消了用行政手段控制进口的做法。
