管理体系认证证书确认表

质量管理体系认证审核资料准备详解质量管理体系认证是企业质量控制能力水平一种标志，拥有这个证书,从某种程度上说明企业具备国家相关机构认可质量控制水平。

是一套完整的质量控制方法，以顾客为心中,产品质量遵循持续改进。

以质量管理体系八大管理原则为基础,围绕持续顾客满意的宗旨，将产品的质量做好，那么我们在质量管理体系认证时，企业应该如何看待这次认证，各部门需要准备哪些资料呢？如何才能完成一次外部审核呢，带着这些问题，我们来回顾一下以往质量管理体系外审，在些以我们公司为例，简要说明一下在质量管理体系审核时,需要准备哪些资料.首先，质量管理体系审核是一次系统的审核,这就要求各部门密切配合，环环相扣，保持紧密的合作关系.其次，这是一次侧重质量管理水平控制的审核，自然与生产环节质量数据控制有很关联。

最后,质量管理体系是一个完整的系统,所以每个部门都需要准备资料，需各种资料的准备又是有章可循的,并不是杂乱无章的。

那么究竟该如何准备一次完整的审核资料呢？下面，我们就来详细的列举说明,相信看了这篇文章后，聪明的你就会对质量管理体系有一个系统的认识，清楚在认证审核时需要准备哪些资料，应该侧重哪些资料，在资料准备时,应该以什么资料为主线，做到有条不紊，心中有数。

大家知道，做任何事情，都有一个原则，写任何故事，都有一条主线，那么质量管理体系是否有主线呢，那么这个是什么呢？告诉大家，质量管理体系的主线就是质量手册和程序文件。

有人会说这不是两个文件吗?是的，确实是两个文件,但所有文件都是以这个两个文件为基础，所以我们才说这是中心，也是在整个过程中，需要参照文件.下面,我们来详细介绍一下，需要准备哪些文件，各部门都有哪些文件。

首先查看一下质量手册中的组织架构,据此来分配各部门的需要准备的文件与表单。

就被审核方来讲，围绕这样几个部门准备资料，其它都是相互关联的，所以有这些资料后,就能保障审核的资料的完整性。

具体要准备的部门有管理层、研发部、人力资源部、销售部、品管部、采购部、生产部和生产车间八个部门。

受控文件清单MZFL /JL－01一式两份,一份申请部门留存,一份报审核部门.记录清单填表人: 年月日审核管理者代表: 批准:审核管理者代表: 批准:年度培训计划编制; 日期：审核: 日期：批准: 日期：培训记录表设备台帐设备维修记录表车间：MZFL /JL－13设施报废单合同要求评审表批准: 年月日定单确认表合同登记台帐供方评定记录表合格供方名录编制：日期: 批准：日期:采购计划编制：日期: 批准：日期:生产计划编制：日期: 批准：日期:监视测量设备台帐编制: 日期:监视测量设备周期检定记录表编制: 日期:顾客满意度调查表填表人: 年月日年度内审计划审核实施计划内审检查表单位：MZFL /JL－31不符合报告内审不符合项分布表内审报告内审首末次会议签到表时间：MZFL /JL－35进货物资验证单2、g项验证结果应填写“合格”或“不合格”,其余各项合格者划符号√,否则×;3、企业能出具检测结果者,验证d.、e、f项合格,则g项填合格,否填不合格;4、如供方或委托方提供a、b、c项之一者,并经企业验证d、f项通过,即视为合格;5、不合格品应在“备注”栏中注明拒收或退回;不合格品报告单MZFL /JL－39纠正预防措施表统计技术应用记录外部投诉处理报告表MZFL /JL－42环境适用法律法规和其他要求清单职业健康安全适用法律法规和其他要求清单环境因素清单编制：审核：批准：环境因素评价表重大环境因素清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日可望施加影响的环境因素清单说明：第7项、第10项经评价为重要环境因素,不另列文;编制：审核：批准：危险源辨识评价表辨识人：年月日重大危险源清单编制：审核：批准：年月日年月日年月日环保设备表信息交流记录表废弃物处理统计表填表：负责人：年月日环境、职业健康安全运行检查记录注：公司本部每季检查一次应急预案演练记录编制：审核：批准：合规性评价记录。

管理体系认证申请表（仅FSMS/HACCP适用）项目编号：申请方基本信息企业名称（中英文）注册地址（中英文）运营地址（中英文）通讯地址邮编联系人所在部门职务电话E-mail传真申请的认证范围：申请认证所涉及的产品/活动：有效人数*：共人，其中：全职人员人兼职人员人工作语言：汉语其他：HACCP项目情况：生产（服务）班次情况：共班次，每班的时间：无倒班有倒班，参与倒班人数：各班次流程、控制方法是否相同？相同不同，请说明各班次情况：：生产线情况：共条生产线无相同生产线有相同生产线，数量：涉及人数：作息时间（管理人员）上午：下午：工作性质常年工作季节性工作，季节：管理体系开始运行时间：最近一次内审时间：管理评审时间：如管理体系是在咨询机构的帮助下建立，请说明咨询机构名称：客户在申请认证前一年内是否被政府部门处罚或发生过质量、环境、职业健康安全、食品安全事故？否是，如选择此项，请简述有关情况：客户在申请认证前五年内因为违反HACCP认证实施规则而被撤销认证证书？（HACCP适用）否是，如选择此项，请简述有关情况：认证需求申请认证标准：--2009& GB 14881-2013；危害分析与关键控制点（HACCP体系）认证补充要求 1.0其他技术规范：组织管理体系的一体化程度（适用于多体系认证申请)如果是多体系，（两个或两个以上体系）请按照下面表格中的内容勾选本组织管理体系的情况：级别一体化程度低 40%-60% 一体化程度中 60%-80% 一体化程度高 80%-100%管理体系结合程度□一定程度上分别建立管理体系；□策划机制各不相同；□管理评审各自进行；□对法律要求的监视不一致；□有不同的管理体系文件包。

□分别实施每个管理体系；□一个管理体系协调员和不同的管理者代表；□不同的管理体系文件包；□对管理体系文件和记录协调控制；□虽然策划机制不同但各管理体系的管理评审一样。

□为一套整合的文件，适宜时，包括适度融合的作业文件；□考虑总体经营战略和计划的管理评审；□对内部审核采用的一体化方法；□对方针和目标采用的一体化方法；□对体系过程采用的一体化方法；□对改进机制（纠正和预防措施、测量和持续改进）采用的一体化方法□一体化的管理支持和管理职责。

文件借阅、复制记录编号：BG-4.1-01受控文件清单部门：BG-4.1-02质量清单文件更改单编号：BG—4.2.3—04 序号：文件销毁申请编号：BG—4.1—05 序号：管理评审计划管理评审通知单编号：BG-5.6-02 序号：管理评审报告编号：BG-5.6-03 序号：培训记录表编号:BG-6.2-01 序号：培训申请单年度培训计划生产设施配置申请单设施台账设施检修单编号：SG—6.3—05合同评审表编号：XC—7.2—01供方评价记录表合格供方名录特殊过程确认表月采购计划月采购计划临时采购要求单临时采购要求单月份生产计划生产日报表不清填报：日期：检验：日期：生产日报表不清填报：日期：检验：日期：计量校准计划测量监控设备一览表顾客满意程度调查表年度内审计划编号：BG-8.2.2-01编制：时间：审核：时间：批准：时间：审核实施计划编号：BG-8.2.2-02 序号：审核组组长：组员：年月日共页第页1.审核目的：2.审核依据：GB/T 19001-2000 idt I S O 9001:2000本公司质量手册第一版及质量管理体系其他文件3.审核覆盖产品：4.审核时间：年月日至月日首次会议时间：月日时分末次会议时间：月日时分5.现场审核期间请被审核方有关人员参加下列活动：首、末次会议：最高管理者或其代表及与审核有关的管理人员参加。

审核活动：按审核日程安排，被审核方有关人员在本岗位。

6.审核安排：内审检查表编号：BG－8.2.2－03 共页第页不符合报告内部质量管理体系审核报告(可另附纸叙述)内审首(末)次会议签到表不合格项分布表紧急(例外)放行产品申请单不合格品报告会议记录纠正和预防措施处理单改进、纠正和预防措施实施情况一览表职工能力档案表编号：BG-6.2.2-01 序号：设施日常保养项目表编号：SC－6.3－05注：保养后，用“▽”表示日保，“△”为周保，“○”为月保，“×”表示有异常情况，应在“异常情况记录”栏予以记录。

北京中润兴认证有限公司SH-18-F/0附件二：认证证书有关内容确认表一受审核方中/英文名称：（盖章）□AUT（完全授权翻译）□自行翻译如下（可附页）：二受审核方中/英文地址及邮政编码：□AUT（完全授权翻译）□自行翻译如下（可附页）：注册地址：经营地址：生产地址：三管理体系覆盖范围：（应与审核报告一致）□AUT（完全授权翻译）□自行翻译如下（可附页）：四有关多现场组织子证书的分号（1，2，…）五证书副本制作情况□需要□不需要□件数六铜牌制作情况□需要□不需要□件数受审核方负责人（签字）/日期：审核组长确认（中文部分）签字/日期：周治华 2012-12-19 综合部（英文部分）签字/日期：审核双方填写确认表时请仔细阅读说明：1）此表作为最终颁发认证证书和进行认证公告的依据，请企业签字确认并加盖公章，经审核组长审查确认（中文部分）并签字。

（请组长注意管理体系覆盖范围应与组长填写审核报告范围一致）。

2）组长应确认受审核方的分支机构或场所，并在本表“受审核方名称”中明确（如“…公司 (含分公司)）。

3）受审核方应填写完整正确（如受审核方名称应与受审核方公章和营业执照一致），请组长仔细复核。

注：组织英文版内容确认：注1：英文内容必须与中文一致；注2：组织无既定翻译或无英文翻译能力，请在上述三个分别注明“AUT”（即授权翻译）处划“√”；注3：组织已有固定翻译或具备英文翻译能力，请如实按照审核报告中文内容进行翻译并在相应位置正确填写。

ZRX保留对组织填写的英文的修改权力，最终以ZRX评定通过的中文内容为准。

若发生修改，将与组织的管理者代表最终书面确定。

注4：对以下三项空线上任何未按照注2和注3要求填写的， ZRX视为组织授权翻译。

注5：对于授权ZRX翻译的英文，除非发现存在纯英文拼写、格式错误或者翻译遗漏，如组织在发证后要求采用另外的英文，换证费用自理。

注6：当有多场所时，还需对本报告《固定多场所信息确认表》内容进行翻译。

XF3-10CMSC现场审核工作表格版本/修改码（H/2）■认证证书内容确认表■项目号：1.单位名称：2.统一社会信用代码:3.审核地址/邮编：注册地址/邮编：4.认证标准：QMS □ GB/T19001-2016/ISO9001:2015 □ GB/T50430-2017EMS □ GB/T24001-2016/ISO14001:2015OHSMS □ GB/T28001- □ ISO45001：20185.固定多场所：□有□无（如需要制作子证书请填写“子证书信息登记表”）序号固定场所名称业务范围审核地址邮编123456.认证范围：7.企业规模：□小S（50人以下）□中M（51－1000人）□大L（1000人以上）8.已获证书情况初次发证日期：□QMS 年月日□EMS 年月日□OHSMS 年月日9.需印制证书份数：(本机构免费提供一套中文证书，特殊要求请填报如下)QMS- 张， EMS- 张， OHSMS- 张。

10.是否需要专门制作英文版认证证书：□否□是（需要套数：套）如果需要制作英文版认证证书，请按本表另外填写一份英文证书表达确认表，英文证书表达内容由审核组长与获证客户共同确认。

(需要英文版认证证书时CMSC免费提供一套)审核组长签字：获证单位（盖章）说明：1、为避免证书制作中有误，请尽量打字。

已经获证单位，可提供原证书（中英文）复印件各一张。

2、不同管理体系证书范围描述内容可能有所不同。

填写地址栏目应按省、市、区/县、街道/路的方式填写完整。

3、审核组提供此表，不意味着受审核单位一定将获得认证证书，是否获取证书及认证范围如何描述，根据国家认可规范还需要通过CMSC技术委员会的审定。

认证证书制作核定：（以下由中心技术部核准并填写）1、颁证类型：□初审□再认证□变更换证□其他：2、认证证书有效期（颁发/换证）：□QMS 年月日至年月日□EMS 年月日至年月日□OHSMS年月日至年月日3、证书是否带标：QMS □带标□不带标特别说明：EMS □带标□不带标特别说明：OHSMS □带标□不带标特别说明：技术管理部核定人及日期：子单位认证证书内容确认表单位名称：子证序号 1 2 3 4 5 组织名称单位法人注册资本单位性质信用代码/机构代码注册地址/邮编审核地址/邮编联系人联系电话/传真涉及人数认证范围备注说明：子证书与母证相同的信息填写“同母证”，不同内容详细填写，子证较多填写不下时可加页。