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期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
期货从业资格之期货法律法规考试知识点总结(超全)1、期货公司独立董事最多可以在（）家期货公司兼任独立董事。
A.5B.1C.3D.2正确答案：D2、张某是某期货公司的从业人员，其接受客户王某的委托进行某项期货交易，后张某发现其妻子也在进行同一期货交易。
张某应当（ ）。
A.主动辞去该期货交易委托B.以妻子的利益为主C.以社会公共利益为主D.确保王某的利益得到公平的对待正确答案：D3、期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得( )核准的任职资格。
A.中国证券监督管理委员会B.期货交易所C.期货业协会D.中国人民银行正确答案：A4、张某是甲期货公司的客户。
甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。
张某保证金损失15万元。
张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（）万元。
A.15B.14.5C.14D.10正确答案：B5、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（ ）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.从事期货经营业务的机构B.中国期货业协会C.期货交易所D.中国证监会正确答案：B6、李某是某期货公司的期货从业人员，为了争取客户，他私下里与客户约定，保证客户在期货交易中盈利，如果投资者在期货交易中亏损，所有损失都由李某一人承担。
客户根据他的建议买了某期货，结果损失惨重。
对于李某的这一行为，期货业协会可以采取的处罚措施是（）。
A.给予警告处分B.认定该承诺无效，并对甲给予3万元以下罚款C.撤销其从业资格，3年内或永久性拒绝受理从业人员资格申请D.期货业协会无权予以处罚正确答案：C7、在价格分析中，常常把价格形态分成()两大类型。
A.上升形态和下降形态B.顶部形态和底部形态C.持续形态和反转形态D.主要形态和次要形态正确答案：C8、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》，当事人在听证中的权利和义务不包括（）A.有权对案件涉及的事实、适用规则及有关情况进行陈述和申辩B.不能对案件调查人员提出的证据进行质证和提出新的证据C.如实陈述案件事实和回答提问D.遵守听证纪律，服从听证主持人的要求正确答案：B9、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（ ）。
期货从业考试：期货从业法律法规知识点总结【让人头疼的数字篇】1、【期货交易所】向证监会报送材料的期限一般是【10个工作日】。
而【期货公司】是【5个工作日】。
与【中国期货业协会】相关的日期一般是【10个工作日】。
如果这两个都没有，就蒙3个工作日吧。
、2、期货公司的股权变更，如果达到【5%】，就需要向证监会报送了。
3、期货交易所保障基金来源：初始基金：【15%】从交易所风险准备金中提取；后续基金：从交易所的交易手续费和期货公司的代理交易额中抽提成，还有没收的非合法财产。
每年缴纳一次，【本年度结束后30个工作日】内缴纳。
4、保障金补偿原则：个人投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【90%】。
机构投资者：【10万以下】全额补偿，超过部分补偿【80%】。
5、期货交易所不管是会员制还是公司制，理事层面/董事层面和监事层面的高管都是中国证监会指定，不可自行决定或者是任免，且【任期都是3年】。
法定代表人都是总经理，且其是当然理事或董事。
6、会员制临时会议必须【1/3以上】理事联名提议，有【2/3】理事参会，且【1/2】的参会人员表决通过才可认为是有效的决议。
7、申请注册期货公司，如果主要股东是法人，实收资本和净资产不低于【人民币1亿元】，净资产不低于实收资本的50%，而或有负债需要低于净资产的50%。
如果主要股东是自然人，个人金融资产不得低于【3000万元】。
且近3年会计年度持续盈利，无处罚和不诚信行为。
8、期货公司的董事，监事和总经理，副总经理，首席风险官和财务管理人员，关于工作经验的要求：从事期货业务【3年以上】经验，其他金融业务【4年以上】经验，法律/会计业务【5年以上】工作经验。
且均具有大学本科学历。
如果申请的是董事，监事和独立董事职位，需要2名推荐人的书面推荐意见，且每名推荐人每年只能推荐3人。
9、如果董监高被解除/撤销/开除或者违法/违纪，【5年内】不接受职位申请。
如果是收到行政处罚，【3年内】不接受申请。
【2018专用】期货从业资格考试基础知识必过精华笔记期货交易：在期货交易所内集中买卖期货合约的交易活动，是一种高度组织化的交易方式，对交易对象、交易时间、交易空间等方面有较为严格的限定。
联系：现货交易是期货交易的基础，期货交易可以规避现货交易的风险。
现货交易与期货交易的区别a交易对象不同：实物商品VS 标准化期货合约b交割时间不同：即时或者短时间内成交VS 时间差c交易目的不同：获取商品的所有权VS 转移价格风险或者获得风险利润d交易场所和方式不同：场所和方式无特定限制VS 交易所集中公开竞价e结算方式不同：一次性结算或者分期付款VS 每日无负债结算制度期货交易与远期交易远期交易：买卖双方签订远期合同，规定在未来某一时间进行商品交收的一种交易方式。
属于现货交易，是现货交易在时间上的延伸。
期货交易与远期交易的相似之处：买卖双方约定于未来某一特定时间以约定价格买入或卖出一定数量的商品。
期货交易与远期交易的区别：a. 交易对象不同：标准化合约VS 非标准化合约，合同要素由买卖双方商定b. 交易目的不同：转移风险或追求风向收益VS 获得或让渡商品所有权c. 功能作用不同：规避风险或价格发现VS 具有一定的转移风险作用d. 履约方式不同：实物交割和对冲平仓VS 实物（商品）交收e. 信用风险不同：非常小（交易所担保履约）VS 较高（价格波动后容易反悔）f. 保证金制度不同：合约价值的5%-10% VS 双方协商定金三、期货交易的基本特征1.合约标准化——除价格外所有条款预先由交易所统一规定——使交易方便、节约时间、减少纠纷。
2.杠杆机制——只需交纳成交合约价值的5%-10%作为保证金，保证金比例越低，杠杆作用越大，高收益和高风险特点越明显。
3.双向交易和对冲机制(通过与建仓时交易方向相反的交易解除履约责任)——增加了期货市场的流动性。
4.当日无负债结算制度——有效防范风险，保证市场的正常运转。
5.交易集中化——交易所实行会员制，只有会员可入场交易，期货交易所会员主要是期货公司，还有些基金或者大型公司。
期货从业资格考试法律法规知识点整理归纳第一部分行政法规期货交易所期货交易的原则：公开、公平、公正和诚实守信。
期货交易只能在依法设立的期货交易所和国务院或者证监会批准的其他交易场所进行。
证监会对市场实行集中统一管理，证监会派出机构根据证监会的授权履行监督管理职责。
《期货交易管理条例》是国务院制定，2007年4月15日执行，《期货交易管理办法》是证监会制定。
期交所设立要经过证监会批准，要在境内注册，不以盈利为目的，自律管理。
以其全部资产承担民事责任，负责人由证监会任免。
其负责人和财务人员如有因违法违纪被解除职务或取消资格的，要超过5年才能在交易所任职。
交易所的职责：1、提供场所，设施，服务。
2、设计合约，安排上市。
发布市场信息。
制定交易规则和实施细则。
3、组织并监督交易、结算和交割。
4、提供集中履约担保。
监督管理。
自己不可直接或间接参与期货交易，除非证监会审核并报国务院批准后才行。
交易所的风险管理制度：保证金制度、当日无负债结算制度、涨跌停板制度、持仓限额和大户持仓报告制度、风险准备金制度。
分级结算的交易所还要建立结算担保金制度。
报证监会批准的事项：制定或修改章程、交易规则和上市、中止、取消、恢复交易品种。
交易所的收益要首先用于保证交易场所、设施的运行和完善。
期货公司设立期货公司要在公司登记机关登记，并获得证监会批准（6个月内做出批准还是不批准的决定）设立条件（人地钱制度）：3000万，董监高要有资格，从业人员有从业资格，主要股东或实际控制人最近3年没有重大违法违规。
注册资本为实缴资本，货币不低于85%。
期货公司业务施行许可制。
除了可以申请境内经纪业务，还能申请境外经纪业务和投资咨询业务和其他符合规定业务。
不得从事自营或变相自营业务，以及对外担保和融资。
报证监会批准的事项：变更注册资本且调整股权结构是20日做决定。
合并、分立、停业、解算、破产，变更业务范围，新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化都是2个月做决定。
期货法律法规方面硬性记忆要点(总结)以下小总结有部份是网上找到的，一些是本人附加的，希望对各位考友有帮助!对本次6月份的考试，以下内容出现了约8分左右(本人与几位同事都考到了)——白捡的分数，以下大家一定要记的，其他内容比较文字化，多看书就行了。
(记住特殊情况时的规定，一般情况下看清主体往上套就行了)1、《期货交易所管理办法》(2007/04/15施行)：10日内(和会议有关)，3日内(限制结算会员业务范围)2、《期货公司管理办法》(2007/04/15施行)：5个工作日内(一般情况)，5日内(控股股东、实际控制人股权发生重大变更及事故)3、《期货从业人员管理办法》(2007/07/04施行)：10个工作日内4、《期货公司董事、监事和高管人员任职资格管理办法》(2007/07/04施行)：5个工作日内(一般情况)，3个工作日内(采取强制措施或代为履行职责)，10个工作日前(撤换首席风险官)5、《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》(2007/04/20施行)：5个工作日内(与期货公司签订变更、终止委托协议)，2个工作日内(重大事项)6、《期货公司金融结算业务试行办法》(2007/04/19施行)：3个工作日内7、《期货公司风险监管指标试行办法》(2007/04/18施行)：5个工作日内(一般情况)，2个工作日(现场检查)，3个工作日(解除限制措施)8、《期货从业人员执业行为准则》(2003/07/01施行)：10个工作日内期货公司申请各种业务资格的条件金融经纪业务资格：前2个月风险指标合格，高管近2年内无违法违规行为，公司近2年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东净资产不低于3000万元，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
金融结算业务资格：已取得金融经纪业务资格，负责人具有2年以上经历，高管近2年内无违法违规行为，公司近3年内无违法违规行为(股权变更比例超过50%的除外)，公司3年内未出现严重风险事件(股权变更比例超过50%的除外)，控股股东、实际控制人持续经营2个会计年度以上，控股股东、实际控制人近2年内无违法违规行为。
【监督机构】1. 期交所负责人任免：国监，设立期交所：国监/证监会2. 期货公司/结算机构，经国监or证监会批准。
3. 银行业从事保证金存管/结算：国监审核批准。
融资/担保：银行业监管机构4. 有价证券种类、冲抵比例，由国监规定。
5. 更变5%以上股权，报国监。
6. 国监对董监高、从业人员，实行资格管理制度。
证监会对董监高进行监督管理证监会及派出机构对风险官进行监督管理。
7. 中金所/协会对适当性进行自律管理。
8. 境外商品期货品种核准：商务主管。
9. 股指期货，适当性备案“交易所”。
10. 派出机构：法人、场所、分支。
11. 营业部负责人任职资格：派出机构核准12. 投资者保障基金：证监会集中管理13. 交易所更名、改资本、合并分立、解散，证监会批准14. 会员理事——选举，非会员理事——证监会委派15. 理事/副理事——证监会提名，理事会通过16. 独立董事——证监会提名，股东大会通过17. 董事会秘书——证监会提名，董事会通过18. 监事会主席/副主席——证监会提名，监事会通过19. 总经理/副经理——证监会任免20. 期货公司董监高合规诚信情况：证监会建立诚信档案。
21. 协会建立从业人员诚信记录。
22. 仓单：交易所认定的标准化提货凭证。
23. 期交所会员——期交所批准【日期】1. 公司设立6个月、结算业务3个月，国监批准。
2. 国监/变更注册资本20日，其他2月；派出/设立终止分支2个月，其他20天。
3. 申请结算，证监会3月批准。
4. 申请介绍，证监会10日批准5. 违纪解除职5年不得担任负责人、财务会计……6. 重大违法，限制当事人15日，延长至30日。
7. 经过整改，符合持续性经营，3日解除。
8. 申请从业人员：3年无违法9. 申请董监高：违法5年/行政3年/不适当2年分支3年10. 设立期货公司，股东3年无违法。
禁入2年。
11. 变更住所，2年无违法。
12. 设立营业部，1年无违法，3月风控。
一、期货交易管理条例（2007年3月6日中华人民共和国国务院令第489号公布根据2012年10月24日国务院令第627号《关于修改〈期货交易管理条例〉的决定》第一次修订根据2016年2月6日国务院令第666号《关于修改部分行政法规的决定》第二次修订）制定目的为了规范期货交易行为加强对期货交易的监督管理维护期货市场秩序，防范风险保护期货交易各方的合法权益和社会公共利益促进期货市场积极稳妥发展法律对象任何单位和个人从事期货交易及其相关活动，应当遵守本条例。
期货交易原则公开、公平、公正和诚实信用的原则。
禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。
期货交易场所1、期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
2、禁止在国务院期货监督管理机构批准的期货交易场所之外进行期货交易，禁止变相期货交易。
期货监管1、国务院期货监督管理机构对期货市场实行集中统一的监督管理。
2、国务院期货监督管理机构派出机构依照本条例的有关规定和国务院期货监督管理机构的授权，履行监督管理职责。
期货交易所交易所设立1、设立期货交易所，由国务院期货监督管理机构审批。
2、未经国务院期货监督管理机构批准，任何单位或者个人不得设立期货交易所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。
3、期货交易所不以营利为目的，按照其章程的规定实行自律管理。
期货交易所以其全部财产承担民事责任。
期货交易所的负责人由国务院期货监督管理机构任免。
4、期货交易所的管理办法由国务院期货监督管理机构制定。
交易所会员1、会员应当是在中华人民共和国境内登记注册的企业法人或者其他经济组织。
2、实行会员分级结算制度。
（结算会员和非结算会员）3、结算会员的结算业务资格由国务院期货监督管理机构批准。
国务院期货监督管理机构应当在受理结算业务资格申请之日起3个月内做出批准或者不批准的决定交易所任职人员条件●不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员的情形：（一）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾5年；（二）因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾5年。
2018年期货从业资格考试法律法规真题及参考答案一、单项选择题1．根据我国法律规定，期货交易的交割，由（）统一组织进行。
A．期货交易所B．中国证监会C．期货交易公司D．国务院期货监督管理机构2．期货公司办理下列事项，不需要经国务院期货监督管理机构批准的是（）。
A．变更注册资本B．变更业务范围C．新增持有3%以上股权的股东D．合并、分立、停业、解散或者破产3．期货交易所向会员收取的保证金，属于（）所有。
A．会员B．期货交易所C．期货交易公司D．中国期货业协会4．实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。
A．结算担保金B．风险准备金C．结算准备金D．风险担保金5．期货业协会的权力机构为（）。
A．主任会议B．主席会议C．特定会员组成的会员大会D．全体会员组成的会员大会6．期货交易所的负责人由（）任免。
A．全国人民代表大会B．全国人大常委会C．国务院期货监督管理机构D．中国期货业协会7．下列不属于期货交易所职责的是（）。
A．提供交易的场所、设施和服务B．组织并监督交易、结算和交割C．保证合约的履行D．按照法律规定对期货市场进行管理8．在我国申请设立期货公司，要求主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近（）年无重大违法违规记录。
A．1B．2C．3D．59．国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者（）。
A．保障基金B．风险基金C．储备基金D．准备基金10．期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（）罚款。
A．1倍以上3倍以下B．1倍以上5倍以下C．3倍以上5倍以下D．3倍以上10倍以下11．期货交易所违反规定接纳会员的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（）的罚款。
A．1万元以上5万元以下B．1万元以上10万元以下C．5万元以上10万元以下D．5万元以上20万元以下12．对经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（）日内解除对其采取的有关措施。
期货管理条例第一章日月152007年4一、期货交易所------------期货市场1.监督管理：国务院期货监督管理机构期货交易所----------------------中国证监会负责人由国务院期货由国务院期货监督管理机构审批，2.期货交易所：不以盈利为目的监督管理机构任免期货交易所会员-------应当是企业法人、经济组织3.年，律师等撤销资格未逾5年4.不得担任期货负责人：解除职务未逾5期货交易所职责：提供设施，设计安排合约上市，组织监督交易结算，履约担保，会员5.制定实施交易规则，发布市场信息，监督仓库、保证金银行、查处违规监督，交易所不得从事：信托，股票，非自用不动产投资6. 交易所制度：保证金，当日无负债，涨跌停板，持仓限额和大户持仓，风险准备金，7. （分级结算）结算担保金期货市场异常：提高担保金，调整涨跌停板幅度，限制最大持仓，暂停交易8.需要国期督批准：制定修改章程、交易规则，上市、终止、取消或恢复交易品种9.期货公司10.年3 从业人员从业资格，章程，股东，11.期货公司申请条件：注本3000w，高管任职资格，无重大违法，合格场所和设施，风险管理内部控制6国期督个月内作出批不批决定12.85%13.国期督可以提高注本，注本应是实缴资本，货币出资大于为关联人融资，对外担保，从事期货自营业务或与期货业务无关的业务，法14.期司不得：律合规、期督另有规定除外5%股权变动2015.经国期督批准：合并，变更业务，变更注本股权（天批），新增持有2个月，批不批）（其他3月，主动申请注销公司：执照被注销，3个月没开业，无当停业16. 注销前返还客户保证金和其它资产17.易基本规则18.交、结算统一由交易所进行，交割仓库由期货交易所指定1 客户-----非结算会员-----、分级结算：交易所2----结算会员国务院银行业监督管理机构期货融资和担保资格，由3、银行业金融机构从事4、国有企业期货的，套期保值原则、不得从事期货单位和个人：国家机关，事业单位，期货工作人员（国期督、期交所、期5 保安存监和期协），证券、期货禁入者，不能提供开户资料的6、期交所应及时公布即时行情，不得发布价格预测信息。
（未经期货交易所许可，不得发布即时行情）7、期司收取的保证金只能用于依客户要求支付，为客户交存保证金、支付手续费和税款8、客户保证金不足时，未按要求自行追加或平仓的，有期司强行平仓，损失由客户承担。
9、交割仓库不得：出假仓单，限制出入库，泄露交易秘密，违规参与交易10、会员违约的，期司先以客户保证金承担，不足的期司以风险准备金和自有资金代垫，并取得追偿权。
．11、任何人不得违规使用信贷资金、财政资金进行期货交易。
12、期货交易收费标准，由，国务院有关部门制定期协19.1、期协自律性组织，权力机构是会员大会。
2、期协章程由会员大会制定，国期督报备、期协职责：制定自律性规则并给予纪律处分，从业资格认定管理撤销，受理投诉和纠纷3 调解，向国期督反应会员要求，组织培训和交流研究监督管理20.、国期督职责：制定规章，对期货交易监督，对各参与者的期货业务监督，制定从业办法，1 监督期货交易信息公开，指导期协，违规行为查处，开展交流合作。
、国期督监督措施：现场检查，调查取证，询问，查阅复制资料，查询保证金和银行账户，2个工作日，15 调查操纵价格、内幕交易，重大违法时，限可制当事人期货交易，不超个交易日复杂的可延长至30 国期督会同国务院财政部门制定保障基金：筹集具体方法由3、期货投资者境外期货经纪比例，流动/4、期督制定期司持续性经营规则：净本与净产比例，净本与境内比例，对期司各方面提出要求。
资产与流动负债等、不符合持续经营：对期司董事、监事及高管人员谈话、提示、记入信用记录等措施或责5 令限期整改并验收。
（不受纪律处分）一次谈话限期改正，不改正很严重的，、采取措施：限制暂停部分业务，停止批准新业务，限制分配红利支付报酬福利，限制转6 责令更换董监高，限制自有资金和风险准备金使用，责令转让股权和限制股东权利让财产，整改验收通过的，3天内解除措施整改仍未通过验收的，严重的，撤销期货业务许可，关闭分支机构--停业整顿，托管或接管监管21.期司违法经营，重大风险、危害市场秩序、损害利益的：通过国期督批准的，可对董监高采取：限制出境，禁止转移财产或财产上设等措施。
-。
定权利等措施日内向期司涉及重大诉讼、仲裁，或者股权被冻结或者用于担保等重大事件的，应22.5国期督提交书面报告。
律责任（了解即可）23.法：违规接纳会员，期交所、非期司结算会员下列行为的，改正、警告并没收违法所得24.违规未向国期督报告，违规分配收益，违规收取手续费，违规公布即时行情或预测价格，任用无资格限制交割总量，担保金制度和风险准备金违规，保证金安全存管监控违规，期从人员。
25. 期交所下列行为的，改正、警告并没收违法所得（所得1倍以上5倍以下罚款；无所得或不满10W的，处10W以上50W以下罚款，严重的，停业整顿。
擅自办理业务，允许会员保证金不足交易，直接或间接参与交易或从事与职责无关的，违规收或挪用保证金，伪造交易资料的，26.期货投资者保障基金2007.8.127.证监会、财政部可指定机构代为管理保障基金28.期货交易原则：公开公平公正，投资者决策自主，风险自担：取之于市场，用之于市场筹集原则保障基金29.管理运用原则：公开合理有效，安全稳健保障基金30.使用原则：保障投资者合法权益和公平救助保障基金31.中国证监会集中管理统筹，实行比例补偿保障基金由32.15%2006.12.31风险准备金启动资金33.：截止到5~103%+期司收取千分之34.后续资金：交所收取手续费比例由中国证监会根据期货市场的发展善、市场风险水平确定。
对管理不当，具体缴纳35.期司缴纳的保障基金在由证监会根据期司风险状况确定。
期交、财务状况恶化的期司，营业成本中列支3036.个工作日（前一年度的）交，并代缴期司的缴纳时间：期交所每年度结束后暂停缴纳：保基总额足以覆盖市场风险，期交、期司遭受重大突发风险或不可抵抗力37.报告给证监会、财政部保障金管理机构独立核算，定期38.证监会负责业务监管，财政部负责财务监管39.高风险的期司每月向保障基金提供监管报表40.，保障基金不够的，后41.机构80%10W以上，个人90%补偿方式：10W以下部分全额；续补偿先以期司自有资证监会和保障机构监督核实期司的投资者保证金权益及损失，42.使用前，金和变现资产，不足或紧急的，方能使用保基。
保障机构拥有受偿权，可依法与期司清算。
43.44.期交所管理办法2007.4.1545.期交所：不以营利为目的，按章程和交易规则实行自律管理的法人公司制采取股份有限公司组织形式；会员制-----46.注册资本划分均等份额，会员出资认缴证监会对其实行集中统一监督管理47.章程载明：48.目的和职责、名称和场所、注册资本、营业期限，组织机构规则、管理人员、基本业务制度，风险准备金制度，变更终止条件，章程修改49.会员制章程还需：加上，会员资格管理，会员权利义务，纪律处分50.交易规则：交易、结算、交割制度，风险管理制度，交易异常处理，保证金管理使用制度，交易信息发布方法，违规违约行为处理，交易纠纷处理51.变更名称、注册资本、合并及分立，证监会批52.交所合并后债权，债务继承53.联网交易的，决定之日起10日报告证监会54.解散：营业期满，会员股东大会决定解散，证监会决定关闭。
（前2条须向证监会报告）55.会员大会职权：审定章程、交易规则、修改草案。
选举理事。
审议工作报告，审议预算方案决算报告，风险准备金使用。
决定注册资本，合并分立。
56.理事会职权：召集会员大会，拟定章程、交规、草案。
审议总经财务预算、决算报告，合并分立，提交会员大会通过。
决定专门委员会，会员接纳，变更名称营业所。
审批细则和办法，风准金使用，总经发展规划和工作计划，对外投资计划* 审议结算担保金。
监督总经实施决议，高管。
组织财会报告审计，决定会计事务所聘用。
理事长职权：主持会员大会、理事会，组织协调专门委员会工作，检查理事会决议实施并向理事会报告。
理事长因故临时不能履行职权的，由理事长指定的副理事长或者理事代其履行职权。
．57.总经理职权：组织实施决议，拟定细则拟定实施发展规划，工作计划，对外投资。
拟定合并分立，变更名称、营业场所方案。
决定机构设置方案，聘任人员，决定结算担保金使用。
是期货交易所的法定代表人58.监事会职权：（不得少于三人），检查财务，监督执行，提出提案59.董事会秘书职责：会议筹集，文件保管，股东资料整理60.董事会，理事会任期三年，总经理三年两届，法人，当然理事61.召开临时会员大会情形之一：理事不足2/3，1/3会员联名提议，理事会认为有必要62.临时理事会议:1/3理事提议，证监会提议63.会员大会由理事会召集，每年一次，理事长主持。
理事会每半年一次。
10天前通知64.理事会议2/3出席有效，决议须一半通过65.理事会可设立专门委员会66.会员大会2/3以上出席才有效，理事签名，10天内把大会文件-------证监会67.理事会，会员理事选举，非会员理事证监会委派68.总经理，正副理事长，董事长，监事长，董事会秘书，独立董事任免由证监会提名理事会通过69.交所任免中层，决定之日起10日内向证监会报告70.期货交易所应该设独立董事71.副总经理若干，副理事长1-2人，副董事长1-2人72.批准取消会员向证监会报告73.中金所---分级结算其他全员结算74.期交所对结算会员结算，---非结算会员---受托的客户75.结算会员组成：特别、全面、交易会员76.交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务77.分级结算期交所可根据会员资信和业务开展情况，限制结算会员的业务范围，但3天内报告证监会78.保证金管理制度：收保证金的标准和形式，结算准备金最低余额，低于最低处置方法‘79.有价证券冲抵保证金包括：标准仓单、流通国债、其他有价证券。
不得高于账户资金4倍，证券价值的80%标准仓单前一交易日结算价，国债前一交易日上证券和深证券较低的收盘价80.亏损、费用、贷款、税金，不得冲抵，应以货币资金支付。
客户以有价证券充抵保证金的，应将有价证券提交到期交所81.分级结算期交所，建立结算担保金，包括基础结算和变动结算担保金82.期交所调整基础计算担保金的，调整前报告证监会83.风险准备金--按手续费收入的20%提取。
证监会根据期所规模，发展计划以及潜在风险，决定风准规模84.期交所实行限仓制度、套期保值审批制度、大户持仓报告制度、当日无负债结算制度85.期所可以根据市场风险状况调整持仓报告标准86.分级结算期所，风险管理方向是，期所-----结算会员----非结算会员----客户87.期所采取会员客户的临时措施：限制入金、出金、开仓，限期平仓，强平，提高保证金标准（后三项实施后还需报告证监会）88.期货价格出现同方向连续涨跌停板的，期交所可采用调整涨跌停板幅度、提高交易保证金标准及按一定原则减仓等措施化解风险89.期交所实行风险警示制度。
