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严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1COP01市场开拓过程 1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2. 客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
41312低风险业务部有效2COP02新产品研发、生产过程1.制作的样品未能迎合客户的需求。
2.制作的样品未能满足大环境发展趋势。
3.产品打样周期长，跟不上市场变化。
42324一般风险技术部有效3COP03生产控制过程 1.生产不能准时完成计划。
2.不良率过高。
3.效率太低。
4.产品标识不清、混料53230高风险运营部有效4COP04交付过程 1.不能按时交付。
2.交付的产品不符合客户的要求。
52220一般风险业务部、技术部有效风险和机遇识别及评估分析表类别： ■质量 □环境 □职业健康安全 ■过程 1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件： 《有关产品和服务要求的确认和评审控制程序》。
序号风险和机遇来源（内部/外部）风险和机遇内容风险分析管理措施责任部门评价措施有效性1.新产品开发立项时反复论证市场需求。
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制成产品。
3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产品研发周期。
相关文件： 《产品设计开发流程文件》对工厂严格要求：1.生产计划管制。
2.过程能力提前策划。
3.不良率前期策划。
4.标识管理要求。
相关文件：《外包供应商管理规范》1.成品的品质检验。
2.出货前的品质检验。
相关文件：《进货、成品检验规范》《仓库管理程序》程度概率测性RPN级别（内部/外部）有效性5MP01经营管理计划和竞争对手相比的优劣势分析失误，导致业务萎缩。
41312低风险总经理管代有效6MP02数据分析数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
52330高风险各部门有效7MP03顾客服务1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
工程施工风险识别评估表一、项目概况项目名称：______工程项目项目地点：______工程类别：______建设单位：______施工单位：______监理单位：______二、工程风险识别1. 自然环境风险1.1 天气变化对施工的影响1.2 自然灾害（如地震、台风、洪水）对工程的影响1.3 地质灾害（如滑坡、泥石流）对工程的影响1.4 环境污染（如土壤污染、水源受污染）对工程的影响2. 施工现场风险2.1 施工现场围挡、动火、作业高度等安全隐患2.2 施工设备故障、疏忽操作等安全隐患2.3 施工现场管理不善导致的事故风险（如临时用电、施工材料堆放、施工废弃物处理等）3. 材料设备风险3.1 材料质量不合格或虚假材料使用3.2 设备故障、安装不符合要求3.3 设备租赁单位或供货商资质、信誉等问题4. 劳动力风险4.1 人员素质、技能不足引发的事故风险4.2 人力资源管理不善导致的用工纠纷等问题4.3 施工现场劳动力过度使用、疲劳作业等问题5. 工程设计风险5.1 设计方案未经过充分论证、过于新颖风险较大5.2 设计方案未考虑地质灾害、自然环境等因素5.3 设计方案与施工实际条件不符导致风险6. 合同管理风险6.1 合同条款不合理导致的合同纠纷6.2 施工单位资质、信誉等方面问题6.3 对分包单位、供货商、租赁单位等合作单位的资质、信誉等问题7. 资金管理风险7.1 资金支付不及时导致施工延误等问题7.2 资金使用不当、挪用、浪费等问题8. 监理管理风险8.1 监理单位资质、信誉等方面问题8.2 监理单位履职不当导致的施工质量风险8.3 监理单位与施工单位合作中的矛盾及协调问题9. 其他风险9.1 周边环境变更对工程的影响9.2 法律法规变更对工程的影响9.3 其他因素对工程的影响三、风险评估1. 风险评估方法本次风险评估采用定性和定量相结合的方法，对每项风险进行概率与影响的综合评估，确定风险等级。
工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D吊蓝1安装、拆卸未按照规范进行高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高2顶部锚固不牢，无专人负责高处坠落专人负责，每天检查 6 4 10 240 中3钢丝绳磨损严重，未及时更换高处坠落及时检查更换10 4 10 400 高4 操作人员未佩带齐全的安全防护器材（安全网、安全带、安全绳等）高处坠落执行安全操作规程 6 4 10 240 中5吊蓝内堆物超重坍塌执行安全操作规程 3 4 10 120 低6 电动吊架未加装漏电保护器触电执行安全操作规程 6 4 10 240 中7升降时未统一作业高处坠落执行安全操作规程 3 2 10 60 低施工操作1作业人员在同一垂直平面上操作，无防护层高处坠落/物体打击执行安全操作规程 6 4 10 240 中工程现阶段风险识别清单、风险评价表序号作业活动危害因素可能发生的危害事件现有控制措施风险评价风险等级备注L E C D3 操作人员未带安全帽、安全带作业，安全网搭设不符和规范要求,穿拖鞋和高跟鞋物体打击执行安全操作规程 6 4 40 960 高4恶劣天气仍违章施工高处坠落严禁作业 6 4 10 240 中5携带笨重材料和工具登高作业物体打击高处坠落严禁作业 3 4 10 120 低6楼梯口、电梯井口、予留洞口及阳台、楼板、层面临边无防护措施高处坠落物体打击执行安全卡死制度 6 4 10 240 中7作业前未认真检查安全防护装置就进行作业高处坠落作业前认真检查 3 4 10 120 低2内装饰工程抹灰工程1在未搭好的脚手架上作业或在脚手架上超负荷堆放材料和工具塌台执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低2电线私拉乱扯，使用无安全电压的照明触电执行安全技术操作规程 3 4 10 120 低。
更新日期：严重程度发生概率处置难易度风险系数风险级别目标控制措施/方案责任单位欧盟法规《化学品的注册、评估、授权和限制》即REACH 法规中SVHC 高关注物质将不断增加/风险：非金属件产品有害物质超标51420高有害物质超标事件件数1.修订内部有害物质管控标准；2.非金属件物料供应商进行高关注物质调查；3.供应商签订不使用有害物质声明；相关文件：OP-2023供应商管理控制程序OP-2014有害物质禁限用管理程序品质规划部有效合规义务2015年1月1日起开始实施《中华人共和国环境保护法》被称为史上最严环保法规，近年来各地违法企业倒闭，按日计罚案件不计其数/风险：三废排放不达标导致被监管机构处罚，停产停业整顿等风险。
54480高政府部门罚款，停产停业整顿次数1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；2.公司与有资质的第三方签订危险废弃物转移协议，针对危险废物进行转移处理；3.每年公司对废水及废气排放进行监测，发现不合格立即整改；相关文件：综合安全部有效合规义务2016年5月1日起开始实施的“全面推开营改增试点方案”/机遇：营改增全面推开后，公司厂房建设、材料采购等均可抵扣进项税额，有利于降//4///财务部关注相关新政策，针对各类可抵扣税额部分，给公司节省成本财务部有效自动化技术开发技术保护/风险：同行业学习我司技术后成为我司竞争对手41312低///自动化智能化取代人工作业/机遇：可大力发展自动化业务（XXX 公司业务）//////成立XXX 公司，专营自动化设备业务XXX 公司有效各行个月已普及采用电子无纸化信息平台，现内部需要推行无纸化办公，以提升效率/风险：工作效率低，关键信息/资料遗失，人力成本增加23318低///几个国内品牌智能手机销量激增/机遇：可大力发展国内品牌智能手机业务//////市场中心非A 团队重点关注国内品牌智能手机业务市场中心有效原有A 客户产品海内外畅销/机遇：维护A 客户关系，业务拓展//////维护A 客户关系，拓展A 客户IPHONE 及WATCH 以外的其他业务市场中心有效措施有效性技术外部环境市场竞争风险和机遇识别、评价及控制措施表类别运行控制措施备注法律法规风险分析环境/要求环境/要求描述相关过程风险/机遇程度概率易度系数级别我们的产品/技术并非不可替代，竞争对手越来越多，价格竞争越来越激烈/机遇：寻求机会，开发自主品牌//////成立OEM 市场中心市场中心有效汽车市场、医疗产品、智能穿戴产品前景大好/机遇：可开发在汽车、医疗及智能穿戴领域内的客户群//////市场中心非A 团队重点关注汽车、医疗及智能穿戴领域内业务市场中心有效社会责任、职业道德准则逐步趋于完善/机遇：加强内部文化建设//////以可持续发展为原则，满足社会责任及职业道德准则，以利于内部文化建设。
