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Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告中国海诚工程科技股份有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:中国海诚工程科技股份有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分中国海诚工程科技股份有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业住宅房屋建筑资质增值税一般纳税人产品服务设工程设计；建筑智能化系统设计；建设工程1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.4行政处罚-工商局4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.11产品抽查-工商局4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标信息最多显示100条记录，如需更多信息请到企业大数据平台查询7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告3篇报告虽不需批复,却是下级机关以此取得上级机关的支持指导的桥梁;同时上级机关也能通过报告获得信息, 了解下情, 报告成为上级机关决策指导和协调工作的依据关于开展股权和关联交易专项整治工作自查报告根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了股权和关联交易专项整治自查工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据2021年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行股权和关联交易专项整治自查工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况我行于2021年8月正式成立，现有股东共6位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股5100万股，占比51%;某市某贸易有限公司，占股1000万股，占比10%;某有限公司，占股1000万股，占比10%;某投资有限公司，占股995万股，占比9.95%;某资产经营管理有限公司，占股900万股，占比9%;某市某装饰工程有限公司，占股5万股，占比0.05%。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患股东股权排查情况1.股权获得是否符合规定要求经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的情况。
经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额1%以上、5%以下的股东的情况。
银行股权关联交易专项整治工作自查报告汇报根据贵局转发的《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》文件要求，某银行股份有限公司(以下简称“我行”)高度重视，积极参照文件内容开展了股权和关联交易专项整治自查工作，现将具体工作情况汇报如下：一、组织实施情况。
为防范突出风险，提升我行公司治理的科学性、稳健性和有效性，促进我行健康发展，我行积极成立了“股权和关联交易专项整治自查”工作领导小组，由行长任组长，副行长任副组长，各部门负责人为小组成员。
领导小组下设办公室，办公室设在综合管理部，由行长指派专人负责跟进落实自查工作，要求根据“X年商业银行股权和关联交易专项整治工作要点”制定合理的检查方案，扎实、逐条开展自查，确保自查工作做到业务、流程全覆盖，确保我行“股权和关联交易专项整治自查”工作取得积极成效。
二、前期自查及日常监管检查发现问题整改问责情况，我行于X 年X月正式成立，现有股东共X位，且无自然人持股，分别为某商业银行股份有限公司，占股X万股，占比X%;某市某贸易有限公司，占股X万股，占比X%;某有限公司，占股X万股，占比X%;某投资有限公司，占股X万股，占比X.X%;某资产经营管理有限公司，占股X万股，占比X%;某市某装饰工程有限公司，占股X万股，占比X.X%。
股权结构相对简单，且截至目前我行尚未发生关联交易情况。
截至报告日，暂没有在自查及日常监管检查中发现相关问题。
三、本次专项整治工作发现的主要问题和风险隐患。
(一)股东股权排查情况。
X.股权获得是否符合规定要求。
(X)经排查，我行不存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额X%以上的情况。
(X)经排查，开业至今没有变更持有商业银行资本总额或股份总额X%以上、X%以下的股东的情况。
(X)经排查，同一投资人及其关联方、一致行动人作为主要股东不存在参股商业银行数量超过X家，或控股商业银行数量超过X家的情况。
(X)经排查，我行股东不存在委托他人或接受他人委托持有商业银行股权的情况。
开展股权和关联交易专项整治工作自查报告范文(通用5篇)今年的银行保险业监管整体基调，被业内称为“一头稳固前两年的治乱象成果，另一头连续促进合规建立”。
和“愉见财经”5月份为大家追踪的《监管来查的checklist》（点击标题可跳转）一脉相称的，股权与公司治理层面是检查重点，近期的专项整治主要落在「股权违规」和「关联交易」（利益输送）。
银保监会近日下发《中国银保监会办公厅关于开展银行保险机构股权和关联交易专项整治工作的通知》，严峻打击股东股权违规行为以及通过关联交易进展利益输送等乱象行为。
时间范围来看。
对股权状况，查截至2023年6月30日的状况；对关联交易，查2023年1月1日至2023年6月30日期间的状况，跨度根本为这一年半，但可依据实际状况适当追溯和延长。
据“券商中国”，重点关注《商业银行股权治理暂行方法》（中国银行业监视治理委员会令2023年第1号）和《保险公司股权治理方法》（中国保险监视治理委员会令2023年第5号）出台后的股权和关联交易状况。
下文不绽开。
仅就商业银行的局部来讲，我们把要求排查的checklist汇报各位如下。
关于「股权违规」整体而言是查银行股权获得的合规性、资金来源的真实性、股权关系的标准性和透亮性、股东行为的审慎性等。
一、股权获得是否符合规定要求。
包括：是否存在未经监管部门批准持有商业银行资本总额或股份总额5%以上的状况；股东是否存在托付他人或承受他人托付持有商业银行股权的状况。
同一投资人及其关联方、全都行动人作为主要股东是否存在参股商业银行数量超过2家，或控股商业银行数量超过1家的状况等。
二、股东资质是否符合规定要求。
例如商业银行的股东及其控股股东、实际掌握人、关联方、全都行动人、最终受益人等各方关系是否清楚透亮。
三、资金来源是否符合规定要求。
1，股东入股资金来源是否合法，是否以托付资金、债务资金等非自有资金入股；商业银行是否通过本行信贷、同业、理财等业务为股东供应入股资金；2，股东是否有虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资状况或重大嫌疑；3，是否存在单一投资人、发行人或治理人及其实际掌握人、关联方、全都行动人掌握的金融产品持有同一商业银行股份合计超过5%的状况； 4，主要股东是否以发行、治理或通过其他手段掌握的金融产品持有商业银行股份。
控股股东及其他关联方占用资金情况专项报告下载温馨提示:该文档是我店铺精心编制而成，希望大家下载以后，能够帮助大家解决实际的问题。
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XX银行关于股权和关联交易自查整改情况的报告为持续加强股权和关联交易管理，提升股权和管理交易基础建设，完善风险管理体制，根据监管要求，我行成立关联交易管理小组，对照问题要点开展自查，围绕大股东违规质押、股权嵌套、股权代持等股权问题，以及通过信贷、债券、贴现等手段违规套取资金输送利益、内部人控制和大股东操纵掏空机构等关联交易问题，深入摸排隐患，充分暴露风险，坚持“早识别、早预警、早干预、早处置”的原则，建立健全问题整改的长效机制，持续优化、完善我行内部控制管理机制。
现将自查整改情况报告如下：一、组织领导情况我行高度重视股权和关联交易管理基础建设，以本次专项整治工作为契机，结合《银行保险机构交易管理办法》要求，成立关联交易管理小组，明晰工作职责和议事规则，制定专项整治工作方案，召开专题工作会议，严格落实专人专岗，建立日常管理机制。
关联交易管理小组组长逐项牵头推动整改，明确任务分工与时间进度，有效组织落实股权和关联交易自查整改工作。
二、股权和关联交易管理落实情况（一）股权穿透管理情况我行股权权属明确，具有清晰、可穿透的股权结构。
XXXX 对我行治理、资本和财务情况进行全面持续的管控，将我行报表根据企业会计准则纳入并表管理范围，未存在大股东进行违规质押、关联关系未有效识别、股权穿透不到位、我行董监高通过特定关系人，间接持有我行股权等高风险情形。
（二）关联交易管理情况《银行保险机构关联交易管理办法》在管理机制、关联方认定、风险管控、信息化水平等方面进行规范。
我行针对自身当前实际，逐条梳理需落实整改的问题，制定了关联交易管理过渡期整改计划，明确整改目标以及相应举措，将责任落实至牵头部门以及配合部门，力争在过渡期内，规范我行关联交易行为，防范利益输送风险，满足新办法对关联交易管理要求，具体如下：1、加强基础建设，完善内控机制我行遵循《银行保险机构关联交易管理办法》相关要求，修订《关联交易管理办法》，梳理关联交易管理架构与相应职责分工，明确关联方的定义、报告、管理以及关联交易的审查、报告、披露等内容。
企业关联自查报告模板一、关联情况说明1. 公司信息在此部分简要介绍企业的基本情况，包括但不限于企业名称、注册资本、成立时间、所属行业、经营范围等。
2. 关联公司的关系列出与关联公司之间的关系，包括但不限于股权关系、人员关系、经济交易等。
可使用表格或图表形式展示，以便清晰明了地呈现。
3. 关联公司的业务范围描述关联公司的主要业务范围和经营模式，表明是否存在与主业务相冲突或竞争的情况，以及是否存在违反法律法规或伦理要求的情形。
4. 关联公司治理结构对于关联公司的治理结构进行说明，包括但不限于董事会、监事会和经理层等，并描述是否存在关联方干预或控制的情况。
二、风险评估1. 相关法律法规风险排查关联公司是否存在未合规、违法违规或违反监管要求的行为，以及是否存在涉及经济犯罪、环境污染等严重问题。
2. 经济风险评估关联公司的财务状况和经营风险，包括但不限于资金链、资金流动性、关联交易等情况，以判断是否存在倒退、破产或衰退的风险。
3. 市场竞争风险分析关联公司在市场中的地位和竞争优势，了解是否存在不正当竞争、市场份额下降等风险，并对其对企业自身经营的影响进行评估。
4. 声誉风险评估关联公司的声誉风险，了解是否存在与企业价值观不符或潜在的负面影响，并对其对企业形象和品牌价值的影响进行评估。
三、风险控制措施1. 法律合规及监管控制针对存在的法律法规风险，列出相应的合规措施，并明确责任人和落实时间。
同时，加强对关联公司的监管和约束，确保其行为符合相关法律法规和监管要求。
2. 财务风险控制制定相关财务控制措施，包括但不限于加强财务监管、规范关联交易、强化财务审计等，以确保企业的财务状况稳定和经营风险可控。
3. 市场竞争风险控制加强市场监测和竞争情报收集，及时调整企业的市场策略和营销手段，以应对激烈的市场竞争，并确保企业在竞争中保持良好的地位。
4. 声誉风险控制加强对关联公司的自查和自律，确保其行为符合企业的价值观和道德要求。
关联交易自查自纠报告尊敬的相关部门/领导：为了规范公司的关联交易行为，确保交易的公平、公正、透明，维护公司和股东的合法权益，我司按照相关法律法规和内部管理制度的要求，对公司的关联交易情况进行了全面、深入的自查自纠。
现将自查自纠情况报告如下：一、公司概况我司成立于成立日期，注册资本为注册资本金额，主要从事公司主营业务。
截至报告日期，公司的股权结构为详细说明股权分布情况。
二、关联方及关联关系的认定根据《企业会计准则》和相关法律法规的规定，我司对关联方及关联关系进行了重新梳理和认定。
经自查，我司的关联方包括以下企业和个人：1、控股股东及实际控制人：控股股东/实际控制人名称，其直接或间接持有我司持股比例的股份，对我司的经营决策具有重大影响。
2、子公司：子公司名称 1、子公司名称2……，我司持有上述子公司持股比例的股权，能够对其实施控制。
3、合营企业和联营企业：合营企业/联营企业名称 1、合营企业/联营企业名称2……，我司对上述企业分别持有持股比例的股权，对其具有重大影响。
4、其他关联方：其他关联方名称 1、其他关联方名称2……，与我司存在关联关系的其他企业和个人，如关键管理人员及其关系密切的家庭成员、主要供应商和客户等。
三、关联交易的类型及金额经自查，我司在报告期内发生的关联交易主要包括以下类型：1、购销商品和提供劳务（1）向关联方销售商品和提供劳务的金额为具体金额 1，占公司营业收入的比例为比例 1。
主要交易对象为关联方名称 1、关联方名称2……，交易内容为详细说明交易的商品和劳务。
（2）从关联方采购商品和接受劳务的金额为具体金额 2，占公司营业成本的比例为比例 2。
主要交易对象为关联方名称 3、关联方名称4……，交易内容为详细说明交易的商品和劳务。
2、资金拆借（1）向关联方拆出资金的金额为具体金额 3，主要用于关联方的生产经营活动，拆借期限为拆借期限 1，利率为利率 1。
（2）从关联方拆入资金的金额为具体金额 4，主要用于补充公司的流动资金，拆借期限为拆借期限 2，利率为利率 2。
关联交易自查报告一、背景简介关联交易是指具有投资、控制、财务或商业利益关系的各方之间进行的交易。
在现代商业运作中，关联交易是不可避免的，但也存在一定的风险和挑战。
为了做好对关联交易的管理和控制，我们进行了关联交易自查，并将结果如下报告。
二、自查目的本次自查的目的是审查公司内部的关联交易活动，确保其合法性、合规性，并预防潜在的利益冲突和财务失当行为。
通过自查，我们希望发现存在的问题并及时进行整改，以提高公司的经营管理水平。
三、自查范围和方法本次自查的范围包括公司及其子公司、股东、高级管理人员及其亲属等涉及到的所有关联交易活动。
自查方法主要包括查阅公司文件、核实关联方关系、审查财务报表、访谈相关人员等。
四、自查发现的问题和整改措施1.合规性问题：通过自查，发现了一些关联交易活动存在合规性问题，主要体现在未按照规定程序执行、未履行披露义务、未确保公正交易等方面。
为了解决这些问题，公司已经采取以下措施：-加强内部控制，建立规范的关联交易流程，确保交易合法合规；-完善披露机制，及时向相关方披露关联交易信息，确保透明度；-强化审计监督，加大对关联交易活动的审计力度，确保交易公正性。
2.利益冲突问题：在自查中，也发现了一些关联交易存在潜在的利益冲突问题，主要表现为关联方获取了不合理的利益或损害了公司利益。
为了解决这些问题，公司已经采取以下措施：-加强关联方管理，确保其行为符合合规要求，不损害公司利益；-完善利益冲突管理制度，建立明确的管理规范，对利益冲突进行有效防范和处理。
3.财务失当问题：在自查过程中，还发现了一些关联交易活动存在财务失当问题，主要表现为资金流失、虚假交易等。
为了解决这些问题，公司已经采取以下措施：-加强财务监督，确保关联交易的真实性，防止资金流失；-完善财务审计制度，加大财务稽核力度，发现和纠正虚假交易行为。
五、自查总结通过本次关联交易自查，我们发现了一些问题，并已采取一系列措施进行整改。
企业自查自纠报告4篇xx年3月19日证监委公布了证监企业【xx】28号《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》，接着证监会广东省监管局公布了《关于做好上市公司治理专项活动有关工作的通知》(广东省证监[xx]48号)和《关于做好上市公司治理专项活动自查阶段有关工作的通知》(广东省证监[xx]57号)，深圳证券交易所也公布了《关于做好加强上市公司治理专项活动有关工作的通知》，就进行提升上市企业整治重点主题活动及有关工作中做出计划方案。
依据通告的规定和统一部署，珠海中富实业公司股权有限责任公司(下称"企业"、"本企业"或"珠海中富")秉着求真务实的标准，严苛对比《公司法》、《证券法》等相关法律法规、行政规章，及其《公司章程》等內部管理制度开展自纠自查，状况以下：一、特别提醒：公司治理结构层面存有的尚需改善的难题自公司治理结构重点主题活动进行至今，本企业按证监会、深圳证券交易所、广东证监局对整治重点主题活动的规定开展了用心自纠自查后觉得，企业在整治上还存有下列几层面不够，必须再次健全。
(一)股东会专业联合会运行必须提升。
依据《上市公司治理准则》的要求，企业股东会已于xx今年初开设审计委员会、候选人联合会和薪资与考评联合会。
因为创立時间不长，故运行工作经验尚需累积，水准有待提升。
(二)公司规章制度还需进一步健全。
企业已按相关要求制定了一系列规章制度，并结合实际充分发挥了积极主动功效。
但仍需依照全新的政策法规规定，对公司规章制度开展增选健全。
(三)企业的激励制度不足。
企业已创建了绩效考评体制，并充分发挥了积极主动功效，但仍有进一步提高的必需，并应考虑到引进股份激励制度，以充足提升高管的主动性。
(四)企业在金融市场上的自主创新不足。
一直以来企业致力于主营业务的运营，为投资人产生稳定的收益，但做为上市企业，怎样运用金融市场发展壮大仍需探寻学习培训积极主动提升。
中国海诚工程科技股份有限公司
关于控股股东及关联方资金占用问题的自查报告
本公司及全体董事、监事和高级管理人员保证公告内容的真实、准确和完整，对公告的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏负连带责任。
根据中国证券监督管理委员会[2008]27号公告的规定以及中国证监会上海监管局于2008年6月30日召开的“深化上市公司治理、严防占用问题反弹”上市公司监管专题工作会议的精神，公司组织相关部门对控股股东及关联方资金往来情况进行了自查，现将自查情况说明如下：
一、资金占用自查工作的开展情况
根据中国证监会公告及上海证监局会议要求，公司于2008年7月15日组成了以董事长为第一责任人，财务总监、董事会秘书、财务部、董事会办公室等部门为成员的自查小组，对公司及各控股子公司在2007年1月1日—2008年6月30日期间与控股股东及关联方资金往来情况进行了自查，自查结果由审计部进行核查后上报给公司董事会。
二、公司防范资金占用机制的建设情况
为了有效防范公司资金被占用，公司已经建立了相关的制度约束，主要有：
1、公司《章程》第四十条明确规定：“公司的控股股东、实际控制人员不得利用其关联关系损害公司利益。
违反规定的，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任······公司控股股东及实际控制人对公
司和公司社会公众股股东负有诚信义务。
控股股东应严格依法行使出资人的权利，控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益，不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益。
”
2、公司《章程》中第四十二条明确规定：“对股东、实际控制人及其关联方提供的担保，须经股东大会审议通过。
”
3、公司《章程》还规定股东大会、董事会在审议有关关联交易事项时，关联股东和关联董事不得参与投票表决，如有特殊情况关联股东无法回避时，公司在征得有权部门的同意后，可以按照正常程序进行表决，并在股东大会决议中作出详细说明。
4、此外，公司董事会还制定了《独立董事工作制度》、《内部审计工作制度》、《董事会审计委员会工作细则》等一系列规章制度来保障公司规范运作，规范公司关联交易，严防控股股东和关联企业占用公司资金。
三、公司2007年1月1日—2008年6月30日资金占用自查情况
1、资金占用情况
本公司的控股股东为中国海诚国际工程投资总院，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会。
2007年1月1日—2008年6月30日间，与公司及控股子公司发生资金往来的关联企业有上海轻设工程科技
有限公司、中轻华信工程科技管理中心、中国轻工业广州工程院、广州市广轻物业管理有限公司、中国海诚长沙工程院、湖南长轻置业发展总公司、中国海诚国际工程投资总院武汉轻工院、成都海诚科技管理中心、南宁轻工业工程院、陕西轻工业工程院、中轻海诚工程公司(原名中国轻工建设工程总公司)和长沙长泰输送包装设备有限公司
等控股股东直属或控股的12家子公司和孙公司。
公司及控股子公司与上述关联企业发生资金往来的原因系公司
及控股子公司向关联企业租赁办公用房、购买生产经营所需的水、电、接受关联人提供的综合服务和文印服务，以及因业务经营需要采购机器设备。
上述关联交易均已根据公司《章程》的规定经公司董事会和股东大会审议通过并对外披露。
在2007年1月1日—2008年6月30日期间，除中国轻工业广州工程院和长沙长泰输送包装设备有限公司两家公司因经营性占用少量资
金外，其他关联企业均无占用公司资金情况。
（1） 中国轻工业广州工程院
2007年，公司控股子公司中国轻工业广州工程设计有限公司因装修向关联企业中国轻工业广州工程院租赁的房屋而垫付工程款10万元整，资金占用性质为经营性占用，截至2008年6月30日，资金占用余额为0。
（2）长沙长泰输送包装设备有限公司
2008年，公司因业务经营的需要向关联企业长沙长泰输送包装设备有限公司购买机器设备，预付账款249万元整，资金占用性质为经营性占用，截至2008年6月30日，资金占用余额为249万元。
2、内控制度建设情况
公司已经按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《企业会计制度》等法律法规，建立了较为完善和有效的内部控制制度体系，除《章程》外，还制订了《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》《监事会议事规则》、《总裁工作细则》、《董事会秘书工作制度》、《战略委员会工作细则》、《独立董事工作制度》、《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《投资者关系管理办法》、《股东大会累计投票制实施细则》、《审计委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《证券投资管理办法》、《内部审计制度》、《募集资金管理制度》、《独立董事年报工作制度》、《审计委员会年报
工作规程》等规章制度。
通过建立科学的管理制度，树立严谨扎实的管理作风，为公司创建了良好的企业内部经济环境和规范的生产经营秩序，保证了公司经营业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整并使其保值和增值。
公司各规章制度都规定了各自的监督、考核条例，业务过程各环节都明确了相关责任人，各部门和各岗位都有明确的职责范围和奖惩规定，现有的管理体系已形成较完整的竞争机制、激励机制、监督机制和约束机制。
3、内控部门的设置及运作情况
公司董事会下设立专门的审计委员会，审计委员会由三名董事组成，其中独立董事两人，独立董事陈亚民先生任主任；董事会制订了《审计委员会工作细则》，详细规定了对审计委员会的人员组成、职责权限、决策程序、议事规则等内容，为委员会的有效、规范运作形成制度保障。
在审计委员会的领导下，公司内部设立了审计部，配备了专门的内审人员，主要负责对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立和实施等情况进行检查监督，公司制订了《内部审计制度》，保证了审计部门能够有效开展工作。
公司内控部门设置及运作的符合相关法规的规定以及“关于进一步加强上市公司内审工作的通知（沪证监公司字[2007]519 号）”文件的要求。
四、公司防范资金占用采取的措施
1、通过本次专项治理和资金占用自查工作，公司深刻认识到防止发生资金占用问题的重要性，公司将进一步提高对资金占用的防范意识，召集董事、监事、高管集中学习《国务院批转批转证监会关于提高上市公司质量意见的通知》、《刑法修正案（六）》、《最高人民检察院 公安部关于经济犯罪案件追诉标准的补充规定》等文件，进一步加强规范运作的意识，不断完善公司的内部控制制度，严防控
股股东及关联方发生资金占用问题。
2、公司审计委员会、财务部、审计部将严格遵循相关的法律法规、依据相关规则制度，充分行使各自的职能，对公司资金的运作实行严格的监管，积极配合监管部门、保荐代表人、会计师对公司的督导检查，定期彻查控股股东及关联方资金占用情况。
五、下一步防范资金占用问题发生的措施
公司将采取以下措施防范资金违规占用问题的发生：
1、董事会就公司每年的日常关联交易金额进行合理预计，并根据预计金额分别提交董事会或者股东大会审议并披露；
2、审计部按照季度对控股股东及关联方资金占用进行审计，并提交给董事会审计委员会；
3、公司董事会负责在定期报告公布后两个交易日内向上海证监局报送关联方资金往来情况。
中国海诚工程科技股份有限公司
董事会
2008年7月30日。
