外部审核管理程序

第一章总则第一条为确保公司管理体系的有效运行，提高公司整体管理水平，根据国家相关法律法规及行业标准，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司内部所有部门、子公司及相关人员。

第三条本制度旨在规范公司外部审核工作，明确审核程序、职责分工和审核要求，确保审核工作顺利进行。

第二章审核范围与目的第四条审核范围：公司质量管理体系、环境管理体系、职业健康安全管理体系、信息安全管理体系等。

第五条审核目的：1. 检查公司管理体系是否符合相关法律法规及行业标准；2. 评估公司管理体系的有效性和适宜性；3. 发现管理体系中存在的问题，提出改进措施；4. 促进公司持续改进，提高公司整体管理水平。

第三章审核程序第六条审核准备1. 公司成立外部审核小组，负责组织实施外部审核工作；2. 审核小组根据审核范围，制定详细的审核计划，明确审核时间、地点、人员等；3. 提前通知被审核部门，提供必要的资料和文件。

第七条审核实施1. 审核员按照审核计划，对被审核部门进行现场审核；2. 审核员通过查阅文件、访谈、观察等方式，收集审核证据；3. 审核员对审核中发现的问题进行记录，并提出改进建议。

第八条审核报告1. 审核员在审核结束后，撰写审核报告，报告内容包括审核目的、范围、过程、发现的问题及改进建议等；2. 审核报告经审核小组审核通过后，提交公司管理层。

第四章审核职责与分工第九条审核小组职责：1. 组织实施外部审核工作；2. 对审核过程进行监督；3. 确保审核工作质量。

第十条审核员职责：1. 负责审核实施；2. 收集审核证据；3. 编写审核报告。

第十一条被审核部门职责：1. 配合审核员开展工作；2. 提供必要的资料和文件；3. 对审核中发现的问题进行整改。

第五章奖励与处罚第十二条对在审核工作中表现突出的个人和部门，给予表彰和奖励。

第十三条对未按照规定配合审核工作，或存在弄虚作假行为的个人和部门，予以通报批评，并追究相关责任。

品保部二阶文件QA-B- A 第 1 页主题: 外部审核管理程序编制部门: 品保部分发号码:发布日期: 年月日文件管制:起草者: 李伟伟日期: 2011 年月日审核: 日期: 2011 年月日核准: 日期: 2011 年月日会签：部门制造研发品保采购商务人事行政工程资材财务主管签署日期外部审核管理程序QA-B- A 第 2 页文件更改记录本程序根据实际需要作如下更改，已经相关部门会签并呈报核准，“更改文件申请单”由文控保存。

序次条款页次修改内容记录新版序核准更改日期更改单号1 all 新版发行 A外部审核管理程序QA-B- A 第 3 页一、目的:为指引公司各相关部门及人员准备第二、三方的认证审核工作，提高公司推行体系的改善业绩，确保顺利通过第二、三方审核，特制定本流程。

二、适用范围:适用于本公司第二、三方审核。

三、定义：3.1第二方审核：第二方管理体系审核简称第二方审核，是客户方委托认证机构对其自身或供应商的管理体系实施的审核，更多情况下被客户方作为供应链的管理工具，通过审核来提高供应链的整体管理水准。

3.2第三方审核：是独立于第一方、第二方之外的一个注册的、正式的，能胜任的审核机构所进行的审核。

该审核机构派出具有一定资格的审核员，按规定的审核程序对受审核方体系实施审核。

四、职责:4.1 管理者代表：4.1.1负责确认提供给第二、三方的审核信息；4.1.2负责审批公司迎接审核计划、审核结束总结报告；4.1.3负责批准《纠正预防措施报告》、不符合报告及验证资料；4.1.4负责统筹、沟通、协调迎接审核、现场审核及后续改善工作；4.1.5负责将公司体系的改善业绩报告于公司最高责任人。

4.2负责ISO体系推行人员：4.2.1负责传递第二、三方的审核信息；4.2.2负责统筹公司体系的的审核；4.2.3负责审核各相关部门回复于第二、三方审核的《纠正预防措施报告》；4.2.4负责保管ISO体系审核记录资料。

体系外部审核管理制度第一章总则第一条为了规范体系外部审核管理工作，提高审核质量，保障审核结果的客观、公正和可靠，制定本制度。

第二条本制度适用于所有需要进行体系外部审核的单位，包括但不限于企业、机关、事业单位等。

第三条体系外部审核是指由外部机构或个人对被审核方的管理体系、业务流程、质量标准等进行评估、审查和检测的活动。

第四条体系外部审核应当遵循客观、公正、独立、无偏见、保密的原则。

第五条体系外部审核管理工作由专门的审核管理部门负责统筹协调，确保审核活动的顺利进行。

第六条体系外部审核管理工作按照法律法规和相关标准规范进行，确保审核结果的合法合规。

第七条体系外部审核管理工作要求审核机构和审核人员具有相关资质和经验，确保审核过程的专业性和准确性。

第八条体系外部审核管理工作要求审核机构必须具有独立性，不受被审核方和其他利益相关方的影响。

第二章审核程序第九条体系外部审核应当根据被审核方的实际情况，确定审核的范围、对象和内容，制定具体的审核计划。

第十条体系外部审核应当对被审核方的文件、记录、程序、实施情况等进行全面、系统、深入的检查和评估。

第十一条体系外部审核应当采取不同的审核方法和手段，包括但不限于文件审查、现场检查、访谈等，确保审核过程的全面和详细。

第十二条体系外部审核应当根据审核结果，提出具体的审核意见和建议，形成审核报告并送达给被审核方。

第十三条体系外部审核结束后，审核机构应当对审核过程进行总结和评估，做好相关档案和记录。

第三章人员管理第十四条审核人员是体系外部审核的核心力量，应当具备相关资质和经验，熟悉相关法律法规和标准规范。

第十五条审核人员应当遵守审核机构的相关规章制度，履行职责，保守商业秘密，不得泄露被审核方的相关信息。

第十六条审核人员应当以客观、公正的态度进行审核工作，不受外部压力和利益的影响，确保审核结果的真实可信。

第十七条审核人员应当及时更新相关知识和技能，提高自身的专业水平，不断提升综合素质和服务意识。

质量管理体系的外部审核与审核程序质量管理体系外部审核是指由组织外部的独立审核机构对企业的质量管理体系进行审核和评估，以验证其是否符合相关标准要求，并提供改进建议和持续改进的措施。

本文将就质量管理体系外部审核的定义、目的、审核程序等方面进行论述。

一、质量管理体系外部审核的定义质量管理体系外部审核是指由受认可的独立第三方机构对企业的质量管理体系进行系统性、目标导向性的评估和审查，以验证该体系是否能够有效地实施，并且符合相关的标准要求。

这一审核由外部独立的专业审核人员进行，以确保评估结果的客观性和公正性。

二、质量管理体系外部审核的目的1.验证合规性：外部审核的首要目的是验证企业的质量管理体系是否符合相关的标准要求，包括国家标准、行业标准或国际标准等。

这样可以保证企业的质量管理体系具备可靠性和可持续性。

2.改进和持续改进：外部审核不仅仅是对质量管理体系的合规性进行评估，更重要的是通过对体系的评审，发现和识别其中存在的问题和潜在风险，为企业提供持续改进的机会和方向。

3.客观评价：作为第三方独立机构的外部审核，能够提供客观的评价和建议，有助于企业了解现状，发现不足，并获得改进的指导，从而提高质量管理水平和竞争力。

三、质量管理体系外部审核的程序1.审核准备：审核机构与企业约定审核时间和范围，确定审核的目标和标准，收集企业提供的相关文件和资料，进行审核计划的编制。

2.现场审核：审核人员根据审核计划，在企业现场对质量管理体系的各个环节进行实地查看和检查。

他们会与企业内部的相关人员进行交流和访谈，了解实施情况和存在的问题。

3.文件评审：审核人员对企业提供的文件和记录进行全面审查，确保文件的编制和使用符合相关标准的要求，并与实际实施相一致。

4.问题识别：审核人员根据现场审核和文件评审的结果，识别出企业存在的问题、不符合要求的地方以及存在的风险隐患。

5.审核报告编制：审核人员根据审核结果，编制审核报告。

报告中包括对企业质量管理体系的评价、问题诊断和持续改进的建议。

环境管理体系外部审核通知及要求
公司体系内各单位：
接集团公司环保办通知，集团公司计划于2013年12月上旬开始进行环境管理体系2013年度外部审核。

为做好榆钢环境管理体系2013年度外审准备工作，特要求如下：
一、榆钢安全环保部负责梳理准备“榆钢公司环境管理体系程序
文件及公司专业管理制度文件等。

二、各分厂负责梳理准备“分厂管理制度及作业文件”主要包括：
1、分厂应建立以厂长为主管领导的环境管理网络，明确分厂协
理及协力以上环保职责，按照环境管理体系各要素要求，完
善分厂环境管理体系所有要素的程序文件。

（要求各分厂12
月5日必须完善）
2、分厂突发污染事故应急预案梳理准备(包括分产应急预案、隐
患自查记录、应急物资储备台账、应急预案演练方案、演练
记录等)。

（要求各分厂务必于11月26号下午4点之前将各
分厂突发污染事故应急预案梳理准备资料报安全管理部邮
箱）
3、分厂环保设施作业文件（三大规程），分厂环保设施设备台账
及运行台账。

榆钢安全环保部
2013年11月25日。

质量管理体系的内审与外审流程与技巧质量管理体系的内审与外审是企业保证产品质量的重要环节，通过内审和外审，企业可以及时发现问题，改进流程，提高产品质量，增强市场竞争力。

本文将从内审与外审的定义、流程、技巧等方面展开阐述。

内审是指企业自己组织的、内部对管理体系的审核活动。

内审的目的是评价管理体系的有效性和适用性，发现问题并提出改进建议。

内审的流程主要包括确定审核范围、制定审核计划、实施内审、整理审核结果和制定改进措施。

在内审过程中，要注意客观、公正，遵循审核程序和要求，确保审核结论可靠。

此外，内审人员需要具备一定的专业知识和审计技巧，能够准确判断公司的质量管理体系是否符合要求，及时发现问题并提出改进建议。

外审是指由外部认证机构或相关部门对企业的质量管理体系进行审核和评估。

外审的过程通常分为准备、实施、报告和跟踪改进。

在外审前，企业需要准备相关文件资料，保证质量管理体系的符合性。

在外审过程中，应配合审查人员的工作，及时提供所需资料，并确保质量管理体系的有效运作和持续改进。

外审结束后，企业要认真对待外审报告中提出的问题和建议，及时制定改进措施，不断完善质量管理体系。

在进行内审和外审时，企业需要遵循一些技巧和方法，以确保审核工作的顺利进行。

首先，需保持独立性和客观性，不受其他因素影响，全面客观地评价质量管理体系的运作状况。

其次，要注重文件记录，及时做好内审和外审的相关文件，确保审核过程的可追溯性。

再者，要与各部门建立良好的沟通和合作关系，加强内外部对话与协调，促进问题的及时解决和改进措施的实施。

此外，还要持续学习和提升审核技能，不断改进工作方法和流程，提高审核效率和质量。

总的来说，质量管理体系的内审与外审是企业持续改进的重要手段，通过内审和外审，企业可以及时发现问题，改进业务流程，提高产品质量，增加市场竞争力。

企业应重视内审和外审工作，建立完善的质量管理体系，不断提升审核水平和质量，持续改进工作流程，推动企业发展。

外部审核控制程序1.目的指导外部审核，即顾客审核和第三方审核工作，确保通过审核；推进审核发现不符合项的整改，直到有效关闭。

2.范围适用于本公司顾客审核和第三方审核的控制。

3.定义无4.职责：4.1品保部：主导外部审核及改善工作。

4.2管理者代表：负责外部审核要求的内部相关部门传递，审核准备，审核陪审，审核引导，体系相关内容介绍解说，审核过程中异常协调解决，召集首、末次会议，主导不符合项的整改，改善报告审核及组织改善措施关闭验证。

4.3体系负责人：协助管理者代表开展外部审核活动，参与审核活动，准备审核需要的文件资料，会议召集，会议记录及审核改善报告提交跟进。

4.4文件管理员：参与外部审核活动，提供受控文件管理的相关证据资料备审。

4.5销售部长: 顾客审核时，负责传达顾客要求，组织审核接待，召集首次会议，向顾客发出审核改善报告，并跟进顾客反馈。

4.6销售部客户经理：负责顾客审核时的陪审，审核证据提供及发现问题记录。

4.7品保部：协助管理者代表准备外部审核的资料，核查相关记录的一致性，全程参加重要顾客及第三方的审核活动。

4.8各部门：负责审核准备，确定部门内审核接待的工作和人员，参加本部门涉及到的活动。

5.工作程序：5.1 审核通知接收1)销售部客户经理接到顾客审核要求通知后，应与顾客尽早直接沟通，明确审核要求（来访人员信息、审核目的、审核计划、审核明细表等），并尽量得到书面且经正式渠道得到确认的通知；2)第三方审核由管理者代表与第三方沟通，通常需要对方提供书面的正式通知和计划，并经公司内部确认；3)如果是重要顾客，且审核事关重大，销售部客户经理应在得到对方与审核相关的非正式消息时，即通知管理者代表，以尽量提前准备；5.2 审核期间现场生产要求确定审核通知明确后，销售部或体系负责人应与对方直接联系人和/或审核主要责任人电话确认，并澄清所有问题；同时，应确定在审核期间对现场生产产品/过程有无明确要求，有要求时，应与生产办确认、协商日期并与审核方取得一致意见。

质量管理体系的内外部审核与评估质量管理体系是指组织建立和实施一系列质量管理活动，以确保产品或服务能够持续满足客户需求和期望的一种管理机制。

为了确保质量管理体系的有效运行，内外部审核和评估扮演着重要的角色。

本文将探讨质量管理体系的内外部审核与评估的重要性以及相关应用。

一、内部审核1. 意义和目的内部审核是指组织内部对质量管理体系的执行进行独立、客观的审查。

其主要目的是确保质量管理体系的有效性和符合相关标准要求。

通过内部审核，组织可以及时发现潜在问题，并采取纠正和预防措施，确保质量管理体系的连续改进。

2. 审核程序内部审核通常包括以下程序：（1）审核准备：确定审核范围、审核目标和计划，并制定审核程序。

（2）审核执行：根据计划进行实地调查和现场观察，了解质量管理体系的执行情况。

（3）审核报告：撰写审核报告，总结审核结果，包括发现的问题、管理体系的优点以及改进建议等。

（4）改进措施：根据审核报告，制定改进计划并跟踪实施，确保问题的纠正和预防。

3. 内部审核的要点（1）独立与客观：内部审核应由组织内部独立的审核员进行，确保审核的客观性和公正性。

（2）全面性与综合性：内部审核应覆盖质量管理体系的各个方面，包括政策和目标、过程流程、资源管理、监测和测量等。

（3）持续改进：内部审核不仅仅是对质量管理体系的检查，更重要的是发现问题并推动持续改进。

二、外部审核1. 意义和目的外部审核是指由第三方机构对组织的质量管理体系进行独立、客观的审核。

外部审核的目的是验证组织是否符合相关质量管理标准和要求。

外部审核的结果对组织的声誉和信誉非常重要，也是组织向客户和利益相关方证明其质量管理水平的重要手段。

2. 外部审核的程序外部审核通常包括以下程序：（1）审核准备：组织准备外部审核所需的文件和数据，并与审核机构进行沟通，确定审核计划。

（2）审核执行：外部审核员进行现场调查和文件审查，对质量管理体系的实施情况进行评估。

（3）审核报告：审核机构撰写审核报告，总结审核结果，并向组织提供改进建议。