投资公司组织架构和运作流程

投资公司组织架构图11运作流程1111111111111111各部门职责一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。

负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。

一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。

主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。

对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。

根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。

根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。

营销策略、计划的拟定、实施和改进。

负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。

负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。

了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。

协助客户服务部对顾客满意程度的调查。

负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。

11对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。

通过广泛的渠道寻找优质工程，进行前期谈判和商务条款的谈判。

对工程进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。

对已投资工程的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。

根据投资管理部的工程研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。

负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。

实时跟踪基金工程的运作，监督工程的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。

负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。

与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。

2014年私募股权投资PE企业组织架构和业务运作流程设计报告2014年8月目录一、商业模式 (4)1、融资：向出资人募集资金 (4)2、投资：将资金投资到企业获得企业股权 (5)3、管理：对所投资企业进行管理 (5)4、退出：出售被投资企业股权获得收益并与出资人分成 (6)二、集团公司组织架构 (7)三、各委员会及部门职责 (8)1、经营决策机构 (8)（1）管理委员会 (8)（2）投资决策委员会 (9)2、业务部门 (9)（1）出资人工作委员会 (9)①战略客户部 (9)②各地区财富部门 (10)③基金管理部 (10)（2）项目工作委员会 (10)①各地区业务部门 (10)（3）投资工作委员会 (10)①PE各行业投资部 (10)②创投各行业投资部 (11)（4）风险控制委员会 (11)①PE风控部 (11)②创投风控部 (11)③技术支持部 (11)（5）投后管理委员会 (12)①创投投后部 (12)②PE投后部 (12)③并购部 (12)（6）综合事务委员会 (12)①办公室 (12)②人力资源部 (12)③信息技术部 (13)④法务部 (13)⑤财务部 (13)⑥公共关系部 (13)四、主营业务流程 (13)1、募资业务流程 (13)2、投资业务流程 (14)3、投后管理流程 (15)4、退出业务流程 (16)私募股权投资企业属于服务业企业，其主要服务是为基金出资人提供股权投资方面的理财服务。

公司通过募集私募股权投资基金并将其投资于企业的股权，一方面能够满足基金出资人的投资需求，另一方面能够为成长性好、具有发展前景的公司提供经营发展所需的股权资金。

一、商业模式公司作为一家私募股权投资管理机构，拥有不同于一般实体企业和其他类型金融企业的商业模式。

公司的商业模式可以总结为“融、投、管、退”四个主要阶段，即融资（也称募资）、投资、管理、退出四个阶段。

具体如下：1、融资：向出资人募集资金集团公司通过控股子公司AAAAAA及其下属企业作为基金管理人发起设立基金，并通过私募的方式向出资人募集资金。

投融资部管理制度投融资部管理制度是指为了规范和加强投融资部门的运作和管理，确保公司投融资业务的合规性和风险控制能力，制定的一系列规章制度和管理措施。

本文将从组织架构、业务流程、内部控制以及监督管理等方面进行阐述，以确保投融资部门的有效管理和运营。

一、组织架构投融资部门的组织架构应该清晰明确，人员配置合理。

一般包括部门负责人、副负责人、业务经理和专业人员等职位。

其中，部门负责人负责制定和执行投融资部的发展战略和业务目标，副负责人负责协助部门负责人管理日常工作，业务经理负责具体业务的开展和管理。

二、业务流程投融资部门的业务流程要科学、规范，并与其他相关部门的业务流程相协调。

业务流程包括项目申报、审批、融资、监督等环节。

项目申报环节主要负责接收内部和外部项目申请，审批环节对项目进行评审和决策，融资环节负责与金融机构洽谈融资事宜，监督环节负责对融资项目进行监督和风险控制。

三、内部控制投融资部门要建立健全的内部控制制度，以确保投融资业务的合规性和风险控制能力。

内部控制制度包括风险管理制度、融资审批制度、内部信息管理制度等。

风险管理制度主要包括风险评估、风险防范和风险监测等措施，融资审批制度主要规定了融资项目的审批流程和审批权限，内部信息管理制度主要负责对内部信息的保密和管理。

四、监督管理为确保投融资部门的有效运营和管理，需要进行定期的监督和管理。

上级部门应对投融资部门进行定期的评估和考核，并对其工作进行指导和督促。

同时，内部审计部门也要对投融资部门进行定期的审计和检查，确保其业务符合规定，并及时发现和解决问题。

总之，投融资部门是公司运营的重要组成部分，管理制度的健全对于公司的发展和风险控制起着至关重要的作用。

通过建立科学的组织架构、规范的业务流程、完善的内部控制和有效的监督管理，可以确保投融资部门的高效运营和风险控制能力，为公司的投融资业务提供良好的支持和保障。

(完整版)投资机构组织架构和运作流程投资机构组织架构和运作流程（完整版）简介投资机构主要以资本运作为主要业务，一般由管理层、投资部门、财务部门和公共事务部门等组成，构成一套相对完整的组织架构。

管理层管理层是投资机构的最高决策机构，由机构的高管组成，主要负责决策和管理投资方向和规划，制定投资策略和组织运作安排，负责整个机构的管理和发展。

投资部门投资部门是投资机构的核心部门之一，主要负责具体的投资操作。

投资部门一般分为不同的投资领域，如股票、债券、房地产、私募股权等。

投资部门的投资决策需要经过管理层的审批和支持。

财务部门财务部门是投资机构的重要部门之一，主要负责机构的财务管理和资产负债表的维护、财务报表的编制和分析、准备投资决策所使用的财务模型和分析等。

公共事务部门公共事务部门主要负责与外界沟通、法律服务、人力资源和行政管理等相关事务。

公共事务部门一般包括法务部门、人力资源部门和行政管理部门。

运作流程投资机构的运作流程一般包括确定投资策略和方案、寻找投资机会、进行尽职调查和交易谈判、造访投资企业和进行投后管理等步骤。

- 确定投资策略和方案：投资机构需要根据市场情况和自身投资能力，以及管理层的决策和支持，确定相应的投资策略和方案。

- 寻找投资机会：投资部门会通过一些行业分析、信息搜集、推广和宣传等方式寻找适合机构的投资机会。

- 进行尽职调查和交易谈判：在确认投资机会后，投资部门需要对投资机会进行深入的尽职调查和评估，并进行交易谈判，以确定最终的投资方案。

- 造访投资企业：在确定投资方案后，投资机构会前往投资企业进行现场考察和了解，以更好地掌握企业的运营情况和未来发展空间。

- 进行投后管理：投资机构需要对已经投资的企业进行监管和管理，以确保企业的发展和机构的收益。

以上是投资机构的组织架构和运作流程的完整版介绍。

这个行业本身竞争激烈，因此在制订投资策略和方案时，需要科学的方法和理性的判断，加强信息搜集和风险控制。

营运二部组织架构及岗位职责说明书一、组织架构营运二部组织架构图按照以上组织架构图，营运二部岗位设置如下：1、营运总监营运总监在常务副总的指导和协助下，直接对营运二部的团队目标、项目运营管理及日常管理负责。

2、项目经理（市场）主要在市场层面配合营运总监，进行“四板”相关投融资业务的市场拓展及维护工作。

3、项目经理（技术）全过程把控“四板”相关投融资项目，主导具体项目的实施，并在技术层面配合营运总监开展市场工作。

4、综合助理全方位配合营运总监、项目经理开展工作，并在营运总监的指导下，负责营运部的日常工作。

岗位设置与人员编制表以上定岗定编以2014年1月3日为时间节点配置，以后根据项目开展、工作需要报总经办批准后增减。

二、岗位职责营运总监岗位职责说明书营运总监岗位职责说明书项目经理（技术）职位说明书项目经理（市场）职位说明书综合助理职位说明书市场部经理职位说明书策划师岗位说明书投融资经理岗位职责：1、建立健全公司投融资管理制度，构建项目的经济评价模型，建立项目投融资的分析体系；2、负责投资项目的考察和筛选，对项目进行分析、评估，独立撰写项目建议书、可行性研究报告、商业计划书、合同、协议等。

3、进行项目金融方案设计，设计出符合项目开发、投资方需求的金融方案；4、开拓和维护投融资渠道，负责建立及维护与各大金融机构、政府相关部门的良好关系，建设多元化的融资渠道；5、负责战略合作洽谈、商务谈判的组织、协调，跟进落实战略合作项目进展；6、持续收集市场数据进行定量分析，调研潜力项目并撰写分析报告，为公司决策提供参考。

岗位职责：融资：1、制定公司融资、投资风险控制制度和体系，并在执行过程不不断完善2、负责公司与金融机构,外资投资机构,风险投资机构联系;3、负责寻找融资资本，全面规划融资项目；4、负责融资渠道的发掘、维护，投资项目的前期规划；运用多个融资渠道进行资金筹措，并对融资计划进行技术分析、财务分析、资金预算，使公司的资金成本最小化；5、负责引入外部资金，设计合作模式，对企业发展进行投融资支持；6、负责拓展并维护公司与资本市场的关系。

第一章总则第一条为规范投资公司运营部（以下简称“运营部”）的运作，确保投资业务的高效、合规进行，防范风险，提高投资效益，特制定本制度。

第二条本制度适用于运营部全体员工及与运营部业务相关的其他部门。

第三条运营部应遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 坚持市场化、专业化、规范化的运营理念；3. 重视风险控制，确保投资安全；4. 不断提高投资效益，为公司创造价值。

第二章组织架构与职责第四条运营部设部长一名，负责运营部的全面工作；副部长若干名，协助部长工作。

第五条运营部下设以下部门：1. 投资项目管理部：负责投资项目的筛选、评估、谈判、签约、跟踪及退出等工作；2. 投资风险控制部：负责投资风险识别、评估、监控及应对措施制定；3. 投资信息管理部：负责投资信息的收集、整理、分析及报告；4. 投资财务管理部：负责投资资金管理、会计核算、税务处理等工作。

第六条各部门职责如下：1. 投资项目管理部：（1）负责筛选符合公司战略和风险偏好的投资项目；（2）对投资项目进行尽职调查和风险评估；（3）参与投资谈判，签订投资协议；（4）对投资项目进行跟踪管理，确保投资目标的实现；（5）对投资项目进行退出策划，实现投资收益。

2. 投资风险控制部：（1）建立和完善投资风险管理体系；（2）对投资项目进行风险评估，提出风险控制措施；（3）监控投资风险，及时报告风险状况；（4）协调各部门共同应对投资风险。

3. 投资信息管理部：（1）收集、整理、分析投资信息，为投资决策提供支持；（2）撰写投资研究报告，为公司内部及外部客户提供参考；（3）建立投资信息数据库，实现信息共享。

4. 投资财务管理部：（1）负责投资资金管理，确保资金安全；（2）进行会计核算，确保财务数据准确；（3）处理税务事务，降低税务风险；（4）编制财务报表，为公司决策提供依据。

第三章投资项目管理第七条投资项目应遵循以下流程：1. 项目筛选：根据公司战略和风险偏好，筛选符合条件的项目；2. 尽职调查：对项目进行全面调查，了解项目背景、市场前景、财务状况等；3. 风险评估：对项目进行风险评估，确定风险等级；4. 投资谈判：与项目方进行谈判，签订投资协议；5. 项目跟踪：对投资项目进行跟踪管理，确保投资目标实现；6. 项目退出：策划项目退出方案，实现投资收益。

城投下属子公司组织机构-回复城投公司是指由国有企事业单位出资或参股成立的专业化投融资公司，其usiness范围主要涵盖城市建设、基础设施建设、资源开发等。

城投公司多数设有多个下属子公司，以便更好地实现资金运作、资源整合和项目管理。

本文旨在详细介绍城投公司下属子公司的组织机构。

一、组织架构1. 总经理室：总经理室是城投公司的决策和执行层，负责全局的战略规划和决策安排。

总经理室下设行政部、财务部、人力资源部等职能部门，协助总经理履行日常管理职责。

2. 投资发展部：投资发展部负责城投公司的项目管控和资源整合工作。

其下设项目开发部、投资管理部等，分别负责项目筛选、尽职调查、投资管理等环节。

3. 资产管理部：资产管理部负责城投公司旗下项目的运营管理和资产保值增值工作。

其下设资产运营部、项目管理部等，分别负责资产运营、项目监管等工作。

4. 融资部：融资部负责城投公司的资金筹措和融资安排。

其下设融资渠道开拓部、融资安排部等，分别负责寻找融资渠道、协调融资安排等工作。

5. 市场拓展部：市场拓展部负责城投公司的市场开拓和业务拓展工作。

其下设市场调研部、业务拓展部等，分别负责市场调研、业务对接等环节。

二、各子公司职责1. 城市建设公司：城市建设公司是城投公司的核心子公司之一，承接城市基础设施建设项目，如道路、桥梁、给排水等。

该子公司主要负责项目规划、设计、施工和管理等工作。

2. 基础设施公司：基础设施公司是负责承接城投公司的各类基础设施项目的子公司，如电力、通信、油气管线等。

其职责包括项目勘察、设计、施工和运营等。

3. 资源开发公司：资源开发公司是城投公司的一个重要子公司，负责开发和利用国土资源，如煤炭开采、矿产勘探等。

该子公司主要职责包括资源勘探、开采、加工等环节。

4. 国际合作公司：国际合作公司是城投公司负责开展境外投资和合作的专门子公司。

其主要职责包括寻找境外合作伙伴、项目洽谈和实施等工作。

5. 金融投资公司：金融投资公司是城投公司的一个重要支撑子公司，主要负责金融资产投资和管理。

投融资部管理制度投融资部是一个重要的部门，负责公司的融资和投资活动，对于公司的发展至关重要。

为了规范和管理投融资部的运作，建立相关的管理制度是非常必要的。

以下是一个投融资部的管理制度的范本。

一、部门职责投融资部的主要职责包括但不限于以下几个方面：1.负责策划和执行公司的融资活动，寻找融资渠道，与金融机构进行沟通和协商，确保公司融资顺利进行；2.分析和评估公司的投资项目，为公司的投资决策提供相应的建议和意见；3.监督和管理公司的融资和投资风险，确保公司的利益最大化；4.和其他部门进行紧密的合作，共同推动公司的发展。

二、组织架构投融资部的组织架构应该根据公司的规模和业务需求进行合理设计。

通常情况下，可以设置部门主管、副主管、投资经理、融资经理等职位，并根据需要适时调整部门人员的数量和配置。

三、工作流程1.融资流程：（1）确定融资需求，制定融资计划；（2）寻找合适的融资渠道，与金融机构进行洽谈；（3）评估和分析融资方式和方案，制定融资文件和报告；（4）融资合同谈判和签订；（5）监督和管理融资款项的使用和还款；（6）融资项目的跟踪和评估。

2.投资流程：（1）收集和整理投资项目的相关信息；（2）进行初步评估和筛选；（3）深入研究和分析，编制投资决策报告；（4）投资项目的谈判和签约；（5）投资监督和管理；（6）投资项目的退出和收益的实现。

四、工作要求1.严格遵守国家法律法规和公司的相关规定，保证投融资活动的合法性和合规性；2.具备良好的分析和判断能力，能够对融资和投资项目进行全面、准确的评估和风险控制；3.具备良好的沟通和协调能力，能够与金融机构、投资对象等进行有效的沟通和协商；4.具备较强的团队合作精神，能够与其他部门紧密合作，共同完成各项任务；5.具备较强的抗压能力和应变能力，能够在复杂的环境下按时完成各项工作。

五、绩效考核1.根据公司的目标和要求，制定相应的投融资业绩指标，并向职员明确要求；2.定期对投融资部的业绩进行评估和考核，及时发现和解决问题，并进行相应的奖惩措施。

第一章总则第一条为规范投资公司策划部（以下简称“策划部”）的运作，提高策划工作效率，保障公司投资项目的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于策划部全体员工及参与策划项目的工作人员。

第三条策划部主要职责：1. 负责公司投资项目的策划、论证、评估及跟踪管理；2. 搜集、整理行业信息，为公司投资决策提供数据支持；3. 协调各部门，确保投资项目的顺利实施；4. 负责公司投资项目的宣传、推广及品牌建设。

第二章组织架构与职责第四条策划部设部长一名，副部长一名，下设策划一组、策划二组、市场调研组。

第五条部长职责：1. 负责策划部的全面工作，组织实施公司投资项目的策划、论证、评估及跟踪管理；2. 指导副部长及各组成员开展工作；3. 负责策划部的内部管理，优化工作流程，提高工作效率；4. 定期向上级领导汇报工作进展。

第六条副部长职责：1. 协助部长开展工作，负责策划部的日常管理工作；2. 分管策划一组、策划二组、市场调研组；3. 定期组织部门会议，总结工作，提出改进措施；4. 负责部门内部培训，提高员工业务水平。

第七条策划一组职责：1. 负责公司投资项目的策划、撰写策划报告；2. 协助其他部门完成项目可行性研究报告；3. 参与项目论证、评估及跟踪管理。

第八条策划二组职责：1. 负责公司投资项目的宣传、推广及品牌建设；2. 负责策划部内部资料整理、归档；3. 协助其他部门完成项目实施过程中的宣传、推广工作。

第九条市场调研组职责：1. 负责搜集、整理行业信息，为公司投资决策提供数据支持；2. 负责对投资项目所在行业进行分析，预测市场发展趋势；3. 参与项目论证、评估及跟踪管理。

第三章工作流程第十条投资项目策划流程：1. 接到项目申报后，策划一组进行初步筛选，确定项目可行性；2. 策划一组负责撰写策划报告，提交部长审批；3. 部长组织召开项目论证会，邀请相关部门及专家参与；4. 根据论证结果，策划一组修改完善策划报告；5. 策划部向公司领导汇报，获得批准后进入实施阶段。

城投下属子公司组织机构1. 引言城投（城市投资）是指由政府主导或参与的，以城市建设和发展为目标的投资公司。

城投下属的子公司是城投集团在不同领域和行业中设立的独立法人实体，承担特定业务职能和责任。

本文将详细介绍城投下属子公司的组织机构。

2. 组织架构城投下属子公司的组织架构通常分为总部和分支机构两个层级。

总部负责整体规划、决策和管理，而分支机构则负责具体业务的执行和运营。

2.1 总部总部是城投下属子公司的核心管理团队，负责制定战略规划、决策重大事项以及监督各个分支机构的运营情况。

总部通常包括以下部门和职能：2.1.1 行政部门行政部门负责协调各个职能部门之间的工作，提供行政支持和服务，包括人力资源管理、财务管理、办公设施管理等。

2.1.2 投资发展部门投资发展部门负责策划和执行城投下属子公司的投资项目，包括市场调研、项目评估、投资决策等。

2.1.3 运营管理部门运营管理部门负责监督和管理城投下属子公司的日常运营活动，包括业务流程优化、绩效评估、风险控制等。

2.1.4 市场营销部门市场营销部门负责制定市场营销战略，推广城投下属子公司的产品和服务，开拓新客户和市场。

2.2 分支机构分支机构是城投下属子公司在不同地区或行业设立的实体单位，负责具体业务的实施和运作。

分支机构通常包括以下职能部门：2.2.1 生产/经营部门生产/经营部门负责具体产品或服务的生产、销售和运作，根据总部的战略规划和要求，制定具体实施方案，并协调各个职能部门之间的工作。

2.2.2 财务/会计部门财务/会计部门负责分支机构的财务管理和会计核算工作，包括预算编制、财务报表分析、成本控制等。

2.2.3 人力资源部门人力资源部门负责分支机构的人力资源管理工作，包括招聘、培训、绩效评估等，保证组织的人力资源能够满足业务的需要。

2.2.4 市场销售部门市场销售部门负责分支机构产品或服务的市场推广和销售工作，根据总部的市场营销战略，制定具体实施方案，并与总部市场营销部门协调配合。

投资管理公司组织架构部门一《技术分析交易部》部门前期所需部门经理一名部门小组组长一名兼职风控人员部门交易员3-5名该部门所需风险10%-20%，年收益率30%-50%，该部门主要以对市场有着深厚理解和分析的部门经理带队，对于A股/股指期货/外汇等金融衍生品进行技术分析，控制风险进行交易。

我对该部门抱有很高的期望值。

风险和收益并存的原理加上该部门拥有超过5年以上交易经验，并曾经在东北有着最大投资公司之称的交易部经理带队，该部门对于公司创造的利润值得期待。

部门操作策略及流程一、交易环境：正规做市商和ECN都可以，平台稳定不掉线。

a)要求点差尽可能低，EUR/USD成本控制在1左右.b)隔夜利息合理二、交易货币：EUR/USD、AUD/USD、USD/CHF、GBP/USD、USD/JPY （直盘或交叉盘）三、账户资金额度：四、操作周期：五、交易策略：中长线复合加仓为主，短线为辅。

·交易指标：主指标：21、45、154、250辅助指标：双线MACD、通道和趋势线·交易周期：大周期：4小时或日线（此周期确定交易方向和战略计划）中周期：30分钟或一小时（用来确定开仓区域）小周期：5分钟或者15分钟（用来寻找入仓点位）行情由此3个周期来划分为趋势、区域、点位。

我们所需要做的是由大周期判断方向和趋势，如果是上涨趋势，在中周期下跌的时候寻找建仓区域，开仓时结合小周期及各个周期的关系来过滤虚假突破，行情一旦按照计划发展，行情将进入拉升期，最后进入逼空期（出货期）。

部门二《对冲套利交易部门》部门前期所需部门经理一名部门组长一名兼职风控人员部门交易员5-8名该部门所需风险5%，年收益率20%-35%，该部门主要以我们所研发的外汇对冲套利模型和股指期货现有的套利模型交易为主。

对冲原理在金融发达国家已经被运用几十年。

但在中国还是不多见的，该模型经过我团队长期研发最终成型。

属于避险盈利的主要手段之一。

因为是以对冲套利为主所以利润空间比较有限。

投资公司运作流程三篇篇一：创业投资有限公司项目运作流程为适应市场经济的最新形势，探索PE投资的发展新模式，为各位股东谋取最大收益。

本公司将本着勤勉尽责的态度，在风险可控的情况下，充分发挥管理团队的资源和优势，以保障拟投资企业上市的成功性。

一、项目投资模式1、投资标的：优质成长企业的Pre-IPO投资项目（前期仅投资管理团队保荐上市的企业）；2、行业选择：受益于城市化、消费升级、产业升级、全球化分工的产业；3、企业地位：行业领导者或区域市场领导者，或具有成为行业领导者的潜质；4、管理团队：诚信、勤勉、稳定、和谐，具有丰富的行业经验；5、投资方式：以股权投资为主；6、投资比例：通常投资占股5%-10%，成为企业非控股的主要股东之一；7、项目管理：在充分信任已投资企业管理团队的基础上，通过本公司保荐代表人参与企业的上市辅导、改制、保荐上市等一系列资本运作以及通过企业董事会或者派遣财务总监参与重大经营决策使之朝着我们期望的方向发展。

二、项目的运作流程1、项目调查筛选充分利用管理团队的资源和优势，从已经被证券公司或者地方政府立项的备选企业中挖掘具有上市潜力的优质成长性企业作为本公司调查筛选的对象。

项目调查筛选需要填写《企业基本信息表》（附件1），建立备选档案库。

对筛选后有意向的项目企业，公司管理团队必须提供较为完善的项目调查报告。

内容包括：✓企业简介：产品或服务、历史沿革、股东方及其变化、组织结构等。

✓市场分析：潜在市场规模、目前市场份额、市场营销策略等。

✓竞争优势：行业地位、主要竞争对手情况、公司竞争优势和劣势。

✓管理队伍：企业创始人、主要管理人员和技术骨干简历。

✓财务信息：过去三年及最新一期的财务报告（最好含附注）。

✓融资计划：发展计划、资金需求、融资方案、销售及盈利预测。

✓其他需求：需要提供的其他具体协助。

2、项目评估判断重点是评估判断项目企业上市的可行性（是否能够获得证监会的首发核准）。

管理团队不仅要充分发挥其专业经验和优势，而且从证券公司内核情况、证监会发行处内部沟通情况、企业及主承销商公关能力情况等多方面评估项目企业上市的风险。