TS16949过程审核检查提问清单
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TS16949过程内审检查表(26个问题清单)
XXX有限公司内审检查表
XXX有限公司内审检查表
XXX有限公司内审检查表
XXX有限公司内审检查表
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XXX有限公司内审检查表
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XXX有限公司内审检查表
X X X有限公司
内审检查表
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XXX有限公司内审检查表
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XXX有限公司内审检查表
XXX有限公司内审检查表
XXX有限公司内审检查表
XXX有限公司内审检查表。
TS16949体系审核检查表
TS16949体系审核检查表----内部质量审核检查表审核日期：审核组长：审核成员：1/22----内部质量审核检查表/01 市场调研 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 1.询问主管市场领导是否进行调研或是否有计划调研； 1、目前有计划做市场调查（5.4.1） 2.市场调研结果是否提交领导层决策? 1.询问并查看领导层对调研结果的决策措施； 1、目前公司已制定年度经营计2.决策措施是否明确公司目标市场定位；划；3.决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划。
2、已编制5年的长期经营计划3.市场调研是否涉及汽车行业发展动态以及竞争对手的1.查调研报告看是否有汽车行业年度、3-5年发展动态； 1、客户满意度调查资料上有:分析? 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态；竞争对手的分析;3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技术、成本\质量等调查分析管理、份额等方面分析结果。
02 顾客沟通 1.是否明确与顾客沟通的方式、方法并满足顾客的要1.问如下信息由哪些职能部门与顾客沟通：品质方面由品保部进行沟通，交（7.2.3）求？ a.产品信息；期、数量、订单由业务部负责沟b.询报价、合同或订单处理包括对其的修改；通。
沟通满足客户要求。
c.顾客反馈包括顾客投诉；2.查看当顾客有特定信息沟通要求时，在数据、语言及格式等方面是如何满足客户要求。
03 工作计划 1.是否制订包含短期（1~2年）和长期（3~5年）规划1.查看是否有公司（厂）级三、五年规划；有年度计划和三，五年计划（5.4.1）的受控的全面的工作计划？ 2.查看是否有年度工作规划（包括公司（厂）级及部门级）；3.工作计划（三~五年、年度及部门）是否受控。
已受控，但属于机密文件2.制定计划时是否考虑了市场调研的结果？ 1.查看市场调研报告的结果如何与工作计划接口。
3.是否对工作计划执行进度进行跟踪，并在必要时进行1.查看工作计划执行结果数据；调整？ 2.查看工作计划跟踪情况。
TS16949审核表
a)与组织的目的相适应?
b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?
c)提供制定和评审质量目标的框架？
d)在组织部的沟通和理解？
e)评审持续适切性？（5.3）
●最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标
●改进记录
●质量目标包括在/与业务计划的联系
●质量目标的围
●在组织随机抽取人员直接面谈
●质量成本指标和质量指标值
●质量目标包括在/与业务计划的联系
5.4.3
最高管理者是否定义了质量目标和指标？（5.4.1.1）
●质量目标包括在/与业务计划的联系
●质量目标的围
5.4.4
组织的质量目标和指标是否包括在业务计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）
●质量目标包括在/与业务计划的联系
已有质量手册的初稿，须补充识别质量管理体系所需要的过程以及对他们的相互作用进行描述
4.1.5
组织的质量管理体系是否：
a).确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所需要的过程的有效运行和监控？
b).测量、监控和分析质量管理体系所需要的过程?
c).实施必要的措施，以实现这些过程所计划的结果和持续改进？（4.1.d,e,f）
5.5.1职责与权限
5.5.1
组织的最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织部进行了沟通？（5.5.1）
●在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限
5.5.1.1质量职责
5.5.2
当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的管理者是否及时得到通知?（5.5.1.1）
●从适当的来源选择不符合的例子如部和外部关注/抱怨等
●依照ISO/TS 16949:2002的质量手册
b)包括对满足要求和持续改进质量管理体系有效性的承诺?
c)提供制定和评审质量目标的框架？
d)在组织部的沟通和理解？
e)评审持续适切性？（5.3）
●最高管理者批准的明确的文件化的质量方针和可量测的质量目标
●改进记录
●质量目标包括在/与业务计划的联系
●质量目标的围
●在组织随机抽取人员直接面谈
●质量成本指标和质量指标值
●质量目标包括在/与业务计划的联系
5.4.3
最高管理者是否定义了质量目标和指标？（5.4.1.1）
●质量目标包括在/与业务计划的联系
●质量目标的围
5.4.4
组织的质量目标和指标是否包括在业务计划中？并且被最高管理者用于展开组织的质量方针？（5.4.1.1）
●质量目标包括在/与业务计划的联系
已有质量手册的初稿，须补充识别质量管理体系所需要的过程以及对他们的相互作用进行描述
4.1.5
组织的质量管理体系是否：
a).确保可以获得必要的资源和信息，以支持质量管理体系所需要的过程的有效运行和监控？
b).测量、监控和分析质量管理体系所需要的过程?
c).实施必要的措施，以实现这些过程所计划的结果和持续改进？（4.1.d,e,f）
5.5.1职责与权限
5.5.1
组织的最高管理者是否确保职责和权限得到规定，并在组织部进行了沟通？（5.5.1）
●在工作描述,职责距阵图,程序和说明文件中定义的职责和权限
5.5.1.1质量职责
5.5.2
当产品/过程不符合要求时,负责纠正措施的管理者是否及时得到通知?（5.5.1.1）
●从适当的来源选择不符合的例子如部和外部关注/抱怨等
●依照ISO/TS 16949:2002的质量手册
体系审核清单(通用版)
8.2.1．1
如下： 对外部、内部顾客满意的管理规定了哪些与顾客联络、沟通的渠道和收 营销科、质检科 集和分析方法？方法是否适用？是否按要求执行？顾客有哪些不满意？ 如何处理？
顾客满意的补充要求 TS特殊要 必须对实现过程绩效进行持续评 是否对绩效指标进行持续评价和监控？ （绩效指标必须包括以下： 价，以监测顾客满意度。 求 1． 交付产品的质量表现； 2． 对顾客造成产品中断的损失，包括退货； 3． 交付过程中的表现（包括发生额外运费）； 4． 顾客的通知（与质量或交付问题相关的）。 5. 生产过程的产品质量指标）
ISO/TS16949质量体系审核清单（检查表） 按过程进行审核。 审核思路： 过程名： 过程名：顾客满意测量 总要求 （TS16949、质量手册总要求） 1该过程的主管是谁？ 2与其它过程之间的关系及接口？ 3该过程的输入、输出是什么？ 4该过程的目标与指标 5目标与指标完成、跟踪、改进情况
总要求的细化（即检查内容） 谁负责主管顾客满意测量过程？
该要求的负责人 营销科、质检科
所应有的记录 过程、要素、职责分 配表 质量管理体系过程网 络图 输入、输出资料
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
与其它过程之间的关系及接口？（所有过程分管理过程、顾客导向过程 营销科、质检科 、体系支持过程，本过程属用户服务过程的支持过程） 该过程的输入资料有哪些？输出资料有哪些？（输入：收集顾客意见 输出：满足顾客的要求） 该过程是否制定了工作计划或措施？结果要达到什么目标与指标？ 该过程制定的工作计划或措施完成效果情况？是否达到什么目标与指 标？ 营销科、质检科 营销科、质检科 营销科、质检科
工作计划或措施 工作完成情况、总结 等 资源不足的申请报告 顾客满意度调查表、 改进措施
6该过程需哪些人力物力资源，是否具备？ 该项工作的开展需哪些人员及资格要求？需哪些设施、硬件、资料？是 营销科、质检科 否具备？ 7该过程的具体控制方法、过程： 8.2.1 顾客满意：建立与顾客（包括内 部和外部顾客）联络、沟通的渠 道，并制定、实施相应的措施及 进行有效性的跟踪管理，以满足 顾客的需求。
如下： 对外部、内部顾客满意的管理规定了哪些与顾客联络、沟通的渠道和收 营销科、质检科 集和分析方法？方法是否适用？是否按要求执行？顾客有哪些不满意？ 如何处理？
顾客满意的补充要求 TS特殊要 必须对实现过程绩效进行持续评 是否对绩效指标进行持续评价和监控？ （绩效指标必须包括以下： 价，以监测顾客满意度。 求 1． 交付产品的质量表现； 2． 对顾客造成产品中断的损失，包括退货； 3． 交付过程中的表现（包括发生额外运费）； 4． 顾客的通知（与质量或交付问题相关的）。 5. 生产过程的产品质量指标）
ISO/TS16949质量体系审核清单（检查表） 按过程进行审核。 审核思路： 过程名： 过程名：顾客满意测量 总要求 （TS16949、质量手册总要求） 1该过程的主管是谁？ 2与其它过程之间的关系及接口？ 3该过程的输入、输出是什么？ 4该过程的目标与指标 5目标与指标完成、跟踪、改进情况
总要求的细化（即检查内容） 谁负责主管顾客满意测量过程？
该要求的负责人 营销科、质检科
所应有的记录 过程、要素、职责分 配表 质量管理体系过程网 络图 输入、输出资料
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
与其它过程之间的关系及接口？（所有过程分管理过程、顾客导向过程 营销科、质检科 、体系支持过程，本过程属用户服务过程的支持过程） 该过程的输入资料有哪些？输出资料有哪些？（输入：收集顾客意见 输出：满足顾客的要求） 该过程是否制定了工作计划或措施？结果要达到什么目标与指标？ 该过程制定的工作计划或措施完成效果情况？是否达到什么目标与指 标？ 营销科、质检科 营销科、质检科 营销科、质检科
工作计划或措施 工作完成情况、总结 等 资源不足的申请报告 顾客满意度调查表、 改进措施
6该过程需哪些人力物力资源，是否具备？ 该项工作的开展需哪些人员及资格要求？需哪些设施、硬件、资料？是 营销科、质检科 否具备？ 7该过程的具体控制方法、过程： 8.2.1 顾客满意：建立与顾客（包括内 部和外部顾客）联络、沟通的渠 道，并制定、实施相应的措施及 进行有效性的跟踪管理，以满足 顾客的需求。
汽车产品过程审核提问表
6.4 缺陷分析/糾正措施/持續改進
第 2 页，共 3 页
QF-06-17-01 A3
是否完整地記錄質 6.4.1 量數據/過程數據, 並具有可評定性
必須出具全部的質量數據和過程數據以驗證是否滿足要求。必須確保其可 評價性。 特殊事例必須記錄存檔（當班記錄本）。需考慮要點，例如： - 原始記錄卡 - 缺陷收集卡 - 控制圖 - 數據收集 - 過程參數的記錄裝置（例如：溫度、時間、壓力） - 設備停機 - 參數更改 - 停電 確定問題的責任部門。由責任部門負責制訂改進措施並落實。 需考慮的要點,例如: - 過程能力 - 缺陷種類 / 缺陷頻次 - 缺陷成本（不符合件） - 過程參數 - 廢品/ 返修件 - 隔離通知 / 分選 - 節拍 / 流轉時間 - 可靠性 / 失效特徵。 可使用的方法有，例如： - SPC - 排列圖 - 因果圖 在出現產品缺陷 / 過程缺陷時，必須立即採取措施（例如：隔離、分選、 通知）以確保符合規定的要求，直至弄清失效的原因並且使糾正措施的有 效性得到驗證。 需考慮的要點,例如: - 補充的尺寸檢驗、材料檢驗、功能檢驗及耐久檢驗 - 因果圖 - 田口方法、夏寧方法 - FMEA / 缺陷分析 - 過程能力分析 - 品質小組活動 - 8 D 方法。 必須有產品及產品生產過程的審核計畫。 審核原因有，例如： - 新專案 / 新過程 / 新產品 - 未滿足品質要求（內部 / 外部） - 驗證是否遵守品質要求 - 指出改進的潛能。 必須把偏差報告給責任者，並對改進措施進行跟蹤。 需考慮要點，例如： - 顧客要求 - 重要特性 - 功能 - 過程參數/過程能力指數 - 標識、包裝 - 確定的過程工序/工藝流程 要求 / 說明 必須根據至今積累的品質、成本和服務方面的知識去調查改進的潛力。 需考慮要點，例如： - 成本優化 - 減少浪費（例如：廢品和返修） - 改進過程受控狀態（例如：工藝流程分析） - 優化更換裝備時間、提高設備利用率 - 降低流轉時間 - 降低庫存量 目標必須明確並可實現，且必須保證其現時性。必要時必須確定特別的措 施並加以落實。 需考慮的要點,例如: - 人員的出勤率、缺勤率 - 已生產數量 - 質量數據（例如：缺陷率、審核結果） - 流轉時間 - 缺陷成本（不符合性） - 過程特性值（例如：過程能力指數）
IATF16949审核中常见的24个问题
IATF16949&TS16949常见的24个问题ISO/TS16949标准由“IATF国际汽车行动”小组和“ISO/TC 176国际标准化组织技术委员会”共同开发，并在1999年发布了第一版，从那以后，这个质量管理体系在汽车行业供应链有着最广泛应用的，致力于持续改进，强调缺陷预防和在整个供应链中减少变差和浪费。
随着环境的变化以及汽车行业新技术新方法的应用，汽车行业质量管理体系也将随之进行适应性的发展。
TS 16949 将升级为IATF 169492016年8月9日晚，ISO组织和IATF共同发布消息，全新的汽车行业质量管理体系“IATF 16949：2016”即将在2016年10月正式发布，消息摘要如下：·新标准名称：IATF16949：2016·发布日期：2016年10月正式发布·新标准内容：引用并和ISO 9001：2015版的结构和要求保持一致，同时包括IATF规定的汽车行业特殊要求。
IATF 16949：2016将替代现有ISO/TS 16949标准的审核认证。
与其紧密联系的新的IATF新认证规则也会将在2016年11月发布。
TS 16949常见的24个问题 (以下内容主要针对TS 16949现行版本，新版本发布后可能会有部分变化)1、哪些组织可以申请ISO/TS16949认证？答：轿车、载货汽车、客车、摩托车及部件、配件的生产厂家。
不包括工业（叉车）、农业（小货车）、建筑业（工程车）矿业、林业等用车。
2、生产标准件的公司，只有少部分产品是提供给汽车制造厂的，能否做ISO/TS16949认证？答：可以。
公司的所有管理都应按ISO/TS16949执行，汽车产品技术方面的要求按ISO/TS16949执行。
如果生产现场可区分开来，可只对汽车产品制造现场按ISO/TS16949管理，否则必须按ISO/TS16949执行。
3、某汽车厂生产模具，能否申请ISO/TS16949认证？答：不能。
汽车零部件企业体系审核提问表
1.2 供方审核要素及其相关提问的选择本审核标准基本上覆盖了企业全部要素，为了对具体企业的经营体系进行有效评价，必须确定与企业相应的要素及其有关的提问，包括相关条款的删减或补充，以保证评价的适宜性和充分性。
企业进行内部审核或集团审核时可以对供方审核要素进行调整，可以删减或增补有关企业或产品方面的内容，增加的对供方审核所提的问题必须事先通知被审核的部门或企业，相应的删减说明也必须在相应的要素处给出。
本审核标准采取的评价方式为计分制。
2 评价和评分2.1 提问及供方审核要素的单项评分审核员根据各项要求的符合程度来评价经营或管理措施的规定和有效性，为此他首先应该确定：-提问的内容是否在经营体系中、在流程中、在相互关系以及负责部门中（例如：在经营计划中、在程序文件中以及在作业指导书中）书面予以规定？然后再进一步评价：-提问的内容在实施中是否证明有效？根据下表通过对提问回答的评价，得出对每个有关要素的评分。
每个要素的评分可以是0、4、6、8、10分。
如下评分适用于每个提问：提问内容对回答提问的评分在经营体系中有否完整地予以规定？有否有否有/否在实施中是否证明有效？是是大部分*否分数10 8 6 4 0* 所谓“大部分”，应理解为所有合适的要求在约3/4以上的所有重要的应用情况中证明有效，并且不存在特别的风险。
评分10分：在经营体系中完整地予以规定，并且在实施中证明有效。
8分：在经营体系中没有完整地予以规定，但在实施中证明有效。
6分：在经营体系中完整地予以规定，在实施中大部分证明有效。
4分：在经营体系中没有完整地予以规定，但在实施中大部分证明有效。
0分：证明无效，与经营体系中规定的完整性无关。
对一个经营模块作综合评价，每个要素都给以相同的加权系数。
审核指南共有12个模块，每个模块的要素（如 5.8不合格品控制）评分是由本要素所有提问整体评价给出得分；模块得分Ee是由所有要素所得的总分除以本模块所有要素可能得到的分数的总值，结果以百分数表示。
TS16949内审检查前问题点
TS16949 内审检查前问题点一、信息部1.记录受控率绩效分析缺乏数据支撑分析二、商务部1.合同评审率及产品及时交付率2011年绩效未做分析2.2011年安全库存统计一览表未做分析3.2011年发货清单无4.2011年CSR客户清单未整理5.2011年CSR顾客特殊要求识别未整理6.客户要求评审表（当中的部门名称）未更改，需要添加质量部，要求更换10月份的评价表7.江苏益茂特殊合同的评审表无质量部、采购部、财务部的意见及最终评审结论8.无《价格评审表》，上次外审不合格项关于大运仪表合同评审前的价格评审的资料找不到，要求所有的特殊合同要有价格评审表三、人力资源部1.职务说明书需要更改，增加岗位要求栏，职务说明书重新发各部门确认一下。
2.能力差距分析表重新制作，寻找模板，熟悉五大工具的能力要在能力差距分析中体现。
3.需要更新2011年汽车电子在岗人员清单四、生产部1、汽车电子产品无返工返修管理规定及返工返修记录表（请整理2011年全年的返工返修记录）2、生产作业准备验证不符合7.5.1.3要求验证的时机3、生产现场样件无管理清单4、首件确认单的确认结果状态，无合格或不合格的状态5、FLC-2插拔力要求无规定6、生产控制计划需要重新制作，要与FMEA对应7、针对维修岗位做的《返修作业指导书》请更名为《维修作业指导书》，请与研发部谢伟联系更改。
五、电子加工中心1、TB-SB-003(回流焊)生产设备操作规范中规定的检查项目与《设备保养记录》中规定的检查项目不统一，规范中要求对额定电压及安全盖进行检查，而记录表中无该项目的检查。
2、AOI设备校验用样品的封样依据无规定，请与研发部谢伟联系3、TB-SM-005(波峰焊)生产设备操作规范中规定的检查项目与记录表中不统一。
4、W3-010-10A 锡炉的操作规范中要求了温度为200度-300度，但在实际的使用中，未对温度进行监测，无记录。
六、研发工艺组1、试生产控制计划需要重新做2、返工返修指导书重新整理3、返工返修无记录表单4、测试设备点检用产品封样规定要制定5、特殊工序和关键工序管理规定现由研发部工艺归口七、物料部1.承运商2011年评价记录无八、采购部1、基本供货协议需要增加2、现场审核表需要制作九、生技部1、FMEA 需要重新做特别说明：DFMEA、PFMEA、样件控制计划、试生产控制计划、生产控制计划现存在的问题很多，希望研发部能够主持相关的会议，统一FMEA 与控制计划中的内容，上次外审其中一个不符合项内容就是：组合仪表的PFMEA和控制计划不一致，如印刷没有在PFMEA中讨论，特殊特性没有在PFMEA和控制计划中识别。
TS16949体系审核检查表-VDA6.1
不合格处理的时间和流程合理，且有相关的责任者及时跟踪确认
3.负责质量的人员是否有权停止生产以纠正质量问题？
1.询问并查看有效文件谁有权停止生产。
已授权相关人员（见授权书）
4.为确保产品质量，是否为所有班次的生产配备负
责质量的人员或指定代理人员以确保产品质量？
1.询问当二班、三班生产时谁负责质量：质检员？现场工艺？班组长或车间负责人？
1.是否识别产品安全特性；（如：加工、使用、贮存、搬运、处理）
2.查看FMEA分析结果；
3.客户抱怨有关的安全问题。
查看FMEA分析结果，高风险部分进行了改进，没有客户抱怨安全问题
7.有无在内部推行与产品有关的安全意识培训？
1.查看安全培训记录；
2.询问员工安全件的标识、符号及当出现安全问题时对客户的影响。
品质目标中包含了合格率及顾客的要求：满意度，合格率服务等
05
体系策划
5.4.1
1.当发生以下情况时是否进行策划：
a：建立新的管理体系时？
b：方针、目标发生变化时？
c：重大组织机构调整时？
d：需要对现有体系进行改进？
1.查看策划步骤书面资料，并评估其活动、措施、资源得到有效落实和支持。
当发生此情况是我们组织管理评审（但目前我们没有这方面的需求）具体见管理评审控制程序的相关规定
3.持续改进是否有优先计划？
1.查持续改进计划、持续改进优先计划。
有持续改进计划，制定了优先降底计划
10
人力资源
6.2
1.是否根据各岗位的资格要求：教育、培训、技能和经历等配置合适人员？
1.查是否有各岗位任职资格规定；
2.抽查现岗位人员是否满足资质要求。
有相关规定（岗位能力要求..）
3.负责质量的人员是否有权停止生产以纠正质量问题？
1.询问并查看有效文件谁有权停止生产。
已授权相关人员（见授权书）
4.为确保产品质量，是否为所有班次的生产配备负
责质量的人员或指定代理人员以确保产品质量？
1.询问当二班、三班生产时谁负责质量：质检员？现场工艺？班组长或车间负责人？
1.是否识别产品安全特性；（如：加工、使用、贮存、搬运、处理）
2.查看FMEA分析结果；
3.客户抱怨有关的安全问题。
查看FMEA分析结果，高风险部分进行了改进，没有客户抱怨安全问题
7.有无在内部推行与产品有关的安全意识培训？
1.查看安全培训记录；
2.询问员工安全件的标识、符号及当出现安全问题时对客户的影响。
品质目标中包含了合格率及顾客的要求：满意度，合格率服务等
05
体系策划
5.4.1
1.当发生以下情况时是否进行策划：
a：建立新的管理体系时？
b：方针、目标发生变化时？
c：重大组织机构调整时？
d：需要对现有体系进行改进？
1.查看策划步骤书面资料，并评估其活动、措施、资源得到有效落实和支持。
当发生此情况是我们组织管理评审（但目前我们没有这方面的需求）具体见管理评审控制程序的相关规定
3.持续改进是否有优先计划？
1.查持续改进计划、持续改进优先计划。
有持续改进计划，制定了优先降底计划
10
人力资源
6.2
1.是否根据各岗位的资格要求：教育、培训、技能和经历等配置合适人员？
1.查是否有各岗位任职资格规定；
2.抽查现岗位人员是否满足资质要求。
有相关规定（岗位能力要求..）
TS16949过程审核检查提问清单
TS16949过程审核检查提问清单
1.组织认证：
b.组织是否建立了质量管理团队？
c.组织是否有一个有效的质量管理体系？
2.管理责任：
a.高层管理人员是否负责质量问题？
b.高层管理人员是否制定了质量目标？
c.高层管理人员是否制定了质量政策？
3.质量计划：
a.组织是否有一个完整的质量计划？
b.组织是否制定了产品和过程的质量目标？
c.组织是否有一套有效的质量计划？
4.资源管理：
a.组织是否有足够的人力资源？
b.组织是否有适当的培训计划？
c.组织是否有适当的设备和设施？
5.产品设计和开发：
a.组织是否有一个完整的产品设计和开发流程？
b.组织是否有适当的设计验证过程？
c.组织是否有适当的设计变更控制过程？
6.供应商管理：
a.组织是否有一套有效的供应商评估流程？
b.组织是否有适当的供应商管理计划？
c.组织是否进行了供应商的定期审核？
7.过程控制：
a.组织是否有一个完整的过程控制计划？
b.组织是否对关键过程进行了有效的监控？
c.组织是否制定了适当的纠正和预防措施？
8.测量和分析：
a.组织是否有一个完整的测量和分析计划？
b.组织是否有适当的测量和分析工具？
c.组织是否定期进行过程和产品的测量和分析？
9.持续改进：
a.组织是否有一个完整的持续改进计划？
b.组织是否有适当的持续改进工具？
c.组织是否对改进计划进行了有效的监控？
此外，还应根据特定的过程进行更加详细的审核提问。
以上是一些通用的检查提问清单，审核人员还应根据具体情况和审核对象的特殊要求进行调整和补充。
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6.2.3 生产工位、检验工位是否符合要求？
6.2 生产设备/ 工装
6.2.4 生产文件和检验文件中是否标出所有的重要技术要求 并坚持执行？
-- 过程参数（例如：压力，温度，时间，速度） -- 机器/模具/辅助装置的数据（模具号，机器号） -- 检验规范（重要特性，检验、测量和试验设备， 方法，频次） -- 过程控制图的控制限 -- 机器能力证明和过程能力证明 -- 操作说明 -- 作业指导书 -- 检验指导书 -- 发生缺陷时的信息。 --------------。 -------调整计划 调整辅助装置/比较辅助方法 灵活的模具更换装置 极限标样。 新产品，产品更改 停机/过程中断 修理，更换模具 更换材料（例如：换炉/批号） 生产参数更改 首件检验并记录存档 参数的现时性 工作岗位的整齐和清洁 包装 模具与检验、测量和试验设备的认可/更改状态 风险分析（过程P-FMEA）/缺陷分析 审核后提出的改进计划 给责任者的信息 内部/外部的接口会谈 内部抱怨 顾客抱怨 顾客调查。
4 过程开发的 落实
4 过程开发的 落实
4.4 是否为了进行批量生产认可而进行在批量生产条件下的 试生产？
----------
顾客要求 确定最小生产数量 检具能力调查 生产设备的批量生产成熟性（测量记录） 首批样品检验 搬运，包装，标识，贮存 人员素质 作业指导书，检验指导书 生产工位布置/检验工位布置。
4.5 生产文件和检验文件是否具备且齐全？
-- 过程参数（例如：压力，温度，时间，速度） -- 机器/模具/辅助器具的数据 -- 检验规范（重要特性，检验，测量和试验设备， 方法，频次） -- 过程控制图的控制限 -- 机器能力验证，过程能力验证 -- 操作说明 -- 作业指导书 -- 检验指导书 -- 缺陷发生状况的现时信息。 -- 顾客要求 -- 原材料可提供性 -- 具有素质的人员 -- 缺勤时间/停机时间 -- 全过程时间/单台设备（装置）产量 -- 房屋，场地 -- 设备，模具，生产/检验设备，辅助工具，实验 室装置 -- 运输器具，周转箱，仓库。 -- 供方会谈/定期服务 -- 质量能力审核，例如：审核结果/认证证书 -- 实物质量评定（质量/成本/服务）。 -- 足够的检验可能性（实验室和测量设备） -- 内部/外部检验 -- 顾客提供的检具/测量定位支架 -- 图纸/订货要求/规范 -- 质量保证协议 -- 检验方法、检验流程、检验频次的商定 -- 重点缺陷的分析 -- 能力验证。 -- 质量会谈的纪要 -- 改进计划的商定与跟踪 -- 改进后零件的检验记录和测量记录 -- 对重点缺陷/有问题供方的分析评定。 -- 工作小组（由各相关部门组成） -- 确定质量、价格及服务的定量目标，例如： -- 在提高过程受控状态的同时降低检验成本 -- 减少废品（内部/外部） -- 减少在制品量 -- 提高顾客满意程度。 -- 装车样件的认可，试验认可 -- 符合VDA要求的首批样品检验报告 -- 对重要特性的能力验证 -- 注意（欧盟的）安全数据表及欧共体准则（EGRichtlinien） -- 可靠性分析评定 -- 重复鉴定试验及由此制订的改进措施。
2.3 是否制订了质量计划？
2.4 是否已获得各阶段所要求的认可/合格证明？
2.5 是否已具备所要求的产品开发能力？
3.1 是否已具有对产品的要求？
-- 顾客要求 -- 重要参数/重要特性，法规要求 -- 功能，装配尺寸 -- 材料 -- 环保要求 -- 运输（内部/外部） -- 通过过程P-FMEA确定的针对产品特定的措施。 -- 确定、标识出重要的特性 -- 制订检验和试验流程 -- 配置设备和装置 -- 及时地预先配备测量技术 -- 在产品落实的适当时间点进行的检验 -- 澄清验收标准。 -- 产品试验（例如：装车试验，功能试验，寿命试 验，环境模拟试验） -- 样件状态 -- 小批量试生产样件 -- 试制时的制造设备和检验装置/检验器具。 -- 顾客要求 -- 具有素质的人员 -- 缺勤时间 -- 全过程时间 -- 房屋、场地 -- 试验装置 -- 样件（样车）制造 -- 模具/设备 -- 试验/检验/实验室装置。 -- 顾客要求 -- 法规，标准，规定 -- 物流 -- 技术供货条件（TL） -- 质量协议/目标协议 -- 重要特性 -- 材料 -- 用后处置，环境保护。 -- 顾客要求 -- 成本 -- 进度表：策划认可/采购认可，样件（样车）/试 生产，批量生产起始 -- 资源调查 -- 提供生产/检验设备，软件，包装 -- 更改的保证方案（批量生产起始时的问题等） -- 物流/供货方案 -- 目标值确定和监控 -- 定期向企业领导汇报。
6 生产
6.1.1 权限？
是否对员工委以监控产品质量/过程质量的职责的
6.1.2 是否对员工委以负责生产设备/生产环境的职责和权 限？
6.1 人员/素质
6.1.3 员工是否适合于完成所交付的任务并保持其素质？
6.1.4 是否有包括顶岗规定的人员配置计划？
6.1.5 是否有效地使用了提高员工工作积极性的方法？
4.1 过程P-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施 是否已落实？
4.2 是否制订了质量计划？
4.3 是否已具备各阶段所要求的认可/合格证明？
-- 确定、标识出重要特性 -- 制订检验流程计划 -- 配置设备和装置 -- 及时地预先配备测量技术 -- 在产品落实的适当时间点进行的检验 -- 澄清验收标准。 -- 产品试验（例如：装车试验，功能试验，寿命试 验，环境模拟试验） -- 批量前样件， “0”批量样件 -- 首批样品 -- 重要产品特性/过程特性的能力证明 -- 物流运输方案（例如：通过试发运输了解包装合 适性） -- 模具，机器，设备，检测设备。
2.1 是否已进行了设计D-FMEA，并确定了改进措施？
-------
顾客要求/产品建议书 功能，安全性，可靠性，易维修性，重要特性 环保要求 各有关部门的参与 试验结果 通过过程P-FMEA确定的针对产品特定的措施。
2.2 设计D-FMEA是否在项目过程中补充更新？已确定的措施 是否已落实？
2 产品开发的 落实
-- 对重要特性/过程特定的参数进行机器能力调查/ 过程能力调查 -- 重要参数要强迫控制/调整 6.2.1 生产设备/工装模具是否能保证满足产品特定的质量要 -- 在偏离额定值时报警（例如：声光报警，自动断 求？ 闸） -- 上/下料装置 -- 模具/设备/机器的保养维修状态（包括有计划的 维修）。 -- 可靠性试验，功能试验，耐腐蚀试验 6.2.2 在批量生产中使用的检测、试验设备是否能有效的监 控质量要求？ ---------测量精度/检具能力调查 数据采集和分析 检具标定的证明。 人机工程学 照明 整齐和清洁 环境保护 环境和零件搬运 安全生产。
4.6 是否已具备所要求的批量生产能力？
B部分
批量生产
5.1 是否仅允许已认可的且有质量能力的供方供货？
5.2 是否确保供方所供产品的质量达到供货协议要求？
5.3 是否评价货实物质量？与要求有偏差时是否采取措施？
5.4 是否与供方就产品与过程的持续改进商定质量目标，并 付诸落实？
5.5 对已批量供货的产品是否具有所要求的批量生产认可， 并落实了所要求的改进措施？
1.5 是否调查了以现有要求为依据的开发可行性？
-- 项目领导、项目策划小组/职责 -- 具有素质的人员 -- 通讯方式（数据远程传送） 1.6 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必备条 -- 在策划期间来自/发向顾客的信息（定期碰头， 件？ 会议） -- 模具/设备 -- 试验/检验/实验室装置 -- CAD，CAM，CAE。
1.3 是否策划了落实产品开发的资源？
---------
顾客要求 具有素质的人员 缺勤时间 全过程时间 房屋，场地（用于试制及开发样件的制造） 模具/设备 试验/检验/实验室装置 CAD,CAM,CAE。
1 产品开发的 策划
-- 顾客要求 1.4 是否了解并考虑到了对产品的要求？ -------------重要特性，法规要求 功能尺寸 装车尺寸 材料。 设计 质量 生产设备，资源 特殊特性 企业目标 规定，标准，法规 环境承受能力 进度表/时间框架 成本框架。
TS16949过程审核检查清单 A部分 产品诞生过程
-- 图纸,标准,规范,产品建议书 --检验规范 -- 质量协议,目标协议 -- 重要的产品特性/过程特性 -- 法规/规定
1.1 是否已清楚顾客对产品的要求？
-- 顾客要求 1.2 是否具有产品开发计划，并遵守目标值？ -- 目标值确定与监控 -- 定期向企业领导汇报
3.2 是否已具有过程开发计划，是否遵守目标值？
3 过程开发的 策划
3 过程开发的 策划
-- 顾客要求 -- 原材料的可提供性 -- 具有素质的人员 -- 缺勤时间/停机时间 -- 全过程时间/单台设备（装置）产量 3.3 是否已策划了落实批量生产的资源？ -- 房屋，场地 -- 设备，模具，生产/检验设备，辅助工具，实验 室设备 -- 运输器具，周转箱，仓库 -- CAM（计算机辅助制造），CAQ（计算机辅助质量 管理）。 -- 顾客要求 -- 法规要求 -- 能力验证 3.4 是否了解并考虑到了对生产过程的要求？ -- 设备、模具/工装及检验、试验设备的适合性 -- 生产工位布置/检验工位布置 -- 搬运，包装，贮存，标识。 -- 项目领导，项目策划小组/职责 -- 具有素质的人员 -- 设备，模具，生产装备/检验器具，辅助工具， 3.5 是否已计划/已具备项目开展所需的人员与技术的必要条 实验设备 件？ -- 通讯方式（例如：数据远程传送） -- 在策划期间来自/发向顾客的信息（定期碰头， 会议） -- CAM，CAQ。 -- 所有生产工序，也包括供方的 -- 顾客要求，功能 -- 重要参数/重要特性 3.6 是否已做了过程P-FMEA，并确定了改进措施？ -- 可追溯性，环保要求 -- 运输（内部/外部） -- 各有关部门的参与 -- 由设计D-FMEA得出的生产过程特定措施 --------顾客要求 各生产工序，也包括供方的 重要参数/重要特性，法规要求 装车尺寸 材料 可追溯性，环保要求 运输（内部/外部） 由设计D-FMEA得出的针对生产过程特定的措施。