区域高技术产业R_D活动效率分析——一种新型改进两阶段网络DEA模型

2014年第5期科技管理研究Science and Technology Management Ｒesearch2014No.5收稿日期：2013－04－24，修回日期：2013－09－25基金项目：国家自然科学基金项目“产学研网络中共生现象机理研究”（71073151）doi ：10.3969/j.issn.1000－7695.2014.05.013区域高技术产业Ｒ＆D 活动效率分析与评价———基于一种新型改进两阶段网络DEA 模型王博1，冯锋1，安庆贤2，张雷勇1，李天放1(中国科学技术大学1.公共事务学院，2.管理学院，安徽合肥230026)摘要：在评价现有的Ｒ＆D 阶段效率测算方法的基础上，进一步通过资料分析和实际调研，改进两阶段投入产出指标体系，据此构建出一种新型的网络DEA 模型。

结合统计数据对我国28个省级区域的Ｒ＆D 活动进行测算，得到不同区域的Ｒ＆D 活动的整体效率、技术研发阶段效率、技术消化吸收阶段效率以及通过比较获得的区域效率协调度。

针对不同区域的效率进行归类和比较，结合实际为优化我国区域创新、增强区域内外协调活动提出政策建议。

关键词：Ｒ＆D ;两阶段DEA ;阶段效率;区域协调中图分类号：F223；G311文献标志码：A 文章编号：1000－7695（2014）05－0058－07Analysis and Evaluation on Efficiency of Ｒegional High －tech Industry Ｒ＆D Activities—on the Basis of a New and Improved Two －stage Network DEA ModelWANG Bo 1，FENG Feng 1，AN Qingxian 2，ZHANG Leiyong 1，LI Tianfang 1（1.School of Public Affairs ，University of Science and Technology of China ，Hefei 230026，China ；2.School of Management ，University of Science and Technology of China ，Hefei 230026，China ）Abstract ：On the basis of the evaluation for existing Ｒ＆D staged efficiency calculation measure and the further research on the data combining with fieldwork ，the paper builds a new network DEA model by the way of improving the two －phased in-put and output index.By integrating DEA with 28provincial regional Ｒ＆D activities statistics ，the overall Ｒ＆D activity ef-ficiency for different regions ，technical Ｒ＆D phrasal ，technological application phrasal and regional efficiencies on coordi-nation degree through the comparison between the two phrasal efficiencies can be obtained．In grouping and contrasting effi-ciency for various regions and in connection with practical investigation ，it proposes a policy in optimizing the regional inno-vation and harmonizing the inner and outer concordant activities．Key words ：Ｒ＆D ；two －staged DEA ；phrased efficiency ；regional coordination1前言作为国家经济体系的重要组成，高技术产业在改善我国产业结构与要素配置、促进传统产业技术进步、加快经济发展等方面发挥了重要作用。

我国的高技术产业总量成果显著，2010年中国高技术制造业的产值达到7.6万亿元人民币，位居世界第二；高技术产品出口额占成品出口额的比重达到了31%，高于一般的发达国家（美国占23%）；但同年我国的Ｒ＆D 经费占工业总产值为1.48%，仅为美国的10%；经费占工业增加值的比例为6.01%，仅为美国的16.7%。

数据显示我国的高技术产业的总量规模处于世界前列，但Ｒ＆D 活动的投入经费仍落后于发达国家，高技术产出的高增长势必大大耗费人力、物力和原料等非技术资源，而高技术产业的竞争力恰恰是依赖于技术创新，特别是依赖于Ｒ＆D 活动的效率。

Ｒ＆D 活动已经成为高技术产业的最大推动力，如何提升Ｒ＆D 活动的效率是当前高技术产业研究中的一个重要范畴。

此外我国幅员辽阔，产业结构存在东部强，中西部偏弱的特征，高技术产业的发展也同样有此特征。

面对高技术产业的上述现状，本文拟从分析区域高技术产业的Ｒ＆D 活动入手，测算和比较区域Ｒ＆D 活动的效率，寻求提升区域内Ｒ＆D 活动效率的方法，探寻区域间高技术产业王博等：区域高技术产业Ｒ＆D活动效率分析与评价———基于一种新型改进两阶段网络DEA模型交流的合作方式，为提升我国高技术产业的Ｒ＆D活动效率提供政策建议。

2文献综述和方法评价高技术产业科技活动效率的研究是国内外科技政策学者们的研究热点，很多学者获得了富有创见的成果。

一些学者研究高技术产业中整体投入和产出之间的关系，如吴瑛，杨宏进（2006）［1］构建了基于Ｒ＆D存量的高技术产业科技资源配置效率DEA 度量模型。

刘俊杰，傅毓维（2008）［2］使用DEA的CCＲ模型测算了我国高技术企业创新效率。

刘玉芬，张目（2010）测量了西部地区高技术产业技术创新绩效。

姜波（2011）［3］用DEA模型中的Malmquist指数方法进行高技术产业Ｒ＆D效率变动分析。

张清辉，王建品（2011）［4］以DEA的BCC模型研究了我国高技术产业自主创新效率。

冯尧（2011）［5］同样采用DEA的Malmquist指数方法测算我国高技术产业科技成果转化效率。

陈伟等（2011）［6］运用GEM －DEA模型研究了我国区域高技术企业科技成果转化效率。

他们的研究主要以Ｒ＆D活动中的人，财，物投入作为投入指标，专利和新产品相关值为产出指标，进行整体性宏观性分析，提出高技术产业的改进措施，但这些文献将投入产出中间过程视为“黑箱”，对其内部的投入产出过程并无描述，这些作者提出的政策建议，也大体是对高技术产业外部进行资源的投入、匹配以及关系的调整。

其他的相关学者注意到高技术产业内部流程的重要，他们结合价值链和技术转移链的特点，分析高技术产业的创新活动过程，将其化分为两个或者三个阶段。

如林淼（2001）［7］提出了以链的角度分析科技产业投入和产出，将科技活动划分为技术研发和技术消化吸收两个阶段。

郑坚，丁云龙（2007）［8］将高技术产业创新过程分为技术产出阶段和技术转化阶段，通过改进DEA的方法研究了高技术产业技术创新效率。

余泳泽，武鹏，林建兵（2010）［9］以链视角划分并研究了我国高技术产业细分行业研发效率问题。

付强，马玉成（2011）［10］以价值链模型研究我国高技术产业技术创新双环节的效率。

张雷勇，马雷（2011）［11］以两阶段链效率视角研究了高技术产业中的科技效率。

相对于整体性投入产出研究，将高技术产业进行阶段划分使研究更加细致：一方面，能够针对具体阶段进行研究，提升阶段内的投入和产出效率；另一方面，针对阶段与阶段之间衔接的科技活动，也能够提出相应的改进措施。

尽管学者们将高技术产业按照阶段划分的方式，提升了研究高技术产业创新效率的深入度，但在建构技术指标体系和DEA模型上，仍有存在着差异。

以Ｒ＆D资本存量和Ｒ＆D经费内部支出指标为例，郑坚，丁云龙、余泳泽、马雷等将其划归为第一阶段的投入。

在实际生产中，我国的Ｒ＆D活动发生的主要场所是科研院所，大学和企业，其中企业既是Ｒ＆D活动的执行主体，也是Ｒ＆D活动资金投入的主体。

科技数据统计指出：2011年度的Ｒ＆D总经费支出中，企业Ｒ＆D经费为5185.5亿元，占Ｒ＆D 总经费的73.4%；研究机构为1186.4亿元，仅占16.8%；高等学校为597.3亿元，占8.5%（见图1）。

Ｒ＆D总经费支出中，企业所占的比例非常高。

企业的科研机构是技术研发阶段的构成主体之一，又承担着技术消化吸收阶段的任务，因此企业同时包含技术研发和技术消化吸收两个阶段，在企业内进行的Ｒ＆D活动也在同时发生在这两个阶段，这点也与笔者在合肥高技术产业园区进行的实地调研结果相吻合。

上述学者将Ｒ＆D内部经费投入等指标仅视为技术研发阶段的投入并不合适。

图1我国Ｒ＆D经费支出按执行部门分布图此外，张雷勇等学者将研发机构和高等院校的科技活动人员（人）、科学家与工程师（人）、Ｒ＆D 人员折合全时当量（人年）、科技活动经费内部支出（万元）、Ｒ＆D经费内部支出额（万元）等五个细化指标划归到两个阶段的投入中，将指标体系的细致性推进了一大步，但问题依旧存在：虽然他将“Ｒ＆D人员折合全时当量（人年）”和“Ｒ＆D经费内部支出额（万元）”划归到两个阶段的投入，但其他的三个指标在技术消化吸收阶段中并不显著，而且在第二阶段缺少了“购买国外技术、技术消化、吸收和改造经费”等有重要阶段特征的指标。

究其原因，是局限在DEA模型的方法使用，他采用的是在DEA方法中常用的CCＲ模型，在构建的模型中对两个阶段需采用同样的计算方式。

由此推断，方法的适用性已经成为研究的最大阻碍，构建出一种新型的效率计算模型尤为重要。

综上所述，以上学者在分析高技术产业的阶段特点上贡献显著，但在某些方面有所忽视，具体体现在指标体系的构建和方法手段的运用上，本文拟从实际出发，改进投入和产出指标体系，建立新型且与实际更贴近的两阶段DEA模型。

95王博等：区域高技术产业Ｒ＆D 活动效率分析与评价———基于一种新型改进两阶段网络DEA 模型3指标体系的改进和新型DEA 模型的构建本文对现有学者研究中选取的指标进行筛选，结合我国高技术产业阶段特征的实际，在分析指标在不同阶段的作用和关系的基础上，改进了新的高技术产业投入产出指标体系。