中国OFDI的逆向技术溢出效应研究的开题报告

全球价值链下ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应的传导机制研究　

孟丽君　

摘要：本文通过构建ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应的三角循环传导机制模型，并以华为科技有限公司和海尔集团为例，分析不同时期不　同行业的公司如何通过技术互动、技术传递和技术吸收三大环节来实现企业技术进步。研究发现，华为主要通过兼顾自主创新和对外直接　

投资，实现技术互动与技术吸收的有效对接与相互促进。海尔主要通过与全球各大研发中心的纵横连线，实现技术互动与技术传递的协同　交互，组成一流资源的生态圈来吸收利用先进技术促进企业技术进步。　

关键词：全球价值链；逆向技术溢出效应；传导机制　

一、文献综述　

ＯＦＤＩ（Ｏｕｔｗａｒｄ　Ｆｏｒｅｉｇｎ　Ｄｉｒｅｃｔ　Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ），中文是“对外直接投　资”，以跨国企业为载体的本国居民以一定的生产要素投入到另一国并　相应获取管理权的一种投资活动。国外研究者Ｋｏｇｕｔ和Ｃｈａｎｇ（１９９１）　

最早通过对日本企业ＯＦＤＩ的区位选择和影响因素进行实证分析，指出　

日本企业通过合资形式投资与美国技术密集型产业获取美国技术。Ｎｉ．　

ｇｅｌ、Ｍｉｃｈａｅｌ和Ｊａｍｅｓ（２００５）通过单位劳动成本和Ｒ＆Ｄ密度这两个指　标进行实证分析，得出当投资国的Ｒ＆Ｄ密度小于英国的Ｒ＆Ｄ密度时，　

该对外直接投资活动具有技术寻求动机，如果投资国的单位劳动成本也　

小于英国则此时的ＦＤＩ就是纯粹的ＴＳＦＤＩ。我国研究学者冼国明和杨锐　

（１９９８）通过构建ＦＤＩ博弈模型得出结论：在国际生产活动中，发展中　国家的ｘ，ｔ￣ｂ直接投资活动需要重视技术能力的积累与竞争策略的制定。　

杜群阳（２００４）通过分析技术获取型对外直接投资简称ＴＳＦＤＩ与逆向技　

术溢出两者间的关系，指出发展中国家可以以新建或并购等对外直接投　资方式获取自身不具备的先进技术。　

二、ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应的传导机制模型　

本文构建三角循环传导机制模型来研究逆向技术溢出传导机制，该　模型包含三个模块技术互动、技术传递与技术吸收。我国企业可以通过　

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OFDI逆向技术溢出效应研究述评与展望

作者：叶红雨 韩东

来源：《当代经济管理》2015年第02期

摘 ;要 以发展中国家为代表的新兴市场国家对外直接投资具有技术寻求的特殊目的，逆向技术溢出效应能否产生、效应测算的大小以及影响因素和相关的微观机理成为学者们关注的重点，但相关理论和实证分析还没有形成系统的研究脉络和确定性的研究结论。文章在界定OFDI逆向技术溢出效应概念的基础上，分别从OFDI逆向技术溢出效应的存在性、影响因素以及溢出机理方面对相关研究文献进行系统的梳理和论述，据此分析已有研究的进展以及不足，并尝试描述未来的研究方向。

关键词 OFDI;逆向技术溢出;影响因素

[中图分类号]F062.4 [文献标识码]A [文章编号]1673-0461（2015）02-0010-06

一、引 言

当前国际分工已经逐渐演变成为全球价值链之间的分工，发展中国家以劳动力资源优势嵌入全球价值链，但由于缺少技术和研发创新而被锁定在价值链的低端环节。在发达国家贸易保护主义不断抬头的新形势下，对外直接投资（OFDI， outward foreign direct investment）成为发展中国家突破技术瓶颈，获得技术升级并向价值链高端迁移的竞争方式。近年来发展中国家的国际化程度不断提高，OFDI存量和流量增长迅速，《2013年世界投资报告》显示，发展中经济体的直接外资流出量达到4 260亿美元，创纪录地占到世界总量的31%，在全球衰退的背景下，发展中国家企业继续保持海外扩张的强劲势头。因此，在全球价值链分工的背景下研究发展中国家通过对外直接投资获取东道国技术溢出的理论可行性和微观机理，既有深刻的理论意义，也有利于指导发展中国家利用对外直接投资进一步推动本国价值链的升级，引导OFDI成为发展中国家实现技术进步、调整产业结构和增强经济活力的助推器。

２０１２年６月　

第２５卷第３期　管ｊ　争千Ｉ』　

Ｊｏｕｒｎａｌ　ｏｆ　Ｍａｎａｇｅｍｅｎｔ　Ｊｕｎ．２０１２　

Ｖｏ１．２５　Ｎｏ．３　

全球价值链视角下ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应的　

传导机制研究　

——以华为技术有限公司为例　

郭飞，黄雅金　

（对外经济贸易大学国际经济贸易学院，北京１０００２９）　

摘　要：本文构建了ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应三角循环传导模型，并以华为技术有限公司为例，分析存在其技术互动、技　术传递及技术吸收三大环节中的微观机理。研究发现，华为成功地通过ＯＦＤＩ获得逆向技术溢出效应，主要源于华为兼顾了　自主创新和对外直接投资，实现技术互动与技术吸收的有效对接与相互促进。在技术互动过程中，华为善于根据不同国家或　地区的技术禀赋，合理规划投资区域和投资进程，充分发挥研发成果反馈机制与收益反馈机制的作用；灵活使用不同对外直　接投资方式，借助上下游联系机制获得逆向溢出技术，积极拓展东道国市场。本文还提出了促进我国企业技术进步的对策建　

议。　关键词：全球价值链；逆向技术溢出效应；传导机制；华为技术有限公司　中图分类号：Ｆ７４０　文献标志码：Ａ　文章编号：１６７４—６５１１（２０１２）０３—００６１—０５　

一、文献综述　

迄今为止，有关对外直接投资（Ｏｖｅｒｓｅａｓ　Ｆｏｒｅｉｇｎ　

Ｄｉｒｅｃｔ　Ｉｎｖｅｓｔｍｅｎｔ，简称ＯＦＤＩ）逆向技术溢出效应的　

研究主要集中于对发达国家的实证分析。例如，　

Ｋｏｇｕｔ和Ｃｈａｎｇ（１９９１）在《技术能力与日本在美国　

的对外直接投资》一文中指出，多数日本公司通过　

合资形式集中投资于研发密集型产业，以获取美国　

企业先进技术。Ｙａｍａｗａｋｉ（１９９３）的研究则进一步　

揭示了日本企业ＯＦＤＩ模式的选择策略，认为日本　

企业会根据自身与东道国同行的技术差距来选择绿　

地投资、合资或合作，以直接获取技术或间接吸纳溢　

出技术，实现技术赶超。Ｎｅｖｅｎ和Ｓｉｏｔｉｓ（１９９３）则对　

投资于西欧国家的企业进行了研究，发现多数投资　

２０１３／０６总第４３４期　商业研究　ＣＯＭＭＥＲＣＩＡＬ　ＲＥＳＥＡＲＣＨ　

文章编号：１００１—１４８Ｘ（２０１３）０６—００６１—０５　

我国ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应研究　

陈丽珍，徐健　

（江苏大学财经学院，江苏镇江２１２０１３）　

摘要：为检验近年来我国迅速增长的ＯＦＤＩ是否获取了来自投资东道国的逆向技术溢出，本文运　用我国２００４—２０１０年３０个省、自治区、直辖市的面板数据和“国际Ｒ＆Ｄ溢出模型”的动态形　

式，实证分析了我国ＯＦＤＩ的逆向技术溢出效应。研究表明现阶段ＯＦＤＩ传导的国际Ｒ＆Ｄ对国内　全要素生产率的提升产生了正向影响，但逆向技术溢出的产生有一定的时滞性；分区域的回归　

结果表明ＯＦＤＩ的逆向技术溢出效应存在着较明显的差异，东、中、西部ＯＦＤＩ的逆向技术溢出　

效应依次减弱；国内Ｒ＆Ｄ投入对全要素生产率的提升具有正向和负向的“双重作用”。　关键词：ＯＦＤＩ；逆向技术溢出；国际Ｒ＆Ｄ　・　

中图分类号：Ｆ８３０．５９　文献标识码：Ｂ　

随着我国经济的崛起和“走出去”战略的推　

出，中国企业的对外直接投资规模迅速扩大。我国　ＯＦＤＩ是否存在逆向技术溢出，溢出效应如何？本　

文选取我国２００４—２０１０年省际面板数据，实证分　析我国ＯＦＤＩ的逆向技术溢出效应，旨在对我国更　

好地实施“走出去”战略、转变投资方式，以及　

提升企业技术竞争力、带动国内产业升级和技术　

进步提供参考。　

一、文献回顾　

内生增长理论产生以来，国际技术溢出成为　

经济学研究领域的一个重要课题。由于近几年我　

国对外投资的迅猛发展，国内学者也开始研究我　

国ＯＦＤＩ逆向技术溢出问题。总的来看，讨论集中　在ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应的存在性、影响因素和　地区差异三方面。　（一）ＯＦＤＩ逆向技术溢出效应存在性检验　

赵伟、古广东和何国庆（２００６）分析了ＯＦＤＩ　与母国技术进步的机理，并尝试检验了ＯＦＤＩ与我　

国技术进步的关系，发现我国对外投资、尤其是对　Ｒ＆Ｄ要素丰裕国家和地区的投资具有较为明显的　逆向技术溢出效应　。白洁（２００９）依据１９８５—　２００６年我国对１４个主要国家和地区的对外直接投