内审员审核方法与技巧

内审员审核方法与技巧

内审员是负责内部审核和评估组织运作合规性和有效性的人员。他们需要具备一定的方法和技巧，以确保审核工作的准确性和有效性。以下是一些内审员审核方法与技巧的总结。

1.规划审核过程：在开始审核前，内审员应制定详细的审核计划，明确审核范围、目标和时间表。这有助于确保审核工作的有序进行，并提高审核效率。

2.进行前期准备：内审员应在进行审核前进行充分的准备工作。这包括研究和了解相关文件和资料，以及与被审核部门或个人进行沟通，了解他们的运作和问题。这有助于内审员对被审核对象有更全面的了解，为审核提供更准确的依据。

3.有效沟通：内审员需要与被审核对象进行良好的沟通，以确保他们对审核目的和程序的理解。内审员应在审核开始前向被审核对象解释审核的目的、范围和期望，以便他们提供必要的支持和合作。

4.使用多种取证方法：内审员应使用多种取证方法，如文件审查、观察和访谈等，来获取和收集审核证据。这有助于确保审核结果的全面和客观性。

5.注意审核证据的可靠性和可验证性：内审员应关注审核证据的可靠性和可验证性。他们应确保所收集到的证据是准确和可信的，并能够在需要时进行验证。

6.分析和评估审核证据：内审员需要对收集到的审核证据进行分析和评估，以确定组织的合规性和有效性。他们应考虑证据的重要性和相关性，并进行综合评估。 8.编写审核报告：内审员应编写详细的审核报告，总结审核发现、问题和建议。审核报告应准确、清晰，并提供相关的证据和数据支持。

9.审核后的跟踪和监督：内审员应跟踪和监督组织在审核后采取的措施和改进行动。他们应确保组织按照建议进行改进，并在需要时提供支持和指导。

10.持续学习和自我提高：内审员应持续学习和自我提高，以不断提升审核方法和技巧。他们应了解最新的审核标准和要求，并不断改进自己的工作方法和技能。

综上所述，内审员需要具备良好的规划能力、沟通能力、分析能力和报告能力，以确保审核工作的准确性和有效性。通过合理的审核方法和技巧，内审员可以为组织提供有价值的评估和改进建议，帮助组织提高运作效果和合规性。

示例1. 对“人员”的审核举例

人 员 查资质确认资料 查对在培人员的监督记录

查岗前培训记录 上岗证是否在现

场可随时提供

临时人员，额外技术

人员有无考核、签约

关键人员是否有当前工作描述

四类人员

是否授权 七方面内容

是否描述齐 查保密要求及监督记录 查人员一览表有无流动编制 是否按岗位职责配备胜任人员 是否便于查阅

内容是否齐全

人员技术业绩档案

是否集中管理

有无人员培训程序

资料是否归档 有无教育培训目标

有无教育培训计划

有无培训证明考核资料 例2. 对“检测设备”的审核举例

1

检测设备 查设备维护记录

查是否在校准有效期内 查有无自校准规程、是

否完整、正确，是否经

确认、批准，校准人员

资格，校准环境

属限定范围内使用的设备查是否明确标明准用范围

查设备状态标识、

规格和精度是否适宜 核查校准证书

核对设备控制程序

查操作人员对

指导书的熟悉程度 对使用外部设备、脱离永久

控制的设备有无规定，有无

运行中检查要求，有无设备

发生故障时的控制要求

查设备档案内容是否齐全

是否提供校正因子

抽查有关检测原始记录

是否使用最新校正因子 查有无备

操作指导书

修理后校准记录 查维修

保养记录 设备使用环境是否符合要求 现场测试，验证设备情况 查校准设备的校准 示例3. 对“样品控制”的审核举例

样 品 样品流转如何控制 核对样品清单

有无样品唯一标识

样品制备有无要求 查样品接收登记，

有无数量、状态、签收等内容 样品制备环

境条件是否

满足要求

样品保存条件是否满足要求 环境监控仪器

是否经检定、

是否运行正常 验证有关记录

核对样品控制程序 样品有无状态标识

有无规定留样要求 查留样及登记 留样是否满足

投诉、复验要求 查到期样品

处理登记 示例4. 对“方法”的审核举例

方 法 查标准方法一览表

采用何种途径确认

体系内审流程及现场审核技巧

一、体系内审流程

内部审核是企业内部对管理体系进行审核的一种方法，主要目的是发现体系运行中存在的问题并进行改进，以确保体系运行的有效性和持续性。以下是体系内审的流程。

1.1 筹备阶段

在筹备阶段，内审员需要与管理代表、公司领导进行面谈，明确内审的目的和要求，制定内审计划和安排，确定内审范围、对象、主题等，并编制内审通知书。

1.2 实施阶段

内审员需要对体系文件以及相关记录进行审查，通过抽查等方式来进行现场审核，以确保公司体系的符合性。这个阶段，内审员需要做到如下几点：

• 初步收集信息

在现场审核的过程中，内审员需要对公司文件和记录进行初步的收集和整理，以及识别可能存在的问题和体系系统的缺陷。

• 进行实践操作观察

在实际工作中，内审员需要对工作流程进行观察和了解，了解员工的实际操作流程和培训情况。 • 进行事实调查

内审员需要对管理代表的陈述和文件和记录进行核实和比对，确保公司的记录真实准确。

1.3 总结阶段

在审核结束后，内审员需要编制内审报告。内审报告需要包含公司体系存在的问题和推荐改进方案，以及如何支持公司管理团队继续改进管理体系。

二、现场审核技巧

现场审核的主要目的是了解公司的实际工作流程，通过对文件和记录的审查和实践操作的观察，发现可能存在的问题和缺陷。以下是现场审核应该掌握的技巧：

2.1 了解职位和交付文件

内审员需要在进入现场之前了解所要见的员工的职位和公司的文件记录，这些信息可以作为审核的参考和依据。

2.2 制定审核计划

在现场审核之前，内审员需要制定详细的审核计划，包括时间、内容、流程等，并准备好相应的审核问题清单，以便深入了解现场情况。 2.3 善于观察

内审员需要通过观察员工的行为举止、监测员工的实践操作以及现场的设施等形式，找到可能存在的质量问题。

2.4 了解员工的工作流程

内审员需要了解员工的工作流程，使得他们进入角色，分析员工的操作和做法，使用合适的技巧来评价体系的有效性和持续性。

内审员应该掌握的审核工作方法和技巧

随着新技术、新的管理理论和新标准的涌现，内审员这个职业(岗位)需要进行不断的充电，需要学习很多新知识，在专业方面持续实践和总结经验教训，才能保持自己的能力水平，才能跟上内审员职业发展的需求。内审员应该掌握的审核工作方法和技巧有哪些呢?

优秀内审员应掌握的审核工作方法

1. 面谈

面谈是现场审核中较为常用的方法。通过与最高管理者、管理者代表及各部门领导面谈，可以确认其对各自职责的理解和职责的落实情况;与现场员工的交谈可以判断他们对程序文件和作业指导书中的要求的了解程度和执行情况，从而判断体系的实施情况。

这里要注意：有时对于交谈所得到的信息，特别是涉及到数据的一些信息，还应该通过其他渠道获取支持信息予以核实，例如通过查阅记录、现场观察来核实面谈所得到的信息，以保证审核的客观性。

2. 查阅文件与记录

质量管理体系是一个文件化的体系，查阅文件和记录是现场审核中必须采用的方法，通过文件和记录可以了解体系的要求，可以追溯体系的发展及运行状况，审核中需查阅的主要记录包括：设计评审、验证、确认记录、供应商评价记录、培训记录、协商与沟通记录、文件控制记录、监测与测量记录、不符合、纠正措施记录、内审记录以及管理评审报告等。由于组织的同一类记录往往很多，不可能一一核查。审核员要善于从中选取代表性的样本进行审核。

3. 现场观察

审核员通过自己的眼睛看到的应是最真实的，所以审核员应当具备敏锐的观察力，现场观察的方法可用于判断组织在实际工作中是否遵守了程序文件和作业指导书的要求，这也要求审核员事先熟悉文件对现场的各项主要要求。同时，也不应拘泥于文件的要求，应善于自己发现问题。

现场观察中一个重要的内容是判断有无重要的生产过程被遗漏，要做好这一点，审核员就必须掌握有关的质量知识和法律、法规知识。 优秀内审员应掌握的审核技巧

1. 要善于提问

如果审核员在现场审核时基本上是按检查表组织提问，则应做到自然、合理，切忌生搬硬套。审核员应保持耐心、礼貌和微笑的姿态，这将有助于克服受审核方人员的畏惧心理。审核员完全可以将同一问题问不同人员，然后探讨答案不一致的原因。