供方管理办法
编号：QM/LM-LD002-2014-A
一、目的
为强化供应链管理，建立长期稳定的供方群，保证采购物料质量稳定，不断降低采购成本，确保公司生产所需物料的及时足量供应，规避供方风险，特制订本办法。二、适用范围
本办法适用于对于本公司产品质量相关的供方的评价、选择和控制。
三、职责
1、物流部负责推荐物资供方，申请部门编制或提供采购产品的技术文件，参加对物资供方的考察、评价、选择，物流部负责相关供方产品价格、履行合同、售后服务等方面的业绩考核。
2、物流部负责推荐提供运输服务供方，提供运输服务供方的考察、评价、选择，负责相关供方价格、履行合同、售后服务等方面的业绩考核。
3、物流部负责组织品控部及其他相关部门对供方进行评价、选择，物流部编制《合格供方名单》。品控部编制和提供A类及有必检要求的B类物资的检验方法并对采购的物资实施检验，负责供方产品质量、质量保证能力方面的业绩考核。
四、供方风险控制和管理方法
（一）供方风险控制：根据本公司所需物料特点，首先要选择好适合公司需要的供方，这是控制供方风险的源头，选择供方的基本原则如下：
1．初选供方的首要条件：
A.拟选供方必须符合国家法律法规规定，在工商行政管理部门取得营业资格，要有完善的质量保证手段，具有产品生产过程的质量控制能力和先进的检验、检测手段；并能提供合格的样品试用。
B.供方必须是合法纳税人，并具备相应的纳税资格。
C.供方必须具备与其业务相匹配的资金实力。
2．具备初选条件的供方，还要遵循下列原则进一步筛选：
a、同质、同价，就近原则。
相同质量和价格选择距离公司最近的供方，以便于现场监督质量及缩短运输时间,降低运输成本及运输风险。
b、同地、同质，价格优先原则。
相同地点和同等质量选择价格相对较低的供方供货，降低物料采购成本。
c、同地、同价，质量优先原则。
相同地点和同样价格，选择质量最好的供方供货。
d、现场审核原则。
经过初选的供方，要由物流、技术、品控、装备等相关部门对其供货能力、质量保证手段及工艺控制、设备及人员能力等进行现场审核，并填写供方评审记录，参审人员共同签署审核结论，经审核确认没有供货风险的供方可提供样品实际试用，试用产品合格后，可小批量订货。
e、多家供货原则。
关键物料可选择多家合格供方做为长期合作伙伴。避免对单个供方的过分依赖，做到同种物料多家供方可以供货，而每个供方又各具不同的生产优势。同时还要选择培育1—2家供方做为储备候选供方，以备应急，避免断货风险。
3. 满足选择供方基本原则的供方，须按ABC物料分类法分类还要符合下列条件：
a）A类物料供方：基本具有完善的质量管理体系并通过认证（如ISO9001：2008），且认证范围必须覆盖所购产品或通过产品认证，具有在有效期内的产品认证证书。
b）B类物料供方：原则上应具有完善的质量管理体系并通过认证，没有取得质量管理体系认证证书的供方，应该提供质量体系认证开发计划，承诺三年内建立质量管理体系并取得认证，否则取消其合格供方资格。
c）C类物料供方：应有产品合格证明文件且出厂手续齐全。
（二）供方的评价和选择
1、待评定供方的推荐
2、推荐原则
经物流部和/或申请部门判断，符合上述供方风险控制条件且愿意向本公司提供符合规定要求物资的组织就可以被推荐为待评定供方。
3、物流部根据本公司拟采购的物资及所涉及的运输服务和要求，分别筛选并确定待评定供方，编写《供应商审定表》或《请示报告》报高层确定供方。
4、供方的评价
4.1物流部组织品控部等部门对所推荐的待评定供方进行评价、选择。
4.2对待评定供方的评价
4.2.1 根据“物流部和/或申请部门提供的企业信息及物资信息”进行书面初步评价，
以决定待评定供方的物资或取消进一步评价资格。
4.2.2当决定待评定供方的物资时，公司向待评定供方索取或采购小批量物资进行试
用，对试用情况进行验证，验证合格，填写《供方评价表》进行评价。
4.3对待评定运输服务供方的评价
4.3.1根据“物流部和/或申请部门提供的企业信息及业绩信息”中的信息进行书面初步评价，以决定是否对待评定的运输服务供方进行进一步评价或取消资格。
4.3.2当决定试用待评定供方的运输服务时，公司与待评定供方签订运输合同或协议，对试用情况进行验证，验证合格，填写《供方评价表》进行评价。
4.3.3对于提供临时或零散的运输服务供方不进行评价。
4.4按照本准则4.6条，对待评定供方进行计分评价，评价合格的待评定供方经经营总监审核，总经理批准后，成为合格供方。
4.5物流部将合格供方编入《合格供方名单》，通知品控部及相关部门。
4.6计分评价
4.6.1 物流部以计分形式填写《供方评价表》，针对《供方评价表》，所评价内容总得
分，在61－70分之间的，列为需要整改的供方,暂停供货；71－90分的，列为合格供方，可以供货;91分以上的，列为优秀的合格供方，可以供货;60分以下的，撤消其供方资格。
4.6.2关于对供方评价的计分与判定要求
a)关于评分标准中的“一般”的评分依据：指所评价项目中的部分项目内容不符合要求。
b)关于评分标准中的“较好”的评分依据：指所评价项目基本符合要求。
c)关于评分标准中的“好”的评分依据：指所评价项目完全符合要求。
在《供方评价表》中，对所评价内容进行打分，所得分数填写到得分栏的对应位置。（二）供方管理
1、物流部、品控部及相关部门按照《质量信息和数据分析控制程序》要求对与供方有关的数据进行收集、分析和利用，当供方的产品质量、价格、履行合同、售后服务等方面出现异常时，通知供方分析原因，采取措施，保证采购物资稳定地满足本公司规定的要求。对于主要原料供方，公司可根据生产需要临时派遣专职人员对其产品生产、检验、交付过程进行全程的质量跟踪，控制质量风险，保障供货能力。
2、供方产品的生产、检验、交付要有双方协商一致的技术协议（或技术条件）。产品标识清晰、科学，并实现可追溯性。
3、公司可根据合同或特殊产品的生产需要，与供方进行专项技术交流，对其生产工艺提出特殊的要求，或针对某一产品或项目进行合作开发，提高供方的新产品开发能力，适应公司未来发展需要。
4、当客户有要求时公司和本公司合作供方均需采用客户批准的特殊过程货源。
（三）供方的控制
1、对合格供方的质量控制
a)对长期供应商，物流部应建立供应商档案。保存其质量记录及进货检验报告等有
