我国研发机构创新效率的DEA模型分析

东部 地 区 的研 发 机 构 创 新 效 率 始 终 处
Ｄ Ｅ Ａ模 型研 究研 发机构 的相对效率 。李兆 琼等 （ ２ ０ １ ０） 提 出含有双属 性变量 的研发
机构 的效率评价模型。 文献分析表 明：多数研究成果 的研究 对象 为某一特定 的研发机构 ，对各省份整
运用 Ｄ Ｅ Ａ Ｐ ２ ． １ 软件 ， 采用 Ｂ Ｃ 模型对输 入输 出指标数据进行处理 ， 求出各省份 四年
力度 。 ２ ０ １ ２ 年， 全 国研发机构 Ｒ ＆ Ｄ人 员全 时当量 总计 ７ １ ６ ６ ３人年 ，比 ２ ０ １ １ 年增加 ５ ． ９ ２ ％；全 国研发机构 Ｒ ＆Ｄ经费内部 支出 总额共计 １ ５ ５ ７ ５ ３ ７万元 ，比 ２ ０ １ １ 年增加
１ ９ ． ６ ９ ％。近 五 年 ，全 国研 发机 构 Ｒ ＆ Ｄ人 员
据 ，先采用 ＤＥ Ａ模型 中的 Ｂ Ｃ 模型 （ 考虑
规模收益 ） 进行创新效率研究 ，再进行超
些地 区投入规模 适当 ， 投入资源得 到了最
优 配置 ，并 实现 了最优的产 出。
研 发 机 构创 新 活 动 弱 ＤＥ Ａ有 效 的 区域 是 青海 。该 地 区创 新 活 动 的纯 技 术 效 率 为
关键 词 ：研 发 机 构 创 新 效 率 ＤＥ Ａ
引 言
现 代经济 的 竞争 归根到 底是科 技创 新效
区。ＤＥ Ａ有效 ，各地区创新投 入的综合效
率为１ ， 纯技术效率和规模效率均为 １ ， 达
率的竞争 ， 研发机构作为创新体系的重要组
到了技 术有效和规模有效 ，表 明四年来这
成部分 ， 近年来国家不断加大 了对其的投入
来研发机构创新效率 的综合效率、 纯技术效
率值和规模效率及规模收益情况 （ 见表 １） 。 表１ 可以看出 ，２ ０ ０ ８ — ２ ０ １ １ 年 ，研发 机 构创新活动总体 ＤＥ Ａ有效的省份共 １ ７ 个 ，其 中北京、天津 、上海 、江苏 、浙江 、
福 建 、山 东 、 广东 、 海南共 ９ 个 属 于 东 部 地
中 图分 类 号 ：Ｆ ０ ６ ２ ． ３ 文 献标 识 码 ：Ａ
了基 于知识 生产 函数的公共研发机构绩效
◆
来 源 于 《中 国科 技 统 计 年 鉴 ２ ０ ０ ９— ２ ０ １ ３ 》ｏ 本 文选取全 国内地３ ０ 个省份作为 决策单元 （ 西藏的数据不足 ，不予考虑 ） ，
表科 技论 文数 ” （ Ｙ ３） 、 “ 科技 著作 出版 种 数 ”（ Ｙ ４） 及 “ 形成 国家或 行业 标准 数 ”
我 国 研 发 机 构 创 新 效 率 的
Ｄ Ｅ Ａ 模 型分 析
■ 卢方元 教授
▲
（ Ｙ ５） 作 为另 ４个科研 产 出指 标。考虑 到 国 内发表 论文 水平 参 差不 齐 ，将 “ 发 表 ＋ Ｏ ｌ ７ 国外发 表科 技论文数 。
评价其研发机构的创 新效率 。
（ 二） ＤＥ Ａ 有 效性 分 析
内容摘 要 ：本 文 根据 我 国 ２ ０ ０ ８ － ２ ０ １ ２ 年 研 发 机 构 的 有 关 Ｒ＆Ｄ 投 入 产 出数 据 ，
应用 Ｂ Ｃ２ 模 型及 超效 率 ＤＥ Ａ模 型 对我 国 内地 ３ ０个 省 市 区的研 发机 构 的创 新 效
为一年 。 目前研 发机构科技创新活动有据
可查 的数据统计到 ２ ０ １ ２ 年， 因此根据科技
创新活动 的时延性 ，科技创新 的投入指标 采用 ２ ０ ０ ８ — ２ ０ １ １ 年的数据 （ ２ ０ ０ ８年前后 数据统计 口径不一致 ， 不便比较 ） ， 产 出指 标采用 ２ ０ ０ ９ — ２ ０ １ ２ 年的数据 （ 原始数据均
于前 茅 ； 而 内蒙 古 与 辽 宁研 发 机 构 的
创新效 率一直较低。
体研发机构 的创新效率评价较少 ；比较的 数据 多是截面数据 ，分析结果具有一定 的
片面性；对 Ｄ Ｅ Ａ有效单元之 间的差异未进 行细分。本文在借鉴前人研究成果的基础 上， 根据我国内地３ ０ 个省市 区（ 西 藏除外 ） 研发机构 ２ ０ ０ ８ — ２ ０ １ ２年 间的有 关面 板数
评价 测度体 系。张伟倩 等 （ ２ ０ ０ ８） 运 用组
合评价模 型对 我国国立研发机构进行绩效 评价 。关忠诚和赵二帅 （ ２ ０ ０ ８） 基于偏好
率进 行 评 价研 究 。研 究 结 果表 明 ：这 ４ 年 中，总体研发机构创新 Ｄ Ｅ Ａ有效的地 区有 １ ７ 个 ，主要 集 中在 东部 ，Ｄ Ｅ Ａ无 效 的有 １ ３ 个 ；北 京、 山 东、福 建 、海 南等
基金 项 目：河 南省重点软科 学 （ 招标 ）项 目 （ 编号 ：１ ３ ２ ４ ０ ０ ４ １ １ ０ １ １ ） ； 河 南省 高等 学校 人文社会科 学重点研 究基地 项 目 （ 项 目编号 ：２ ０ １ ３ 一
Ｊ Ｄ一 ０ ２ ０ ） ；河 南省教 育厅科 学技 术研 究重点项 目 （ 编号 ：１ ４ Ａ ６ ３ ０ ０ ３ ４）
科 技 创 新 活 动 的产 出相 对 于 其 投 入 往
论 文 数” 设定 为 ：Ｏ ３ 国 内发 表论 文 数
往存在一定 时间的延迟 。本文参考 多数学
者 的观 点 ，将 科 技 投 入 与 产 出 的滞 后 期 选
冀
晴 （ 郑 州大 学商学院 郑 州 ４ ５ ０ ０ ０ １ ）
表１ ２ ０ ０ ８ — ２ ０１ １年我 国各省市 研发机构
效率 Ｄ Ｅ Ａ分析决策单元的差异 性
研 发 机 构 的 ＤＥＡ 效 率 分 析
（ 一 ）评 价 指 标 选 取
创 新 效 率 评 价 结 果
全时当量的年平均增长率达６ ． ９ ２ ％， Ｒ ＆ Ｄ 经
费内部 支出的年平均增长率达 １ ９ ． ２ ３ ％。就 现阶段而言 ，Ｒ ＆ Ｄ人员和 Ｒ ＆ Ｄ经费仍是稀 缺资源 ， 如何提高创新效率成为摆在政府和