期货从业考试《期货交易管理条例》习题及答案

期货交易管理条例考试试题及答案解析一、单选题（本大题76小题．每题0.5分，共38.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题国务院期货监督管理机构应当与有关部门建立监督管理的( )和协调配合机制。

A 信息共享B 定期互访C 联席会议D 沟通交流【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 参见《期货交易管理条例》第六十六条第一款规定。

第2题设立期货公司，应由( )批准。

A 国务院期货监督管理机构B 国务院期货监督管理机构派出机构C 中国期货业协会D 期货交易所【正确答案】：A【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第十五条第一款规定，期货公司是依照《公司法》和本条例规定设立的经营期货业务的金融机构。

设立期货公司，应当经国务院期货监督管理机构批准，并在公司登记机关登记注册。

第3题期货交易所上市交易品种，应当经( )批准。

A 中国期货业协会B 国务院期货监督管理机构派出机构C 国务院商务主管部门D 国务院期货监督管理机构【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第十三条第一款规定，期货交易所办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：(一)制定或者修改章程、交易规则；(二)上市、中止、取消或者恢复交易品种；(三)上市、修改或者终止合约；(四)变更住所或者营业场所；(五)合并、分立或者解散；(六)国务院期货监督管理机构规定的其他事项。

第4题下列单位或个人中，期货公司可以接受其委托进行期货交易的是( )。

A 中国证监会派出机构的工作人员B 某市商务局C 某高校教授D 证券市场禁止进入者【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 《期货交易管理条例》第二十六条规定，下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(一)国家机关和事业单位；(二)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员；(三)证券、期货市场禁止进入者；(四)未能提供开户证明材料的单位和个人；(五)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共40题）1、期货从业人员贬低或者诋毁其他机构，或者采用虚假宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（）。

A.1个月至3个月B.2个月至6个月C.3个月至6个月D.6个月至12个月【答案】 D2、期货交易所以其全部财产承担（）责任。

A.民事B.行政C.刑事D.经济【答案】 A3、若期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力，经批准，期货公司可以暂停缴纳( )。

A.保障基金B.风险准备金C.服务费D.会费4、根据《期货交易管理条例》，依法负责对期货保证金安全实施监控的是（）.A.期货保证金安全存管监控机构B.中国证监会派出机构C.期货交易所D.中国期货业协会【答案】 A5、期货公司的交易保证金不足，且未能按期货交易所规定的时间追加保证金，交易规则规定不明确的，期货交易所有权就其未平仓的期货合约强行平仓，强行平仓造成的损失()。

A.由期货交易所与期货公司共同承担B.由期货公司承担C.由期货交易所承担D.由期货交易所承担主要责任【答案】 B6、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长7、期货交易所会员的保证金不足，且会员未在期货交易所规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（）承担。

A.期货公司B.该会员C.期货公司和客户共同承担D.期货交易所和期货公司共同承担【答案】 B8、设立期货交易所，由（）审批。

A.国务院期货监督管理机构B.期货业协会C.中国人民银行D.法院【答案】 A9、《期货交易管理条例》的施行时间是（）。

A.2007年2月7日B.2007年4月15日C.2008年2月7日D.2008年4月15日【答案】 B10、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（）。

期货交易管理条例练习试卷6(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题 4. 不定项选择题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．以下关于中国期货业协会章程的表述中，正确的是( )。

A．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构备案B．由协会理事会制定，并报会员大会备案C．由协会会员大会制定，并报国务院期货监管管理机构批准D．由协会理事会制定，并报会员大会批准正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十八条规定，期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。

期货业协会的章程由会员大会制定，并报国务院期货监督管理机构备案。

期货业协会设理事会。

理事会成员按照章程的规定选举产生。

知识模块：期货交易管理条例2．国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

A．限制违法行为人的人身自由B．复制与被调查事件有关的财产登记资料C．进入涉嫌违法行为发生场所调查取证D．对期货公司进行现场检查正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第五十一条规定，国务院期货监督管理机构依法履行职责，可以采取下列措施：(一)对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构和交割仓库进行现场检查；(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证；(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项做出说明；(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料；(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的期货交易记录、财务会计资料以及其他相关文件和资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；(六)查询与被调查事件有关的单位的保证金账户和银行账户；(七)在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日；案情复杂的，呵以延长至30个交易日；(八)法律、行政法规规定的其他措施。

2022-2023年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共20题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，期货公司可以接受( )委托为其进行期货交易。

A.某事业单位的工作人员B.期货市场禁止进入者C.中国期货业协会的工作人员D.某国家机关【答案】 A2、某期货交易所会员现有可流通的国债1000万元，该会员在期货交易所专用结算账户中的实有货币资金为300万元，则该会员有价证券充抵保证金的金额不得高于（）。

A.500万元B.600万元C.800万元D.1200万元【答案】 C3、（）应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新期货从业人员资格注册、诚信记录等信息。

A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会及其派出机构C.中国期货业协会D.财政部【答案】 C4、期货从业人员自律管理的具体办法由（）制订。

A.中国证监会B.中国期货业协会C.期货交易所D.国家商务部【答案】 B5、国务院期货监督管理机构履行监督管理职责，不能采取的措施是( )。

A.复制与被调查事件有关的财产权登记材料B.进入涉嫌违法行为发生场所调查取证C.限制违法行为人的人身自由D.对期货公司进行现场检查【答案】 C6、现行《期货交易管理条例》自（）起施行。

A.2007年4月15日B.2003年7月1日C.1999年9月1日D.1995年10月25日【答案】 A7、设立期货公司，应由（）批准。

A.国务院期货监督管理机构B.国务院期货监督管理机构派出机构C.中国期货业协会D.期货交易所【答案】 A8、期货投资者保障基金启动资金的来源为期货交易所按照截至2006年12月31日风险准备金账户总额的（）缴纳形成。

A.10%B.5%C.15%D.20%【答案】 C9、期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持（）个月的，风险预警期结束。

A.2B.3C.4D.6【答案】 B10、涨跌停板是指合约在（）个交易日中的交易价格不得高于或者低于规定的涨跌幅度，超出该涨跌幅度的报价将被视为无效，不能成交。

2023年-2024年期货从业资格之期货法律法规精选试题及答案一单选题（共40题）1、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（）。

A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约【答案】 D2、2016年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）万元。

A.500B.1000C.2000D.2500【答案】 B3、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》规定的，（）可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施。

A.中国证监会及其派出机构B.期货协会C.期货交易所D.以上都是【答案】 A4、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。

下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（）。

A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类【答案】 B5、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。

A.所在期货经营机构B.中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.期货交易所【答案】 A6、中国证监会规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（）。

期货交易管理条例练习试卷10(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．期货交易所的会员在期货交易中出现违约行为的，应当承担违约责任，根据规定，期货交易所可以先以违约会员的( )承担违约责任。

A．保证金B．风险准备金C．自有财产D．期货投资者保障基金正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十条第一款规定，会员在期货交易中违约的，期货交易所先以该会员的保证金承担违约责任；保证金不足的，期货交易所应当以风险准备金和自有资金代为承担违约责任，并由此取得对该会员的相应追偿权。

知识模块：期货交易管理条例2．某期货交易所是一个实行会员分级结算制度的期货交易所，则该期货交易所应当向结算会员收取的款项是( )。

A．交易保证金B．风险准备金C．结算担保金D．结算准备金正确答案：C解析：《期货交易管理条例》第四十一条规定，实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取结算担保金。

知识模块：期货交易管理条例3．银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格的批准机构是( )。

A．国务院银行业监督管理机构B．国务院期货监督管理机构C．中国期货业协会D．中国证监会正确答案：A解析：参见《期货交易管理条例》第四十四条第二款规定。

知识模块：期货交易管理条例4．国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循( )原则。

A．套期保值B．诚实信用C．公平公正D．差价交易正确答案：A解析：《期货交易管理条例》第四十五条规定，国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套值保值的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。

知识模块：期货交易管理条例5．有权对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准的是( )。

A．国务院期货监管管理机构B．国务院商务主管部门C．国务院外汇管理部门D．国务院国有资产监管管理机构正确答案：B解析：《期货交易管理条例》第四十六条第一款规定，国务院商务主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

期货交易管理条例练习试卷2(题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 2. 多项选择题 3. 判断是非题单项选择题在每题给出的备选项中，只有1项最符合题目要求。

1．下列期货公司的事项中，不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的是()。

A．变更法定代表人B．设立或者终止境内分支机构C．变更注册资本D．变更住所或者营业场所正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例2．在期货交易所内进行期货交易并能从事期货自营业务的是()。

A．期货交易所的所有会员B．期货交易所的期货公司会员C．期货交易所的非期货公司会员D．非期货交易所会员正确答案：C 涉及知识点：期货交易管理条例3．《期货交易管理条例》规定，期货公司经营期货经纪业务又同时经营其它期货业务的，应当严格执行()制度。

A．业务混合和资金混合B．业务分离和资金分离C．业务分离和资金混合D．业务混合和资金分离正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例4．期货公司向客户收取的保证金，属于()所有。

A．会员B．客户C．期货交易所D．证监会正确答案：B 涉及知识点：期货交易管理条例5．期货交易所、期货公司应当按照()的规定提取、管理和使用风险准备金。

A．期货业协会B．银监会C．国务院D．证监会和财政部正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例6．在期货业务中，当客户的保证金不足，低于交易所规定的合约保证金标准，又未能在期货公司规定的时间内及时追加时，期货公司应当采取的措施是()。

A．强行平仓B．在客户写下书面承诺保证后，可以为其保留头寸C．要求客户提供车辆等资产进行抵押，之后可以为其保留头寸D．可以强行平仓也可以暂时保留头寸，但要继续追加保证金，保证在穿仓价位到来之前一定要强行平仓正确答案：A 涉及知识点：期货交易管理条例7．国务院()主管部门对境内单位或者个人从事境外商品期货交易的品种进行核准。

A．证券B．银行C．保险D．商务正确答案：D 涉及知识点：期货交易管理条例8．在调查操纵期货交易价格、内幕交易等重大期货违法行为时，经国务院期货监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的期货交易，但限制的时间不得超过15个交易日，案情复杂的，可以延长至()个交易日。

《期货交易管理条例》解读期货业协会后续培训答案100分1（单选题）国家根据期货市场发展的需要，设立期货投资者保障基金。

该基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院财政部门制定。

（B）A正确B错误2（单选题）国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循套期保值的原则。

(A)A正确B错误3（单选题）当期货市场出现异常情况时，国务院期货监督管理机构可以采取必要的风险处置措施。

(A)A正确B错误4（单选题）当期货市场出现异常情况时，期货交易所可以采取的紧急措施不包括（ D ）。

A提高保证金B调整涨跌停板幅度C暂时停止交易D取消交易结果5（单选题）下列关于客户保证金的表述，正确的是（ C ）。

A期货交易所可以向客户收取保证金B客户保证金标准由中国期货业协会统一制定C客户保证金可用于支付期货交易手续费D期货公司向客户收取的保证金，属于公司所有6（单选题）下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ B ）。

A期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令B在期货交易所进行期货交易的，应当是客户C客户可以通过电话向期货公司下达交易指令D客户的交易指令应当明确、全面7（多选题）期货交易所办理下列（ AC ）业务，应当经国务院期货监督管理机构批准。

A上市、中止、取消或者恢复交易品种B上市、中止或者终止合约C制定或者修改交易规则D制定或者修改交易细则8（多选题）期货交易所应当及时公布上市品种合约的即时行情信息，具体包括（ ABCD ）。

A成交量、成交价B开盘价与收盘价C持仓量D最高价与最低价9（多选题）下列人员中可能成为内幕信息知情人员的有（ ABCD ）。

A期货交易所的管理人员B国务院期货监督管理机构的工作人员C其他有关部门的工作人员D由于任职可获取内幕信息的期货公司的高级管理人员10（多选题）下列哪些行为，操纵期货交易价格的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上100万元以下的罚款。

2024年期货从业资格之期货法律法规真题精选附答案单选题（共45题）1、期货公司会员不得为知识测试评分低于（）分的投资者申请开立交易编码。

A.85B.90C.80D.95【答案】 C2、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（）。

A.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十B.期货交易所承担主要赔偿责任C.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十D.期货交易所不承担责任【答案】 A3、期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实施监控进行每日稽核，发现问题应当立即报告（）。

A.期货交易所B.期货公司C.期货保证金存管银行D.国务院期货监督管理机构【答案】 D4、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（）垫付。

A.其他客户资金和自有资金B.自有资金C.风险准备金和其他客户资金D.风险准备金和自有资金【答案】 D5、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2B.3C.5D.7【答案】 B6、期货公司申请金融期货结算业务资格，应当在近（）年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。

A.3B.4C.2D.1【答案】 A7、王某申请某期货公司总经理一职，由于自己学历达不到要求，于是就找人伪造了一份假的学历证书，后被发现。

对于王某的行为，中国证监会及其派出机构可以做出下列（）惩罚措施。

A.不予受理或者不予行政许可，并依法予以警告B.予以警告，并处3万元以下罚款C.不予受理或者不予行政许可，要求期货公司解聘该人员D.情节严重的，暂停或者撤销任职资格【答案】 A8、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（）。

A.相互混合、分别管理B.相互独立、共同管理C.相互独立、分别管理D.相互混合、共同管理【答案】 C9、期货公司的从业人员的禁止行为不包括（）。

2024年期货从业资格之期货法律法规高分通关题型题库附解析答案单选题（共45题）1、根据《期货交易管理条例》的规定，有权任免期货交易所负责人的机构是（）。

A.国务院B.国务院期货监督管理机构C.国务院期货监督管理机构派出机构D.中国期货业协会【答案】 B2、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（）。

A.结算担保金B.风险准备金C.结算准备金D.风险担保金【答案】 A3、期货公司在客户开户时，对于个人客户，应当（）办理开户手续，签署开户资料。

A.亲自或委托他人B.亲自C.可以委托他人D.委托他人同时并亲自打电话通知期货公司【答案】 B4、期货公司拟免除以下（）人员职务的，应当在作出决定前向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.首席风险官B.独立董事C.监事会主席D.董事长【答案】 A5、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（）予以公告。

A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构【答案】 A6、下列关于某期货公司经营管理其分支机构的表述中，错误的是( )。

A.分支机构经营的业务不得超出期货公司的业务范围B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理C.期货公司可以与他人合资经营管理分支机构D.期货公司应当对分支结构实行集中统一管理【答案】 C7、期货公司高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的，高级管理人员应遵循（）原则。

A.谨慎B.稳健C.回避D.诚实【答案】 C8、小李在A期货公司开户交易，但在开户时未对交易结算结果的通知方式进行约定，A期货公司认为小李默认当前自动查询电脑对账单的形式，也未予以提醒。

某日小李的账户亏损100万元，小李以期货公司未通知交易结算结果为由，要求期货公司承担赔偿损失。

期货公司是否应当赔偿这100万元（）。

A.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，错在期货公司，应全额赔偿B.应当赔偿。

期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要的赔偿责任，赔偿额不超过损失的80％C.不应当赔偿。