主办券商资格及单元编码

编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20131114密级：公开发布工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一三年十一月文档信息《数据接口规范》V1.0前言全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）是经国务院批准设立的全国性证券交易场所。

全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）为其运营管理机构，组织安排非上市股份公司股票的公开转让，为非上市股份公司融资、并购等相关业务提供服务，为市场参与人提供信息、技术和培训服务。

本规范所称交易支持平台是指为全国股份转让系统挂牌证券提供转让服务的技术系统，包括交易系统、行情系统、监察系统及相关的接口程序。

交易支持平台由全国股份转让系统公司建设和维护。

本规范对挂牌公司普通股票转让（协议转让、做市转让、竞价转让）、两网公司及退市公司股票转让的数据接口进行了定义，描述了主办券商信息系统与交易支持平台系统之间交互数据的内容和格式，包括证券信息库（NQXX.DBF）、证券行情库（NQHQ.DBF）、申报库（NQWT.DBF）、回报库（NQHB.DBF）、协议转让申报信息库（NQXYXX.DBF）、做市转让申报信息库（NQZSXX.DBF）、投资者适当性管理信息库（NQHGTZZ??????.DBF）、主办券商营业部信息库（NQQSYYB??????.DBF）、投资者适当性管理汇总信息库（NQHGTZZ.DBF）、受限投资者可交易证券信息库（NQSXTZZ.DBF）和信息公告文件（xxyymmdd.nnn）等11个接口。

本规范只规定交易和行情的数据接口，结算数据接口规范由中国证券登记结算有限责任公司另文制定。

目录第一章证券信息库NQXX.DBF (1)第二章证券行情库NQHQ.DBF (4)第三章申报库NQWT.DBF (7)第四章回报库NQHB.DBF (11)第五章协议转让申报信息库NQXYXX.DBF (16)第六章做市转让申报信息库NQZSXX.DBF (17)第七章投资者适当性管理信息库NQHGTZZ??????.DBF (18)第八章主办券商营业部信息库NQQSYYB??????.DBF (19)第九章投资者适当性管理汇总信息库NQHGTZZ.DBF (20)第十章受限投资者可交易证券信息库NQSXTZZ.DBF (21)第十一章信息公告文件xxyymmdd.nnn (22)第一章证券信息库NQXX.DBF(1)本库的第一条记录为特殊记录：XXZQDM（字段1：证券代码）为“000000”；XXZQJC（字段2：证券简称）存放当前日期CCYYMMDD；XXYWJC（字段3：英文简称）存放本库更新时间HHMMSSss，只取前8位；XXSLDW（字段22：卖数量单位）存放当日挂牌证券数量。

编号：NEEQ-TECH-DATASPEC-20160222密级：公开发布附件2工程技术标准全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）全国中小企业股份转让系统有限责任公司二〇一六年二月文档信息《数据接口规范》V1.3前言为通过行情系统向市场揭示挂牌公司分层后的差异信息。

全国股转公司根据挂牌公司市场分层管理业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.3）》。

与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.增加一类新的信息公告文件FCyymmdd.nnn；2.对该公告文件的格式进行相关定义；3.增加分层信息公告文件的示例。

《数据接口规范》V1.2前言为更好地满足挂牌公司业务发展需求，提高转让效率，全国股份转让公司根据优先股业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.2）》。

与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：4.NQXX.DBF增加优先股证券信息揭示内容；5.NQHQ.DBF增加优先股行情揭示内容；6.NQHGTZZ？？？？？？.DBF增加优先股投资者报送说明；7.NQHGTZZ.DBF增加优先股投资者确认说明；8.NQSDXQL.DBF增加优先股投资者揭示说明；9.新增NQFGKSBXX.DBF揭示优先股申报信息；10.新增NQFGKCJXX.DBF揭示优先股成交信息。

《数据接口规范》V1.1前言为更好地满足业务发展需求，提高转让效率，全国股转公司根据前期业务运行情况及新增业务需求对原《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.0.1）》进行了修改，形成了《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口规范（V1.1）》。

与原数据接口规范比较，本版本的数据接口规范作了如下修改：1.补充说明投资者适当性管理信息库应于每个转让日15：30前，通过FDEP上报，且明确无新增报空库。

有价证券科目代码有价证券科目代码是一种用于对不同类型的有价证券进行分类和标识的编码系统。

它使得在金融交易和报告中能够清晰准确地识别和处理各种有价证券。

下面将介绍一些常见的有价证券科目代码及其相关信息。

一、股票类证券1. A股（中国境内上市股票）：A股是中国内地上市的股票，代表了中国内地上市公司的所有权。

A股的代码通常以数字或字母开头，如600、601等。

2. B股（中国境内上市外资股票）：B股是中国内地上市的外资股票，主要面向境外投资者。

B股的代码通常以字母B开头，如B股代码为200的公司。

3. H股（中国内地以外上市的股票）：H股是中国内地公司在香港上市的股票，主要面向全球投资者。

H股的代码通常以字母H开头，如H股代码为333的公司。

二、债券类证券1. 国债（国家发行的债券）：国债是由国家发行的债券，代表了国家对债权人的债务承诺。

国债的代码通常以字母T开头，如T2022代表2022年到期的国债。

2. 企业债（公司发行的债券）：企业债是由公司发行的债券，代表了公司对债权人的债务承诺。

企业债的代码通常以数字或字母开头，如110、112等。

三、基金类证券1. 开放式基金（投资者可以随时买入和赎回的基金）：开放式基金是一种投资者可以随时买入和赎回的基金，其代码通常以字母F开头，如F12345代表某一只开放式基金。

2. 封闭式基金（投资者不能随时买入和赎回的基金）：封闭式基金是一种投资者不能随时买入和赎回的基金，其代码通常以字母C开头，如C67890代表某一只封闭式基金。

四、衍生品类证券1. 期货（标的资产在未来约定日期以约定价格交割的合约）：期货是一种以标的资产为基础，在未来约定日期以约定价格交割的合约。

期货的代码通常以字母F开头，如F2022代表2022年到期的某一期货合约。

2. 期权（买方有权但非义务在未来约定日期以约定价格买入或卖出标的资产的合约）：期权是一种买方有权但非义务在未来约定日期以约定价格买入或卖出标的资产的合约。

北京证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于北交所启用新证券代码号段有关工作安排的通知文章属性•【制定机关】北京证券交易所,中国证券登记结算有限责任公司•【公布日期】2023.11.17•【文号】北证公告〔2023〕103号•【施行日期】2023.11.17•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于北交所启用新证券代码号段有关工作安排的通知北证公告〔2023〕103号各市场参与人：为贯彻落实《中国证监会关于高质量建设北京证券交易所的意见》的相关部署，增强市场辨识度，北京证券交易所（以下简称本所）拟为本所上市证券启用新证券代码号段。

现就有关事项通知如下：一、本所上市公司股票证券代码将启用920开头证券代码号段。

为稳妥有序推进证券代码切换工作，本所将先为切换后的增量上市公司分配920证券代码，待市场准备工作就绪后，再为存量上市公司统一切换920证券代码。

920号段证券代码的启用时间将由本所另行通知。

二、证券代码切换后，上市公司上市前的证券行情、信息披露、持有变动等内容将不再连续展示，投资者可通过在全国中小企业股份转让系统挂牌期间的证券代码查询该公司挂牌期间的上述内容。

三、上市公司主体身份的连续性、投资者持股余额及持有时间计算、股票质押及司法冻结（含轮候冻结）等不受证券代码切换影响。

四、请各会员单位和上市公司高度重视本所证券代码切换工作，按照本所要求做好相关业务和技术准备，确保证券代码切换工作安全有序开展。

要积极做好客户和投资者服务工作，做好政策解读和说明，保障投资者交易体验不受影响。

特此通知。

北京证券交易所中国证券登记结算有限责任公司2023年11月17日。

上海证券交易所关于分配并启用科创板上市公司定向
可转债相关代码段的通知
文章属性
•【制定机关】上海证券交易所
•【公布日期】2024.09.19
•【文号】上证函〔2024〕2503号
•【施行日期】2024.09.19
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于分配并启用科创板上市公司定向可转债相关代码段的通
知
上证函〔2024〕2503号各市场参与人：
为满足市场发展需要，上海证券交易所（以下简称本所）决定为科创板上市公司定向可转债分配并启用118500—118699代码段，并同步对《上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南》进行修订（2024年第3次）。

上述业务指南现予发布，并自发布之日起施行。

业务指南全文可至本所官方网站（）“规则”下的“本所业务指南与流程”栏目查询。

请各市场参与人做好相关业务准备工作。

特此通知。

附件：上海证券交易所证券交易业务指南第4号——证券代码段分配指南（2024年第3次修订）
上海证券交易所2024年9月19日。

（完整版）上交所和深交所证券编码规则预览说明:预览图片所展示的格式为文档的源格式展示,下载源文件没有水印,内容可编辑和复制中国证交所证券编码规则股票代码用数字表示股票的不同含义。

股票代码除了区分各种股票，也有其潜在的意义，比如600***是大盘股，6006**是最早上市的股票，一个公司的股票代码跟车牌号差不多，能够显示出这个公司的实力以及知名度，比如000088盐田港，000888峨眉山。

开头沪市票买卖的代码是以600或601打头，如：运盛实业：股票代码是600767。

中国国航：股票代码是601111。

B股买卖的代码是以900打头，如：上电B股：代码是900901。

深市A股票买卖的代码是以000打头，如：顺鑫农业：股票代码是000860。

B 股买卖的代码是以200打头，如：深中冠B股，代码是200018。

沪市新股申购的代码是以730打头。

如：中信证券：申购的代码是730030。

深市新股申购的代码与深市股票买卖代码一样，如：中信证券在深市市值配售代码是003030。

配股代码，沪市以700打头，深市以080打头。

如：运盛实业配股代码是700767。

深市草原兴发配股代码是080780。

中小板股票代码以002打头，如：东华合创股票代码是002065。

创业板股票代码以300打头，如：探路者股票代码是：300005上交所编码方案在上海证券交易所上市的证券，根据上交所"证券编码实施方案"，采用6位数编制方法，前3位数为区别证券品种，具体见下表所列：001×××国债现货；110×××120×××企业债券；129×××100×××可转换债券；201×××国债回购；310×××国债期货；500×××550×××基金；600×××A股；700×××配股；710×××转配股；701×××转配股再配股；711×××转配股再转配股；720×××红利；730×××新股申购；735×××新基金申购；737×××新股配售。

全国中小企业股份转让系统主办券商推荐业务规定（试行）第一章总则第一条为规范主办券商推荐业务，明确主办券商职责，根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称《业务规则》），制定本规定。

第二条主办券商推荐股份公司股票进入全国中小企业股份转让系统（以下简称“全国股份转让系统”）挂牌，应与申请挂牌公司签订推荐挂牌并持续督导协议。

第三条主办券商应对申请挂牌公司进行尽职调查和内核。

同意推荐的，主办券商向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）提交推荐报告及其他有关文件（以下简称“推荐文件”）。

第四条全国股份转让系统公司对主办券商推荐业务进行自律管理，审查推荐文件，履行审查程序。

第五条主办券商及相关人员应勤勉尽责、诚实守信地开展推荐业务，履行保密义务，不得利用在推荐业务中获取的尚未公开信息谋取利益。

第二章机构与人员第一节项目小组与人员第六条主办券商应针对每家申请挂牌公司设立专门项目小组，负责尽职调查，起草尽职调查报告，制作推荐文件等。

第七条项目小组应由主办券商内部人员组成，其成员须取得证券执业资格，其中注册会计师、律师和行业分析师至少各一名。

行业分析师应具有申请挂牌公司所属行业的相关专业知识，并在最近一年内发表过有关该行业的研究报告。

第八条主办券商应在项目小组中指定一名负责人，对项目负全面责任，项目小组负责人应具备下列条件之一：（一）参与两个以上推荐挂牌项目，且负责财务会计事项、法律事项或相关行业事项的尽职调查工作；（二）具有三年以上投资银行从业经历，且具有主持境内外首次公开发行股票或者上市公司发行新股、可转换公司债券的主承销项目经历。

第九条存在以下情形之一的人员，不得成为项目小组成员：（一）最近三年内受到中国证监会行政处罚或证券行业自律组织纪律处分；（二）本人及其配偶直接或间接持有申请挂牌公司股份；（三）在申请挂牌公司或其控股股东、实际控制人处任职；（四）未按要求参加全国股份转让系统公司组织的业务培训；（五）全国股份转让系统公司认定的其他情形。

上海证券交易所编号规则
1.证券代码是由6位数字组成，前3位表示证券所在交易所，后3位表示证券的具体分类和代码。

2. 上海证券交易所的证券代码以6开头，例如600000，表示该证券是在上交所交易的。

3. 后3位数字的含义如下：
001-099：表示股票；
100-199：表示债券；
200-299：表示基金；
300-399：表示权证；
400-499：表示期货；
500-599：表示ETF；
600-699：表示债券回购；
700-799：表示指数；
900-999：表示其他。

4. 证券代码中的第4位数字表示证券的具体分类，例如股票代码中的4表示A股，6表示B股，7表示权证等等。

5. 证券代码中的第5、6位数字表示证券的具体代码，例如股票代码中的000表示该股票是交易所的第一只股票，001表示第二只，以此类推。

6. 上海证券交易所的证券代码规则在不断变化，投资者需及时关注证券代码的变化和调整。