公司关联交易管理制度

第一章 总则

第一条 为规范基金公司关联交易行为，保障基金公司及投资者的合法权益，防范关联交易风险，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《基金法》等相关法律法规，结合我公司的实际情况，制定本制度。

第二条 本制度适用于基金公司及其子公司、分支机构与关联方之间发生的关联交易。

第三条 关联交易应遵循公平、公正、公开的原则，确保关联交易行为不损害公司及投资者的利益。

第二章 关联人及关联交易范围

第四条 关联人包括：

（一）直接或间接控制基金公司的法人、其他组织或个人；

（二）直接或间接持有基金公司5%以上股份的法人、其他组织或个人；

（三）基金公司的董事、监事、高级管理人员及其配偶、子女；

（四）与基金公司存在股权、债权、管理等方面的重大关联关系的其他法人、其他组织或个人。

第五条 关联交易范围包括但不限于以下事项：

（一）购买或出售资产；

（二）提供或接受劳务；

（三）提供或接受担保；

（四）管理或托管基金资产；

（五）投资、融资；

（六）关联方之间的股权转让、增资、减资；

（七）其他可能损害公司及投资者利益的关联交易。

第三章 关联交易决策与审批

第六条 关联交易决策应遵循以下程序： （一）关联交易事项由相关业务部门提出，经公司关联交易决策委员会审议；

（二）关联交易决策委员会由公司董事、监事、高级管理人员及相关部门负责人组成；

（三）关联交易决策委员会对关联交易事项进行审议，形成决议。

第七条 关联交易审批应遵循以下原则：

（一）关联交易事项应提交公司董事会或股东大会审议；

（二）关联交易事项涉及关联董事的，关联董事应回避表决；

（三）关联交易事项应经董事会或股东大会审议通过后方可实施。

第四章 关联交易信息披露

第八条 关联交易信息披露应遵循以下要求：

（一）关联交易事项应在交易发生之日起5个工作日内披露；

（二）关联交易信息披露应真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

第一章 总则

第一条 为规范担保公司关联交易行为，保护公司及全体股东的利益，维护公司独立性和公平性，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合本公司实际情况，制定本制度。

第二条 本制度所称关联交易，是指担保公司与关联方之间发生的，可能导致公司利益受损的交易行为。

第三条 本制度适用于本公司及其子公司的关联交易。

第二章 关联方认定

第四条 本公司关联方包括以下情形：

（一）直接或间接控制本公司的法人、其他组织或个人；

（二）与本公司在同一实际控制人控制下的法人、其他组织或个人；

（三）持有本公司5%以上股份或表决权的股东及其一致行动人；

（四）公司的高级管理人员、董事、监事；

（五）上述关联方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员；

（六）与公司存在合同、协议或其他法律关系的其他关联方。

第三章 关联交易审批

第五条 关联交易应当遵循以下原则：

（一）公平、公正、公开；

（二）诚实信用、自愿；

（三）符合公司利益，不损害公司和股东权益；

（四）关联交易定价合理，不得损害公司利益。

第六条 关联交易审批程序如下：

（一）关联交易发生后，交易双方应当及时向公司董事会报告；

（二）董事会收到报告后，应当组织相关部门对关联交易进行审查，并形成书面审查意见； （三）董事会根据审查意见，召开董事会会议审议关联交易；

（四）董事会审议通过后，提交公司股东大会审议；

（五）股东大会审议通过后，方可实施关联交易。

第七条 关联交易达到以下标准的，应当提交股东大会审议：

（一）关联交易金额超过公司最近一期经审计净资产的5%；

（二）关联交易涉及本公司及子公司合并、分立、出售、转让主要资产；

（三）关联交易对公司财务状况和经营成果有重大影响。

第四章 关联交易信息披露

第八条 公司应当及时、准确地披露关联交易信息，包括：

（一）关联方的基本情况；

（二）关联交易的类型、标的、数量、价格、期限等；

融资租赁公司关联交易管理制度

融资租赁公司关联交易管理制度

第一章 总则

为了规范公司的关联交易行为，保护公司和非美联股东的合法权益，本制度根据《中华人民共和国公司法》等法律、法规、规章、规范性文件和《公司章程》的规定，结合公司实际情况制定。

第二条 公司关联交易应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、公开、公允的原则，不得损害公司和非关联股东的利益，不得隐瞒关联关系或将关联交易非关联化。

第三条 公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，并遵循平等自愿、等价有偿的原则，协议内容应明确交易双方的权利义务及法律责任。

第四条 公司股东、董事、监事、高级管理人员不得利用其关联关系损害公司利益。违反相关规定，给公司造成损失的，应当承担赔偿责任。

第五条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。如需公司董事会或股东大会审议通过，应在公司董事会或股东大会审议通过后，再由子公司董事会（或执行董事）、股东会（或股东）审议。

第二章 关联关系、关联人及关联交易

第六条 关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或间接控制的企业之间的关系，以及可能对公司利益造成转移的其他关系。

第七条 关联关系应从关联人对公司进行控制或影响的具体方式、途径及程度等方面进行实质判断。

第八条 公司关联人包括关联法人和关联自然人。

第九条 具有以下情形之一的法人为公司的关联法人：

一）直接或间接控制公司的法人或其他组织；

二）由前款所述法人直接或间接控制的除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

三）由本制度第十条所列公司的关联自然人直接或间接控制的、或担任董事、高级管理人员的，除公司及公司控股子公司以外的法人或其他组织；

四）持有公司5%以上的法人或一致行动人；

五）XXX、XXX或公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能造成公司对其利益倾斜的法人。

第十条 具有以下情形之一的自然人为公司的关联自然人：

公司关联交易管理制度三篇

第 1 条

公司关联交易管理系统第一章总则

第一条为确保公司与关联方之间的关联交易符合公平、公

平、公开的原则， 并确保关联交易不损害公司及全体股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》 、企业会计准则、公司章程，制定本制度。

第二条本制度适用于集团公司及其子公司 (子公司 )。第二章职能机构和职责第三条集团公司财务部是关联交易

的归口管理部门。

其主要职责是 (1)审查相关方并按程序报批。

(二)审查关联交易计划，并按程序申请批准。

(三)审查和监督关联交易合同及其执行情况。

(4)负责审核下属子 (子)公司、分类账的关联交易记录，汇总

建立集团公司的分类账及相关报表。

(五)监督关联交易。

第四条集团公司及其下属分支机构职能部门的主要职责包

括(1)起草关联交易计划。

(二)负责组织合同签订和关联交易的执行。

(二)建立关联交易台账和相关报表。

第三章关联方关系的确定第五条下列各方构成公司的关联

方(1)公司的投资者。

(2)公司的子公司。

(三)公司控制的其他企业。

(4)公司的合资企业。

(五)合营公司。

(六)公司主要管理人员或投资者及其近亲属。

(六)公司关键管理人员或其近亲属控制、并共同控制或对企

业产生重大影响。

第六条每季度末、半年末、年末，集团公司财务部牵头编制

或更新《[ 财产 (股份 )所有权结构表》和《集团公司关联方关系 [清单》，经总会计师批准后，向集团公司、下属子公司 (子公司 )各职能部门发放关联方信息，便于掌握关联方信息。

第四章关联交易的审批第七条根据生产经营的需要， 集团公司及子公司 (子公司 )各职能部门负责提出关联交易计划。

该计划包括项目、业务量和价格等信息。

该报告应提交集团公司财务部审查。 总会计师、行长签署报告后，提交董事会审议通过，集团公司财务部备案。

第八条关联交易的定价原则包括市场价格、 协议价格、成本

加价格。