项目验收作业指导书

— 1 — 项目验收作业指导书

编制人 审核人 批准人

日 期 日 期 日 期

版本：V1.0

修改号 修 改 内 容 概 要 修改人 审核人 批准日期

— 2 — 目 录

一、 目的 ........................................................................................... 2

二、 范围 ........................................................................................... 3

三、 定义及流程图 ............................................................................ 3

四、 验收前提条件及依据 ................................................................. 4

(一) 验收前提条件 ........................................................................ 4

(二) 验收依据 ................................................................................ 5

五、 内容及指标 ................................................................................ 5

(一) 软件系统 ................................................................................ 5

(二) 硬件及弱电工程 .................................................................... 7

六、 验收结论 .................................................................................... 9

七、系统竣工验收确认单 .................................................................. 10

— 3 —

一、 目的

规范验收流程，推动项目执行过程标准化、规范化的落地，确保信息化项目顺利通过验收，明确过程人员的责任。

二、 范围

公司范围内所有信息化系统（软件）、信息化实施配套硬件、网络环境、弱电工程等验收。

三、 定义及流程图

(一) 项目验收分为信息化软件验收、硬件及弱电工程验收。信息化软件验收指公司所涉及的所有软件系统验收，硬件及弱电工程验收指所有涉及硬件的项目验收及弱电工程项目验收。

(二) 软件系统包含但不仅限于公司目前所使用的OA系统、ERP系统等。

(三) 硬件及弱电工程包含但不仅限于大批量计算机、服务器、网络设备、监控、门禁、UPS、集团程控电话、防雷等（含相应配套软件）。

(四) 验收过程分为验收准备、初验、终验、报告。

(五) 验收准备是根据项目情况创建验收组织，确定验收方式、— 4 — 内容、标准及条件等。

(六) 初验是完成软硬件系统的初步运行情况，包含弱电大项目中（如机房建设）中的子项目验收（如机房装修、防火防尘、硬件子系统、软件子系统、监控等），及单硬件项目中的到货验收和设备试运行等和软件项目中的里程碑确认。

(七) 终验是通过初验后，解决项目所涉及项投入正式使用所产生的问题，完成项目总体情况的考评。

(八) 报告指通过终验后结合项目情况作验收报告。

(九) 项目组指该项目所涉及所有成员所形成的团队，包含甲方项目组成员及乙方项目组成员。

四、 验收前提条件及依据

(一) 验收前提条件

1) 所有项目按照合同要求全部完成，并满足使用需求；

2) 如有分项工程，各分项工程全部验收合格；

3) 已通过软件系统测试；

4) 软件已置于配置管理之下；

5) 各种技术文档、验收资料完备，符合合同内容；

6) 系统建设和数据处理符合信息安全的要求；

7) 外购的操作系统、数据库、中间件、应用软件、和开发工具符合知识产权相关政策法规要求； — 5 — 8) 各种设备加电运行，状态正常；

9) 经过甲方相关主管部门同意；

10) 合同或合同附件约定的其他验收条件。

(二) 验收依据

作为项目验收的依据，一般选用项目合同书、国标、行业标准和相关政策法规、国际惯例等。

1) 项目合同书：签订的项目有关合同；

2) 国家标准：硬件、软件、布线、安全等；

3) 其他：其他验收依据由甲乙双方共同制定。

五、 内容及指标

(一) 软件系统

1. 验收内容

1) 软件是否正常使用。

指标：

● 软件是否稳定

● 软件数据是否正确

● 是否有用户投诉

2) 软件是否满足业务需求。

3) 软件能否提供业务数据主要指标（如对应报表、运营报告等）

4) 合同承诺内容是否实现。 — 6 — 5) 使用过程中，用户的合理需求是否解决。

6) 是否具备完整的作业指导书及流程文档。

2. 验收方式

1) 功能验收

● 功能是否对应合同

● 功能能否实现公司业务

2) 案例验收

3. 验收时间

1) 财务系统：系统上线后一至两个月相关报表无差错。

2) 业务系统：签订的相关模块应用后，平稳运行两个月。

3) 设计开发的内容：开发项投入使用后，平稳运行三至四个月。

4. 验收步骤

1) 由乙方提供验收资料发起验收申请。

2) 甲方各部门对软件分别提出验收意见并签名确认：

● IT管理部门对软件模块功能做验收，检查是否符合合同约定；

● IT管理部门对软件稳定性、运行环境要求做评估，检查是否满足验收标准；

● 其他相关部门对业务相关功能模块是否满足业务需求做评估，对模块流转的数据准确性做评估，检查是否满足验收标准；

● 财务、运营及其他需查看报表的部门对报表的数据准确度做评估，检查是否满足验收标准；

● IT部门对实施过程中涉及的技术及管理文档（包含但不仅限— 7 — 于合同、实施计划、实施方案、培训计划及方案、测试计划及报告、用户操作手册、问题记录反馈表等）做检查，检查是否有遗漏；

● IT部门及相关业务部门对实施过程中产生的合理需求的反馈及解决方案做评估，检查是否满足验收标准。

3) 出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。

(二) 硬件及弱电工程

1. 验收内容

1) 所有项目是否按照合同要求全部完成，并满足使用需求。

2) 各个分项工程及产品是否全部合格。

3) 加电试运行状态是否正常。

4) 所携带软件是否通过测试评审。

5) 各种技术文档及资料是否完备。

6) 施工过程是否完全按照有关设计标准及要求规范实施。

7) 合同内未约定的器材或产品，其标准及规范是否符合国家相关条例。

8) 是否具有完备的设计图纸等设计资料。

2. 验收方式

1) 登记法

对项目中所涉及的硬件、配套软件等一一登记，特别是硬件使用手册、软件使用手册、配套软件各种技术文档、保修资料等需造册登记并妥善保管。对项目建设中根据实际情况双方同意后修订的— 8 — 合同条款、协调发展中的问题进行登记。

2) 对照法

对照检查项目各项建设内容的结果是否与合同条款及工程施工方案一致。

3) 操作法

● 开箱检查规格型号是否正确。

● 加电运行，验证配置是否一致，所提供的技术参数是否一致。

● 检查配套软件是否与合同约定一致。

4) 测试法

使用检测仪器进行检测，检查是否与设备、实施的规格、性能要求所一致。

3. 验收时间

根据合同约定进行。

4. 验收步骤

1) 设备到货：开箱验收，检查相关文件是否准确，交货清单内容是否符合合同要求，设备型号、数量、外观有无问题；

2) 安装调试：对设备上架安装并测试，详细记录测试结果；

3) 测试报告：根据交货清单、测试报告等相关记录文件，生成测试报告，并由甲乙双方签字确认；

4) 设备交接：甲方对设备、文档资料、配套软件做签收；

5) 出具验收结论，并继续履行合同为履行完条款。 — 9 — 六、 验收结论

验收结果分为：验收合格、需要复议和验收不合格三种。符合信息化项目建设标准、系统运行安全可靠、任务按期保质完成、经费使用合理的，视为验收合格；由于提供材料不详难以判断，或目标任务完成不足80%而又难以确定其原因等导致验收结论争议较大的，视为需要复议。

1. 项目凡具有下列情况之一的，按照验收不合格处理：

1) 未按项目考核指标或合同要求达到所预定的主要技术指标的；

2) 所提供材料不齐全或不真实的；

3) 项目的内容、目标或技术路线等已进行了较大调整，但未曾得到甲方认可的；

4) 实施过程中出现重大问题，尚未解决和作出说明，或项目实施过程及结果等存在纠纷尚未解决的；

5) 没有对系统或设备进行试运行，或者运行不合格；

6) 有违犯法律、法规行为的。

2. 验收结论的确认：

由甲方相关部门根据乙方所提供资料及甲方过程确认文档得出结论，并进行确认。

3. 验收结论的处理

1) 验收合格的，IT部门将验收资料装订成册连同相应的电子文