顾客要求及设计工程变更控制程序

编写：文件号：审核：版本/修改：A/0批准：页次：1/31、目的：为使厂内各项工程变更作业能明确知会相关单位，并能适时转换每一次异动之结果，以确保符合客户之变更要求。

2、范围：2.1 凡有关客户通知之产品变更、模具修改、规格异动、图面修改等作业均属之。

2.2 工艺优化、质量改进、品管纠查等所引起的工程变更均属之。

3、权责：3.1 工程变更提出：客户或客户代表，生产、技术、质量、模具等部门3.2 工程变更审核：技术部经理、质量部经理、模具部经理（或/和生产部经理）、采购部经理3.3 工程变更批准：客户或客户代表，厂长或总经理。

3.2 工程变更执行：生产部或模具部。

3.3 工程变更确认：质量部经理。

4、定义：4.1 工程变更：即4 M变更；Man（人员）、Machine（设备、模具、治具、工具）、Material （材料、产品、构成分部件）、Method（方法、工程、作业条件）4.2 人员变更：4.2.1 模具操机、注塑操机人员组成30%（含）以上变更时；4.2.2 作业现场布局40%（含）以上变化时；4.2.3 新增加的营业面积1/3（含）以上作业场所；4.2.4 从事新的加工工序作业；4.3 设备变更：4.3.1 生产设备改造、更新、增设、新设、迁移时；4.3.2 模具、治具的改造、更新、增设时；4.4 材料、构成零件变更：4.4.1 材料编号、配方变更时；4.4.2 材料来源变更时；4.4.3 辅材料（接着剂、锡、涂料）变更时；4.4.5 材料加工厂变更时；4.4.6 零件设计变更；4.5 方法变更：4.5.1 零件制作单位变更时；4.5.2 制造条件变更时；4.5.3 加工方法、装配方法变更时；4.5.4 制作厂商变更时；4.5.5 新厂商采用时；编写：文件号：审核：版本/修改：A/0批准：页次：2/34.6 4 M变更后的初物：人机料法（4.2 ~ 4.5）中，其中一项变更后的首次生产4.7 供应商4 M变更后的初物：供应商实施4 M变更后的首次交货，列为初物4.8 EO：工程命令4.9 质量优先级：涉及产品质量重大影响的，如影响客户组装、使用等。

工程变更控制程序编号版次修订状态总页数A 0编制批准批准日期起始生效日期彭乃春部门审核会签/日期部门审核会签/日期总经理助理/ 人力资源部技术部销售部/生产部采购部品保部/ 行政部/财务部发放部门发放份数发放部门发放份数总经理人力资源部总经理助理/ 财务部/技术部 1 销售部/生产部 1 采购部 1品保部 1 行政部/河南润南漆业有限公司体系文件修订履历表文件名称: 《工程变更控制程序》工程变更控制程序1工程变更控制程序1 目的为使工程和生产资料能正确流通,变更处理迅速,以确保各相关部门能及时获得有效的最新资料，保证生产的正常运行，不断满足顾客需要。

2 范围凡本公司产品样品制作、进料、制作产品条件等技术资料。

3 工作程序 3.1 定义：工程变更： 3.1客户提出的变更输入工作流程工作内容输出 职责客户变更要求客户提出的产品颜色、产品种类、技术指标、包装方式等变更需求时，由销售部负责接收（包括样漆，色板或色卡），然后传达至技术部。

接收的客户变更要求 销售部 技术部客户变更要求技术部调查该产品是否有在库品，如已有在库品，技术部需与客户协商在库品的处理方式。

接收的客户变更要求技术部 接收的客户变更要求技术部对客户变更进行可行性分析，如不可行，则由销售部与客户协商，如可行或与客户沟通达成一致后，则转入技术资料（产品编号，色板或色卡，生产配方）的变更。

变更分析结果技术部接收的客户变更要求变更分析结果如客户提供新版技术资料，则由技术部直接发放新的技术资料，各部门参照执行。

如客户未提供新版技术资料，则由技术部修改旧版资料相应内容，并签名，发各部门执行。

新版或修改的技术资料技术部新版或修改的技术资料 或客户变更要求1.技术部按照与客户沟通内容，制作《工程变更通知》，并注明在库品处理方式。

2.同时，技术部及时组织生产、采购、销售（必要时）等对变更前的旧品进行统计，销售部统计客户处数量、生产部统计生产现场数量和库存数量等，由技术部填入《工程变更通知》的“旧品统计”栏目。

工程变更防控制度为了规范工程变更管理，保障工程项目的顺利进行和相关利益方的权益，制定本工程变更防控制度。

工程变更是指在工程实施过程中，由于各种原因导致工程设计、施工、材料等方面发生变更的行为。

变更的原因可能涉及设计变更、客户需求变更、施工难度等多方面因素。

合理的工程变更管理能够提高工程项目的质量和效率，避免造成资源浪费和损失。

一、工程变更管理流程1. 工程变更提出（1）设计部门或工程管理部门接收工程变更需求。

（2）对变更需求进行初步评估，确认是否符合相关规定。

（3）对符合条件的变更需求进行深入调研和分析，形成变更申请报告。

2. 工程变更评估（1）由专业团队对变更内容进行全面评估，包括技术、经济、安全等多方面考虑。

（2）对变更的影响范围、工程周期、成本等进行详细评估，制定变更方案。

3. 工程变更批准（1）将变更申请报告提交相关主管部门进行审批。

（2）审批通过后，签署变更合同或协议，明确变更内容、成本、时间等信息。

4. 工程变更实施（1）按照变更方案进行变更工程实施，确保工程变更的顺利进行。

（2）对变更工程进行监督和检查，确保变更质量符合要求。

5. 工程变更验收（1）变更工程完成后，进行验收并出具验收报告。

（2）验收通过后，工程变更算正式完成。

二、工程变更管理责任1. 工程部门（1）负责工程变更的提出和初步评估工作。

（2）组织专业团队对变更进行深入评估和制定变更方案。

（3）监督工程变更的实施过程，确保变更质量。

2. 设计部门（1）负责对设计方面的工程变更进行评估和调整。

（2）确保变更设计符合相关规定和要求。

3. 财务部门（1）审核工程变更的成本估算和变更合同。

（2）跟踪工程变更的费用支出情况，确保财务安全。

4. 监理部门（1）对工程变更进行监督和检查，确保变更施工过程合规。

5. 合同部门（1）负责变更合同的签署和履行，确保变更过程合法合规。

三、工程变更管理措施1. 制定完善的工程变更管理制度，规范变更管理流程。

文件修订状况1.目的：为了加强本公司对工程变更管理的力度，确保变更环节得到有效管控，更好地满足顾客要求，特制定本程序。

2范围：适用于本公司内部产品及供应商变更相关的5M1E变更及依客户要求所进行的所有变更作业。

3.15M1E：指影响产品质量的人(Man)、机(MaChine)、料(Materia1)、方法(Method)、测量(MeaSUre)、环境(EnVirOnment)等要素。

3.2变更：指在部品批量生产后发生的5M1E的变更；变更包括但不限于生产场地变更(如、产品外发、生产地点搬迁)、工程工艺的变更(如工艺流程、作业方法、工艺参数的变更)、原材料变更(包含辅料)、产品性能参数的变更、设计变更、产品检查方法、检验标准的变更、重要设备及设备参数的变更、夹具的变更、关键生产环境控制标准的变更(如无尘车间的洁净度等)或关键人员的变动等。

3.3一级变更：指变更点发生后，产品可能会发生关键品质特性变异；且需要重新进行整机或部品的功能性测试认证和进行小批量性试产验证(如设计和材料变更等)。

3.4二级变更：指变更点发生后，产品可能会发生主要品质特性变异；但无需重新进行整机或部品的功能性测试认证，仅需要进行产品结构、尺寸、外观、以及部品的常规性能测试验证和直通率验证等(如线路板喷涂线条和丝印变更等)。

3.5三级变更：指变更点发生后，产品可能会发生次要品质特性变异，但供应商可自行确认变更后的产品质量特性或可以通过正常的产品检验来进行变更效果确认(如关键作业人员变更)。

3.6变更环保要求;公司内部所有影响原材料材质的变更,必须符合客户对环保需求方可以变更,否则不允许变更。

3.7ECR:(EngineeringChangeReqUSt)工程变更申请书。

3.8ECN:(EngineeringChangeNOtiCe)工程变更通知书。

3.9PCN:(ProcessChangeNotiCe)过程变更申请。

4.0职责与权限：4.1研发部：负责设计变更；负责对各部门提出的变更申请(ECR)进行评审，综合相关部门的变更意见最终判定是否执行变更；制订具体的变更方案，发行变更通知(ECN),同时实施工程文件的修改与更新。

⼯程变更控制程序IATF16949⼯程变更控制程序IATF169491.⽬的对⼯程变更进⾏有效控制，防⽌因⼯程变更不当⽽可能产⽣产品质量的缺陷，确保⼯程变更后所⽣产出的产品质量符合、满⾜顾客和公司规定的要求，确保⼯程变更的正确性和有效性，同时⿎励公司在持续改进上的变更。

2.范围凡与公司提交给顾客的产品、与其有直接或间接关系的⽣产过程、加⼯条件、原材料、机器设备、⼈员、⼯装、检验和试验及测量⽅法、⽣产场所、包装、⼯程规范等的⼯程变更（包括顾客提出的相关⼯程变更）均适⽤。

3.定义及依据标准⼯程变更：指在产品⽣产和加⼯过程中直接和⁄或间接影响产品质量、功能和性能的变更及顾客提出的变更。

⼯程变更包括产品结构变更、⼯装变更、⼯艺流程变更、包装变更、⽣产场地变更、⼈的变更、设备变更等。

本程序依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款7.5.3.2.2；8.5.6；8.5.6.1；8.5.6.1.1编制。

4.流程4.1⼯作流程4.1.1对于顾客提出的⼯程变更，由营销部将其转交给技术部。

4.1.2当公司因实际的⽣产⼯作需要的⼯程变更，或公司因针对产品质量、功能和性能等作持续改进的⼯程变更，由⽣产部或技术部提出。

4.1.3对于供应商为确保原材料质量或出于改进等原因，但不影响最终产品的顾客要求的⼯程变更，由采购部提出转交给技术部。

4.2.1对于顾客提出的⼯程变更，在填写⼯程变更通知单前，进⾏可⾏性评审，必要时进⾏多⽅论证，完成《外来⽂件清单》，确保能够达到顾客要求。

4.2.2对于⽣产过程中提出的⼯程变更，应由相关⼯程技术⼈员到现场对变更事项进⾏作业验证和评审，并由要求变更部门填写《⼯程变更申请通知单》，交技术部门进⾏⼯程更改，确保过程变更的有效性。

作业⼈员在作业指导书没有更改前必须按作业指导书进⾏作业。

4.2.3对于供应商提出的变更，由技术部进⾏可⾏性评审，必要时进⾏多⽅论证，必要时通知顾客进⾏确认。

4.3.1需要时，将评审的结果提交顾客并获得其批准。

顾客要求及设计变更管理程序顾客要求及设计变更是指在项目实施过程中，由于不可抗力、设计需求调整或实际情况变化等因素导致项目设计发生变更。

为了有效管理顾客要求及设计变更，需要建立一套完善的程序和流程，保证变更能够及时响应并得到合理管理。

一、顾客要求管理程序1.收集顾客要求：项目启动时，通过与顾客沟通和需求调研，详细客户的要求和期望，包括功能需求、设计要求、技术要求等。

2.确认顾客要求：将顾客要求进行整理和确认，以确保双方对要求的理解一致，并签署合同或协议明确项目要求和目标。

3.分析顾客要求：对顾客要求进行分析，确定其可行性，包括技术可行性、经济可行性等，评估其对项目实施的影响和难度。

4.优先级管理：根据项目时间、成本和质量等要求，对顾客要求进行优先级排序，确保能满足重要需求的同时，合理分配资源。

5.变更管理：当顾客提出额外的要求或调整，需要对变更进行评估和管理。

项目经理与顾客协商，确定变更请求是否合理，对其影响进行评估，并通过变更控制程序进行管理。

1.设计变更识别：通过项目实施过程中的设计评审和变更请求等途径，及时识别可能发生的设计变更，包括顾客要求变更和设计优化等。

2.设计变更控制：对识别出的设计变更进行控制，包括变更请求的登记、核实、评估和审批等环节。

在变更管理委员会或者相关部门的参与下进行决策，确保变更满足顾客要求和项目目标。

3.设计变更实施：确定设计变更方案后，按照设计变更流程进行实施，包括制定变更计划、编制变更设计文档、安排实施资源等。

同时需要与顾客进行沟通和确认，确保变更符合其需求。

4.设计变更监控：在设计变更实施完成后，对变更结果进行监控和评估。

通过对变更的实施效果和成本进行评估，及时调整和改进变更流程和管理方法，为以后的变更提供参考。

三、顾客要求及设计变更管理的重要性1.解决变更需求：在项目实施过程中，顾客需求的变更是常见的情况。

如果没有有效的管理程序，项目可能会陷入混乱，导致进度延误、成本增加等问题。

1 目的为使公司工程更改规范化、制度化及正规化，保证各项工程更改有序进行、有效实施，从而确保产品质量，满足客户的需求，特制定本程序。

2 范围适用于所有对现行产品、零部件技术规范和过程所发生的改变。

3 定义工程更改：因产品和过程发生改变或其他因素引起的所有对现行图纸、技术规范、清单目录、控制计划、工艺流程、操作指导书等设计文件的变更。

4 涉及部门4.1 研发部4.2 销售部4.3 计划部4.4 物流部4.5 采购部4.6 生产部4.7 财务部4.8 质量部4.9 生产保证部5 一般原则5.1 下列改变可以定义为产品或过程发生改变：过程更改、产品设计更改、设备更改、新工装及设备、工装更改、顾客要求改变、发布新材料清单、工艺改变、控制计划改变、材料改变等。

5.2 所有产品和过程的改变必须经过评审和批准，如下所述：5.2.1 APQP小组负责对新型号产品的总成或零件的图纸、清单或工艺流程的“工程更改作业单”进行提出、评审。

该过程将持续到成功地完成这些新型号的生产件批准（PPAP）和生产件批准后的评审为止。

“工程更改作业单”编号需在相关文件的适当位置予以标明；5.2.2 为纠正错误和任何遗漏，准确性必须经由生产/技术副总、研发部经理或相关部门主管审核及批准并填写《工程更改技术评审》；5.2.3 所有影响产品性能、过程的变更和其他和客户已批准的PPAP文件不符的更改，在实施前必须得到客户的批准。

5.3 所有顾客的工程标准/规范的变更必须在5个工作日内经PPAP小组的审核，所有不理解或不清晰的项目通过销售部与顾客进行沟通。

5.4 任何供应商的工程更改在执行之前必须得到本公司相关部门的批准。

5.5 任何本公司的工程更改，如果该工程更改影响到供应商时，可通过本公司采购部门以相应的图纸或标准通知供应商。

5.6 在实行工程更改之前,如需执行偏差许可程序,可按《偏差许可》执行。

5.7 工程更改的有效期可以以产品累计数量表示或以截止日期表示，如因其他非预料因素影响，超出规定的数量或日期的有效期，必须经物流部经理、生产/技术副总、总经理（或授权的人）批准。

工程变更控制程序IATF169491.目的对工程变更进行有效控制，防止因工程变更不当而可能产生产品质量的缺陷，确保工程变更后所生产出的产品质量符合、满足顾客和公司规定的要求，确保工程变更的正确性和有效性，同时鼓励公司在持续改进上的变更。

2.范围凡与公司提交给顾客的产品、与其有直接或间接关系的生产过程、加工条件、原材料、机器设备、人员、工装、检验和试验及测量方法、生产场所、包装、工程规范等的工程变更（包括顾客提出的相关工程变更）均适用。

3.定义及依据标准工程变更：指在产品生产和加工过程中直接和∕或间接影响产品质量、功能和性能的变更及顾客提出的变更。

工程变更包括产品结构变更、工装变更、工艺流程变更、包装变更、生产场地变更、人的变更、设备变更等。

本程序依据IATF16949:2016质量管理体系中标准条款7.5.3.2.2；8.5.6；8.5.6.1；8.5.6.1.1编制。

4.流程4.1工作流程4.1.1对于顾客提出的工程变更，由营销部将其转交给技术部。

4.1.2当公司因实际的生产工作需要的工程变更，或公司因针对产品质量、功能和性能等作持续改进的工程变更，由生产部或技术部提出。

4.1.3对于供应商为确保原材料质量或出于改进等原因，但不影响最终产品的顾客要求的工程变更，由采购部提出转交给技术部。

4.2.1对于顾客提出的工程变更，在填写工程变更通知单前，进行可行性评审，必要时进行多方论证，完成《外来文件清单》，确保能够达到顾客要求。

4.2.2对于生产过程中提出的工程变更，应由相关工程技术人员到现场对变更事项进行作业验证和评审，并由要求变更部门填写《工程变更申请通知单》，交技术部门进行工程更改，确保过程变更的有效性。

作业人员在作业指导书没有更改前必须按作业指导书进行作业。

4.2.3对于供应商提出的变更，由技术部进行可行性评审，必要时进行多方论证，必要时通知顾客进行确认。

4.3.1需要时，将评审的结果提交顾客并获得其批准。

顾客要求及设计工程变更管理工作指引顾客要求及设计工程变更管理作业指引编制日期审核日期批准日期一.作业指引目的1.1确保当顾客的要求发生变更时，相应的文件.协议或合同应得到修改，并应把变更的要求通知工程部及承包商。

1.2确保设计和工程的各类更改得到识别及保持，对设计和工程的更改进行评审.验证和确认，并在实施前得到批准。

二.适用范围顾客要求的变更控制.设计及工程方面的变更控制。

三.定义233.1顾客：指接受产品的组织或个人，本程序屮仅指外部顾客。

示例：购买或租用本公司产品的组织或个人。

3.2设计变更：指由设计单位或总工室/设计管理部发出的，对设计成果进行的修改。

3.3工程变更：指由工程供方提交工程部或工程部直接提出，在国家技术法规.标准许可范围内，岀于提高质量及降低成本目的，对工程做出的更改。

四.职责12344.11. 56788. 111910111212. 11314151616.112344.11.2.3.4.4.1. 12344.12344.1销售策划部4.1.1负责接收及评估顾客要求变更；4.1.2负责与顾客沟通变更内容；4.1.3负责在得到批准后与顾客签署协议。

4.2工程部4.2. 1向工程施工单位发出得到审批后的变更指令;4.2.2负责组织现场技术论证；4.2.3负责得到批准后变更的执行跟踪；4. 2.4负责变更记录的接受.发放.归档工作。

4. 3总工室/设计管理部4. 3. 1负责对设计变更进行初审。

4. 4核算部4.4.1负责变更成本测算。

第6页共6页五.关键活动描述55.1顾客要求变更5.1.1销售策划部负责接收顾客提出的变更要求，顾客填写《工程修改申请单》交销售策划部。

5.1. 2工程修改申请的要求1）公司旗下楼盘随楼附送的标准装修，原则上在购房后不能进行修改；如因特殊情况确需修改，应严格逍照以下审批流程执行：0业主在主体结构封顶前提出修改，修改造成的费用估算不超过人民币3000 （含）元的，经工程部负责人.主管工程副总.地区公司总经理审核后，分别按分管地区报集团分管领导审批同意方可进行修改；超过3000元的，上述负责人审核后，须报张生审批同意后方可进行修改。