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XXXXX有限公司 文件编号：
QR 0003-02
资源管理
控制
内部对潜在的不合格没有采取预防措施。
5210一般风险
充分掌握质量体系过程，以及各个过程之间的关系，并按《纠正和预防措施控制程序》
515低风险质量部长有效内部对不合格的纠正预防措施没有进行有效性检查评定。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部对于产品设计或过程设计有影响的纠正预防措施未纳入FMEA,不合格易重复发生。
5210一般风险按《纠正和预防措施控制程序》执行515低风险质量部长有效内部管理者代表对改进活动的策划、实施工作，没有有效评价。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险质量部长有效内部
对重大改进项目提供的资源不充分。
428一般风险按《持续改进控制程序》执行414低风险总经理
有效内部没有持续改进工作计划。
313低风险313低风险有效内部改进项目没有改进的计划。
313低风险
313低风险有效
内部
对改进项目的最终效果没有验证及评价。
4
2
8
一般风险对改进项目进行效果分析，投入产出的经济
成本分析，以总结经验，找出差距达到持续
改进。
4
1
4
低风险
总经理有效有效
编制：审
风险和机遇评估小组：
严重度判断准则发生频度判断准则
29
7.纠正和预防
措施
质量部
31
8.持续改进
管代。
风险和机遇评估分析表 类别： ■质量 ■过程序号风险来源（内部/外部）风险内容风险分析管理措施责任部门/人实施时间(开始－完成)评价措施有效性严重程度发生概率可探测性RPN风险级别1 COP01 客户开发，合同评审过程1.对市场需要产品的发展趋势判断失误。
2.客户要求识别不完整。
3.未能确保能够满足客户要求就签署合同。
4 1 3 12一般风险1.对市场需求产品的发展趋势分析应该经过反复论证。
2.对客户的要求实施监视和测量。
3.在确定与客户签署合同前落实合同评审事宜。
相关文件：《服务要求控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效2 COP02 开发计划 1.计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
5 2 3 30高风险1.合理计算公司的实际产能。
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排开发计划。
3.安排全程跟进开发计划的实现过程。
相关文件：《软件设计和开发控制程总部 2017.01-2017.12 有效序》3 COP03 顾客服务 1.顾客投诉未能有效解决。
2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
7 3 2 42高风险1.对所接到的客户投诉登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户。
客诉处理一律以报告格式存档。
2.确保产品质量和交期，与客户保持积极沟通，以确保客户的满意度，从而稳定客户。
相关文件：1.《顾客满意控制程序》销售部 2017.01-2017.12 有效4 COP04 内部审核 1.审核人员业务技能不熟悉，导致审核浮于表面。
2.审核发现的不符合项目未能及时改善和更近，导致问题长期存在。
5 2 3 30高风险1.对内审员实施培训，经考核合格后获取内审证书。
安排内审员时必须是获得内审员资格证书的人员。
2.对内审开出的不符合项目，责任部门必须落实改善对策，审核员持续跟进，直至不符合项目关闭。
相关文件：1.《内部审核控制程序》2.《不合格服务及纠正措施控制程序》各部门2017.01-2017.12 有效5 COP05 持续改进过程 1、不合格识别不充分。
执行部门时限风险：法律法规升级，现有产品不能满足法律、法规要求，将被市场淘汰。
机遇：优化公司产品结构，提升产品性能，促进产品升级换代，产品适应法律法规要求、满足市场和用户需求。
风险：1. 国家对环保的要求提高，节能减排需求增加；2.国家柴油机排放、油耗的要求提高。
3.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
机遇：1.各项国家补贴的实施；2.车用国四、国五、非道路国三、国四的切换升级。
风险：公司受环保排放升级、生产过程中环保监管力度，公司对法律法规能否充分收集评估，并转化为公司制度执行，符合新法规要求，存在较大风险。
机遇：公司产品机构调整，给公司带来潜在的客户。
1、主要职能部门按照要求加强相关产品销售的法律法规的收集评价，同时制造部门加强环保法律收集，及时跟进公司内部管理控制。
制造部全年高法规要求高4×4=16高法律、法规内容的变化有效有效性评估类别外部因素及相关方描述风险和机遇发生可能性×严重性1、营销公司按照要求加强销售区域所在地产品相关法律、法规的收集评价。
2、营销公司调研新产品市场需求，开拓新产品市场3、根据市场调研，组织新产品开发。
营业部全年1、识别风险潜在的影响，及时调整体系政策及供应商准入制度。
2、与质量保证能力强、行业内知名的的企业建立长远战略合作关系。
3、引导供应商引进自动化生产设备、节能降排、提高生产效率。
4、多地区、多地域开发供应商，避免同一种零部件供应商集中在同一地区。
购买课全年执行情况等级4×4=16类型风险及机遇的识别风险及机遇的评估风险及机遇应对措施4×4=16风险和机遇应对评估表风险：企业违法、违规经营导致法律风险，造成企业经济损失；用工管理不规范，职工合法权益得不到保障，容易造成人才流失、职工队伍不稳定，效率低下、劳资关系日趋紧张等恶性循环问题。
机遇：公司生产经营行为依法合规、职工权益得到维护，使公司生产经营活动得到良性、有序运转，职工队伍稳定，助推企业振兴。
风险：为适应行业标准变化，会带来零部件成本增加。
机遇：行业标准变化，进入行业的门槛提高，竞争对手有可能减少。
风险：投资回报率下降机遇：持续赢利投资回报率快风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险机遇：行业生产环境的变化，给公司带来新的发展机遇风险：1.原材料市场不稳定，带来的采购和资金风险；2.质量索赔偏高；3.产品状态不稳定；4.供应商持续改进能力不足5.产品功率段跨度大，新产品开发多，开发成本大。
财务课、营业课全年购买课全年总务部1、各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作2、职能部门加大公司内部制度执行情况的检查全年全年1、生产经营过程中强化法律法规培训，提高全员法律意识。
2、根据政策法规健全企业制度，加强制度、合同、流程审核，保证合法合规经营。
3、规范用工管理，加强沟通交流，维护职工合法权益，确保劳动关系和谐稳定。
总务课全年4×3=12一般一般1、营业部加快资金的回笼，减小公司资金压力，降低坏账出现的风险。
2、财务部门根据公司财务情况做好财务预算，防止出现财务风险。
行业标准的变化4×3=12一般1、技术部收集更新的行业标准，确定适时更新企业标准；积极应用四新技术，提高产品性价比规避企业法律风险、维护职工权益的要求要求所有者/股东/投资方4×3=12一般技术部1、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；2、采用比质比价和招标的形式方法采购原材料；3、尽量消除独家供货；4、尽量减少现金采购状态。
5、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；监管部门的监管力度4×3=12一般供应商的要求2×3=6机遇：1.原材料可能会降低；2. 具备外部技术支持；3. 供应商管理制度规范、透明、公正、公平；4. 公司产品功率段的延伸，新产品开发机会多。
1、品质保证部加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法品证部全年2、制造部做好生产计划的安排，保证生产计划的执行制造部全年3、营业部加强大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见营业部全年4、技术部按照APQP 流程做好产品开发，满足客户需求。
技术部全年风险：公司运行中可能会对第三方产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突机遇：第三方要求会完善公司的管理水平风险：公司现有的工艺、设备如果比较落后，加工精度偏低，造成产品的成本较高，缺少市场竞争力。
机遇：通过引进新的设备、工艺，提高公司的工艺水平，降低产品成本，提高公司的市场竞争力风险：公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售；未及时缴年费，专利失效机遇：促进公司产品改进和技术创新全年技术部全年机遇：市场竞争的加剧，公司管理水平的提升，会给公司带来潜在的发展机遇。
风险：客户对产品质量标准提高，以及对供应周期和售后服务的期望值提升，给公司生产、质量和售后管理提出新的要求。
总务部购买课全年4×4=16高全年2×3=6一般1、各职能部门加强与第三方的沟通，对第三方的要求及时进行处理，必要时及时提交公司高层进行资源配置，降低第三方的抱怨3×4=12一般1、公司根据目前的技术水平，制定的技术攻关和设备改造计划，相关职能部门予以有效落实。
制造部、技术部1、技术部对有效专利每年评审一次，对评审保留的专利项目按期缴纳年费维持专利有效。
2、将新产品研发过程中的技术创新项目及时申请专利。
技术新领域、新设备、新工艺专利有效期2×3=6一般相关方要求第三方的要求客户的需求外部因素一般市场波动定期调整；2、采用比质比价和招标的形式方法采购原材料；3、尽量消除独家供货；4、尽量减少现金采购状态。
5、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；供应商的要求2×3=6和领先趋势比较明显，但是竞争对手正在模仿公司的发展方式，影响公司的领先优势。
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大。
风险：公司主要业务该市场稳定性较好，不会给公司进行战略规划提升难度。
机遇：市场不稳定，也会带来新的发展机遇。
风险：公司目前主要产品市场占有率和领先趋势已经比较高，但是产品市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的正在模仿公司的发展方式，对公司产品的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
风险：1.原材料价格波动；2.供应原材料、零部件的利润率低；3.国家对环保的要求提高，节能减排需求增加，造成生产成本增加。
机遇：1.原材料价格波动；2.对当地供应商大宗原材料集中采购；3.部分供应商生产成本低。
一般1、营业部对开拓新市场，评估成熟市场的趋势，及时为公司提供新的市场。
全年市场稳定性2×3=6市场容量竞争力价格风险3×4=12一般1、完善公司内部管理制度，加强部门的考核，提高公司管理水平，提高公司产品质量，保持竞争的优势；2、积极开拓新产品市场，储备新的产品，提高市场容量ISO室营业部全年原材料供应3×2=6一般1、及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
营业部全年购买课竞争市场原材料价格供应渠道4×4=16高1、规范产品价格调整机制，根据市场波动定期调整；2、采用比质比价和招标的形式方法采购原材料；3、尽量消除独家供货；4、尽量减少现金采购状态。
营业部全年公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势的消费固定的产品，同时顾客习惯从定点供应商采购，新产品新客户开拓难度较大。
机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
风险：国内经济形势趋势严峻，利率变动都对公司发展带来比较的风险，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
风险：目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对公司运行带来一定的风险。
机遇：完善流程，提高执行力，可以提高公司的管理水平。
风险：公司受现有的场地限制、设备设施老化、部分产品受限设施、设备不足等，简单扩大产能已经无法实现，尤其是产品升级面临较大困难，为公司发展提供限制。
2×2=4低1、各级部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时调整文件，保持流程的可操作性；2、公司组织定期组织进行流程的评审。
管理流程3×4=12一般ISO室全年3×4=12一般1、制造部加强生产安排计划的科学性，挖掘公司生产流水线的潜能。
2、生产车间加强工艺的管理控制，提高生产一次成功率。
3、设备基建科按照公司的年度计划，做好设备设施更新、维护，为公司后续发展提供储备力量。
总务设施全年全年国际经济走向、汇率的变动、通货膨胀或通货紧缩、信贷可得性、利率的变动、3×4=12一般1.财务部门及时关注利率的变化，做好财务预算；2.贸易部门加快资金的回笼，降低公司资金压力。
财务课3×2=6一般1、及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
营业部文化社会全年1、总务部做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
主要销售区域消费习惯本地失业率安全感教育水平公共假日工作时间人事课全年公司运营经济生产能力机遇：利用产品排放升级契机，积极实施设备设施升级改造项目，同时加强设备管理，为公司发展提供新机遇。
风险：公司产品售后服务处理好，顾客埋怨投诉较少，不会给公司发展带来较大的风险；机遇：售后服务处理得当，会给公司带来额外的发展机遇。
风险：目前公司产品主要销售区域的经济整体情况低迷，同时国内经济形势趋势严峻，加上银行收紧贷款的发放，给公司带来比较大的财务压力。
应收款无法及时到位，增加了坏账的出现率。
机遇：财务状况处理得当，会提高公司整体的竞争力。
风险：公司目前人员特别是优秀人才被外单位吸引离开的情况还是存在，对公司是比较大的损失。
员工业务素质在一定程度上存在参差不齐的情况，会对工作完成质量造成不好的影响。
机遇：公司目前主要人员还算稳定，各项绩效考核能顺利开展，为公司的发展提供一个比较好的基础。
风险：如果公司现有的运行环境（包括安全生产、环境保护）以及设施、设备管理不善，造成的生产停滞，会给公司造成很大的生产风险。
机遇：基础设备维护良好，为公司发展创造良好的环境。
