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某某医药公司风险评估及应对报告1.引言医药公司是一家在医药领域具有一定规模和影响力的企业，为了全面了解和应对可能存在的风险，本报告对公司的风险进行评估，并提出相应的风险应对策略。
2.风险评估2.1内部风险内部风险是指源于公司内部的各种风险，主要包括管理风险、生产风险和财务风险。
2.1.1管理风险管理风险是指公司在管理过程中可能面临的各种风险，包括领导能力不足、组织结构不合理、员工素质不高等。
为了应对管理风险，公司应加强内部管理，提升领导能力，建立科学合理的组织结构，并加强员工培训。
2.1.2生产风险生产风险主要包括生产设备故障、原材料供应不足、产品质量问题等。
为了降低生产风险，公司应建立完善的质量管理体系，加强对供应商的审核和监督，保证原材料的质量和供应的稳定性。
2.1.3财务风险财务风险主要包括资金周转不灵、债务过高、资金管理不善等。
为了应对财务风险，公司应加强财务管理，制定合理的资金计划，控制债务风险，并加强与金融机构的沟通与合作，保持良好的信用记录。
2.2外部风险外部风险是指公司面临的来自环境、市场、竞争等因素带来的风险，主要包括市场风险、政策风险和竞争风险。
2.2.1市场风险市场风险是指产品市场需求的不稳定性、价格波动等带来的风险。
为了应对市场风险，公司应根据市场需求进行产品策划和定位，加大市场调研力度，提升市场敏感度，并加强与客户的合作，建立良好的客户关系。
2.2.2政策风险政策风险是指政府相关政策和法规对公司运营带来的影响，包括监管趋严、政府补贴取消等。
为了应对政策风险，公司应关注政策动向，积极参与行业协会活动，加强与相关政府部门的沟通与合作，及时调整经营策略。
2.2.3竞争风险竞争风险是指来自竞争对手的威胁，包括产品同质化、价格战等。
为了应对竞争风险，公司应加大对竞争对手的监测和研究，不断提升产品的研发能力和创新能力，提高产品品质，加强品牌建设，提供差异化的产品和服务。
3.风险应对策略3.1内部风险应对策略针对管理风险，公司应加强内部管理，招聘和培训有管理经验和能力的人才，建立科学合理的组织结构，实施有效的绩效评价机制。
制药企业风险评估情况汇报尊敬的领导：根据公司要求，我对制药企业的风险评估情况进行了调查和分析。
现将结果报告如下：1. 市场风险：制药行业面临的市场风险主要包括市场需求不确定、竞争加剧和政策风险等。
近年来，随着人民生活水平的提高，对医药健康的需求不断增加，市场潜力巨大。
但是，市场需求的不确定性也给企业带来挑战，需要不断加强市场调研和产品研发，以满足不同消费者的需求。
同时，行业竞争加剧使得企业的市场份额面临压力，需要提升自身核心竞争力。
此外，政策风险也是一个重要的考量因素，比如相关政策的变化可能对企业的产品准入、生产和销售等方面造成影响。
2. 技术风险：制药企业的核心竞争力来自于创新研发和高新技术应用。
然而，研发成本高、周期长、成功率低等技术风险也成为了制药企业面临的主要难题。
研发失败会导致巨额投入的浪费和产品上市的延迟，对企业造成重大损失。
因此，企业需要加强技术创新能力，密切关注技术发展的趋势，加大科研投入，降低技术风险。
3. 法律合规风险：制药企业需要遵守相关的法律、法规和政府监管要求，并确保产品质量和安全。
违反法律合规规定可能会面临巨额罚款和声誉损失。
因此，企业需要加强合规风险管理，建立健全的合规体系，加强内外部监管和审核，确保企业的经营合法合规。
4. 企业绩效风险：企业绩效风险包括管理能力不足、组织变革难度大等。
企业如果管理能力不足，很难有效应对各种风险，导致企业绩效下滑。
同时，组织变革也往往伴随着巨大的风险，需要企业具备良好的执行力和组织变革能力，以适应市场和行业的变化。
以上仅是制药企业面临的一些主要风险，具体情况还需要根据企业自身的实际情况进行深入调查和分析。
为降低风险，企业可以通过制定风险管理策略与措施，建立风险监控与预警机制，加强内部管控，提升企业的抵御风险的能力。
感谢领导对我的支持和信任，我会继续努力，为企业的发展提供更多有价值的信息和建议。
此致敬礼。
XXX。
某医药公司风险管理分析报告一、引言医药行业作为一个高风险行业，在其运营过程中面临着多种风险，包括市场风险、法规风险、供应链风险等。
本报告旨在对医药公司的风险管理进行分析，以帮助公司识别和应对潜在风险，以实现可持续发展。
二、市场风险分析1.市场需求波动：医药市场的需求受多种因素影响，例如人口结构变化、疾病流行等。
公司应随时监测市场需求变化，并采取适当措施应对波动。
2.竞争压力：医药行业竞争激烈，公司面临来自国内外各种规模和实力的竞争对手。
公司需要制定合理的竞争策略，包括产品创新、市场营销等方面，以获取市场份额。
3.政策风险：政府对医药行业的监管越来越严格，不合规操作可能导致法律风险和声誉风险。
公司应建立健全的合规体系，并密切关注相关政策的更新。
三、供应链风险分析1.材料供应中断：公司的生产依赖于各种原材料和中间产品的供应，若供应链中断可能会导致产品生产停滞。
公司应建立备用供应商，以保证供应的连续性。
2.质量问题：供应商提供的原材料或中间产品存在质量问题可能会导致公司的产品质量下降甚至危害患者健康。
公司应建立严格的供应链质量控制体系，对供应商进行评估和监督。
3.运输延误：医药产品的运输过程中可能会面临各种风险，例如交通事故、天气影响等。
公司应增加应急库存，确保及时交付客户。
四、法规风险分析1.注册和审批风险：医药产品需要经过注册和审批程序方可上市，如果注册和审批过程中出现问题，公司可能会面临销售延迟或产品未获批准的情况。
公司应建立合规团队，确保相关流程合规进行。
2.知识产权保护：医药公司的研发成果需要进行知识产权保护，以防止他人的侵权行为。
公司应加强对知识产权的保护，并及时对侵权行为采取法律行动。
五、应对策略1.建立风险管理团队：公司应组建专业的风险管理团队，负责风险识别、评估和应对工作。
2.健全风险管理流程：公司应建立健全的风险管理流程，包括风险识别、风险评估、风险监控和风险应对等环节。
3.加强合规意识：公司应加强员工的合规意识培养，确保公司各项活动符合相关法律法规。
医药公司风险分析实施报告一、背景介绍医药公司作为一个以生产、销售药品和医疗器械为主的企业，其经营面临着许多风险因素。
为了更好地管理和控制这些风险，我们对医药公司的风险进行了分析，并制定了相应的措施。
二、风险分析1.监管风险医药公司的生产和销售环节需要符合相关法律法规和政策要求，而监管风险指的是因为政策变化、监管机构不合理或不公正执法导致的经营风险。
如政府对价格进行干预、政策升级导致注册审批加大等，都可能对医药公司的经营造成不利影响。
2.市场需求风险医药市场竞争激烈，市场需求也在不断变化。
公司产品的市场需求风险主要表现为市场需求下降、竞争对手新产品的出现等，这些都会对公司的销售和盈利能力造成影响。
3.研发风险医药公司的研发是长期且资金密集型的工作，研发风险主要表现为研发项目失败、研发投入不符预期等。
一旦研发项目失败，不仅会浪费大量资金，还会对公司的声誉和盈利能力造成不利影响。
4.产品质量风险医药公司的产品质量是企业的核心竞争力，产品质量风险主要表现为产品质量问题引发的召回、用户投诉增加等。
一旦产品质量出现问题，不仅会导致对用户的伤害，还会对医药公司的声誉造成严重影响。
三、风险对策1.加强监管合规管理建立健全的监管合规团队，及时了解相关政策法规，并确保公司的生产和销售环节符合法律法规和政策要求。
与监管机构保持良好的沟通，及时反馈问题和意见，以降低监管风险的发生概率。
2.持续关注市场需求加强市场研究和竞争对手情报收集，及时了解市场需求的变化，并根据需要调整公司的产品线和市场策略。
同时，加强与客户和合作伙伴的沟通，以满足市场需求，提高公司的竞争力。
3.加强研发项目管理建立科学的研发项目管理机制，严格控制研发项目的投入和进展。
注重研发项目的前期评估和风险评估，及时纠正偏离预期的研发项目，并根据市场需求进行研发调整，以提高研发项目的成功率和效果。
4.加强质量管理建立完善的质量管理制度，加强对产品质量的监控和控制。
医药企业风险评估报告1. 引言本报告旨在对某医药企业进行风险评估，以便企业能够全面了解自身存在的风险，并制定相应的应对措施。
通过对企业风险进行评估和分析，可以帮助企业预测未来可能遭遇的风险，从而规避潜在的损失。
2. 分析方法我们采用了以下几种方法对医药企业的风险进行评估：1. SWOT分析：评估企业内部的优势、劣势和外部的机会、威胁。
2. PESTEL分析：考虑政治、经济、社会、技术、环境和法律因素对企业的影响。
3. 风险矩阵：对各项风险进行量化评估，确定风险的重要程度和概率。
3. 分析结果3.1 SWOT分析3.1.1 优势- 品牌知名度高，具有良好的市场声誉。
- 产品线丰富，拥有多个畅销产品。
- 研发实力强大，具备不断创新的能力。
3.1.2 劣势- 供应链管理能力较弱，存在交付延迟的问题。
- 依赖关键供应商，供应风险较高。
- 管理层层级过多，决策困难。
3.1.3 机会- 市场需求增长迅速，医药行业前景广阔。
- 政府政策支持力度大，行业利好政策频出。
- 新技术的引入，为企业业务发展提供了更多可能性。
3.1.4 威胁- 竞争对手增多，市场份额受到挤压。
- 法规环境变化较快，合规风险增加。
- 外部经济形势不稳定，市场波动性加大。
3.2 PESTEL分析3.2.1 政治- 政府对医药行业提供政策支持，促进企业发展。
- 政府政策不断调整，对企业经营产生不确定性。
3.2.2 经济- 经济增长带动医疗需求增加，市场机会巨大。
- 经济衰退导致人民购买力下降，对企业销售造成压力。
3.2.3 社会- 人口老龄化加速，医药需求大幅增长。
- 人们对健康和医疗的关注程度提高，市场潜力增大。
3.2.4 技术- 新技术的引入，对企业业务模式和产品创新带来机会。
- 技术迭代速度快，企业需要不断跟进和更新。
3.2.5 环境- 持续推动绿色环保，对企业生产过程和产品要求提出更高标准。
- 环境污染问题引起社会广泛关注，对企业形象和声誉构成威胁。
某某医药公司风险评估及应对报告一、引言本报告旨在对医药公司进行风险评估，并提供相应的应对方案。
通过对公司当前的风险情况进行全面的分析和评估，以期帮助公司更有效地管理和控制风险，保护企业的利益和声誉。
二、风险概述1.内部风险内部风险主要包括管理风险、人力资源风险和流程风险。
公司管理层的能力和决策是否合理、员工离职率和流动性、流程是否规范等因素都可能对公司造成不利影响。
2.外部风险外部风险主要包括市场风险、竞争风险和法律风险。
市场需求的波动、竞争对手的崛起以及法律法规的变化都可能对公司的经营产生重大风险。
三、风险评估1.内部风险评估通过对公司管理层能力、员工稳定性和流程规范性的评估，我们发现公司当前的内部风险水平较低。
然而，仍存在一些潜在的风险，如管理层决策的迟滞和员工流动性的增大，需要引起重视。
2.外部风险评估通过对市场需求、竞争对手和法律法规的分析，我们认为公司的外部风险相对较高。
市场需求的波动性和竞争对手的崛起是公司面临的主要风险，同时法律法规的变化也可能对公司产生不利影响。
四、风险应对方案1.内部风险应对方案为了降低内部风险的风险水平，公司可以加强对管理层的培训和评估，提高管理决策的准确性和及时性。
此外，注重员工的培训和福利，提高员工的满意度和稳定性，也是降低人力资源风险的关键。
2.外部风险应对方案针对外部风险，公司可以制定有效的市场调研和预警机制，及时了解市场需求的变化，做出相应的调整和决策。
在竞争对手方面，公司应加强自身的核心竞争力，不断提升产品和服务质量，以抵御竞争的压力。
对于法律风险，公司需要与专业律师合作，确保自身的经营活动与法律法规的要求相符。
五、风险管理与监控公司应建立完善的风险管理体系和内部控制机制，通过制定风险管理政策和流程，明确责任和权限，并建立风险监控、预警和应急机制，及时响应和处理风险事件。
六、结论通过对医药公司的风险评估，我们发现公司的内部风险水平相对较低，但外部风险较高。
新版医药公司风险评估控制管理报告样本一、引言本报告旨在对新版医药公司的风险进行评估、控制和管理，以确保公司的可持续发展和稳定经营。
通过全面分析和评估，我们将提供针对性的管理建议，帮助公司有效应对风险并取得更好的业绩。
二、背景介绍新版医药公司是一家创新型医药企业，致力于研发和生产高质量的医药产品。
公司拥有一支专业的研发团队和先进的生产设备，产品远销国内外市场。
然而，随着公司规模的扩大和市场竞争的加剧，各种风险也随之而来。
因此，建立一个完善的风险评估、控制和管理体系对公司的发展至关重要。
三、风险评估1. 内部风险评估内部风险是指由公司内部因素引发的潜在风险。
我们将对以下方面进行评估：- 组织结构和管理体系：评估公司的组织结构是否合理，管理体系是否完善，是否存在决策层次混乱等问题。
- 人员素质和能力：评估员工的素质和能力是否与公司的发展需求相匹配，是否存在人员流失和培训不足等问题。
- 内部流程和制度：评估公司内部的各项流程和制度是否规范、高效，是否存在操作风险和管理漏洞等问题。
2. 外部风险评估外部风险是指由市场环境、政策法规和竞争对手等外部因素引发的潜在风险。
我们将对以下方面进行评估：- 市场需求和竞争状况：评估市场需求的变化趋势，竞争对手的实力和策略，是否存在市场份额下降和竞争压力增大等问题。
- 政策法规和监管环境：评估相关政策法规的变化和对公司经营的影响，监管环境的严格程度，是否存在合规风险和法律纠纷等问题。
四、风险控制基于风险评估的结果，我们提出以下风险控制措施：1. 内部风险控制- 加强组织结构和管理体系建设，明确岗位职责和权限，优化决策层次，提高决策效率。
- 加强人员培训和激励机制，提高员工的素质和能力，降低人员流失率。
- 完善内部流程和制度，规范操作流程，加强内部控制，防范操作风险和管理漏洞。
2. 外部风险控制- 加强市场调研和竞争情报的收集与分析，及时了解市场需求和竞争对手的动态，制定相应的市场策略。
制药企业的风险评估报告1. 简介本报告旨在对制药企业进行风险评估，帮助企业管理层全面了解潜在的风险因素，并提供相关建议以降低对企业经营的不良影响。
本报告基于制药大环境、行业内竞争、产品管控、法律法规等多个方面进行评估。
以下是对制药企业风险的具体分析。
2. 制药大环境风险评估2.1 政策风险政策风险是制药企业面临的首要风险之一。
政府制定的政策可能会对生产、销售、研发等方面产生重大影响。
例如，药品审批政策调整、医疗保险政策变动等都会导致市场准入难度增加，增加企业运营风险。
建议：企业应制定灵活的战略规划，并保持与政府和行业协会的密切联系，及时了解政策变化，以便做出合适的调整。
2.2 竞争风险制药行业竞争激烈，生产技术和产品创新能力是企业竞争的关键。
一旦竞争对手推出类似的产品，并具备更先进的技术，企业可能会面临市场份额丧失的风险。
建议：企业应加强研发投入，不断提升研发能力和技术水平，保持竞争优势。
同时，积极与高校、研究机构进行合作，推动技术创新。
3. 产品管控风险评估3.1 质量风险产品质量是制药企业的核心要求，若产品质量出现问题，可能导致药品召回、销售下滑，甚至面临法律诉讼。
因此，质量管理是企业运营的重要环节。
建议：企业应加强质量管理体系的建设，建立完善的质量控制流程，严格执行药品生产和质量管理的相关法规和标准，确保产品质量稳定可靠。
3.2 供应链风险制药企业的供应链管理直接关系到产品供应的连续性和稳定性。
由于制药原料的复杂性和高度专业性，供应链环节容易出现问题。
建议：企业应加强供应商管理，建立有效的供应链风险预警机制，及时应对供应链中的问题。
定期进行供应商审核，确保供应链的稳定性和可靠性。
4. 法律法规风险评估4.1 合规风险制药企业需要遵守众多的法律法规，如药品注册、GMP (Good Manufacturing Practice)、知识产权等。
一旦企业违反相关法律法规，将面临诸多风险，包括处罚、召回等。
医药企业质量风险评估报告1. 简介本报告旨在对某医药企业的质量风险进行评估，包括对产品质量、生产过程、供应链和监管合规性等方面的风险进行分析和评价。
通过对质量风险的评估，有助于企业识别潜在的风险点，采取相应的措施进行风险规避和控制，以提高企业的质量管理水平和竞争力。
2. 评估方法本次质量风险评估采用了综合评估的方法，包括定性评估和定量评估相结合，以全面、客观地评估医药企业的质量风险。
2.1 定性评估定性评估主要基于对医药企业的质量管理制度、质量控制流程以及相关数据的分析和比较，通过对企业质量管理体系的完备性、质量文化的形成和贯彻以及内外部合作伙伴的质量整合能力等方面的评估，判断企业在质量管理方面存在的潜在风险。
2.2 定量评估定量评估主要基于企业产品的质量指标、质量控制数据以及质量事件的发生频率等数据，通过统计分析和模型计算，对企业的质量风险进行量化分析，确定风险的程度和潜在损失的大小。
3. 评估结果根据对医药企业的质量管理体系以及相关数据的综合评估，得出如下评估结果：3.1 产品质量风险根据产品质量控制数据和质量事件的发生频率，发现企业产品质量存在以下风险：- 部分产品的关键质量指标偏离标准范围，存在一定的质量控制问题；- 质量事件的发生频率较高，暴露出产品生产过程中的风险点；- 部分产品存在质量问题的批次集中发生，可能存在供应商质量问题或生产环节的问题。
3.2 生产过程风险根据对生产过程的分析和评估，发现企业生产过程中存在以下风险：- 生产线设备老化，可能对产品质量产生负面影响；- 操作人员的技能水平参差不齐，可能影响产品质量的稳定性；- 原材料的采购和储存过程中存在一定的风险，可能导致产品质量下降或交叉感染的问题。
3.3 供应链风险根据对供应链的分析和评估，发现企业供应链存在以下风险：- 部分供应商的质量管理水平不佳，可能对产品质量产生不利影响；- 供应商的交货周期不稳定，可能导致生产计划的延误和产品的质量波动；- 供应链中的信息传递和沟通不畅，可能影响企业对潜在风险的感知和应对能力。
风险分析评估报告起草：一、概述质量风险管理是指贯穿产品生命周期的药品质量风险评估、控制、沟通与审核的系统过程。
GSP的基本原则与药品质量风险管理的目标相一致。
药品经营企业作为质量风险管理主体，在药品经营环节实施GSP过程中，通过运用质量风险管理的方法，正确识别质量风险、评估质量风险，科学控制质量风险，达到降低质量风险危害程度的目的，从而发挥质量风险管理对企业GSP贯彻实施的保证作用，进一步确保所经营药品的质量，切实保障公众用药的安全有效。
本方案通过预先主动地制定方法以识别与控制在药品流通过程中存在的潜在质量问题，达到防范风险，预防质量事故的目的。
二、目的通过质量风险评估分析，评估公司现有的质量管控措施是否全面，必要时完善相关管控措施，明确公司的风险控制策略。
三、.范围药品经营质量与企业组织机构、人员、管理制度与职责、过程管理、设备设施等诸多要素共同整合的复杂过程，任何一个要素发生问题都会影响所经营药品的质量，引发药品质量风险。
药品风险来源复杂，有人为因素，也有药品本身的“两重性”因素。
人为因素可导致假药、劣药经营、药品质量问题、标识缺陷与包装质量问题、用药差错问题等，多属可控制风险；药品属性因素包括药品天然风险，其中包括药品已知风险与未知风险。
已知风险包括药品已知不良反应与已知药物相互作用等，属可控制风险；药品未知风险包括药品未知不良反应，非临床适应症患者使用，未试验人群的应用（如孕产妇、婴幼儿、老年人、肝肾功能障碍者等，他们一般被排除在临床试验入选标准之外），多属不可控制风险。
本风险分析包含组织机构、人员资质，管理制度与职责、设备设施、药品采购、药品检查、药品验收、药品贮存、药品销售、药品运输等过程，主要是针对可控风险，不可控风险不在本方案之内。
四、风险评估小组组成及职责风险识别是系统地使用信息来寻找与识别所述风险疑问或问题的潜在根源。
药品在经营过程中，引起质量风险的关键影响因素，包括企业负责人的质量风险意识、组织机构、人员配置、管理制度与职责的制定、仓储设施与管理条件、过程管理（药品购进、收货、检查验收、储存与养护、药品销售、出库与运输、售后服务）等多个环节与关键控制点，任何一个环节出错都将导致不同的危害事件，即每个环节都存在着不同的风险。
**医药有限公司
风险评估及应对报告
报告单位：**医药有限公司
编报时间：2018年9月28日
风险评估及应对报告
为贯彻集团总部风险预防精神，切实从源头上预防、减少和消除经营过程中影响安全生产隐患。
根据这一要求，执行内控体系建设的企业，应当对内部控制的有效性进行自我评价。
在公司执行内控梳理和评价的过程中，为了有效的提高工作效率、明确工作侧重点，应当遵循风险导向原则，以风险评估为基础，全面考虑企业面临的主要风险，根据发生的可能性和对企业单个或整体控制目标造成的影响来确定需要评价的重点业务单元、重要业务领域或流程环节。
因此，管理层借助本项目达到对现有风险因素进行归集和分析的目的，以期对未来公司战略及管理理念的调整提供有益的参考。
一、风险评估相关情况说明
（一）风险评估的时间 2018年9月28日
（二）风险评估的范围、目标
►公司目前面临来自外部内控合规要求及内部管理提升需要，因此风险评估工作的起点是从满足企业内部控制的直接目标出发，同时兼顾管理整合和改进需求，力求在保证工作目标明确提高工作效率；
►风险评估考虑因素的制定充分考虑了公司内部管理需求、外部监管要求、业务重要性、行业影响因素及其他专业机构可能提出的参考和建议；
►具体风险评估范围的确定，主要从战略、运营、财务及合规四个维度汇总、分析了可能出现的潜在风险，以合理保证本次风险评估工作的完整性和充分性；
►在项目推行过程中，主要针对公司管理人员组织了讨论，并根据由此收集到的风险信息，对潜在风险进行了梳理和排序。
（三）风险评估的方法
本次风险评估工作以公司层面高度为基调进行，关注公司核心管理团队的风险承受能力及风险偏好，同时对各职能部门负责人进行风险讨论，参考他们对公司层面风险初步的评价和判断，综合各项风险影响因素而形成最终风险清单和风险排序。
工作方法包括管理层讨论、专家咨询、集体讨论、情景分析、政策分析、行业标杆比较、由专人主持的工作讨论和调查研究、模型计算等。
通过上述方法评估，结合公司自身特点，从战略、运营、合规、财务四个层面做出了详细的风险汇总表，共涉及23个类别的72项风险。
其中，23个风险类别包括：
战略风险经营风险合规风险财务风险
公司治理
战略规划及资源配置重大革新
合并和资产剥离
市场因素营销和市场-信息科技
供应链
人力资源
信息技术
灾害
实物资产管理
税务项目管理
资产经营
行为规范
法律
监管
全融市场
资产流动性和公司信誉
会计政策和报告
资本结构
监管
（四）风险评估参与人员
10月8日在公司会议室，通过开展管理层讨论，从公司整体运作层面了解了目前公司的风险状况。
参与讨论的高管层包括：
部门职位姓名
总经理
副总经理
总经理助理
质量副总
质管部负责人
采购部负责人
（五）风险评分的标准
风险评分标准依据风险对公司的影响及风险发生的可能性两个维度进行划分。
风险参数建立在公司的风险偏好基础上，即公司为实现自己的战略目标而愿意接受的风险程度。
考虑以上因素，将风险发生的后果及可能性分为以下五类分值：
风险影响程度的判断参考指标：
风险发生可能性的判断参考指标：
根据管理层讨论结果，按照上下公式计算出第个风险的得分，并据些对10大分险做出了排序。
风险发生可能性= ∑每位部门负责人风险发生可能性打分/高管人数
风险影响程度= ∑每位部门负责人风险影响程度打分/高管人数
风险总分= 风险发生可能性X风险影响程度
根据风险总分得出的20 大风险最终排序结果见风险评估结果。
（六）风险评估报告
基于上述工作，我们总结、分析了风险评估过程中收集到的各类数据和现场观察结果，汇总形成本报告，并提交管理层作为未来风险管理工作的基础。
二、风险评估的结果
（一）风险评估结果及风险描述
根据管理层对重要风险的讨论结果，我们按照风险得分从高到低的顺序将目前公司面临的 10 大主要风险排序如下。
同时，为了帮助管理层掌握风险细节，我们也将具体风险描述、风险得分及风险关注点一同做了列示：
（二）风险坐标分析
1、为了更好的体现公司现有重大风险总体管控状况，我们引用风险坐标这一工具直观的反应10大风险的具体分布情况。
风险坐标是基于各个风险的打分情况及风险总分，将其分为高、中、低三个等级，反应在下图不同颜色的区域中（其中绿色为低风险区域、黄色为中风险区域、红色为高风险区域）：
结合10大风险的打分结果，我们可以得出以下风险分布：
由上图可以看出，目前公司主要风险为中等水平风险。
三、未来风险管理工作建议
（一）风险应对策略
1、风险关注程度
对于不同的风险，管理层需根据其可能造成的不同影响投以不同的关注程度、明
确不同的管理策略，才能达到双高效（高效果、高效率）的目的。
三个风险级别及我们建议的管理层关注程度如下：
2、风险应对策略
风险应对是指管理层在评估相关风险后，按照风险管理优先顺序和风险管理策略，结合风险预警机制，对各类风险或每一项重大风险制定、评估和选择风险管理解决方
案的过程。
其中，风险应对策略指企业根据自身条件和外部环境，围绕企业发展战略，确定风险偏好、风险承受度、风险管理有效性标准，选择风险承担、风险转移、风险控制、风险规避等适合的风险管理工具的总体策略，并确定风险管理所需人力和财力资源的配置原则。
一般公司引用的应对策略有以下几类：
建议管理层逐条分析公司目前面对的重大风险，讨论确认相应的风险应对
策略，并针对风险应对策略制定的应对风险的具体措施，包括采取的应对动作、执行人、执行成本等，最终形成风险应对计划。
（二）建立完善风险管控及监督体系
为了提高公司整体风险防范能力，我们建议管理层从以下几方面入手建立和完善风险管控及监督体系：
1、组建风险管理工作组：
1.1此工作组可以为非常设机构，由公司主要领导及负责风险评估等具体
工作的同事组成；
1.2工作组应召开定期会议（一般半年一次即可），对当期公司风险总体
状况的变动情况进行分析和讨论。
2、在公司范围内建立风险管控体系（包括风险信息收集途径、评估方法、
汇报机制等），明确各级别员工在体系中的分工；
3、为每项风险因素指定专门的风险管理部门及风险所有人，明确风险管
理部门及风险所有人在风险管理工作中应尽到的管理、监督责任；
4、将风险因素，特别是重要风险因素，与现有内部控制进行对接，明确
各个风险的可控程度及失控原因；
5、定期（一般为一年一次）进行公司范围内的全面风险评估，识别新增
及产生了变动的风险，关注风险排序的变化趋势；
6、根据风险评估结果制定或更新风险应对计划，根据当期实际情况调整
风险应对策略；
7、将风险管控工作与各相关部门、岗位的绩效考核机制相结合；
8、建立风险预警机制。
(三)制定风险预警机制
为了更好的追踪和监控风险变化情况，高级管理层需制定重大风险预警机制，并进行制度化。
我们建议该机制包含以下主要内容：
1、风险预警机制的关注重点应集中在以下两点：
1.1 由于公司开展新的业务，或由于国家相关政策、行业竞争等发生明
显变化，而导致公司面临一些以前未曾面对的风险；
1.2由于经济大环境、国家政策及行业规范的变化，导致部分风险的发生
频率及影响烈度发生改变。
对于那些风险评级可能收到影响而提高的风险（例如风险级别由中等变为高），风险预警机制应给予特别关注。
2、负责战略研究与分析的部门应针对上述两种风险进行持续不断的监测
（包括随时收集国家政策、行业规范方面的信息，随时了解公司新型业务的开展情况等），并对执行这一监控职能的岗位及监控手段进行明确。
3、高级管理层需针对这些重大风险制定明确的预警上限，制定预警上限
时需要结合公司的风险偏好及风险承受度，并从定量和定性两方面进行考虑，以达到成本效益原则与风险预警有效性的统一。
4、负责战略研究与分析的部门应及时对超过预警上限的重大风险实施报
警，提醒高级管理层做好应急准备。
5、高级管理层应联合相关部门管理层制定出严密的风险应急预案，并根
据情况变化实时调整控制措施。
6、风险预警机制还应包括明确的汇报路线和奖罚措施。
