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关于股权无争议的承诺函
鉴于AAAA股份有限公司（以下简称“发行人”）拟首次公开发行人民币普通股股票并在上海证券交易所科创板上市（以下简称“本次发行上市”），现根据《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》等相关要求，本承诺人作为发行人向上穿透的股东承诺如下：
（一）本承诺人对发行人的投资资金来源合法。
（二）本承诺人直接或/及间接持有的发行人股份均为真实持有，股份权属清晰，不存在委托持股、信托持股或类似安排，亦不存在权属纠纷或潜在纠纷，不存在影响或潜在影响发行人股权结构的事项或特殊安排；除已披露的本承诺人直接或/及间接持有发行人股份的情况，本承诺人不存在通过任何其他形式持有发行人股份或股份权益的情况。
（三）本承诺人具备完全民事权利能力及行为能力，不属于公务员、党政机关领导干部及其他相关法律法规规定禁止持股的主体，不属于《监管规则适用指引——发行类第2号》规定的证监会系统离职人员，不存在法律法规规定禁止持股的主体直接或间接持有发行人股份的情形，满足法律法规及监管机构对股东的适格性要求，具备成为发行人股东的主体资格。
（四）本承诺人持有的发行人股份未设定质押等担保，不存在被冻结或第三方权益等任何权利限制情形。
（五）本承诺人不存在私下转让股权的情形，如将来有任何第三人基于本人原因向发行人主张股权权利，由本人自行承担一切相应法律后果。
特此承诺。
承诺人（签字）：
年月日
1。
管理层对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况及其影响的书面声明本人作为苏州xx网络科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员，就诉讼事项做出如下声明与承诺：
1.截止本承诺函出具日，本公司不存在尚未了结的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
2.截止本承诺函出具日，本公司不存在潜在及可预见的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
3、报告期内公司无重大违法违规行为。
4.截止本承诺书出具日，本人不存在尚未了结的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
5.截止本承诺函出具日，本人不存在潜在及可预见的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
特此声明与承诺，并保证上述声明与承诺的真实性和有效性。
承诺人：
公司董事：
公司监事：
公司高级管理人员：。
全国中小企业股份转让系统有限责任公司综合事务部关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
文章属性
•【制定机关】全国中小企业股份转让系统有限责任公司
•【公布日期】2020.11.06
•【文号】股转系统办发〔2020〕134号
•【施行日期】2020.11.06
•【效力等级】行业规定
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
关于发布《挂牌申请文件受理检查要点》的通知
股转系统办发〔2020〕134号各市场参与人：
为提高挂牌申请文件受理工作透明度，适应申报文件相关规则的变化调整，全国中小企业股份转让系统有限责任公司对《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》进行了修订并更名为《挂牌申请文件受理检查要点》，现予以公布，自公布之日起施行。
2016年9月6日公布的《挂牌申请材料（股东人数未超过200人）受理检查要点》同时废止。
特此通知。
附件：挂牌申请文件受理检查要点
全国股转公司综合事务部（总经理办公室）
2020年11月6日附件
挂牌申请文件受理检查要点。
管理层对重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况及其影响的书面声明本人作为苏州xx网络科技股份有限公司董事、监事、高级管理人员，就诉讼事项做出如下声明与承诺：
1.截止本承诺函出具日，本公司不存在尚未了结的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
2.截止本承诺函出具日，本公司不存在潜在及可预见的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
3、报告期内公司无重大违法违规行为。
4.截止本承诺书出具日，本人不存在尚未了结的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
5.截止本承诺函出具日，本人不存在潜在及可预见的任何类型的重大诉讼、仲裁、刑事诉讼及其他司法或行政处罚案件；
特此声明与承诺，并保证上述声明与承诺的真实性和有效性。
承诺人：
公司董事：
公司监事：
公司高级管理人员：。
XX证券股份有限公司关于关于推荐XX电子股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统公开转让的推荐报告根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）关于非上市股份有限公司进入全国中小企业股份转让系统挂牌公开转让的有关规定，XX电子股份有限公司（以下简称“XX”、“股份公司”或“公司”）就其股份进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让事宜已经召开了董事会、股东大会，通过了相关决议，并向XX证券股份有限公司（以下简称“XX证券”或“我公司”）提交了挂牌申请。
根据全国股份转让系统公司发布的《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》（以下简称“《业务规则》”）、《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》（以下简称“《调查指引》”），我公司对XX的财务状况、持续经营能力、公司治理和合法合规事项等进行了尽职调查，对XX本次申请进入全国中小企业股份转让系统挂牌进行公开转让出具本报告。
一、尽职调查情况XX证券推荐XX挂牌项目小组（以下简称“项目小组”）根据《调查指引》的要求，对XX进行了尽职调查，调查的主要事项包括公司基本情况、历史沿革、独立性、关联交易、同业竞争、规范运作、持续经营、财务状况、发展前景、重大事项等。
项目小组访谈了XX董事、监事、总经理、副总经理、财务总监、董事会秘书、核心技术人员及员工，并听取了公司聘请的北京市XX事务所律师、XX会计师事务所（特殊普通合伙）的注册会计师的意见；查阅了《公司章程》、三会（股东（大）会、董事会、监事会）会议记录、公司各项规章制度、会计凭证、会计账簿、审计报告、工商行政管理部门设立变更登记资料、纳税凭证、重大业务合同等，调查公司的生产经营状况、内控制度、规范运作情况和发展计划。
通过上述的尽职调查工作，项目小组出具了《XX电子股份有限公司尽职调查报告》。
二、申请挂牌公司符合《业务规则》规定的挂牌条件根据项目小组对XX的尽职调查情况，我公司认为XX符合全国股份转让系统公司规定的挂牌条件：（一）公司依法设立且存续满两年公司前身系2010年2月成立的XX电子有限公司，2013年12月整体变更设立XX电子股份有限公司。
尊敬的有关部门领导：您好！我单位（单位全称）成立于XXXX年，主要从事（单位主营业务及特点），经过多年的发展，我单位已具备一定的规模和实力。
为了进一步拓宽融资渠道，完善公司治理结构，提升经营管理水平和市场竞争力，现向贵部门申请在新三板挂牌。
以下是我单位的基本情况及申请理由：一、单位基本情况1. 单位名称：[单位全称]2. 成立时间：XXXX年3. 注册资本：[注册资本金额]4. 注册地：[注册地]5. 主营业务：[主营业务及特点]6. 组织结构：[组织架构简述]二、申请理由1. 拓宽融资渠道：我单位在发展过程中，面临资金需求较大的问题。
新三板挂牌后，可以吸引更多投资者关注，拓宽融资渠道，满足我单位在业务发展过程中的资金需求。
2. 完善公司治理结构：新三板挂牌要求公司建立健全的公司治理结构，有利于我单位规范经营，提高管理水平，提升企业竞争力。
3. 提升品牌知名度：新三板挂牌后，我单位将纳入非上市公众公司监管，有利于提高企业知名度，增强市场竞争力。
4. 优化资源配置：新三板挂牌后，我单位可以更好地利用资本市场资源，实现企业资源的优化配置。
5. 促进企业可持续发展：通过新三板挂牌，我单位将更加注重合规经营，提升企业可持续发展能力。
三、单位承诺1. 严格遵守相关法律法规，确保公司治理规范，合规经营。
2. 加强信息披露，提高公司透明度，切实保障投资者权益。
3. 积极履行社会责任，为我国经济发展贡献力量。
4. 按照贵部门要求，按时提交相关材料，积极配合审核工作。
敬请贵部门审批，给予我单位在新三板挂牌的机会。
我单位将珍惜此次机会，不断提升企业实力，为我国资本市场发展贡献力量。
此致敬礼！申请人：[单位全称]申请人职务：[职务]申请人签名：申请日期：XXXX年XX月XX日。
新三板挂牌奖励申请书尊敬的评审委员会：我公司于XXXX年XX月XX日成功挂牌新三板，为了表彰公司在挂牌过程中所做出的努力和取得的成绩，特向评审委员会提交新三板挂牌奖励申请书。
公司简介我公司成立于XXXX年，是一家专注于XXXX领域的企业。
经过多年的发展，公司已经成为行业内的领先企业之一，拥有一支专业的团队和先进的技术设备，为客户提供高品质的服务。
挂牌过程我公司在挂牌新三板的过程中，经过了长时间的准备和努力。
我们充分了解了新三板的相关政策和规定，积极与各方面的专业人士进行沟通和交流，制定了详细的挂牌计划和方案。
在挂牌过程中，我们严格按照相关规定和要求进行操作，积极与证券公司、律师事务所等专业机构合作，确保挂牌过程的顺利进行。
最终，我们成功地完成了挂牌的所有程序，成为了新三板的挂牌企业。
挂牌成果我公司挂牌新三板后，取得了一系列的成果和收益。
首先，我们的企业形象得到了极大的提升，成为了行业内的知名企业之一。
其次，我们的股权结构得到了优化和完善，为公司未来的发展奠定了坚实的基础。
最后，我们的融资渠道得到了拓宽，为公司的发展提供了更多的资金支持。
奖励申请为了表彰我公司在新三板挂牌过程中所做出的努力和取得的成绩，我们特向评审委员会提交新三板挂牌奖励申请书。
具体申请内容如下：一、奖励金额我公司申请获得新三板挂牌奖励金额XXXX元。
二、奖励用途我公司将把获得的奖励用于以下方面：1.加强企业的研发和创新能力，提高产品的竞争力；2.拓展企业的市场渠道，扩大企业的业务范围；3.提高员工的福利待遇，增强员工的归属感和凝聚力。
三、奖励评定标准我公司申请的新三板挂牌奖励金额，是根据以下标准进行评定的：1.挂牌过程中所做出的努力和取得的成绩；2.挂牌后企业的发展情况和成果；3.企业的社会责任和贡献。
四、奖励申请材料我公司提交的新三板挂牌奖励申请材料包括：1.公司简介和挂牌过程介绍；2.挂牌成果和收益分析；3.奖励申请书。
结语我公司在新三板挂牌过程中，付出了大量的努力和汗水，取得了丰硕的成果和收益。
高级管理人员声明及承诺书第一部分声明一、基本情况1. 挂牌公司全称：2. 挂牌公司股票简称：股票代码：3. 本人姓名：4．别名：5．曾用名：6．国籍：7．拥有哪些国家或地区的长期居留权（如适用）：8．专业资格（如适用）：9．身份证号码：二、是否有配偶、父母、子女及其配偶、兄弟姐妹及其配偶担任本公司董事、监事或高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
三、是否在其他公司任职？是□否□如是，请填报各公司的名称、注册资本、主要业务、以及本人在该公司任职的情况。
四、是否负有数额较大的未清偿到期债务，或者未偿还经法院判决、裁定应当偿付的债务，或者被法院采取强制执行措施，或者受到仍然有效的法院判决、裁定所限制？是□否□如是，请详细说明。
五、是否曾担任因经营不善破产清算、关停并转或曾有类似情况的公司、企业的董事、监事或者高级管理人员？是□否□如是，请详细说明。
六、是否曾担任因违法而被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人？是□否□如是，请详细说明。
七、是否曾因犯有贪污、贿赂、内幕交易、泄露内幕信息、操纵证券、期货市场、挪用财产、侵占财产罪或者其他破坏社会主义经济秩序罪而受到刑事处罚？是□否□如是，请详细说明。
八、是否曾因违反《证券法》、《非上市公众公司监督管理办法》和《证券市场禁入规定》等证券市场法律、行政法规或部门规章而受到行政处罚或证券市场禁入？是□否□如是，请详细说明。
九、本人是否曾违反相关业务规则受到全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全国股份转让系统公司”）采取的监管措施或违规处分？是□否□如是，请详细说明。
十、是否因涉嫌违反证券市场法律、行政法规正受到中国证监会的调查？是□否□如是，请详细说明。
十一、本人以及本人的配偶、父母、子女是否持有本公司股票及其衍生品？是□否□如是，请详细说明。
十二、在挂牌公司及其控股子公司业务中，过去或现在是否拥有除前项以外的其他利益？是□否□如是，请详细说明。
深交所关于控股股东、实际控制人声明及承诺书尊敬的深交所：本人系所投资公司的控股股东/实际控制人，特此向贵所做出以下声明和承诺，以保证公司及相关方的合法、诚信运营，并遵守中国证监会、深圳证券交易所等相关法规。
一、做出声明本人郑重声明，本申明及承诺书所述均真实、准确无误，未隐瞒任何相关信息。
二、关于公司治理本人将严格按照中国证监会、深圳证券交易所等相关法规要求，完善公司治理结构，发挥股东权益，保护中小股东利益，促进公司好公司治理。
1.本人将积极履行股东权益，维护公司利益，遵守公司章程和监事会、董事会决议，不干预公司的正常运作和管理。
2.本人将积极合作监事会和董事会，做出有利于公司及全体股东的决策，保护中小股东的权益。
3.本人将秉持诚信原则，真实、准确地披露公司相关信息，如年度报告、季度报告、重大事项对外通告等，并确保信息披露的及时性、一致性和完整性。
三、关于信息披露与合规本人将积极主动履行信息披露的义务，并确保公司信息披露的及时性、真实性和准确性。
1.本人将按照中国证监会、深圳证券交易所等相关法规要求，准确披露公司运营情况、财务状况，遵守内幕交易禁令，严守商业秘密。
2.如公司发生重大事项，本人将及时向深交所提交相应申请，按照相关规定进行公告和披露。
3.当本人自深交所了解到涉及公司运营的新规定或法律法规发生变化时，本人将及时调整公司运营策略，确保公司合规经营。
四、关于内幕交易和操纵市场的禁止本人郑重承诺不参与任何操纵市场、内幕交易等违法行为。
1.本人将加强对内幕信息的监控，严格禁止公司内部人员从事内幕交易以及泄露未公开信息。
2.如发现公司内部人员涉及内幕交易、操纵市场等违法行为，本人将积极配合监管部门进行调查，对违法人员进行严肃处理。
五、关于公司债权债务本人将确保公司债权债务的合法性、合规性。
1.本人将积极跟踪公司的债权债务情况，确保公司与债权人的合法、诚信交往。
2.如发现公司存在可能导致严重财务困难的债务问题，本人将及时采取相应措施，督促公司妥善化解风险。
新三板挂牌工作手册一、前言新三板是指中国证券市场的全称为全国中小企业股份转让系统，是中国证券市场的一个重要组成部分。
新三板挂牌是指企业在新三板进行股份挂牌交易，是企业融资、发展的重要途径之一。
本手册旨在为企业提供新三板挂牌的相关流程、要求和注意事项，帮助企业顺利完成新三板挂牌工作。
二、新三板挂牌流程1. 申请挂牌资格企业首先需要符合新三板挂牌的基本资格要求，包括注册资本、经营状况、财务状况等方面的要求。
企业可以通过向挂牌服务机构咨询，了解自己是否符合挂牌资格要求。
2. 选择挂牌服务机构企业需要选择一家合适的挂牌服务机构作为自己的挂牌顾问，挂牌服务机构将协助企业完成挂牌的各项工作，包括审核材料、填写申请表格、协助企业进行信息披露等。
3. 提交申请材料企业需要准备相关的申请材料，包括企业基本信息、财务报表、审计报告等，并按照挂牌服务机构的要求提交申请材料。
4. 审核和备案挂牌服务机构将对企业提交的申请材料进行审核，确保其符合挂牌要求。
审核通过后，挂牌服务机构将向相关部门备案，企业即可进入挂牌准备阶段。
5. 挂牌准备企业需要准备相关的挂牌材料，包括挂牌公告、信息披露文件、股东大会决议等，并按照挂牌服务机构的要求完成挂牌准备工作。
6. 挂牌交易挂牌服务机构将协助企业进行挂牌交易，包括确定挂牌日期、发布挂牌公告、进行信息披露等工作。
企业完成挂牌交易后，即可正式在新三板上市交易。
三、新三板挂牌要求1. 资本要求企业在挂牌前需要符合新三板的资本要求，包括注册资本、净资产、营业收入等方面的要求。
企业需要确保自己符合挂牌的资本要求，否则将无法顺利完成挂牌。
2. 财务要求企业需要提交最近一年的财务报表和审计报告，并确保财务报表真实、准确。
财务报表将成为挂牌审核的重要依据，企业需要重视财务报表的准备工作。
3. 信息披露要求企业在挂牌后需要按照新三板的要求进行信息披露，包括定期报告、临时报告等。
企业需要建立健全的信息披露制度，确保信息披露的及时、准确。
