2016年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题

2016年下半年安徽省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.客户委托证券公司买卖证券，从开始到结束，大致经过的流程是__。

A．办理股东账户—委托—开户—交割B．办理股东账户—开户—委托—交割C．委托—办理股东账户—开户—交割D．办理股东账户—委托—交割—开户2.__在股票市场晴雨表中对道氏理论进行了系统的阐述。

A．汉密尔顿B．马柯维茨C．威廉姆斯D．罗斯3.英国称证券公司为__。

A．证券有限责任公司B．投资银行C．商人银行D．证券公司4.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业5. 某证券投资者以每股30元的价格买入10000股股票，那么，该投资者最低需要以__元卖出该股票才能不亏本(佣金按照千分之二算，其他费用按规定计收)。

B．30.15C．30.55D．30.756. 在投资者赎回ETF时，如现金差额为__，则投资者将根据其赎回的基金份额获得相应的现金；如现金差额为__，则投资者应根据其赎回的基金份额支付相应的现金。

A．正数；正数B．正数；负数C．负数；负数D．负数；正数7. 证券从业人员禁止性行为是（）。

A．举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B．接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务C．以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动D．接受客户委托，按规定的标准收取各项费用8. 以下选项中，不属于交易所股票交易的报价方式是__。

A．口头报价B．书面报价C．电话报价D．电脑报价9. 下列关于特殊法人机构证券账户开立要求的说法，不正确的是__。

A．证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户B．信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户C．证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户D．全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户10. __是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划A．交易部B．投资部D．市场部11. 集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

证券市场的自律管理证券市场自律是指证券市场参与者组成自律组织，在国家有关证券市场的法律、法规和政策的指导下，依据证券行业的自律标准和职业道德，实行自我管理、自我改革的行为。

那么证券市场是怎么样实现自律的呢?1、证交所的监管职能包括：对证券交易活动进行管理、对会员进行管理、对上市公司进行管理2、证交所的一线监管权力：①对出现重大异常交易的证券帐户限制交易，报证监会备案②对证券的上市交易申请行使审核权③就暂停或终止股票上市交易行使决定权④对暂停或终止公司债券上市交易行使决定权⑤当事人对证交所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，可向证交所设立的复核机构申请复核3、证交所对会员的管理①证交所接纳的会员应是依法设立的境内证券经营机构法人②证交所接纳、开除会员，应报证监会备案③证交所设立普通席位以外的席位、调整普通席位和普通席位以外的其他席位的数量，应报证监会批准④会员转让席位必须经证交所审批，严禁会员将席位出租、承包给其他机构和个人使用4、证交所对上市公司的管理证交所应暂停上市公司股票交易的情形：①该公司的股票交易发生异常波动②投资者发出收购该公司股票的公开要约③上市公司提出停牌申请④证监会依法作出暂停股票交易的决定⑤证交所认为必要时1、证券业协会成立于 1991.8.282、会员制，证券公司必须参加，权力机构是会员大会3、三大职能：自律、效劳、传导4、代办股份转让系统由证券业协会负责自律管理①证券公司依据合同，对股份转让公司信息披露行为进行监管、指导、催促②证券业协会委托证交所对股份转让行为进行实时监控③证券业协会履行自律管理职责，对证券公司代办股份转让效劳业务监视管理5、证券业从业人员的资格管理(1)18 周岁，高中以上文化，完全民事行为能力，可参加证券从业资格考试，考试不实行专业分类考试(2)取得从业资格的人员，符合以下条件的，通过证券经营机构申请执业证书，30 日内颁证：①已被机构聘用②最近 3 年无刑事处分③未被证券市场禁入(3)取得执业证书人员，连续 3 年不从业的，协会注销其执业证书(4)重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书(5)取得执业证书后，辞职或不为原聘用机构聘用的，原聘用机构应在 10 日内向协会报告，变更该人员执业登记(6)从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应在 10 日内报告协会，变更执业登记(7)从业人员在执业过程中受到聘用机构处分的，该机构应在10 日内向协会报告(8)参加资格考试的人员，扰乱考场秩序的，2 年内不得参加考试(9)被证监会撤消执业证书或被证券业协会注销执业证书的人员，协会可在 3 年内不受理其执业证书申请6、从业人员诚信信息管理证券业从业人员诚信信息记录的内容包括：根本信息、奖励信息、警示信息、处分处分信息(1)警示信息的内容包括：①受到证监会谈话提醒②拒绝证监会证监局检查、调查③执业或变更中隐瞒、编造④无正当理由不参加持续培训或执业证书年检⑤被投诉⑥违反所在机构内部管理制度(2)无明显事实根据的匿名投诉不记录，调查不属实的投诉不记录1、中央登记制度：证券登记结算业务全部由中国证券登记结算有限责任公司承接2、xx.3.30 成立，不以盈利为目的的法人3、证券登记结算公司的设立条件：自有资金不少于 2 亿4、证券登记结算制度(1)证券实名制(2)货银对付的交收制度：我国上市证券的集中交易采用净额结算方式，结算参与人必须按照货银对付原那么，向证券登记结算机构足额交付其应付的证券和资金，并为交易行为提供交收担保。

青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场的自律管理模拟试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，凭证式国债发行完全采用__方式。

A．承购包销B．代销C．公开招标D．行政分配2.衍生证券投资基金是一种以衍生证券为投资对象的基金，包括__。

A．指数基金B．认股权证基金C．交易所交易基金D．上市开放式基金3.__将营销重点放在某一个或某几个区域，追求该地区的高市场占有率，这类策略为大多数地方性证券公司采用。

A．地区集中策略B．品种集中策略C．客户集中策略D．时间集中策略4.__原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。

A．货银对付B．集中登记C．统一存放D．定期核查5. 目前，在报价驱动系统中，做市商的收入来源主要是__。

A．投机收入B．投资收入C．资本利得D．佣金收入6. 应急免疫出现午__年。

A．1974B．1978C．1980D．19827. 根据证券营业部财务管理的要求，营业部财务评价要从__进行总结评价和考核。

A．固定资产比例B．经营状况和经营成果C．资产负债率D．资产利润率8. 下列关于时间优先原则的说法中，正确的是__。

A．同一时点申报，按价格大小顺序决定优先顺序B．同价位申报，按申报时序决定优先顺序C．无论价位是否相同，均按申报时序决定优先顺序D．无论申报方式如何，均以证券经纪商接到书面凭证的顺序决定申报时序9. __资产评估是对一类或几类资产的价值进行的评估。

A．单项B．部分C．多项D．整体10. 在我国，国有股权行政管理的专职机构是__。

A．国务院B．国有资产管理部门C．国有投资公司D．资产经营公司11. 股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。

A．中国结算公司 B．证券交易所 C．中国证监会 D．证券公司12. 评价企业收益质量的财务指标是__。

2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.已设立的股份有限公司增加资本，申请发行境内上市外资股时，（）。

A．公司净资产总值不低于1亿元人民币B．公司净资产总值不低于1.5亿元人民币C．公司总资产总值不低于1亿元人民币D．公司总资产总值不低于1.5亿元人民币2.下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是__。

A．双方权利义务和风险提示B．营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容C．证券公司禁止营业部从事的业务内容D．营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名3.一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为__。

A．套利基金B．基金中的基金C．保本基金D．系列基金4.基金管理人应当自收到核准文件之日起__个月内进行封闭式基金份额的发售。

A．3B．6C．9D．125. 国务院证券监督管理机构决定对证券公司证券经纪等涉及客户的业务进行托管的，应当按照规定程序选择证券公司等专业机构成立托管组，托管期限一般不超过__个月。

B．6C．12D．246. 关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是__。

A．集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包括交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B．信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C．信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D．监察系统的日常监控包括行情监控、交易监控、证券监控(卖出情况)、资金监控7. 从__年3月25 El开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A．1999B．2000C．2001D．20028. 下列各项可以视为公司控制权发生变更的是__。

A．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人存在重大不确定性B．发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性C．发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明D．发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化9. 证券公司应当按照证券交易所的规定，在每日__向证券交易所报告当日客户融资融券交易的有关信息。

青海省2016年下半年基金从业《基础知识》：证券市场自律管理考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、证券市场监管的手段不包括____A：市场手段B：法律手段C：经济手段D：行政手段2、下列关于货币市场和货币市场工具的说法，正确的有__。

A．货币市场工具通常指到期日不足1年的短期金融工具，因此也被称为“现金投资工具”B．与股票市场相比，货币市场投资门槛通常很低，很适合一般投资者直接投资C．货币市场属于场外交易市场，交易主要由买卖双方通过电话或电子交易系统完成D．货币市场工具通常由政府、金融机构以及信誉卓著的大型工商企业发行3、基金管理认购费和申购费的收费方式有__。

A．前端收费方式B．现金收付C．后端收费方式D．账单收付4、处于家庭衰老期的家庭投资应以__为主。

A．偏保守的平衡资产配置B．偏进取的平衡资产配置C．长期投资的权益投资工具D．固定收益工具5、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。

A．财务状况B．人力资源C．内部控制D．资格许可6、按持有人权利的性质不同，权证可分为__。

A．认购权证和认沽权证B．价内权证和价外权证C．美式权证和欧式权证D．认股权证和备兑权证7、封闭式基金的交易原则是__。

A．机构投资者优先B．价格优先，时间优先C．单笔交易量大者优先D．大宗交易优先8、根据我国的相关规定，以下不属于私募证券的是__。

A．证券公司的资产管理产品B．基金管理公司的专户理财产品C．发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D．上市公司采取定向增发方式发行的有价证券9、2006年5月推出的国内首只生命周期基金是__。

A．兴业社会责任基金B．南方全球精选基金QDⅡ基金C．ETF联接基金D．汇丰晋信2016基金10、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。

A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险11、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷2(题后含答案及解析)全部题型 2. 多项选择题多项选择题本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。

以下各小题所给出的四个选项中，至少有两项符合题目要求。

多选、少选、错选均不得分。

1．我国证券业的自律性监管机构有()。

A．证券交易所B．证券公司C．证券业协会D．中央金融工委正确答案：A,C解析：根据《证券法》第一百零二条、第一百七十四条可知，证券交易所和证券业协会都是我国证券业自律性监管机构。

知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所的监管职能包括()。

A．对证券交易活动进行管理B．对会员进行管理以及对上市公司进行管理C．对全国证券、期货业进行集中统一监管D．维护证券市场秩序，保障其合法运行正确答案：A,B解析：根据《证券交易所管理办法》，证券交易所的监管职能包括对证券交易活动进行管理、对会员进行管理，以及对上市公司进行管理。

CD两项属于中国证券监督管理委员会的职能。

知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。

A．从业人员的资格管理与后续职业培训B．为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训C．制定从业人员的行为准则和道德规范D．制定业务指引正确答案：A,B,C,D解析：中国证券业协会的自律管理职能主要表现在：①对会员单位的自律管理，包括规范业务，制定业务指引；规范发展、促进行业创新，增强行业竞争力；制定行业公约，促进公平竞争。

②对从业人员的自律管理，包括从业人员的资格管理与后续职业培训；为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训；制定从业人员的行为准则和道德规范；从业人员诚信信息管理。

③代办股份转让系统。

知识模块：证券市场的自律管理4．关于对违反证券业从业人员资格管理规定的处罚，下列描述正确的有()。

A．取得从业资格的人员提供虚假材料，申请执业证书的，不予颁发执业证书；已颁发执业证书的，由中国证券业协会注销其执业证书B．被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被中国证券业协会注销执业证书的人员，中国证券业协会可在3年内不受理其执业证书申请C．参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在5年内不得参加资格考试D．证券经营机构办理执业证书申请过程中，弄虚作假、徇私舞弊、故意刁难有关当事人的，或者不按规定履行报告义务的，由中国证券业协会责令改正；拒不改正的，由中国证券业协会对证券经营机构及其直接责任人员给予纪律处分；情节严重的，由中国证监会单处或者并处警告及3万元以下罚款正确答案：A,B,D解析：C项，参加资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在2年内不得参加资格考试。

2016年下半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.根据__划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。

A．选择权的性质B．合约所规定的履约时间的不同C．金融期权基础资产性质的不同D．协定价格与基础资产市场价格的关系2.（），我国开始启动股权分置改革试点工作。

A．2004年5月底B．2005年4月底C．2005年5月底D．2006年1月底3.填写委托单的第一要点是填写（）。

A．证券账号B．交割日期C．数量D．品种4.__在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

A．马柯威茨B．理查德·罗尔C．史蒂夫·罗斯D．尤金·法玛5. 股份有限公司的破产案件由——所在地及股份有限公司住所地的人民法院管辖。

A．债务人B．债权人C．董事会D．可以由债权人选择6. 公司股本总额在__亿元以上的公司，可采用对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票。

A．5B．4C．6D．37. 发行人可在特别情况下申请适当延长招股说明书的有效期限，但至多不超过——A．一个月B．两个月C．三个月D．六个月8. 1993年8月，__发布了《企业债券管理条例》。

A．国家计划委员会B．国务院C．中国人民银行D．中国证券监督管理委员会9. 下列__不是深圳证券交易所质押式企业债回购交易品种。

A．1天B．3天C．7天D．14天10. 在风险一收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于__。

A．连接A和B的直线上B．连接A和B的直线的延长线上C．连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点D．连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点11. 上市公司发行新股的，持续督导的期间为（）。

证券市场的自律管理考试试题及答案解析一、单选题（本大题14小题．每题0.5分，共7.0分。

请从以下每一道考题下面备选答案中选择一个最佳答案，并在答题卡上将相应题号的相应字母所属的方框涂黑。

）第1题王某于2008年6月取得证券从业资格证书，并随后从业至2009年5月底，如果他在 ( )前未继续从事证券业务活动，若要重新成为证券业从业人员，需要重新申请。

A 2011年6月底B 2011年5月底C 2012年6月底D 2012年5月底【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 获取证券从业资格证书的人员，连续3年不在证券经营机构从业的，由中国证券业协会注销其执业证书。

因此从2009年5月底算起，到2012年5月底为3年。

第2题王某是某证券公司的从业人员，根据证券法规定，王某的下列行为符合法律规定的是 ( )。

A 王某以其姓名在另一家证券公司营业部申请开户登记，进行个人股票买卖活动B 王某化名李某在另一家证券公司进行开户登记，买入并持有股票C 王某在成为该证券公司从业人员前，将持有的5000股上市公司的股票依法转让D 王某接受某上市公司的全权委托，代为买卖证券，该上市公司决定向王某赠送其公司股票，王某接受了【正确答案】：C【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 证券公司从业人员不得进行证券交易和买卖，不得接受客户对买卖证券的种类数量、价格及买进或卖出的全权委托。

C项中王某是在从业前转让其股票的，不属于违法行为。

第3题下列情形中，取得从业资格的人员可以获得执业证书的是( )。

A 未被机构聘用B 曾在证券公司工作，后因严重违纪行为被开除C 被中国证监会认定为证券市场禁入者D 5年前曾受过轻微的刑事处罚【正确答案】：D【本题分数】：0.5分【答案解析】[解析] 取得从业资格的人员，符合下列条件的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书：①已被机构聘用；②最近3年未受过刑事处罚；③不存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形；④未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁入期的；⑤品行端正，具有良好的职业道德；⑥法律、行政法规和中国证监会规定的其他条件。

证券从业人员资格考试题目1. 伦敦证券交易所成立于哪一年？伦敦证券交易所（The London Stock Exchange）成立于1801年。

2. 以下哪种投资工具属于固定收益证券？A. 股票B. 公司债券C. 期货合约D. 外汇交易答案：B. 公司债券3. 股票的市价由什么决定？股票的市价由供求关系决定。

当买盘大于卖盘时，股票市价上涨；当卖盘大于买盘时，股票市价下跌。

4. 以下哪个指数用于衡量上证交易所的股价表现？A. 恒生指数B. 道琼斯工业平均指数C. 上证指数D. 洛杉矶综合指数答案：C. 上证指数5. 股东权益是指什么？股东权益是指股东对于公司的拥有权。

它包括股东在公司中所持有的股票数量和股东对于公司利润分配的权利。

6. 以下哪种交易类型属于债券交易市场？A. 现货交易B. 期货交易C. 期权交易D. 协议交易答案：D. 协议交易7. 证券的发行实施和监管工作由哪个机构负责？证券的发行实施和监管工作由证监会（中国证券监督管理委员会）负责。

8. 股票分红是指什么？股票分红是指公司根据业绩的表现，向股东分配盈利的一种方式。

股东根据自身持有的股票数量，按比例获得公司的分红。

9. 分散投资指的是什么？分散投资是指将投资资金分散到不同的投资品种或不同的市场，以降低投资风险的一种策略。

10. 以下哪个指数用于衡量纳斯达克市场的股价表现？A. 道琼斯工业平均指数B. 纳斯达克综合指数C. 上证指数D. 恒生指数答案：B. 纳斯达克综合指数11. 以下哪种情况可能导致股票价格下跌？A. 公司发布了良好的财务业绩报告B. 出现大规模投资者买入股票C. 全球经济衰退D. 公司宣布发行新股票答案：C. 全球经济衰退12. 以下哪种证券交易方式属于场内交易？A. 期货交易B. 期权交易C. 股票交易D. 外汇交易答案：C. 股票交易13. 相对于风险投资者，保守投资者更倾向于选择什么类型的投资？保守投资者更倾向于选择较低风险、稳定回报的投资，如债券或固定存款。

2016年青海省证券从业资格考试：证券投资基金概述考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.目前，我国基金大部分按照__的比例计提基金管理费。

A．1%B．1.5%C．2%D．2.5%2.证券公司融资融券业务，应当在商业银行开立的账户有__。

A．信用交易证券交收账户B．信用交易资金交收账户C．信用交易担保资金账户D．信用交易担保证券账户3.下列不能体现证券投资基金市场营销特殊性的是（）。

A．持续性B．专业性C．多样性D．适用性4.封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期终止日距上市交易日不得超过__。

A．30日B．60日C．90日D．120日5. 下列属于可转换证券筹资特点是（）。

A．可转换证券通过出售看跌期权可降低筹资成本B．可转化证券有利于资本结构调整C．大部分的可转换都是有抵押的债券D．利用可转换债券筹资的成本要低于普通股6. 2005年对《公司法》修订的主要内容不包括__。

A．按照公司经营内容区分最低资本额B．公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资C．货币出资金额不得低于公司注册资本的30%D．公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%7. 证券交易风险的监察包括__A．事先预警、实时监控、事后监查B．制度建设、内部自查、行业检查C．制度建设、实时监控、行业检查D．事先预警、内部自查、事后监查8. 下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性9. 关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益10. 封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为__。

青海省2016年上半年证券从业资格考试：证券与证券市场考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、下列关于备兑权证的说法中，错误的是（）。

A．由基础证券的发行人发行B．所认兑的股票不是新发行的股票C．行权不增加股份公司的股本D．通常由投资银行发行2、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比率。

A．市盈率B．市净率C．净资产倍率D．周转率3、香港把证券投资基金称为（）。

A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．信托基金4、引起股价变动的直接原因是（）。

A．公司的经营情况B．宏观经济发展水平和状况C．证券市场运行状况D．供求关系的变化5、直投基金采用非公开方式募集，对象仅限于机构投资者但不得超过（）人。

A．20B．30C．40D．506、债券交易中，报价是指每__元面值债券的价格。

A．10B．100C．1000D．100007、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。

A．证券市场价值B．证券市场指数C．证券化率（证券市值/GDP）D．股票市值占GDP的比率8、最常见的股票是（）。

A．优先股股票B．普通股股票C．无面额股票D．无记名股票9、（）是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证。

A．国家债券B．政府债券C．公司债券D．金融债券10、证券登记结算公司为证券交易提供净额结算服务时，结算参与人应该遵照的原则是（）。

A．即时交付B．分期交付C．货银对付D．货银交付11、远期利率协议的参考利率应为经（）授权的全国银行间同业拆借中心等机构发布的银行间市场具有基准性质的市场利率。

A．中国人民银行B．国家开发银行C．交通银行D．建设银行12、公司型证券投资基金反映的是（）关系。

A．产权B．委托代理C．债权债务D．所有权13、__是指从事国民经济中同性质的生产或其他经济社会活动的经营单位和个体等构成的组织结构体系。

证券资格（证券基础知识）证券市场的自律管理章节练习试卷3(题后含答案及解析)全部题型 3. 判断题判断题本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B。

1．参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，3年内不得参加资格考试。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：参加证券从业人员资格考试的人员，违反考场规律，扰乱考场秩序的，2年内不得参加资格考试。

知识模块：证券市场的自律管理2．证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行全面检查，并将检查结果上报中国证券业协会。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券交易所每年应当对会员的财务状况、内部风险控制制度以及遵守国家有关法规和证券交易所业务规则等情况进行抽查或者全面检查，并将检查结果上报证监会。

知识模块：证券市场的自律管理3．证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：“依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施”属于证监会的职责。

知识模块：证券市场的自律管理4．证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员，不属于证券业从业人员。

()A．正确B．错误正确答案：B解析：证券业从业人员包括：①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员；②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员；③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员；④证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员；⑤证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员；⑥中国证监会规定需要取得从业资格和执业证书的其他人员。

青海省2016年下半年证券从业《证券投资基金》：收益率曲线考试试题一、单项选择题（共23题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、合格境外机构投资者应当在选定为其进行证券交易的境内证券公司后，委托__为其申请开立证券账户。

A．托管人B．代理人C．证监会D．证券交易所2、《公司法》规定，股份有限公司注册资本的最低限额为人民币__元。

A．1000万B．2000万C．500万D．1500万3、交易所资金清算流程中，执行清算指令是指__日，托管人将经复核、授权确认的清算指令交付执行。

A．TB．T+1C．T+2D．T+34、对于那些缺少某些特定能力或者资源的公司来说，__可以作为合作战略的最基本手段。

A．购买资产B．收购公司C．收购股份D．合资或联营5、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送中期报告，并予公告。

A．1B．2C．3D．66、国际债券的记价货币通常是__，以便在国际资本市场筹集资金。

A．外国货币B．国际通用货币C．本国货币D．本国货币或外国货币7、关于深圳证券交易所上市开放式基金申购、赎回费率，下列说法正确的是__。

A．基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率B．基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率C．基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率D．基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率8、按__的规定，目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具包括现金，1年以内的银行定期存款、大额存单，期限在1年以内的债券回购。

A．《货币市场基金管理暂行办法》B．《证券投资基金法》C．《证券投资基金销售管理办法》D．《公司法》9、以下金融工具不是货币市场基金不得投资的对象的是__。

青海省2016年下半年证券从业资格考试：证券市场参与者考试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）1、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。

A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品D．在未来日期结算2、其他组织或个人。

A．股东权利B．管理权利C．分配权利D．指挥权利3、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。

A．实际收益率B．期望收益率C．名义收益率D．无风险收益率4、沪深300指数的基点为（）点。

A．100B．500C．1000D．12005、__基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A．个体心理分析B．群体心理分析C．有效市场理论D．证券组合理论6、所谓“小QFII”是指__。

A．外国专业投资机构到境内投资的资格认定制度B．本国专业投资机构到境外投资的资格认定制度C．境外人民币通过在港中资证券及基金公司投资A股市场D．放宽境外人民币或外汇经由此类机构去境外投资A股等市场7、基金管理公司办理特定客户资产管理业务，单个资产管理计划的委托人人数不能超过（）。

A．50B．100C．150D．2008、下列关于社保基金的描述，正确的是（）。

A．通过公开发售基金份额筹集资金B．企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上自愿建立C．由社会保障基金和社会保险基金组成D．将收益用于指定的社会公益事业的基金9、根据基础资产划分，下列不属于股权类资产远期合约的是（）。

2016年上半年内蒙古证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不是封闭式基金上市交易的条件的是__。

A．基金份额总额达到核准规模的80%以上B．基金合同期限为5年以上C．基金份额持有人不少于1000人D．募集金额不低于3亿元人民币2.下列属于消极型组合管理策略的是__。

A．努力与大盘指数收益持平B．努力超越大盘指数收益C．在市场上买入价值被低估的股票D．在市场上卖出价值被高估的股票3.王某为某上市公司发行的可交换公司债券的债券持有人，根据规定，如果王某欲将该债券交换为预备交换的股票，最早只能在发行结束之日起__后。

A．30日B．3个月C．6个月D．12个月4.由于工作人员粗心造成多付或少付钱款或证券而带来的风险属于（）。

A．交收失误引起的风险 B．无权或越权代理而造成的风险 C．证券公司工作人员申报差错引起的风险 D．客户委托买卖时审核凭证不慎而造成的风险5. 股东大会是股份公司的__。

A．权力机构B．法人代表C．监督机构D．决策机构6. 上市公司所属企业如果申请境外上市，那么最近一个会计年度合并报表中按权益享有的所属企业的净利润不得超过上市公司合并报表的__。

A．30%B．90%C．70%D．50%7. 证券回购是中央银行进行公开市场业务操作的重要工具，中央银行通过证券回购可以有效地控制__，以加强宏观经济管理。

A．债券流通B．股票流通C．货币供应D．货币流通8. 对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的，发行人可向__设立的复核机构申请复核。

A．证监会B．证券业协会C．证券交易所D．证券服务机构9. 在资本资产定价模型中，当投资者的风险承受能力较高时，通常__。

A．资产中较大比例投资于无风险资产B．不愿意投资于市场资产组合C．平均分配市场资产组合和无风险资产D．愿意将资金投资于市场资产组合10. 以__为主的债券期货是各主要交易所最重要的利率期货品种。

2016年上半年青海省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试试卷本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.下列不属于证券经纪业务特点的是__。

A．客户指令的权威性B．经纪商的中介性C．客户资料的保密性D．交易物品的稳定性2.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照__来设立。

A．“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制B．“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制C．“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制D．“董事会——投资决策部门”的二级体制3.__在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

A．动态资产配B．买入并持有策略C．投资组合保险策略D．变动混合策略4.我国《公司法》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。

公司法定公积金累计额为公司注册资本的__以上的，可以不再提取。

A．40%B．50%C．60%D．70%5. 基金管理公司的筹建和开业须经（）批准。

A．中国证监会B．证券交易所C．中国证券业协会基金业委员会D．国家工商管理局6. 在下列几种基金中，一般（）的年管理费率最低。

A．债券基金B．货币市场基金C．股票基金D．认股权证基金7. 投资者认为市场效率较强时，可采用__。

A．指数化的投资策略B．免疫和现金流匹配策略C．积极的投资策略D．债券互换8. 下列指标不能反映公司营运能力的是__。

A．存货周转率B．已获利息倍数C．流动资产周转率D．总资产周转率9. 上市公司的下列行为中，不适用于《上市公司重大资产重组管理办法》的是__。

A．按照经中国证监会核准的发行证券文件披露的募集资金用途，使用募集资金购买资产、对外投资的行为B．与他人新设企业、对已设立的企业增资或者减资的行为C．受托经营、租赁其他企业资产或者将经营性资产委托他人经营、租赁的行为D．接受附义务的资产赠与或者对外捐赠资产的行为10. 利率期货以__作为交易的标的物。

2016年上半年甘肃省证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、按照融资过程中金融中介所起作用的不同，可以把公司的融资方式分为__。

A．直接融资与间接融资B．内部融资与外部融资C．股权融资与债务融资D．短期融资与长期融资2、__第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议，对原《证券法》进行了全面修订，并于2006年1月1日生效。

A．2005年10月26日B．2006年10月26日C．2005年10月27日D．2006年10月27日3、集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司和托管银行应当至少每__个月向客户提供一次管理报告和托管报告。

A．1B．3C．6D．124、上网费用、律师费用、审计费用属于__。

A．承销费用B．发行费用C．资产评估费用D．成本费用5、关于证券投资的基本分析法，下列说法错误的是__。

A．以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据B．对决定证券价值及价格的基本要素进行分析C．是根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法D．评估证券的投资价值，判断证券的合理价位，提出相应的投资建议6、股票交易中通常不采用的委托形式是__。

A．口头形式B．自助形式C．书面形式D．电脑形式7、股东大会作出的某些决议，如修改公司章程、公司合并、分立等事项，必须经出席会议的股东所持表决权的__以上通过。

A．1/3B．1/2C．2/3D．3/48、我国《公司法》对监事会或监事的规定正确的是__。

A．有权向股东会提出罢免董事、经理的建议B．股份有限公司监事会至少每6个月召开1次C．有限责任公司的监事会会议每年至少召开1次D．出席会议的监事可以不在会议记录上签字9、__是最普通、最基本的股息形式。

A．股票股息B．财产股息C．现金股息D．负债股息10、上市公司并购重组财务顾问业务不包括（）。

A．交易估值B．法律咨询C．方案设计D．出具专业意见11、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务，所建立的是__的运行机制。