里昂惕夫之谜解释共30页

第二节“里昂惕夫”之谜及其解释（一）里昂惕夫之谜的提出在要素禀赋理论提出后的一段时间里，H-O定理成为解释产业革命以后贸易产生的主要理论。

第二次世界大战后，美国经济学家里昂惕夫首次对H-O定理进行实证检验，用他所创立的投入-产出分析方法，对美国的对外贸易商品结构进行了实证分析。

里昂惕夫的验证逻辑是：如果H-O理论正确：即各国应该出口密集使用其充裕要素的产品，进口密集使用其稀缺要素的产品；则美国作为资本丰裕的国家应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

这意味着：美国出口行业的资本劳动比率应该于进口行业的资本劳动比率，即：(K/L)X/(K/L)M表3.2 美国国内生产100万美元出口商品与进口商品所需的资本和劳动（1947年）根据H-O模型，美国应出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品。

里昂惕夫运用投入—产出分析法（The Input-Output Method），对1947年美国出口行业和进口竞争行业的资本存量和工人数值进行了比较，却得出了相反的结论：美国出口的是劳动密集型产品，进口资本密集型产品。

里昂惕夫得出了与赫-俄理论完全相反的结论，在西方引起了轰动，•被称为“里昂惕夫之谜”或“里昂惕夫反论”。

到底是H-O理论有问题，还是里昂惕夫的数据有问题，还是里昂惕夫的方法出了问题呢？（二）里昂惕夫之谜的其它解释1、人力资本说人力资本说认为，“劳动”要素过于宽泛，实际上，劳动有很多种类，性质不同。

一般劳动可以分为熟练劳动和非熟练劳动两类。

熟练劳动不是先天具备的，必须经过一定的教育和培训后具有一定的技能。

我们称之为人力资本（Human Capital）。

基辛（Donald Keesing,1966）将劳动分为8类，第一类是科学家和工程师，他们的人力资本最高，第二类是技术人员，人力资本其次，最后一类为没有技术的工人。

基辛用美国1962年的贸易数据分析，通过检验美国进出口商品发现，在美国的出口产品中，第一类劳动的含量比例最高，在美国的进口产品中，第一类的劳动含量比例最低。

如何解释“里昂替夫迷之谜”？（出自第三单元）一、该问题的提出美国经济学家里昂替夫1953年用投入—产出模型对美国40年代和50年代的对外贸易情况进行分析,考察了美国出口产品的资本—劳动比和美国进口替代产品中的资本—劳动比,发现美国参加国际分工是建立在劳动密集型专业分工基础之上的（即出口产品中的资本—劳动比低于进口替代产品的）.这一结果恰与俄林的要素赋予论相悖,引起了经济学界和国际贸易界的巨大争议.二、对里昂替夫之谜的解释(1)劳动力不同质。

里昂惕夫认为美国对外贸易结构之所以出现出口劳动密集型产品，进口资本密集型产品，是因为各国的劳动生产率不同；(2)存在人力资本。

H-O理论所说的资本要素仅仅包含实物资本，而完全忽视了人力资本。

人力资本是指投入教育、职业培训、健康保障等项上的支出；(3)存在关税及贸易壁垒。

里昂惕夫的结论受到关税和贸易壁垒的影响。

由于国际间的商品流动要受贸易参加国关税及非关税的限剞，这就使建立在完全竞争的市场假设前提下H-O 理论不能成立；(4)自然资源稀缺。

里昂惕夫进行研究时，只局限劳动和资本两种投入，没有考虑自然资源的影响；(5)要素密集度逆转。

要素密集度逆转是指某一特定商品，在劳动力相对丰富的国家属于劳动密集型产品，而在资本相对丰富的国家则属于资本密集型产品。

三、里昂替夫之谜的相关学说对于“里昂替夫之谜”,西方经济学界提出了各种解释,同时带来了第二次世界大战后国际分工和国际贸易理论的发展.代表性的学说如下：1.技术差距理论该理论由美国学者波斯纳于1959年提出.该理论认为,技术实际上是一种生产要素,并且实际的科技水平一直在提高,但是在各个国家的发展水平不一样,这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势,从而出口技术密集型产品.随着技术被进口国的模仿,这种比较优势消失,由此引起的贸易也就结束了.2.新要素贸易理论该理论综合了技术差距理论、人力资源理论、人力技能理论,认为,在考虑国际贸易中的商品时,不但要考虑传统的资本、劳动、自然资源要素,还要考虑技术、信息等要素,从而来确定商品的比较优势.3.偏好相似理论偏好相似理论由瑞典经济学家林德尔于1961年的《贸易的转变》一书提出,该理论主要解释的是发达国家之间的贸易如何产生的问题.4.产业内贸易理论产业内贸易理论由美国经济学家格鲁贝尔等人于20世纪70年代提出,来解释产业内贸易的产生原因和规模.5.人力资本说肯恩等人(Kenen,1965;Keesing,1966)认为产生里昂替夫悖论的一个重要原因是里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本（如机器、设备、厂房等）,而完全忽略了人力资本.人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存量.人力资本投资的收益或报酬在于提高一个人的技能和获利能力,在于提高市场经济和非市场经济中经济决策的效率.这就暗示着美国劳动比外国劳动含有更多的人力资本,把人力资本这一部分加到实物资本上,就会使美国出口品的资本密集度高于进口替代品.。

用人力资本学说解释“里昂惕夫之谜”一、里昂惕夫之谜根据传统的要素禀赋理论，战后美国出口的应是资本密集型产品，进口劳动密集型产品；但美国经济学家华西里·列昂惕夫采用投入产出法对战后美国对外贸易发展状况进行分析后，却发现，美国美国进口的是资本密集型产品，出口的是劳动密集型产品。

这与赫--俄模型刚好相反。

由于赫--俄模型已经被西方经济学界广泛接受，因此里昂惕夫的结论被称为"里昂惕夫迷"或"里昂惕夫反论"。

二、人力资本学说人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存量。

人力资本投资的收益或报酬在于体高一个人的技能和获利能力，在于提高市场经济和非市场经济中经济决策的效率。

现代西方经济学家认为劳动技能是社会投资于教育和培训的结果，技术熟练的劳动者可以象有形资本重复地取得收益那样不断地取得收入，因而把劳动技能称作人力资本。

将劳动技能资本化的方法是，将技术熟练的劳动者与非技术熟练的劳动者之间的收入差距，以利息率加以折算。

按此法计算出来的人力资本与有形资本相加，构成一国的资本总额。

人力资本说（Human Capital Theory）的主要代表人物有克拉维斯（Irving Kravis）、凯南（Peter Kenen）、基辛（Kessing）等人。

他们认为，一个国家或某一个人为其未来的长远发展所进行的投资，并不仅仅局限于表现为企业、厂房、机器、设备、技术发明等物质形态，同时在很大程度上也表现为在教育、训练、医疗、保健、卫生、社区服务等各种人力资源开发（Development of Human Resources）上的投入。

前者为物质形态的实物资本（Physical Capital），后者可以概括为人力资本（Human Capital）。

三、用人力资本学说对里昂惕夫之谜的解释由于美国研究与开发风气盛行，教育与职业训练制度完善，因此美国比较外国拥有更多的技术熟练的劳动者或人力资本。

一，什么是里昂剔夫之迷依照要素禀赋论,一个国家拥有较多的资本,就应该生产和输出资本密集型产品,而输入在本国生产中需要较多使用国内比较稀缺的劳动力要素的劳动密集型产品.基于以上的认识,他利用投入产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算来验证赫-俄原理,结果发现美国出商品的资本密集程度低于进口替依照要素禀赋论,一个国家拥有较多的资本,就应该生产和输出资本密集型产品,而输入在本国生产中需要较多使用国内比较稀缺的劳动力要素的劳动密集型产品.基于以上的认识,他利用投入产出分析方法对美国的对外贸易商品结构进行具体计算来验证赫-俄原理,结果发现美国出商品的资本密集程度低于进口替代商品,这一验证结果与赫-俄原理相反.里昂惕夫发表其验证结果后使西方经常学界大为震惊,因而将此不解之谜称为里昂惕夫之谜.代商品,这一验证结果与赫-俄原理相反.里昂惕夫发表其验证结果后使西方经常学界大为震惊,因而将此不解之谜称为里昂惕夫之谜.1.劳动力不同质2.要素密集度逆转3.存在关税及贸易壁垒对于“里昂惕夫之谜”，西方经济学界提出了各种解释，同时带来了第二次世界大战后国际分工和国际贸易理论的发展。

代表性的学说如下：1.技术差距理论该理论由美国学者波斯纳于1959年提出。

该理论认为，技术实际上是一种生产要素，并且实际的科技水平一直在提高，但是在各个国家的发展水平不一样，这种技术上的差距可以使技术领先的国家具有技术上的比较优势，从而出口技术密集型产品。

随着技术被进口国的模仿，这种比较优势消失，由此引起的贸易也就结束了。

2.新要素贸易理论该理论综合了技术差距理论、人力资源理论、人力技能理论，认为，在考虑国际贸易中的商品时，不但要考虑传统的资本、劳动、自然资源要素，还要考虑技术、信息等要素，从而来确定商品的比较优势。

3.偏好相似理论偏好相似理论由瑞典经济学家林德尔于1961年的《贸易的转变》一书提出，该理论主要解释的是发达国家之间的贸易如何产生的问题。

里昂惕夫之谜的其他解释肯恩等人(Kenen，1965；Keesing,1966)认为产生里昂惕夫悖论的一个重要原因是里昂惕夫所定义的资本仅仅包含物质资本(如机器、设备、厂房等)，而完全忽略了人力资本。

人力资本是体现在人身上的技能和生产知识的存量。

人力资本投资的收益或报酬在于提高一个人的技能和获利能力，在于提高市场经济和非市场经济中经济决策的效率。

这就暗示着美国劳动比外国劳动含有更多的人力资本，把人力资本这一部分加到实物资本上，就会使美国出口品的资本密集度高于进口替代品。

肯恩在其1965年的研究中，指出许多关于H—O模型的悖论,包括里昂惕夫悖论都是因为传统贸易理论中采用特殊资本概念。

（注：由于贸易理论分析的是一种长期现象，因此，贸易理论中的资本是“等待”意义上的资本,而不是一系列的实物资产的集合.肯恩认为，传统贸易理论将“等待”意义上的资本作为一种直接进入生产函数的要素的作法是不妥的，是许多悖论和矛盾产生的根源。

）肯恩在瓦尼克、舒尔茨和贝克尔的研究基础上,拓宽传统贸易理论中资本的概念，并在此基础上建立了一个模型解释许多H-O模型无法解释的现象.里昂惕夫之谜的另一种解释是里昂惕夫使用的是两要素（资本、劳动）模型，忽略了其他要素如自然资源(土地、矿藏、森林等）的影响。

一种商品如果是自然资源密集型的，在两要素模型中将其划分为资本或劳动密集型，显然是不正确的。

Diab(1956）将美国贸易商品分为两类:加工制造品和初级产品。

他在研究中发现：（a)在美国进口替代品中，初级产品占绝对优势，约占65％,而出口商品却只占15%;(b)在美国,初级产品的资本—劳动比大于制造品的资本-劳动比，而两类产品在相应的出口品和进口替代品中的资本—劳动比几乎是相同的.由此，Diab认为美国进口替代品资本密集程度较高正是美国自然资源稀缺的体现.Vanek（1963)为Diab的结论提供了进一步的证据。

Vanek发现，美国出口品和进口替代品所需的劳动、资本和自然资源之比分别为，1.07、0。

里昂惕夫之谜一、问题的提出瑞典经济学家俄林在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》一书中，发展瑞典经济学家赫克歇尔的国际贸易理论，提出著名的赫克歇尔—俄林理论。

赫—俄理论的基本思想是在所有可能造成国家之间相对商品价格差异和比较优势中，各国的相对要素丰裕度即要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的基本原因和决定因素，即各国在国际贸易中趋向于出口该国相对丰裕和便宜的要素密集型的商品，进口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。

赫—俄理论一提出，即被西方经济学界广泛接受，经若干著名经济学家的再度解释,不断地得到完善与扩展,已奠定了其在自由贸易理论中的主导地位,并被人们公认为是继李嘉图比较利益理论之后,贸易理论史上的又一个里程碑。

1951年，美国著名经济学家里昂惕夫利用美国1947年的数据对赫—俄理论进行经验检验。

由于美国是世界上资本最丰裕的国家，里昂惕夫期望能得出美国出口资本密集型商品，进口劳动密集型商品的结论。

为了进行这一检验，里昂惕夫利用了美国经济的投入产出表来计算美国在1947年每一百万美元进口替代品和出口产品中的劳动和资本的数量。

(注：投入产出表是一种可以表示经济中每一种产品来源和去向的表格。

里昂惕夫对这种新的分析技术的发展作出了重要贡献，并因此获得了1973年的诺贝尔奖。

)所谓进口替代品就是美国自己可以制造，同时从国外进口的商品(由于生产上的不完全分工)，如汽车。

里昂惕夫被迫使用美国进口替代品的数据，是因为美国进口的外国产品数据不全。

即使这样，里昂惕夫仍能正确得出以下结论：如果赫—俄理论成立，尽管美国进口替代品比美国实际进口品更加资本密集(因为美国的资本比其他国家相对便宜)，但其密集程度仍低于美国的出口商品。

里昂惕夫的检验结果(表1)令人震惊，美国进口替代品的资本密集程度比美国出口商品资本密集程度约高出30%，这意味着美国进口的是资本密集型商品，出口的反而是劳动密集型商品。

其与赫—俄理论的预测完全相反，这就是著名的里昂惕夫之谜。

证明里昂惕夫是正确的计量模型瑞典经济学家俄林在1933年出版的《区际贸易和国际贸易》一书中，发展瑞典经济学家赫克歇尔的国际贸易理论，提出著名的赫克歇尔—俄林理论。

赫—俄理论的大体思想是在所有可能造成国家之间相对商品价钱不同和比较优势中，各国的相对要素丰裕度即要素禀赋是国际贸易中各国具有比较优势的大体原因和决定因素，即各国在国际贸易中趋向于出口该国相对丰裕和廉价的要素密集型的商品；入口该国相对稀缺和昂贵的要素密集型商品。

里昂惕夫利用美国1874年的数据对这一结论进行了查验，得出的结果却是美国出口劳动密集型产品，而入口资本密集型产品，这与传统上以为美国是那时全世界资本最密集的观念相矛盾。

有人提出这是战争方才结束的特例。

于是里昂惕夫又对1 951年的贸易数据进行了统计分析，1 951年被视作战后各国重建全面完成的一年，结果结论相同。

这个验证结果与黑克歇尔—俄林—萨穆尔森定理推导结论的矛盾，称为里昂惕夫悖论，对于这一结果，里昂惕夫本人给出的解释是：美国工人的劳动生产率水平要高避世界平均水平的3倍，因此，在计算美国的劳动力和资本的数量时，应把美国的劳动力要素乘以3，这样，美国就成为资本欠缺、劳动力相对丰硕的国家，从而，计算结果—美国出口劳动密集型产品，入口资本密集型产品—就与黑克歇尔—俄林—萨穆尔森定理一致了。

这一思路可以推行到其他要素中去。

本文的目的就是通过成立一个计量模型，以实证的方式证明里昂惕夫的这一解释是有道理的。

一、成立模型数据来源：除特别指明之外，本文的数据均来自1983年，选取了33个代表性国家，其GDP总量占到世界GDP总量的79%，其出口额占世界总出口额的76%参数解释：● fc V ：国家c 的要素f 的禀赋量（是一个f*c 阶矩阵）； ● fc ω：国家c 的要素f 的价钱（是一个f*c 阶矩阵）；● )(c c A ω：国家c 生产产品i 所需的各类要素（f 种）的投入（f*i 阶）； ● c T ：i 种产品的净出口（i*1阶）；● c F ：国家c 净出口中f 种要素的含量（● c Y ：国家c 的GDP ；w Y ：全世界GDP ； ● c B ：国家c 的国际收支； ● wcc c Y B Y s -=：国家c 消费占世界总消费的比例 二、不加入里昂提夫的生产力平衡系数（PRODUCTIVITY-EQUIVALENT UNITS ）的HOV模型查验1、 HOV 模型：⎪⎩⎪⎨⎧'=-=∑c f V s V F fc j fj c fc fc ωω 若本国是要素f 的abundant 国家，则0>fc F 若本国是要素f 的scarce 国家，则0<fc F注：上表按各国的资本禀赋量从少到多排序上表以33个国家的资本要素为例验证了里昂惕夫悖论，从上表的第三列可以看出美国是资本禀赋最为丰裕的国家，可是却是资本密集型产品的净入口国，英国也有有类似的情况。

有关里昂惕夫之谜解释的综述近年来, 被誉为历史上最伟大的数学家之一的里昂惕夫的一个难题一直被数学家和化学家们切磋推敲，到底隐藏着什么样的奥秘？它所涉及的领域相当广泛，从微积分到化学甚至是蛋白质化学的研究都会用到。

这个难题被称为“里昂惕夫之谜”(Fermi's Paradox)。

“里昂惕夫之谜”是一个复杂的问题，甚至有人形容它像是一个无足轻重的推特话题，却包含着极高的头脑实力与科学实践。

在这里，我将概述大家对于“里昂惕夫之谜”所做出的不同解释。

“里昂惕夫之谜”一词的来源可以追溯到上个世纪40年代初期，当时一些科学家称他们必须对所有外星生物和UFO 的出现进行研究，以说明我们为什么无法通过无线电波检测到其他星球上的人工活动。

40年代晚期随着原子弹的发明与发射，里昂惕夫意识到我们必须认真思考外星文明的存在与物理/天文学的巨大矛盾之间的因果关系。

在此之后，一些科学家开始从不同的角度探讨这个问题。

这其中最流行的理论之一是“大过滤器”理论——也就是说，在其他生命体进化过程中一定会面临巨大过滤器（即自行灭亡或喜新厌旧，从而消亡），从而导致整个宇宙只有我们一个。

但是，另一些科学家认为“大过滤器”理论有很多漏洞并可能被彻底否定。

他们有不同的方式绕过一些此类反对理论。

例如，有些人声称，星际旅行之类的事情太昂贵了，因此外星人可能根本不会离开原住地。

但是也有人反对这种观点，因为他们认为如果这是真的，大多数人类也将无法繁衍其物种，因为他们根本无法适应所有可能的新环境。

另一种解释则是，我们仅使用的是电磁波，而这种方法属于一种非常狭隘的方法，很可能只会被其他地球一样的行星使用，也就是说，我们可能永远无法使用当前方法检测外星文明的存在。

他们认为，我们必须探索一些全新的技术路径，才能避免这种情况发生。

但是也有一些人与他们的观点相反，认为外星生命的范围和技术境界肯定不会重复我们的范畴，所以电磁波一定是外星文明之间的标准交流手段。

同学们好，上次课我们学习了贸易对本国进出口行业与市场的影响以及贸易双方的利益分析，本次课我们主要学习对H-O 资源禀赋模型的实验验证——里昂惕夫之谜及几个对此“悖论”的解释学说。

好，下面我们开始上课。

相信同学都知道里昂惕夫应该是一个人名，那么，我们先来了解一下里昂惕夫这个人。

里昂惕夫（Wassily Leontief，1906-1999）是投入—产出经济学创始人。

生于俄国彼德堡，曾就读于列宁格勒大学与柏林大学，1925年在柏林大学获经济学哲学博士学位，1973年获第四届诺贝尔经济学奖。

代表作《投入产出经济学》，其中有两篇主要研究国际贸易，即《国内生产与对外贸易：美国地位的再审查》（1953年）和《要素比例和美国的贸易结构：进一步的理论和经济分析》（1956年）。

接着，我们再来看看“里昂惕夫之谜”又是指什么呢。

里昂惕夫之谜里昂惕夫用投入产出法计算了1947年美国出口行业与进口竞争行业的资本劳动比率，如果H-O 理论是正确的，美国出口行业的资本劳动比率应该高于进口竞争行业，然而计算结果是美国向世界其他国家出口的是劳动密集型产品，而换取的是相对资本密集的进口产品！有悖H-O 理论的计算结果向他和其他人提供了一个“谜”。

具体来说，里昂惕夫将出口产品的资本—劳动比率（KX/LX）与进口竞争的产品的资本—劳动比率（Km/Lm）进行了计算。

如果1//>LmKm Lx Kx则表示出口商品是资本密集型产品。

美国每百万美元进出口商品所需的资本和劳动正如上表所示，在第二次世界大战结束后，美国是世界公认的资本最富裕的国家，其劳动力是相对稀缺的。

至少在70年代以前，美国比世界上任何国家都富裕。

美国工人人均资本占有量也显然比其他国家高。

按照H-O模型，美国应该出口资本密集型产品，进口劳动密集型产品，即上述（KX/LX）/（Km/Lm）比率应该远远大于1。

然而实际情况却不是如此，美国的出口产品不如进口产品的资本密集度高。