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内审检查表-人力资源

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IATF16949：2016内审检查表-人力资源管理内审检查表

IATF16949：2016内审检查表-人力资源管理内审检查表

3
过程由谁进行？人员是否充分？能力是否能够胜任？人员意识如何：是否了解 质量方针、相关的质量目标等？是否有畅通的沟通渠道？
4 过程的资源（基础设施和过程运行的环境）是否充足，是否符合标准的要求？
5
本过程的衡量指标是否得到测量？是否制定达到目标的措施？未达到时，是否 采取相应措施改善？
5.1
7.1.2 7.2 7.3 7.4
7.1 7.1.3 7.1.4
6.2 7.1.5
6 过程的风险和机遇是否识别？
6.1
7
是否有岗位说明书，岗位人员的能力是否胜任（关注特殊工种，从事设计职能 的人员）？是否保留记录作为人员能力的证据？
7.2 8.3.2.2
8
是否识别包括意识在内的培训需求并实施（包括新员工、合同工、代理工及在 职、转岗培训）？培训效果是否进行评估？
7.2.1
已提供岗位说明书，保留人员相关培训及能力记 录
9 是否保持形成文件的信息，证实所有员工都认识到其对产品质量的影响？
7.3.1
保留有培训记录
10 是否有员工激励的过程？
7.3.2
有员工激励措施
体系审核检查表
审核员 审核日期
序号
被审区域/接待人 提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
1 是否有形成文件的人力资源管理过程？文件规定是否符合标准的要求？
涉及过程
条款号
7.1.2 7.2 7.3
符合情况 符合 不符合 改进
SP01人力资源管理Fra bibliotek过程类型
SP
审核发现和不符合事项的描述
2 过程的责任人是否明确？是否有能力执行？

人力资源部内审检查表

人力资源部内审检查表
文件控制
制，抽查文件清单中《中华人民共
和国劳动合同实施条例》、《学校人
事管理制度汇编》
1、请出示《记录清单》
4.2.4
记录控制
2、检查所有记录是否齐全、有效
5.3
质量方针
1、请说明什么是质量方针？集团质 量方针是什么？
2、实现集团质量方针应采取哪些措
施？
内审检查表
编号：KDHQ-02-24/JL-03
1、部门对哪些潜在的不合格进行了
识别？采取什么措施进行预防？
2、请出示预防措施处理单
不合格品
完成情况统计表
控制
8.3
1、如何对不合格品进行识别和控制
不合格品
2、不合格品是否得到了纠正？纠正
的控制
后是否进行了再次验证？
8.4
1、部门对数据分析采用什么方式？
数据分析
2、部门对哪些数据进行了分析？
8.5.2
1、部门对已发现的不合格采取了哪
纠正措施
些纠正措施？出示纠正措施处理单
8.5.3
预防措施
内审检查表
编号：KDHQ-02-24/JL-03
标准条款
审核内容、方法
客观记录
评价
般ห้องสมุดไป่ตู้
重
7.1
1、请出示经过批准的本年度工作计
产品实现
划
的策划
2、请说明工作计划的完成情况
822
1、查第二次内审中开出的不合格项
内部审核
和观察项是否已经关闭，出示证据
8.2.3
1、部门制定了哪些监视测量方法？
8.2.4
频次如何规定？查目标指标计划及
内审检查表
编号：KDHQ-02-24/JL-03

内审检查表

内审检查表

内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
记录人：第页共页
内审检查表编号：
长史、参军，此悉贞良死节之臣，愿陛下亲之、信之，则汉室之隆，可计日而待也。

先帝知臣谨慎，故临崩寄臣以大事也。

受命以来，夙夜忧叹，恐托付不效，以伤先帝之明；故五月渡泸，深入不毛。

今南方已定，兵甲已足，当奖率三军，北定中原，庶竭驽钝，攘除奸凶，兴复汉室，还于旧都。

此臣所以报先帝而忠陛下之职分也。

至于斟酌损益，进尽忠言，则攸之、祎、允之任也。

愿陛下托臣以讨贼兴复之效，不效，则治臣之罪，以告先帝之灵。

若无兴德之言，则责攸之、祎、允等之慢，以彰其咎；陛下亦宜自谋，以咨诹善道，察纳雅言，深追先帝遗诏。

臣不胜受恩感激。

今当远离，临表涕零，不知所言。

IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)

IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)
查看申请表的批准权限
16
招聘的要求是否按岗们说明定义的要求进行公示？涉及岗位的的技术能力经验要求是否明确？
查看各招聘渠道的各岗位招聘标准要求与岗位说明是否符合？
17
员工履历是否按要求填写与保存？
抽查员工履历填写是否规范？
18
人员录用后，是否都按规定进行新员工考核评价交用人部门？
查看新员工的培训考核记录
抽查不符合项的纠正预防措施报告的原因分析是否符合要求？
33
是否制订临时措施和长久对策，对策采用5W2H的解决问题根本的方式展开
抽查措施和对策是否科学严谨符合逻辑要求？
34
是否评估验证措施的有效性?纠正措施的记录是否保留?
抽查纠正预防的的对策是否通过验证关闭？关闭的证据是什么？
最高得分68分总得分
SP6知识、能力、意识、培训过程
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
4
5.2.2
质量方针是否得到沟通及理解?
提问：人员能否理解公司的质量方针？
5
6.2.1/
6.2.2
在部门是否建立质量目标?目标是否是可度量的?
查看部门使用的KPI目标统计表或者月报的目标设置是否合理量化。
6
质量目标是否按要求进行评估？
查看今年的目标达成的统计，数据是否符合逻辑。
7
对未达到质量目标的项目是否进行检讨并改进？

9000认证内审检查表-人力资源部

9000认证内审检查表-人力资源部
3）沟通的内容是否能促进组织质量活动协调和质量管理体系过程及其有效性？
■ □
3、质量目标是否适用于公司？
4、质量目标是否与产品和服务合格以及增强顾客满意相关？
5、是否对质量目标进行监视？
6、是否将质量目标与各相关方进行沟通？7、质量目标是否适时更新？
8、质量目标是否形成文件并保存？
■ □
6.2.2
Q：在策划如何实现质量目标时，公司是否有考虑：
1、完成的时限；
2、由谁去完成目标；
3、公司是否质量体系有相关沟通过程。
■ □
7.4沟通
Q：1）最高管理者应确保在组织内建立适当的沟通过程，并确保对质量管理体系的有效性进行沟通。各职能层次间的沟通是如何开展的？对信息沟通的职责和方法以及对重大事件、问题的沟通是如何开展的？
2）是否使用了恰当的沟通形式？开展的情况，信息是否被有效的利用？
7.2能力
Q：1）是否对从事影响质量活动的部门、层次、岗位人员进行了识别，对各类人员所需的教育、培训、技能和经验提出了要求？
2）针对需求是否提出了培训计划（包括特殊工种、工作人员）或采取其他措施并组织实施？
3）通过何种方式宣传/培训确保员工意识到所从事活动的相关性和重要性，并为实现质量目标做出贡献？
4）是否适当地保存了教育、培训、技能、经验的记录？
5）看培训需求是否合理？是否按计划实施？通过查相关记录验证计划完成情况，抽查相关培训和评价记录。
□■
7.3意识
Q:1、公司员工及各相关方是否知晓公司质量方针、质量目标
2、公司员工及各相关方是否明确“可接受”产品和“不合格”产品和服务的知识和理解。以及当产品和服务不满足规范时，该如何去做。
内审检查表
受审核部门

人力资源管理 内审检查表

人力资源管理 内审检查表

审核记录
判定
是否有பைடு நூலகம்励员工为公司业务、管理及技术提供建 设性意见的过程？是否有改进、追踪调查结果？
是否进行员工满意度调查并保持相关记录？
员工满意度 员工激励
7.3.2
是否有改进对策报告？ 是否对该过程指标进行统计和分析？ 审核员:
6.3/9.1.3
共 1 页 第1 页
过程: 人力资源管理 SP02 审核内容(I)/(O) 是否制定年度培训计划
人力资源管理 内审检查表
过程负责人:
绩效指数
参考文件 ISO9001条款
年度培训计划的教育训练内容是否全面？年度培 训计划和培训记录是否有相关的评估方式?
是否所有在职训练记录由人事部统一保存？
公司《员工手册》、质量方针、环保政策、是否 有培训
特殊工种人员是否有相关培训记录并颁发上岗 证？
培训计划达成 培人力资源 7.2； 7.3；
率(100%)
管理
7.4
员工在岗的相关教育培训有无实施并有相关记录?
新员工入职培训是否有进行？是否有考核并对不 合格者给予相应的处理？
转岗人员是否有转岗位操作规定培训？
过程指标是否统计并达成？
文件编码： DG-QC-Form-28 A/1 日期:

人事行政部内审检查表

体系审核检查表 表格编号：FO-QP-QUA-04-03 受审部门人事行政部 时间 年 月 日 时～ 时 标准条款审核要点 记 录 评价（一般不符合项/改进项） 4.2环境方针1、是否了解公司的环境方针？（阐述环境方针） 4.3.1环境因素 1、是否对部门活动、产品、服务或者外部条件中的环境因素进行了识别？2、识别后是否形成环境因素清单？（查看人事部环境因素清单）3、检查出示的环境因素清单，确认识别的充分性（活动、产品或服务），是否包括过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态？4、本部门是否有识别重要环境因素？是否形成重要环境因素清单？5、本部门是否识别了间接环境因素？（查看清单）4.3.3目标、指标和方案 1、部门分解的环境目标指标是什么？2、本部门的环境目标、指标，是否按计划实施完成？4.4.2能力、培训和意识 1、 1、是否建立了确定培训需求和实施培训的程序？2、 培训需求是如何确定的？3、是否根据培训需求制定了培训计划？培训计划是否得以有效实施？4、 是否有年度培训计划表？5、是否有针对可能具有重大环境影响岗位的操作人员的特殊培训？6、危险化学品使用和管理人员、义务消防队员是否经过相关培训？有无记录7、查看培训的记录和评价？是否根据需要制定、评审和修订培训计划？体系审核检查表表格编号：FO-QP-QUA-04-03 4.4.3信息交流1、如何与外部相关方进行信息交流？2、如何与外部相关方沟通关于环境管理方面的要求和信息？4.4.6运行控制1、对于公司内的一般废弃物是如何管理的？有无相关文件规定？2、是否每月对用纸量进行统计？（查看统计记录）3、如何对外包商（伙食、绿化等）进行施加影响和监督？4、是否与其签订相关方环境保护协议书？5、固体废弃物有无进行合理分类？贮存场所对否符合要求？6、本部门的废弃物是如何管控的？4.5.4记录控制1、是否建立了对记录进行管理的程序？有无对记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限等做了规定，是否便于查阅？2、查看本部门记录是否清晰，并被妥善保管、防止损坏、变质和遗失？3、环境培训，信息交流，与承包方等的记录有无？记录是否按照文件要求进行？审核参考文件： QP-HR-01 《人力资源管理程序》EP-EHS-01 《环境因素识别与评价控制程序》EP-EHS-03 《环境目标指标和方案控制程序》EP-EHS-04 《信息交流程序》EP-EHS-05 《环境因素运行控制程序》文件存放路径：Z:\Quality\ISQA001(Quality_ISO)\ISO 体系文件审核员签字：受审核部门签字：受审核部门经理签字：备注：内审检查表仅作为审核指导，用于确保所有要素不被遗漏，使用内审检查表审核时需要公司各部门相关文件及记录的支持。

人力资源部审核检查表

3在进行环境因素清单和重要环境因素识别的时候是否考虑到可对其施加影响 的相关方因素？
4是否针对重要环境因素制定了相应的控制管理措施？
5是否针对控制措施制定了相应的实施计划？落实情况怎样？
6环境因素和重要环境因素的信息能否及时更新？如何头施的？
3
4.3.1(S)
1是否按程序要求对办公、施工现场的危险源和重大危险源进行了识别和评价？
3公司采取哪些控制措施对水、气、声、固、废进行控制？有无投诉事件？如何处
理的？目标指标的实现情况怎样？
抽查：管理方案或专项管理措施、合冋及协议书（与相关方签订的垃圾清运协
议等）；渣土清运消纳证、排污申请及排污管道走向大样图、排污许可证、外部监 测记录、目标指标计划和实施结果记录等。
④公司采取哪些有效措施确保员工权益得到保护？具体制订哪些管理措施和管理
12
4.4.6(E) (S)
7.4.2(Q)
1公司是否规定了收集采购信息的责任部门和责任人以及相应的职责？
2对于材料采购和人力资源的采购都作了哪些具体要求？
3采购要求在与供方沟通前是否经过评审，以确定这些要求是充分和适宜的？
13
4.5.1(E) (S)
8.2.3(Q)
1公司制定了哪些监视测量方法？监视与测量的频次是如何规定的？
4法律法规在公司内部是如何进行传递的？
5本公司的守法情况是怎样的？有无守法证明性文件
5
4.3.3(E)(S)
541(Q)
1公司是否制订了目标、指标？目标、指标的制订是否量化可测量？目标指标
的制定是否符合标准要求？
是否分解落实到各部门、分公司和各项目？
2目标的内容是否考虑了员工和相关方的观点？
3目标指标是否与公司的方针保持一致？是否满足法律法规的要求？

管理体系内审检查表(人力资源、成文信息、沟通

法律法规/顾客要求/环保要求/管理现状（水平/规模/产品/过程）/记录管理现状/更改需求/记录管理要求
得到管理的记录/记录一览表/清晰、真实性的数据
记录的完备率100%
记录管理程序
公司定义要求/公司发展需求/公司现状
整体的公司形象/统一的企业文化
企业领导、员工满意率80%
企业文化管理程序
7)需审核的问题
8)检查记录，包括客观证据
9)评价
1、部门识别了哪些过程风险？问询部门负责人该过程的风险，以及对风险识别的充分性和适宜性的说明？
2、抽取其中的一个风险，问询部门负责人应对措施的落实情况以及如何对应对措施的有效性进行评价；
3、到相关部门去验证对措施的执行情况；
4、是否确定从事影响质量工作的人员的能力/岗位能力的确定是否来源于产品和过程要求
21、来自内外部的产品/过程不良信息是否得到及时有效的处理/是否按要求每月对收集处理的质量信息进行整理分析总结
22、是否对经验证有效的处理措施纳入相关文件以防止再发生/是否对信息处理中识别出的改进机会实施持续改进以增进相关方满意
23、是否对信息处理的绩效指标明确了目标并进行了考核，针对考核情况是否采取了相应的措施活动。
管理体系内审检查表
审核员：接待人：日期：
1)过程名称:沟通过程、文件化信息管理过程（文件记录管理、企业文化）、后勤管理过程、人力资源管理过程2)区域/责人:3)输入(I) :
输出 (O)：
4)过程绩效指标:
5)适用的管理体系文件信息:
6) 标准条款:
岗位要求/资格能力需求/ 现有人员状况/质量/环境管理要求/能力/意识/知识/环境/劳动法规要求
环境管理体系：
1、查本部门影响环境的因素识别、评价、更新、控制情况。（是否考虑了生命周期）

IATF16949-2016质量管理体系人力资源部内审检查表(按部门分过程)

序号
相关条款
检查要点描述
抽查内容
符合情况
稽核情况描述记录
OK
1
7.4
内部沟通和外部沟通有无定义？
查看程序有无内外沟通的方法和定义？
2
内部沟通的记录完整规范
查看月报、会议记录、联络单有无有效保存？
3
内部沟通的记录明确五个原则：
查看会议记录、联络单位有无明确定义决议的内容明确：内容、时间、责任人、方法、协助人等
4
内部沟通折结果有无验证和关闭？
对于会议记录有无追踪落实结果达成总结？
5
外部沟通的记录保存是否合适，有无向内部传递？
外部联络的内容和下发记录？
最高得分10分总得分
FM-TX-16-A/0
填写说明： 1.稽核情况描述证据无论是否符合都有证据支持，如对应文件或者要记录文件名称和编号，抽查到产品要记录产品的品名或者物料编号，抽查人的资质或者
查看评价表中的高风险机遇项目进行措施和对策？
31
10.3/10.21/10.2.2/10.3
对于发现的各类不符合项是否按要求采取纠正措施?
抽查和提问本部发生的不符合内容：包括客户或投诉，内部稽核不符合，管理失效，目标没有达成等是否有组织纠正预防制订对策并确保验证有效
32
是否对不符合的本质原因进行分析?原因分析是否采用5MIE的逻辑思维？
25
有无员工投诉建议的途径和规定？
查看定义和基础设施收入途径和定义是否一致？
26
收到员工的投诉建议是否展开调查和回复，并保存有统计记录
查看员工投诉建议统计表中的回复对策内容符合投诉建议的逻辑
27
4.2/6.1/6.1.1/6.1.2
对于员工和政府机构的期望值包括明确或者隐含需求是否有组织收集分析？
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审核时间：
页数：
序号检查 内容
标准条款
检查结果记录
检查结论
7
询问人力资源经理，
人员的离职怎， 控制？
人力资源控制的设施有哪些？如何
6.3
内审检查表
编号NO:
受审核部门： 人力资源部审核员：
审核时间：
页数：
序号检查 内容
标准条款
检查结果记录
检查结论
1.
询问人力资源经理本部门都有哪些受控文件？抽查是 否为有效版本？是否清晰易于识别？
423
2.
询问人力资源部门有无质量目标？目标的执行情况？
541/
查看是否有考核记录？
8.2.3
3.
部门内的组织结构、人员组成、职责、权限是否得到有效的
审核时间：
页数：
序号检查 内容
标准条款
检查结果记录
检查结论
5.
6
询问各部门的培训需求，如何得到落实？是否制订了培 训计划？培训的效果及评价（评价方式）？查是否保存 了教育、培训、技能和经验的适当记录？
问人力资源经理，公司的特殊工种有哪些？如何控制？
6.2/
4.2.4
6.2
内审检查表
编号NO:
受审核部门： 人力资源部审核员：
5.5.1
理解和沟通？询问对公司现有岗位人员是否编制了人员 的岗位职责？内部沟通的方式有哪些？
5.5.3
4.
询问现有人员安排是否满足需求？人员缺少时如何进
6.2
行人员补充？当有新员工、转岗、借调等时如何对员工 进行培训和评价？是否对员工进行和定期考核？
4.2.4
内审检查表
编号NO:
受审核部门： 人力资源部审核员：