QP-RD-009零件承认程序

体系内部审核管理程序1、目的：通过执行定期与不定期的内部审核，验证公司管理体系是否有效实施与保持，以便于及时发现问题，并采取适当的纠正与预防措施，确保质量管理体系持续的符合性和有效性。

2、范围：凡公司内一切与质量管理体系有关的生产活动、质量活动和管理活动皆适用之。

3、定义：3.1内部审核：指一项内部系统化及独立性之查验，查对各项质量管理活动和相关之结果是否与原先规划一致，以及规划是否有付诸实施，且适切地达到质量目标。

3.2管理体系审核：是对管理体系覆盖的所有过程、活动、区域和责任部门进行的全貌审核。

3.3制造过程审核：仅限于对产品制造过程的审核，包括所有生产作业和工序。

3.4审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果4、参考文件4.1《纠正与预防措施管制程序》4.2《人力资源管理程序》5、权责定义:5.1 年度内部审核计划之拟定：体系负责人。

5.2 年度内部审核计划之审查：管理者代表。

5.3 年度内部审核计划之核准：总经理。

5.4 内部审核小组组长之指派和任命：管理者代表。

5.5 内部审核小组之组建：审核组长。

5.6 内部审核结果之审查：管理者代表。

6、相关作业内容：(见下页)7、附加说明：7.1内审员资格评价准则公司的内审员应持有证书，并确保是由IATF注册第三方审核员培训合格。

质量管理体系审核员、制造过程审核员和产品审核员应全部能够具备以下能力：a)了解汽车审核过程方法，包括基于风险的思维；b)了解适用的顾客特定要求；c)了解ISO 9001和IATF 16949中适用的与审核范围有关要求；d)了解与审核范围有关的适用的核心工具要求；e)了解如何计划审核、实施审核、报告审核以及关闭审核发现。

7.2审核发现的判定7.2.1不符合项判定1）严重不符合项判定A.体系运作冲向系统性失效，如某一体系要求、某一关键过程重复出现失效现象；B.体系运作出现区域性失效，如某一部门、场所的全面失效现象；C.影响产品或体系运作的后果严重的不符合现象；2）一般不符合项：A.一般的、个别的、偶然的、独立的失效事件；B.对某个系统或审核区域的有效性影响轻微的事件；7.2.2符合：审核中没有发现一般或严重不符合项。

文件制修订记录1.目的为使公司外购之所有与产品相关材料以及客户提供物料，经由零件承认程序，确认料件之质量、规格能符合产品设计需求。

2.范围适用于本公司外购之任何与产品有关之料件以及客户提供物料。

3.定义3.1 Original Source（正取料）：原始设计所认可之零组件或是各货源中其质量、成本、交期最佳，作为产品生产的主要供货源。

3.2 Second Source（备用料）：品名、规格均与Original Source零件相同；即料号前码相同后缀（制造商）不同之零件，作为正取料调度之用。

3.3 代用料：与Original Source零件有异，即料号不同，但在功能上可满足设计需求，亦可作为正取料调度之用。

3.4 Critical Parts：关键性零组件，指会造成产品重大失效或安全问题之零组件。

3.5 系列承认：若属同一制造商同一系列零件，其规格均类同，则不逐一做个别承认，仅择取代表性样品各若干进行承认，若确认合格，则整系列之零件均视为合格品。

3.6 客户供料：由客户免费所提供生产用之料品，以下简称客供品。

3.7 客指料：由客户指定厂商制造的物料，零件承认流程与一般料件相同。

3.8 集团内部代买料件/调料均由AVI/AVS其一厂零件承认即可。

3.9 集团使用物料若为PIC生产之物料，亦须提供零件承认书进行承认，由AVI/AVS其一厂零件承认即可。

4.权责4.1 新零件承认提出：由AVI研发或AVS工程部负责提出。

4.2 审核：依PLM系统零件承认之各签核流程执行。

4.3 核准：4.3.1 Critical Parts及一般零件由研发处主管或AVS工程部主管Approve。

4.3.2 印刷件则由市场部主管或工程部主管Approve。

4.4 零件承认书一份依供货商需求寄回给供货商：采购部。

零件承认书以电子文件（加盖公章）形式发回供货商。

4.5 未经承认之零件，第一次进料AVI由负责之研发人员、AVS由负责之工程人员确认签收。

名称不合格品控制程序编号HQS-QP-ALL-009 版本A00文件签署姓名职位签署日期编写：李柱强工程师审核：李东臻经理批准：罗在军厂长核发侯列国总经理文件发放⏹一级部门■生产科■品质科■工程科■工艺科■行政科■市场部■计划科■采购科■财务科■总经办⏹二级部门□干区车间□压合车间□机加工□QC车间□FQC车间1目的对可疑和不合格的产品或物料进行标识、记录、评审、隔离和处理，使制造过程中各所产生的不合格品得到有效控制,防止不合格品被误用,确保不合格品不流入下一制程或交付至客户。

2范围公司从进料检验和试验到客户退货各阶段的可疑产品或材料、不合格品均适用之。

3定义✓不合格品————不满足规定要求的产品；✓可疑的材料或产品————检验或测试状态不明确的产品，可能是由于其类似设计、结构、制过程的产品已经被发现了不合格所导致；✓返工————指对不合格品按重工指示的要求采取相应的措施，使其满足规定的要求；✓返修————指对不合格品采取修理、修补等措施,使其满足预期的使用要求；✓特采————指对使用或放行未能满足客户或规定要求的产品评估与授权；✓报废————指对不合格的或有缺陷的产品采取的措施，以拒绝对其原有用途的使用；✓非预期使用————指不按公司预期的方法使用产品、过程或服务。

4职责4.1相关部门及单位职责内容简表单位职责与内容本程序重点项目工艺科✓不合格品原因分析及改善对策拟订生产科✓不合格品标示、隔离、处臵。

✓不合格品的控制。

单 位 职责与内容本程序重点项目品质科✓ 不合格品的判定、标识、记录及隔离状态的监督。

✓ 不合格信息反馈及审核 ✓ 改善对策有效性的确认。

计划科 ✓对外协加工产品及原物料的不良品进行隔离、反馈、跟进处理进度。

✓ 跟进生产线上品质不良的处理进度。

采购科 ✓ 协助相关单位处理原物料的不合格品。

市场部✓ 客户退货不合格品的信息反馈、不合格品退回厂内的调度,跟进处理结果。

5 流程责任单位 协办单位参考文件 与记录表单品质科 生产科 /品质科工艺/工程 /生产科品质科停线通知单品质科生产科工程科 采购科 不合格物料处理进度及方法/不合格品处理单 生产科品质科 工程科 不合格物料处理进度及方法/不合格品处理单 工程科品质科不合格品处理单/纠正预防措施 品质科/纠正和预防措施程序处理返工/返修/MRB/报废不合格品评审原因分析/改善对策 记录、标示、隔离确 认效果确认不合格发现资料归档结 束起 因6内容6.1不合格品和可疑材料或产品的标识、记录和隔离✧在来料检验、制程检验、最终检验及其它试验过程中，经检验/试验判定为不合格的材料或产品:✓由品质科工序的检验员贴上相应状态标示进行明确识。

1 .目的：客户所提供的材（物）料、零组件、模（检）具、及检具等必须建立并维持验证、储存及维护之程序，以确保产品之品质。

2 .范围：客户所供应的所有材（物）料、零组件、素材、设备、模（检）具、及可回收的容器，甚至包含智慧产权（如商标、专利权等）均属之。

3 .定义：客户供应品：是指本公司承接客户订单指定的［领料清单］及新产品开发时所涉及模（检）开发保管协议相关组合产品。

4.流程:5.内容：5. 接获客户订单信息与供应品协调：6. 1.1接获客户订单信息时，查核客户领料清单所提用领料量，本公司生管部将向客户领料作业（参考客户订单）7. 1.2客户所提供之材（物）料零组件其使用时，由生管部向营销部提出进料计划及日期。

5.L3接获客户订单时，审查是否由顾客提供模（检）具、若确认模（检）具时，则由生管部建立［客户供应模/检具总览表］进行核收与保管，并按《工模具管理与维护程序》执行之，所有权为客户所拥有的模具、检具应赋予永久性识别标识。

（如：模具、检具拍照、打绸印、雕刻、铝铭牌……等）5.2收料/验收（含检验）5.2.1客户供应品领料/发料方式如下：5.2.1.1若属客户供应品领料，将由生管部开立［受托加工材料领料单］向客户领料作业，依客户订单领料清单执行。

5.2.2客户或配套厂商之供应品进厂时，生管部采购员开立｛收料通知单｝知会品管部及生管部进行检验或仓管 《仓储管理程序》 ｛产品入库单｝ ｛出仓单｝品管部 《成品与出货检验 程序》［出货检验记录表］［纠正与预防措施报告］ 生管部 《包装与出货管理程序》 ｛出仓单｝品管部《不合格品控制程序》《纠正与预防措 施控制程序》［顾客财产问题反馈单］营销部 仓库 技术中心 《品质记录管制程 序》验收。

并按《进料检验程序》执行之。

5.2.3经检验或验收如有发现有异常及物料规格不符时，应由品管部填写［纠正与预防措施报告］转营销部与客户协调有关补救措施。

5.3物料储存及标示5.3.1经品管部检验合格后，由仓管依《仓储管理程序》设定储位存放。

签名日期批准审核编制版次修订内容说明修订人备注1、目的1.1明确从客户的需求信息到接受合同或订单排产，到产品交付或补货的所有阶段的流程，包括对供应商的要求，应对合同或订单进行有效的评审，确保顾客的要求得到确定并予以满足，以达到增加顾客满意之目的；1.2各项要求均有书面化的规定，并形成文件；1.3任何与合同或订单不一致的要求需获得协调解决，必要时留下记录；2、范围本程序适于与本公司往来之客户的合同或订单的审查。

3、权责3.1市场部：从客户获取需求信息直到订单的排产交付；3.2其它各部门：合同审查；3.3 合同核准：总经理或其指定授权人；4、定义：4.1 新产品：客户设计超出本公司现有制程能力；4.2 量产产品：非新产品之产品。

5、流程图：（见附页）6、内容6.1 新客户/新产品资料审查与评估6.1.1 新客户/新产品资料﹑客户规格的取得与判定6.1.1.1 市场部接到客户Gerber file文件﹑图纸等需求信息，转给总经理确认,由市场部与客户进行进一步的沟通协调。

客户确认后，通知我司业务人员将整套资料整理，等待客户订单。

业务人员依照客户的需求进行公司内部订单需求的转化，根据订单检查仓库成品，若在订单数量的范围内，仓库依据检验要求确保管理，确认无误后，通知仓库可出货，附上相应的检验报告，并在外包装上贴上标签，出货。

若仓库的库存量不够或是新产品，市场部需召集生产中心的采购/品质/生产/仓库、研发中心等部门进行合同评审，确保交期满足客户的需求，若有异常，及时和客户沟通，达成一致意见。

仓库严格按照公司的管理标准以及客户的管理需求进行检验，保证管理。

采购需保证物料准时到货。

产品入库后，由仓库管理人员根据客户的订单信息填写标签，以及相应的检验报告，送交客户，保质保量，满足客户需求，当合同评审确定后，采购全力追踪物料，要求供应商关于产品的管理，交期，交货数量，要求提供管理保证书以及交期回传确认，确保原物料保质保量到位，若有违背，根据损失进行处罚。

一、产品设计和改进控制程序1. 目的本程序规定了本公司新产品设计和旧有产品改进（以下简称设计和改进）的申请、审批、试行、验证、评审、实施和确认。

确保新产品的设计和旧有产品的改进符合有关标准和要求。

2. 适用范围本程序只适用于本公司新产品的开发设计和旧有产品的改进设计（含尺寸、精度和材料的改进），不包括工艺的改进。

3.职责3.1 供销部根据市场的动态、客户的需求信息提出销售产品的申请。

3.2 技术研究所根据销售产品的要求决定设计新产品或对旧有产品进行改进。

3.3 技术研究所负责设计和改进产品技术资料的编制，技术部负责资料的更改、换发和管理。

技术部标准化工程师负责设计，改进项目的申请立项登记管理。

3.4 凡设计试制，由生产设计部安排，并且相关分厂负责设计和改进中工艺的编制、工装的设计和产品的试制。

生产计划部负责设计和改进过程中计划的落实。

3.5 质量控制部负责设计和改进中产品的检验、试验和检验标准的编写。

3.6 技术部负责设计和改进的评审，主管技术的公司领导批准设计和改进的实施，但新产品的开发必须经公司总经理批准。

4. 资历和培训设计和改进人员应具有相应的资历和经过相应的培训。

5. 程序5.1 设计和改进的申请5.1.1 供销部根据客户对我公司产品的特殊要求提出设计和改进的要求，并填写《产品设计和改进申请表》交技术研究所。

5.1.2 本公司有关人员根据产品设计的合理性、工艺的可行性和质量的符合性提出设计和改进的要求，并填写《产品设计和改进申请表》交技术研究所。

5.2 设计和改进的审批5.2.1 技术研究所对《产品设计和改进申请表》进行分析，根据其必要性和可行性决定设计新产品或改进旧有产品。

5.2.2 技术研究所项目工程师根据需要填写《产品设计和改进任务书》，交技术研究所主管审核。

5.2.3 《产品设计和改进任务书》经主管技术的公司领导批准后方可进行。

5.3 设计和改进的试行5.3.1 技术研究所项目工程师编制《产品设计和改进计划》交技术研究所主管审核，经送主管技术的公司领导批准后执行。

制订日期：20XX年6月18日1.目的：加强原材料认可管制，确保进厂原材料符合本公司品质与环保之要求.2.范围：适用於本公司所有原材料的成认.3.权责：3.1采购：负责接收供给商提供之原材料样品与成认书并转交给成认组，及反应成认结果给供给商.3.2成认组：负责依据＜＜原材料成认标准〉〉对原材料进行成认并制作＜〈材料样品成认书〉〉，且将签核完成的样品，成认书及扫描之电子梁成认书一齐传给文控.3.3品保部：负责对原材料成认书中，国家认可第三方测试报告的核对.3.4工程部：各相关人员负责对＜＜材料样品成认书〉〉及样品确实认与签核.3.5文控室：负责＜＜材料样品成认书〉〉与样品的发行及归档.4.作业内容：原材料成认管制流程4.1供给商应按本公司提供的＜＜请购单〉〉、所附规格图、相关要求提供原材料样品 及成认书.供给商每次送样不能少于50个样品和四份成认书. 送样成认书内容包括：承旭静态检验1 .外观2 .规格/尺寸3 .材质静态检验需与本公可所提供的样品、＜＜睬绻章〉〉或《请购单〉〉、规格图等资料及供给商所提供的 成认书进行核对.并对检验内容进行登记//成认员 实验员 工程工 程师动态检验1 .环境物质含量测试2 .信赖性测试3 .实配性4 .破坏性确认1 .首先需对样品材料进行环境物质 含量测试，测试0K,方可进入下一 步检验.2 .样品的信赖性测试报告由供给商提供,我司只针对有疑心的局部进 行测试.3.样品实配性:一般材料试配5pcs. 4 .对局部样品内部尺寸无法量测 时，需对样品进行拆解再量测，纸箱 类那么直接进行破坏性确认«原材料（样亩质含量测试报行〉〉 «委托测试申滑单〉〉 «实验报告〉〉 成认员 及相关 人员材料样品成认书制作及签核成认签核需经工程课、环境组、权 责主管签核0K 方可发行＜＜材料样品成认书》文控室成认书及样品发行.归档将签核完毕之成认书扫描成电子 档,并将电子档、原稿、样品交文 控发行4.16后续原材料单重假设来料单重与成认书不符，由成认组重新确认单重，依确认结果修正成认书及ERP系统.5.相关表单：5.1«材料样品成认书〉〉5.2«联络单〉〉或《请购单》5.3«原材料（样品）环境物质含量测试报告〉〉5.4<<委托测试申请单〉〉5.5«实验报告〉〉。

零件承认程序（IATF16949-2016/ISO9001-2015）1.0目的未曾于本公司使用过之零件，或是生产所须之材料等，必须先经工程部评鉴，再依结论是否予以承认，经承认即表示为合格零件，才可使用于产品内，以管制不合格的零件造成产品品质问题。

2.0范围凡公司产品所有材料零件承认作业皆可适用。

3.0定义：无4.0权责：4.1采购：负责新厂商开发及会同工程、品管单位评鉴调查及送样品承认。

4.2工程：负责零件，材料样品的组装、试作、测试。

4.3品保：材料样品的保存及协助可靠度性能的测试。

5.0程序：5.1新零件承认由工程或采购部门提出，采购部门申请送样。

5.1.1由采购部门依照BOM表需求选定新材料。

5.1.2填写《零件承认申请单》一式两份，经副总经理签核后，一份送工程，自留一份，样品承认OK后，工程进行料号编号。

5.2送样承认5.2.1采购把经签核后的《零件承认申请单》另附样品承认书至少五份，零件样品至少5PCS以上送工程承认。

5.2.2工程部接收到新样品零件、承认书、零件申请单后进行样品与承认书的核对，检查尺寸、外观及性能的初步检测，提出不符合项、要求项及补充项，如果是ROHS、无卤材料须附ROHS、无卤测试的第三方测试报告。

5.2.3通过“5.2.2”后，材料样品须进行实装试验,且针对该样品所使用的机种进行实装检查,其过程须考虑到易装性、易加工性、安规等。

5.2.4在”5.2.3”实装良好后,再进行其它可靠性测试(如电气性能、推拉力、插拔力、老化、盐雾、恒温恒湿等)。

5.2.5在评估测试过程中,记录相关数据,汇总为承认评估报告并以此判定送样承认部品之可用性,有关电气性能影响之零件须注明量试。

5.2.6零件承认由工程部评估核准。

5.2.7完成后送文控发行(工程、采购、IQC、供应商各1份、文控留底1份) 5.3零件厂商配合事项5.3.1厂商须提供样品零件5PCS以上,在零件承认书上要有必要的电气指标,机构等特性规格,若其零件为安规器件须附安规相关材料。