西部金属材料股份有限公司关于用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金的公告

华泰联合证券有限责任公司关于福建新大陆电脑股份有限公司2010年度现场检查报告书华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）作为福建新大陆电脑股份有限公司（以下简称“新大陆”或“公司”）2009年非公开发行股票持续督导的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）制订的《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对新大陆本次非公开发行股票上市后至2010年12月31日（以下简称“2010年持续督导期间”）的规范运作、信守承诺和信息披露等情况进行了现场检查，并发表如下意见：一．本次现场检查的基本情况保荐代表人通过认真审阅公司相关制度、访谈企业相关人员、复核和查阅公司资料，对新大陆的规范运作、信守承诺、信息披露、内部控制环境、独立性、募集资金使用情况、关联交易情况、公司的经营状况、募集资金的专户存储、投资项目的实施等进行了核查。

二．对现场检查事项逐项发表的意见(一)公司治理和内部控制情况、三会运作情况经核查，新大陆目前已建立《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《战略委员会工作细则》、《薪酬与考核委员会工作细则》、《审计委员会工作细则》、《监事会议事规则》、《总经理工作细则》、《独立董事工作制度》等公司治理文件，对股东的权利与义务、股东大会、董事会、监事会及总经历、独立董事的职责和运作等，均作了相应规定。

经核查，新大陆根据职责划分并结合公司实际情况，公司聘任了总经理、财务负责人、董事会秘书等高级管理人员，设置了综合管理部、投资运营部、人力资源部、财务部、证券部、审计部等职能部门。

公司组织结构健全、清晰，并能实现有效运作；部门设置能够体现分工明确、相互制约的治理原则；各机构间管理分工明确，信息沟通有效合理。

经核查，新大陆依据有关法律法规和公司章程发布通知并按期召开董事会及监事会；董事会、监事会会议文件完整，会议记录中时间、地点、出席人数等要件齐备，会议文件由专人归档保存；会议记录正常签署；监事会正常发挥作用，切实履行监督职责；三会决议能够有效执行。

深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引第六章募集资金管理第一节总体要求6.1.1 本指引所称募集资金是指上市公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。

6.1.2 上市公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

6.1.3 上市公司董事会应当负责建立健全公司募集资金管理制度，并确保该制度的有效实施。

募集资金管理制度应当对募集资金专户存储、使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定。

募集资金管理制度应当对募集资金使用的申请、分级审批权限、决策程序、风险控制措施及信息披露程序作出明确规定。

6.1.4 募集资金投资项目通过上市公司的子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或受控制的其他企业遵守其募集资金管理制度。

6.1.5 保荐机构在持续督导期间应当对上市公司募集资金管理事项履行保荐职责，按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本章规定进行公司募集资金管理的持续督导工作。

第二节募集资金专户存储6.2.1 上市公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理，专户不得存放非募集资金或用作其他用途。

募集资金专户数量不得超过募集资金投资项目的个数。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。

6.2.2 上市公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议至少应当包括下列内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户；（二）募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额；（三）公司一次或十二个月内累计从该专户中支取的金额超过5000万元人民币或该专户总额的20%的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（四）商业银行每月向公司出具银行对账单，并抄送保荐机构；（五）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（六）保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情况；（七）保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业银行对公司募集资金使用的监管方式；（八）公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任；（九）商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专户。

募集资金管理办法第一章总则第一条为加强、规范中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理，提高资金使用效率，促进公司健康发展，维护全体股东的合法利益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规、规章及规范性文件和《中节能太阳能股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定和要求，结合公司的实际情况，特制定本办法。

第二条本办法所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、增发、配股、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、公司债券、权证等）以及非公开发行证券向投资者募集用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计划募集的资金。

第三条募集资金的使用应本着规范、透明、注重效益的原则，处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。

第四条公司应当审慎使用募集资金，保证募集资金的使用与招股说明书或者募集说明书的承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。

第五条公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。

公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募集资金用途。

第六条募集资金投资项目通过公司的子公司或者公司控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或者受控制的其他企业遵守本办法。

第二章募集资金存储第七条公司募集资金的存放应坚持专户存储、便于监督管理的原则。

第八条公司募集资金应当存放于董事会批准设立的专项账户（以下简称“募集资金专户”）集中管理。

募集资金专户不得存放非募集资金或用作其它用途。

证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2009-052西部金属材料股份有限公司关于投资稀有难熔金属板带材生产线二期建设项目的公告本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一．投资情况概述西部金属材料股份有限公司（以下简称：公司或西部材料）第三届董事会第二十一次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于投资公司稀有难熔金属板带材生产线二期建设项目的议案》。

该项投资不涉及关联交易。

二．项目建设背景及必要性西部金属材料股份有限公司正在建设的稀有难熔金属板带材生产线一期建设项目，为公司首次公开发行股票募集资金投资建设项目，该项目包括2800mm热轧生产线和1780mm冷轧生产线，项目建成后，可以实现年产1680吨稀有难熔金属板带材。

鉴于一期建设项目的热轧机和冷轧机主机都具有高刚度、高轧制力的特点，除轧制钛及其它难熔金属之外，还可以轧制钛钢复合板和钢板。

在轧钢厂，同样规格的轧机可热轧钢板约80万吨/年，因此，如果一期建设项目只单纯生产稀有难熔金属板带材，则存在“大马拉小车”的问题，单位产品能耗和物耗大，很不经济。

为了改变上述现象，需要对上述生产线进行局部改造，增加若干配套设备，使上述生产线具备生产钛钢复合板和中厚钢板的能力。

通过二期项目建设，可以使热轧线增加年产1万吨钛钢复合板和年产15万吨中厚钢板的能力，从而提高设备利用率，基本达到满负荷生产，降低单位产品的固定成本，提高企业的经济效益。

三．项目建设内容及投资预算（一）二期项目建设内容1、完善与强化热轧线功能，使热轧机线全线能适应大、厚、重复合板坯与钢坯(单重10吨)的加工需要；2、增加天然气推钢炉，满足热轧钢坯加热的需要；3、增加热轧线轧钢专用水冷系统（高压水除鳞、层流快冷及浊环水净化系统）；4、增加大轧辊磨床；5、密闭式酸洗及酸回收系统；6、含酸废水处理系统；7、连续除油系统；8、水喷砂系统；9、土建及公辅设施改造。

募集资金管理及使用制度募集资金管理及使用制度第一章总则第一条为了规范股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的管理和使用，维护全体股东的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、深圳证券交易所股票上市规则（以下简称“《上市规则》”）和《有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，制定本制度。

第二条本制度所称募集资金是指公司通过公开发行证券（包括首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、发行权证等）以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条募集资金的使用坚持周密计划、规范运作和公开透明的原则。

第四条非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司公开披露的募集资金用途。

第二章募集资金的存放第五条公司募集资金的存放应坚持集中存放、便于监督的原则。

第六条公司建立募集资金专项存储制度，募集资金存放于董事会决定的专项账户（下称“专户”）集中管理，募集资金专户数量（包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户）原则上不得超过募集资金投资项目的个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应事先征得深圳证券交易所同意。

公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。

第七条公司应当在募集资金到位后1个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。

协议至少应当包括以下内容：（一）公司应当将募集资金集中存放于专户中；（二）公司一次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1000万元或发行募集资金总额扣除发行费用后的净额（下称“募集资金净额”）的百分之五的，公司及商业银行应当及时通知保荐机构；（三）商业银行每月向公司出具对账单，并抄送保荐机构；（四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料；（五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。

公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内容。

2024年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力真题精选附答案单选题（共45题）1、[过时]甲、乙、丙、丁在一种业务之外经营其他不相关业务的拟上市公司，根据《首发业务若干问题解答（一）》，可以认定符合创业板“主要经营一种业务”的发行条件的有（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE.Ⅰ、Ⅳ【答案】 C2、当期收益率的缺点表现为（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、ⅢE.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A3、签发审计报告前的审计工作底稿的复核，一般由主任会计师负责，是对整套工作底稿进行( )。

A.真实性复核B.时间性复核C.完整性复核D.原则性复核【答案】 D4、根据《深圳证券交易所创业板上市公司证券发行上市审核问答》，以下说法错误的是（）。

A.最近三年，上市公司及其控股股东、实际控制人存在欺诈发行、虚假陈述、内幕交易、市场操纵的，原则上视为严重损害上市公司利益、投资者合法权益、社会公共利益的重大违法行为B.通过非全资控股子公司或参股公司实施募投项目的，应当说明中小股东或其他股东是否提供同比例增资或提供贷款，同时需明确增资价格和借款的主要条款（贷款利率）C.年度股东大会已根据公司章程的规定授权董事会向特定对象发行融资总额人民币不超过三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的股票的，可以申请适用向特定对象发行股票简易程序D.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序，上市公司及其保荐人应当在董事会通过本次发行事项后的三十个工作日内向本所提交申请文件E.上市公司申请适用向特定对象发行股票的简易程序的，深交所收到申请文件后的两个工作日内决定是否受理、受理之日起三个工作日内出具审核意见并报送证监会注册【答案】 D5、上交所某上市公司拟于2016年8月申请发行可转换公司债券，该公司2015年12月31日和2016年6月30日经审计的净资产分别为12亿元和15亿元，则以下说法正确的有（）。

证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2010-002西部金属材料股份有限公司第三届监事会第十六次会议决议公告本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

西部金属材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议的会议通知于2009年12月31日以传真和电子邮件的形式送达公司全体监事，会议于2010年1月6日上午9:00在公司401会议室召开，会议由监事会主席龚卫国先生主持，会议应出席监事3人，实际出席监事2人，蔡家发监事书面委托龚卫国监事代为出席会议并行使表决权。

会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定。

会议经过充分讨论，以投票表决方式，通过了以下议案：一、审议通过《关于修订<西部金属材料股份有限公司监事会议事规则>的议案》；修订后的《西部金属材料股份有限公司监事会议事规则》刊载于巨潮资讯网站。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

该议案须提请股东大会审议。

二、审议通过《关于监事会换届的议案》。

公司第三届监事会应于2010年9月25日届满到期，鉴于公司非公开发行股票工作已经完成，西安航天科技工业公司已经成为公司第二大股东，为适应公司发展需要，监事会拟进行提前换届。

根据股东提名，经监事会讨论，同意提名龚卫国先生、马徐进先生、胡永祥先生、金锐先生为公司第四届监事会股东代表监事候选人（简历附后）。

同时，公司职工代表大会选举鲁艳俐女士、李长亮先生为职工监事。

本次监事会换届通过后，第三届监事会监事蔡家发先生离任后将不在公司担任职务。

该议案须提请股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告西部金属材料股份有限公司监事会2010年1月7日龚卫国先生简历龚卫国，中共党员，男，汉族，1958年8月生，陕西蓝田人，西安交通大学MBA 班工商管理硕士，高级政工师。

1975年参加工作，1978年入伍，历任80310部队教导大队学员队副区队长、政治部干部处干事，荣立三等功2次。

一、单选题：1、保荐机构应当于每年（A）月份向中国证监会报送年度执业报告A、4B、6C、5D、72、投资银行类项目终止或完成后，项目组应当在（C）个工作日内完成项目底稿的整理归档工作A、15B、30C、45D、603、保荐机构辅导工作完成后，应由（A）的中国证监会派出机构进行辅导验收A、发行人所在地B、发行人上市地C、保荐代表人所在地D、保荐机构所在地4、深交所在中小板和创业板首次公开发行股票，都必须具备的条件是（A）A、发行人都应当是合法存续三年以上的股份有限公司B、发行人都应当主营一种业务C、发行人发行前股本总额都应当不少于3000万元D、发行人最近一期末净资产不少于2000万元，且不存在未弥补亏损E、发行人都应当最近三年实际控制人没有发生变更5、根据《关于进一步加强保荐机构内部控制有关问题的通知》，以下说法正确的有（D）A、保健机构应当在《发行保荐书》中详细说明问核的实施情况、问核中发现的问题，以及在尽职调查中对重点事项采取的核查过程、手段和方式B、保荐机构履行问核程序时，应要求项目的两名签字保健代表人及项目协办人填写《问核表》，誊写该表所附承诺事项，并签字确认C、保荐业务负责人和保荐业务部门负责人应当参加问核程序D、《问核表》在受理发行人上市申请文件时一并提交，在首发企业审核过程中，不再设问核环节6、下列关于保荐机构保荐业务工作底稿的说法，错误的是（B）A、保荐机构对发行人相关人员进行辅导所形成的文字资料属于工作底稿B、重要的工作底稿应当同时采用纸质和文档和电子文档的形式进行保存C、保荐工作底稿应当至少保存10年D、发行人子公司对发行人业务经营或下午状况有重大影响的，保荐机构可对该子公司单独编制工作底稿E、工作底稿是保荐机构出具发行保荐书、发行保荐工作报告、上市保荐书、发表专项保荐意见的基础7、证券发行审核过程中，需要进行预先披露的文件是（）A、招股说明书摘要B、招股说明书（申报稿）C、发行保荐书D、发行保荐工作报告8、下列那些日期可以作为主板上市公司非公开发行股票的定价基准日（C）A、董事会决议公告日B、股东大会决议公告日C、发行期首日D、证监会核准发行日9、新三板挂牌公司定向发行特定对象的范围包括下列机构或自然人（B）A、挂牌公司员工B、挂牌公司持股比例3%股东C、认缴出资600万元，实缴出资400万元的合伙企业D、注册资本600万元的仅以认购股份为目的的有限责任公司E、具有2年以上证券投资经验的个人投资者，其名下前一交易日日终证券类资产市值700万元，其中用于融资融券的信用证券账户资产250万元10、下列各项资产减值准备中，在相应资产的持有期间可以转回的（B）A、固定资产减值准备B、以摊余成本计量的金融资产计提的信用损失准备C、商誉减值准备D、长期股权投资减值准备11、下列项目中，属于投资性房地产的是（D）A、企业拥有并自行经营的酒店B、企业以经营租赁方式租入的建筑物C、房地产开发企业持有的准备出售的房屋D、已出租的投资性房地产租赁期满，因暂时空置但继续用于出租的12、承租人对融资租入的资产采用公允价值作为入账价值的，分摊未确认融资费用所采用的分摊率是（D）A、银行同期贷款利率B、租赁合同中规定的利率C、出租人出租资产的无风险利率Ｄ、使最低租赁付款额的现值与租赁资产公允价值相等的折现率13、证券公司长期次级债可按照一定比例计入净资本，到期期限在3、2、1年以上的，计入净资本的比例分别为（C）A、100%，50%，25%B、100%，50%，15%C、100%，70%，50%D、100%，70%，25%14、以下哪些主体可以担任公司债券的受托管理人（A）A、保荐人B、律师C、银行D、提供担保的公司15、根据《上交所公司债券存续期信用风险管理指引（试行）》，受托管理人每年采取现场方式进行风险排查的关注类债券发行人家数不得少于当年末受托管理的全部关注类债券发行人家数的（C）A、四分之三B、三分之二C、三分之一D、四分之一16、当审计范围受到限制，但不具有广泛性时，注册会计师应当出具（B ）审计意见类型的报告A、无保留意见B、保留意见C、否定意见D、无法表示意见17、可转债可转换为股票的起算时间是（C ）A、股东大会通过之日B、审核通过之日C、发行结束之日D、上市之日18、管理人应当自证券公司资产专项计划成立日起5个工作日内将设立情况报（A）备案A、中国基金业协会B、证监会C、中国证券业协会D、证券交易所19、根据《关于完善首次公开发行股票上市首日交易机制有关事项的通知》，股票上市首日开盘集合竞价阶段有效竞价范围有（C）A、发行价的上下10%B、发行价的上下30%C、发行价的上下20%D、发行价的上下40%20、以下人员能进入首次公开发行股票簿记现场的有（A）A、主承销商合规人员B、对本次网下发行验资的会计师C、发行人董事会秘书D、分销商负责发行实务的人员21、下列关于上市公司并购重组委及委员的说法，正确的是（C）A、上市公司重大资产重组应当提交并购重组委审核B、并购重组委由专业人员组成，人员不多于35人名，其中证监会人员不少于5人C、并购重组委委员两次以上无故不出席并购重组委会议的，证监会应当予以解聘D、并购重组委会议对申请人的并购重组申请投票表决后，证监会不会公布表决结果22、已协议方式进行上市公司收购的，自签订收购协议起至相关股份完成过户的期间为上市公司收购过渡期，下列在上市公司协议收购过渡期内的做法正确的是（A）Ａ、在有充分理由的情况下，收购人甲公司通过协议方式改选了被收购上市公司董事会，被收购上市公司董事会由9名董事组成，改选后来自收购人的董事为4名B、收购人丁公司为挽救被收购上市公司的财务危机，通过关联方向该上市公司购买积压存货C、收购人乙公司资金暂时紧张，被收购上市公司为其银行贷款提供担保，支付收购款项D、上市公司可以公开增发股份23、根据《外商投资准入特别管理措施（负面清单）（2018年版）》的规定，下列关于外商投资准入特别管理的说法，正确的是（D）A、证券公司的外资股比不超过51%，且在2020年取消外资股比限制B、境外自然人可以作为个人独自企业投资人，从事投资经营活动C、对于投资有股权要求的领域，可以设立外商投资合伙企业，同时须进行外资准入许可D、境外投资者不得成为国内律师事务所合伙人24、甲某拟任上市公司独立董事，以下构成其任职障碍的是（B）A、由该上市公司控股股东提名B、其妻子的弟弟在该上市公司某子公司担任职务C、一年前为上市公司提供咨询服务D、持有上市公司100股股票25、深交所中小板上市公司拟以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金，下列关于置换距募集资金的到账时间，正确的是（D）A、不超过1个月B、不超过3个月C、不超过12个月D、不超过6个月26、下列可以作为主板上市公司发行可转换公司债券担保人的是（B）A、上市信托公司B、上市商业银行C、上市保险公司D、上市证券公司27、根据《全国股份转让系统股票挂牌条件使用基本标准指引》，应当满足的挂牌条件是（B）A、主营多种业务的，最近一年营业收入比重最大的业务占营业收入比重不得低于50%B、报告期末股本不少于500万元C、公司申报财务报表最近一期截止日不得早于改制基准日D、报告期内实际控制人未发生变更E、最近两个完整会计年度的营业收入累计不低于3000万元28、下列关于上市公司并购重组“小额快速”审核说法正确的有（E）A、上市公司最近12个月内三次发行股份购买同一公司资产，累计交易金额为4亿元，适用“小额快速”审核B、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金用于支付本次交易现金对价，不构成重大资产重组，适用“小额快速”审核C、上市公司发行股份购买资产，不构成重大资产重组，最近12个月内累计发行的股份不超过本次交易前上市公司总股本的5%，则证监会受理后直接交并购重组委审核D、上市公司发行股份购买资产并同时募集配套资金5000万元，无论是否构成重大资产重组，均不适用“小额快速”审核E、上市公司发行股份购买资产，按照“分道制”分类结果属于审慎审核类别的，无论是否构成重大资产重组，均不适用“小额快速”审核29、关于科创板发行时的网下发行比例规则：公开发行后总股本不超过4亿股的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（B）A、60%B、70%C、80%D、90%30、下列有关首次公开发行股票并在科创板上市的持续督导期正确的是（D）A、股票发行结束当年剩余时间及其后2个完整会计年度B、股票发行结束当年剩余时间及其后3个完整会计年度C、股票上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度D、股票上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度二、多选题1、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（BCD）A、实收资本应不低于人民币1亿元B、净资本应不低于人民币5000万元C、应具有良好的保荐业务团队且专业机构合理，从业人员不少于35人D、符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人E、最近3年从事保荐业务的人员应不少于25人2、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。

募集资金的管理制度募集资金的管理制度11、目的:为了管好用好募集资金，保证资金的安全和按规定用途使用，根据国家和公司的有关规定制定本办法。

2、适用范围:本规定适用于公司。

3、募集资金使用有关规定:3.1必须按公司募集项目承诺的用途使用募集资金。

如募集资金实际用途有变更，必须事先按国家规定程序报批，经董事会、股东大会通过，报政府有关部门和证监会审查批准。

否则，不能变更募集资金用途。

3.2募集资金应在项目规定的额度和时间内使用。

每个募集资金项目在实施前，都要拿出详细的实施方案，规定项目所应达到的目标、总投资和完成时间。

财务部按经批准的实施方案、合同和工作进度拨付资金。

3.3募集资金用于收购资产或权益时，应聘请有证券资格的.中介机构对被收购资产或权益进行评估和审计。

董事会应按规定及时向社会公告。

3.4募集资金用于技改或新建工程的项目，应组建专门的工程管理班子。

工程管理班子负责工程进度和质量管理，确保工程质量并如期完成。

重大项目的施工应实行对外招标，在保证质量的前提下，尽可能地节约资金，力争用较少的投入达到更好的效果。

3.5募集资金使用的日常管理:3.5.1由有关职能部门(如总工办、项目实施小组等)根据募集资金项目的需要提出实施方案，报经董事长、总经理审查批准，再与有关单位签订书面合同。

重大合同的签订必须由董事长签字;3.5.2财务部按募集项目专款专用。

暂未使用的资金必须存入公司的银行帐户，一律不准擅自动用。

支付项目款时，应查验合同、工作进度的证明、收款单位的收款凭证以及公司有关领导和责任人签注的意见。

凡有关资料不齐和审批手续不全，财务部有权拒绝支付款项;3.5.3公司指定专人负责对项目实施过程进行监督，特别是对重大合同签订和执行情况的监督。

发现问题及时提出处理意见;3.5.4对募集资金使用情况要进行定期或不定期的审计。

项目完成时，要进行专项审计，审查该项目的资金使用是否合理，投资额是否控制在预计总额内，项目效益是否达到预期的目标等;3.5.5按有关规定及时批露募集资金使用情况、项目工作进度和项目投产后产生的效益等情况。

证券代码：002149 证券简称：西部材料公告编号：2011-001
西部金属材料股份有限公司
关于董事长辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

西部金属材料股份有限公司（以下简称：“西部材料”或“公司”）董事会于2011年1月21日收到公司董事长奚正平先生提交的书面辞职报告。

因工作需要，奚正平先生调任中共陕西省委科技工委书记，陕西省科技厅厅长，申请从即日起辞去公司董事长、董事、董事会战略委员会主任等职务。

奚正平先生的辞职未导致董事会成员低于法定人数，其辞职不会影响公司董事会正常运行，根据《公司章程》的有关规定，董事辞职自辞职报告送达董事会时生效。

奚正平先生辞职后，不再担任公司的任何职务。

在新任董事长选举产生前，根据《公司章程》的规定，将由公司副董事长巨建辉先生代为行使董事长职权。

公司将尽快完成新任董事长的选举工作。

公司从创立到成长壮大，从上市到成功增发，至今已发展成为国内稀有金属加工领域的领先企业，奚正平先生在公司十年的发展历程中作出了卓越贡献。

公司董事会谨向奚正平先生在公司发展和壮大的历程中所作出的贡献表示衷心的感谢。

公司独立董事王国栋、张俊瑞、朱权炼就奚正平先生辞去公司董事长、
董事、战略委员会主任职责发表了如下意见：
一、经核查，奚正平先生是因工作调动原因辞去公司董事长、董事、战略委员会主任等职务，与实际情况一致。

二、奚正平先生的辞职，对公司经营无重大影响。

特此公告！
西部金属材料股份有限公司
董事会
2011年1月24日。

西部金属材料股份有限公司七大业务板块介绍一、公司介绍西部金属材料股份有限公司是以西北有色金属研究院为主发起人设立的高新技术企业，成立于2000年12月28日。

公司于2007年8月10日在深圳证券交易所挂牌上市，股票简称“西部材料”，股票代码“002149”。

西部材料公司目前已成为由七个控股子公司和一个通过国家实验室认可的理化检验中心组成的集团化公司。

现有员工1400余人，其中博士、硕士148人。

公司地跨西安、宝鸡两地三区，占地1300多亩。

公司形成了以钛产业（含钛及钛合金加工、层状金属复合材料、稀有金属装备及管道管件制造等）为主业，覆盖金属纤维及制品、稀贵金属材料、钨钼材料及制品等产业的多元化格局，产品广泛应用于航空、航天、航海、信息、电子、能源、环保等国民经济重要领域。

二、公司业务概要（一）公司的主营业务公司作为新材料行业的领军企业，主要从事稀有金属材料的研发、生产和销售，经过多年的研发积累和市场开拓，已发展成为规模较大、品种齐全的稀有金属材料深加工生产基地，拥有钛及钛合金加工材、层状金属复合材料、稀贵金属材料、金属纤维及制品、稀有金属装备、钨钼材料及制品、钛材高端日用消费品七大业务板块，产品主要应用于军工、核电、环保、海洋工程、石化、电力等行业和众多国家大型项目。

公司主要有两种经营模式：来料加工模式和买断加工模式。

来料加工即对客户的材料进行加工，收取稳定的加工费用，公司不承担稀有金属价格波动的风险；买断加工则是公司自己购买稀有金属原料，经过加工后卖给下游客户。

买断加工模式公司需要承担稀有金属价格波动的风险，为了规避这种风险，公司一般都是在接受客户订单的时候即锁定原料采购成本，通过两头锁定来赚取加工费用。

（二）公司所处行业的发展趋势及面临的市场竞争格局稀有金属材料的生产水平和应用程度是国家综合实力的标志，随着我国大力推动高质量发展，以创新引领实体经济转型升级，为稀有金属材料产业的发展提供了重要的发展机遇。

募集资金管理办法第一章总则第一条为了规范本公司(以下简称“公司”)募集资金的管理和使用，提高募集资金使用效率，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《关于进一步规范上市公司募集资金使用的通知》、《上海证券交易所股票上市规则》以下简称《上市规则》)、《公司章程》等法律法规，结合公司实际情况，制定本办法。

第二条本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发行股票、上市后配股、增发、发行可转换公司债券等)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资金。

第三条募集资金的使用应以合法、合规、追求效益为原则，做到周密计划、精打细算、规范运作，正确把握投资时机和投资进度，正确处理好投资金额、投入产出、投资效益之间的关系，控制投资风险。

第四条公司董事会根据有关法律、法规、《上市规则》以及《公司章程》的规定负责建立健全募集资金管理制度，确保该制度的有效实施并披露募集资金使用情况。

募集资金投资项目通过公司的分(子)公司或公司控制的其他企业实施的，分(子)公司或公司控制的其他企业须遵守本办法。

第五条发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。

并应立即按照募股说明书所承诺的募集资金使用计划，组织募集资金的使用工作。

第六条公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报上海证券交易所备案，公告协议主要内容。

第二章募集资金的存放第七条为保证募集资金安全使用和有效监管，公司募集资金应当存放于董事会决定的专用账户(以下简称“专用账户”)集中管理，用于募集资金的存放和收付。

公司可以根据募集资金运用项目运用情况开立多个专用账户，但开户数量不得超过募集资金运用项目个数，如公司因募集资金投资项目个数过少等原因拟增加募集资金专用账户数量的，应事先征得上海证券交易所同意。

证券代码：002149 证券简称：西部材料 公告编号：2008-077西部金属材料股份有限公司关于优化公司非公开发行股票募集资金实施方案的公告本公司及其董事、监事、高级管理人员保证公告内容真实、准确和完整，并对公告中的虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担责任。

公司2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于提请股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行股票及收购股权相关事宜的议案》授权董事会根据有关主管部门要求和证券市场的实际情况，在股东大会决议范围内对募集资金投资项目具体安排进行调整。

同时审议通过了《关于公司向特定对象非公开发行股票方案的议案》，同意本次非公开发行股票的数量为1500—2500万股，本次发行募集资金用途为：1、收购西部钛业有限责任公司的股权，项目总投资额为17424万元，计划投入募集资金金额17424万元；2、年产5000吨钛材技改项目，项目总投资额为50370万元，计划投入募集资金金额37576万元。

由于西部材料公司二级市场股价大幅下跌，在发行数量区间确定的条件下，实际可融资金额将低于预计融资额度，可能出现资金缺口问题。

（一）资金缺口问题拟采取的解决措施：1、抓住有利发行窗口，尽量提高募集资金数量；由于发行人可在拿到中国证监会核准批文后6个月内进行非公开发行，因此较长的发行期间使得公司可以有更多的机会把握良好的发行窗口，实现较多的募集资金量。

2、欧元汇率下跌导致进口设备投资额减少；由于欧元贬值，导致技改项目拟采购进口设备以人民币计价的投资额度减少。

可研报告使用的欧元对人民币汇率为10.70，12月1日欧元对人民币汇率下降为8.6720，下降幅度约为19%。

原计划进口设备的采购金额为1,690万欧元，因此节省的人民币投资额度约为3,427万元。

3、基础原材料下跌导致投资总额减少；由于中国经济周期逆转及金融危机影响，钢铁等大宗原材料价格均出现较大幅度下滑，使得公司技改项目的基建及设备购置投资成本下降。

2023年投资银行业务保荐代表人之保荐代表人胜任能力自我提分评估(附答案)单选题（共40题）1、某公司首次公开发行新股5000万股，发行后总股本超过4亿股，网上网下初始发行比例为3：7，申购结束后各类投资者的申购情况如下：网上投资者申购160000万股，公募社保类申购50000万股，其他网下投资者申购80000万股，下列关于投资者获配情况的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D2、在某商铺的租赁安排中，出租人2×19年12月20日与承租人签订协议，出租人于2×20年1月1日将房屋钥匙交付承租人，承租人在收到钥匙后，就可以自主安排对商铺的装修布置，并安排搬迁。

合同约定有3个月的免租期，起租日为2×20年4月1日，承租人2×20年4月2日开始支付租金。

租赁期开始日为（）。

A.2×19年12月20日B.2×20年1月1日C.2×20年4月1日D.2×20年4月2日【答案】 B3、非公开发行公司债券，可以申请在（）进行转让。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D4、科创板发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员存在（）情形时，上交所可以视情节轻重，对其单独或者合并采取监管措施和纪律处分。

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、ⅤC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】 A5、下列关于公司债券发行的说法正确的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A6、以下关于绿色债券的说法不正确的是（）。

A.发行绿色债券的企业不受发债指标限制B.允许企业使用不超过30％的债券募集资金用于偿还银行贷款和补充营运资金C.绿色债券非公开发行时认购的机构投资者应不超过200人，单笔认购不少于50万元人民币D.在资产负债率低于75％的前提下，核定发债规模时可不考察企业其他公司信用类产品的规模【答案】 B7、投资者要求的必要报酬率为10％，则以下债券收益率最低的是（）A.面值1000，票面利率“％两年到期，每年付息一次B.面值1000，票面利率11％两年到期，每半年付息一次C.面值1000，票面利率12％两年到期，到期一次还本付息D.面值1000，无付息，两年到期，以810折价发行【答案】 A8、外商投资股份有限公司应在招股说明书中详细披露（）等可能存在的风险。

中瑞岳华会计师事务所有限公司Zhongrui Yuehua Certified Public Accountants Co., Ltd. 电话：+86(10)88091188地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦A座8-9层Add:8-9 /F Block A Corporation Bldg.No.35 Finance Street Xicheng DistrictBeijing PRCTel： +86(10)88091188传真：+86(10)88091199邮政编码：100140 PostCode:100140Fax： +86(10)88091199关于中航三鑫股份有限公司预先已投入非公开发行股票募集资金投资项目资金使用情况的专项鉴证报告中瑞岳华专审字[2010]第1377号 中航三鑫股份有限公司：我们接受委托，对中航三鑫股份有限公司（以下简称“中航三鑫”）及其子公司海南中航特玻材料有限公司（以下简称“海南特玻”）截至2010年4月20日止预先已投入非公开发行股票募集资金投资项目的资金使用情况进行了鉴证。

中航三鑫及海南特玻的责任是提供真实、合法、完整的实物证据、原始书面材料、副本材料、口头证言以及我们认为必要的其他证据，编制《关于预先已投入非公开发行股票募集资金投资项目资金使用情况的专项说明》并确保其真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

我们的责任是在根据《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》实施鉴证工作的基础上提出专项鉴证结论。

本专项鉴证报告系根据深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的要求出具。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号——历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。

该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对《关于预先已投入非公开发行股票募集资金投资项目资金使用情况的专项说明》是否不存在重大错报获取合理保证。

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (15)1.5 联系方式 (16)二、股东信息 (16)三、对外投资信息 (17)四、企业年报 (18)五、重点关注 (20)5.1 被执行人 (20)5.2 失信信息 (20)5.3 裁判文书 (20)5.4 法院公告 (21)5.5 行政处罚 (21)5.6 严重违法 (21)5.7 股权出质 (22)5.8 动产抵押 (22)5.9 开庭公告 (22)5.11 股权冻结 (23)5.12 清算信息 (23)5.13 公示催告 (23)六、知识产权 (23)6.1 商标信息 (23)6.2 专利信息 (27)6.3 软件著作权 (31)6.4 作品著作权 (31)6.5 网站备案 (31)七、企业发展 (31)7.1 融资信息 (31)7.2 核心成员 (32)7.3 竞品信息 (36)7.4 企业品牌项目 (38)八、经营状况 (38)8.1 招投标 (38)8.2 税务评级 (39)8.3 资质证书 (39)8.4 抽查检查 (39)8.5 进出口信用 (39)8.6 行政许可 (40)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：西部金属材料股份有限公司工商注册号：610000100028269统一信用代码：91610000719796070K法定代表人：巨建辉组织机构代码：71979607-0企业类型：股份有限公司(上市)所属行业：有色金属冶炼和压延加工业经营状态：开业注册资本：48,821.4274万(元)注册时间：2000-12-28注册地址：陕西省西安市经开区泾渭工业园西金路西段15号营业期限：2000-12-28 至无固定期限经营范围：稀有金属材料的板、带、箔、丝、棒、管及其深加工产品、复合材料及装备和稀贵金属等新型材料的开发、生产和销售；经营本企业自产产品及技术的出口业务；经营本企业生产所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务（国家限定公司经营和国家禁止进出口的商品除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；自有房地产和设备的租赁；物业管理；理化检验；自有技术服务。

西部金属材料股份有限公司财务状况分析中国·珠海二○一七年四月诚信承诺书本人郑重承诺：本人所呈交的毕业论文《西部金属材料股份有限公司财务状况分析》是在指导教师的指导下，独立开展研究取得的成果，文中引用他人的观点和材料，均在文后按顺序列出其参考文献，论文使用的数据真实可靠。

承诺人签名：熊浩日期： 2017 年 4 月14 日西部金属材料股份有限公司财务状况分析摘要财务报表能够全面反映企业的财务状况、经营成果和现金流量情况，但是单纯从财务报表上的数据还不能直接或全面说明企业的财务状况，特别是不能说明企业经营状况的好坏和经营成果的高低，只有将企业的财务指标与有关的数据进行比较才能说明企业财务状况所处的地位，因此我们要进行财务报表分析。

做好财务报表分析工作，可以正确评价企业的财务状况、经营成果和现金流量情况，揭示企业未来的报酬和风险；可以检查企业预算完成情况，考核经营管理人员的业绩，为建立健全合理的激励机制提供帮助。

本文以西部金属材料股份有限公司为例进行分析：首先我们对资产负债表利润表和现金流量表进行分析，其次我么分析了该公司的偿债能力，然后我们对财务报表进行了一个综合性分析，最后归纳总计提出建议！Western Metal Materials Co., ltd. financial situationanalysisAbstractFinancial statements to reflect comprehensively the financial position of an enterprise, operating results and cash flow situation, but just from the data on the financial statements can't directly or fully show the financial position of the enterprise, especially can not show the stand or fall of enterprise operating conditions and operating results of high and low, only the enterprise's financial indicators compared with related data to explain enterprise financial status of the position, so we must carry on the financial statement analysis. Do a good job in financial statement analysis can correctly appraise enterprise financial position, operating results and cash flow situation, reveal the enterprise future return and risk; Can check the enterprise budget completion, performance assessment and management personnel, to help establish a reasonable incentive mechanismBased on Western Metal Materials Co., ltd. as an example for analysis: first of all, we analyze the balance sheet profit statement and cash flow statement, then we analyzed the company's solvency, and then we conducted a comprehensive analysis of financial statements, the final total puts forward Suggestions.【关键词】财务状况资产负债表财务分析我国自进入改革开放之后，社会市场经济始终处于高速的发展状态。