度证券公司会员财务指标排名前20名情况中国证券业协会公布

中国证券业协会关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2024.06.12•【文号】中证协发〔2024〕111号•【施行日期】2024.06.12•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于修改《证券公司债券业务执业质量评价办法》的决定中证协发〔2024〕111号一、将第十六条修改为：“发行定价利率指标以证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度为依据。

”相应地，将第三十七条修改为：“发行定价利率指标为扣分项指标，初始分为5分。

按照证券公司评价期承销的债券发行利率在上市后前5个交易日内与该债券中证估值收益率的最大偏离程度统计，以平均值从大到小排名。

已有估值的，排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣3分；第11至15名的，扣1分；第16至20名的，扣0.5分；排名第21名以后的，不扣分。

债券未上市的不得分，上市首日无估值的顺延至次日。

”二、将第三十五条修改为：“负向申报质量指标为扣分项指标，初始分为2分，扣至0分为止。

证券公司出现因债券项目申报质量差，被交易所以函件等形式提醒的，每出现1次扣0.5分；被约谈、现场督导的，每出现1次扣1分。

”三、将第三十九条修改为：“风控实效指标为扣分项指标，初始分为5分，扣至0分为止。

按照证券公司在评价期末受托管理违约债券规模与评价期末受托管理债券总规模的比例从大到小进行排名。

排名第1至5名的，扣5分；第6至10名的，扣4分；第11至15名的，扣3分；第16至20名的，扣2分；第21至25名的，扣1分；第26至30名的，扣0.5分；排名第31名以后的，不扣分。

”四、将第四十四条修改为：“受托管理风险处置指标为加分项指标，初始分为0分，满分不超过6分。

证券公司能够发挥主动管理职能，在配合风险处置、及时发现风险苗头，主动向监管部门报告并在风险处置中实效明显的，每涉及1个债券项目，加2分。

2023券商分类评级表2023年券商分类评级表发布了！本文将详细介绍该评级表的内容，包括评级标准、评级结果以及对不同券商评级的影响。

一、评级标准1.营业收入：评级标准中的关键指标之一是营业收入。

券商的营业收入直接反映了其经营业绩的好坏。

评级标准将根据不同券商的营业收入水平，对其进行分级评定。

2.净利润：净利润是另一个重要的评级指标。

评级标准会根据券商的净利润水平，对其进行分级评定。

3.资产负债率：资产负债率反映了券商的偿债能力和风险水平。

评级标准将会根据券商的资产负债率水平，对其进行分级评定。

4.风险控制能力：评级标准还将考虑券商的风险控制能力。

券商在投资、交易和风险管理方面的能力将对评级结果产生重要影响。

二、评级结果根据2023券商分类评级标准，券商将被分为五个等级：AAA、AA、A、B和C。

等级越高，表明券商的经营状况越稳定，风险水平越低。

以下是2023年券商分类评级的具体结果：1.AAA级：这个级别的券商被认为是行业中的佼佼者，其综合实力和风险控制能力非常出色。

投资者可以将AAA级券商作为首选。

2.AA级：这个级别的券商实力较强，风险控制能力良好。

投资者可以将AA级券商作为可靠的投资对象。

3.A级：这个级别的券商综合实力一般，风险控制能力尚可。

投资者可以谨慎选择A级券商进行投资。

4.B级：这个级别的券商综合实力较弱，风险控制能力较差。

投资者应谨慎对待或避免选择B级券商进行投资。

5.C级：这个级别的券商综合实力较差，风险控制能力明显不足。

投资者应避免选择C级券商进行投资。

三、影响券商的分类评级结果将对投资者产生重要影响。

投资者可以根据券商的评级结果，进行选择合适的投资对象。

AAA和AA级券商被认为是相对较为安全和可靠的投资选择，而B和C级券商的投资风险较高。

同时，券商本身也会受到评级结果的影响。

评级结果将直接关系到券商的声誉和市场地位。

券商如果能够获得较好的评级，将有助于吸引更多的投资者和客户，提升其竞争力。

证券行业市场结构分析发表时间：2018-05-25T16:21:21.343Z 来源：《知识-力量》2018年4月上作者：赵子茹彭丽颖[导读] 随着中国经济的快速发展，中国证券行业规模不断发展壮大，为了探究对证券市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的证券市场组织的特征，（西安交通大学/经济与金融学院，陕西省西安市 710000）摘要：随着中国经济的快速发展，中国证券行业规模不断发展壮大，为了探究对证券市场内竞争程度及价格形成等产生战略性影响的证券市场组织的特征，本文搜集了2007-2016年十年证券行业数据进行实验分析。

通过计算市场绝对集中度和HHI指数，并结合宏观经济背景，来对证券行业的市场结构进行度量和描述，分析证券行业市场结构演变，揭示隐藏在市场集中度背后的市场竞争垄断关系，探究市场结构变化趋势的原因。

关键词：证券行业市场结构集中度 HHI我国证券市场在将近三十年的发展中，法律法规不断完善，制度体系不断健全，证券公司也在逐渐寻找自己的定位，努力实现专业化、特色化等目标。

证券市场的规模也已壮大，截至2018年2月，中国证券行业共有证券公司131家，其规模达到两万亿元人民币。

市场结构是市场各构成要素之间的内在联系及其特征，这些关系反映了市场内各主体间的力量对比和对市场运行的影响程度。

实质上，市场结构反映了市场中竞争与垄断的基本特征。

市场集中度CR和赫芬达尔指数HHI可以作为市场结构测度的具体指标。

利用这两个指标对证券行业的市场结构进行实验并分析。

其计算公式为：实验步骤：1）选取X指标本文选取营业收入、净利润、总资产3个指标作为X指标。

数据来源：原始数据来自中国证券业协会对证券公司会员经营数据审计后公布的数据，本文摘取了2007-2016年中国证券公司营业收入、净利润和总资产数据。

2）计算市场集中度CRn和HHI指数表1 2007-2016年中国证券行业CR4、CR8、CR12测度结果数据来源：中国证券业协会统计数据表2 2007-2016年中国证券行业HHI测度结果数据来源：中国证券业协会统计数据3）实验结果分析1.对CRn结果分析根据贝恩的市场结构分类：CR4<30% 或CR8<40%为竞争型；30%≤ CR4 <35% 或40%≤CR8<45%属于寡占Ⅴ型；35%≤CR4<50%或45%≤CR8<75%为寡占Ⅳ型。

中国证券业协会公布 2012 年度证券公司会员经营业绩排名情况近期，协会对 2012 年度 114 家证券公司会员经审计经营数据进行了统计排名。

现公布总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、客户交易结算资金余额、代理买卖证券业务净收入（合并口径）、并购重组财务顾问业务净收入、股票主承销家数（合并口径）、债券主承销家数（合并口径）10项指标的全部排名；证券公司营业部平均代理买卖证券业务净收入（合并口径），承销、保荐及并购重组等财务顾问业务净收入（合并口径），承销与保荐业务净收入（合并口径），财务顾问业务净收入（合并口径），投资咨询业务综合收入（合并口径），受托客户资产管理业务净收入（合并口径），净资本收益率（合并口径），代理买卖证券业务净收入增长率（合并计算），承销与保荐业务净收入增长率（合并口径），财务顾问业务净收入增长率（合并口径），投资咨询业务综合收入增长率（合并口径），受托客户资产管理业务净收入增长率（合并口径）12 项指标的中位数以上排名；受托管理资金本金总额、成本管理能力（合并口径）2 项指标的前20位排名；公益性支出的前10位排名。

1、2012年度证券公司总资产排名2、2012年度证券公司净资产排名单位：万元3、2012年度证券公司净资本排名单位：万元4、2012年度证券公司营业收入排名单位：万元5、2012年度证券公司净利润排名单位：万元6、2012年度证券公司客户交易结算资金余额排名单位：万元7、2012年度证券公司代理买卖证券业务净收入排名（合并口径）单位：万元8、2012年度证券公司并购重组财务顾问业务净收入排名（合并口径）单位：万元9、2012年度证券公司股票主承销家数排名（合并口径）10、2012年度证券公司债券主承销家数排名（合并口径）第一创业摩根大通证券、华鑫证券与摩根士丹利华鑫证券、山西证券与中德证券、东方证券与东方花旗证券、国联证券与华英证券、财富证券与财富里昂、方正证券与瑞信方正、北京高华与高盛高华、上海证券与海际大和合并计算。

浙江省2024年基金从业资格：处理托付事务考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、开放式基金非交易过户不包括__。

A．继承B．司法强制执行C．赎回D．捐赠2、在进行股票型基金业绩分析时，最常见的是依据__进行排名。

A．股票周转率B．行业集中度C．时间加权收益率D．持股的平均时间3、__可采纳不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金4、证券投资基金销售管理方法》规定“基金销售由____负责办理。

”A：证券登记结算公司B：基金管理人C：基金托管人D：监管机构5、依据基金__的不同，可以将基金分为主动型基金和被动型基金。

A．运作方式B．投资对象C．投资目标D．投资理念6、下列关于基金运作关系的说法，错误的是__。

A．基金服务机构干脆与基金托管人产生关系B．基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C．基金市场上的各种服务机构通过自己的服务参加基金市场D．监管机构负责对基金市场上的各种参加主体实施全面监管7、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理胜利，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。

A．TB．T+1C．T+2D．T+38、基金代销机构出现运用基金宣扬推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对干脆负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他干脆责任人员，实行__。

A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务9、关于基金宣扬材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有__。

A．基金宣扬推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足12个月的除外B．基金宣扬推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当运用可比的数据来源、统计方法和比较期间C．基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构供应的基金评价结果D．基金宣扬推介材料可以通过之前投资业绩来预期基金将来投资业绩10、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。

中国证券业协会证券公司2021年经营业绩指标排名情况全文共四篇示例，供读者参考第一篇示例：2021年已经过去了一半，各行业的业绩排名也开始逐渐显露出来。

作为金融行业的重要组成部分，证券业在国民经济中扮演着举足轻重的角色。

中国证券业协会每年都会发布证券公司的经营业绩排名，以评估各家公司的经营状况和发展水平。

那么，2021年中国证券业协会证券公司的经营业绩指标排名情况又是如何呢？根据中国证券业协会发布的数据，2021年证券公司的业绩表现整体上呈现出积极的发展态势。

2021年上半年，受益于国内外资本市场的回暖，证券行业整体业绩稳步增长。

业绩排名靠前的证券公司则表现出更为突出的业绩表现，不断提升自身的市场地位和竞争力。

在2021年的证券公司业绩排名中，名列前茅的公司包括华泰证券、中信证券、国泰君安证券、光大证券等知名证券公司。

这些公司在各项经营指标中均表现出色，凭借着强大的实力和卓越的经营能力，稳居业绩排名前列。

华泰证券作为中国证券业协会证券公司2021年的龙头企业之一，其领先地位不容忽视。

华泰证券凭借着在资本市场的深厚积淀和丰富经验，实现了业绩的稳步增长。

在过去的一年中，华泰证券加大了创新力度，积极拓展业务领域，为客户提供更为全面的金融服务，赢得了市场的肯定和认可。

中信证券作为中国证券业协会证券公司2021年的另一大翘楚，其在业绩排名中的表现同样十分抢眼。

中信证券凭借着丰富的管理经验和卓越的风险控制能力，实现了持续稳健的盈利增长。

在2021年上半年，中信证券通过优化资源配置，提升服务质量，扩大市场份额，实现了盈利的再次增长，为公司的未来发展奠定了坚实基础。

国泰君安证券和光大证券作为中国证券业协会证券公司2021年的另两家佼佼者，也分别在业绩排名中展现出了强大的竞争实力。

国泰君安证券凭借着在金融科技领域的优势和领先地位，不断推动数字化转型，加强风险管理，实现了业务规模和盈利能力的双提升。

光大证券则通过加大业务拓展和市场营销力度，成功开拓了更多的业务领域，为公司业绩的提升注入了新的动力。

证券行业2022年中报综述一、2022中报展现行业趋势：市场震荡阶段，大中小券商盈利能力分化ROE分化，头部券商盈利能力强。

上半年受市场波动影响，上市券商平均ROE为3.32%(同比-1.79pct)。

（1）头部券商ROE更稳定：前十大券商中仅海通、国信证券低于行业平均水平，此外中信建投ROE 为5.19%。

（2）中小券商呈现差异化：部分以自营为导向的中型券商ROE水平普遍低于行业平均，部分轻资产业务为导向或自营业务能力突出的券商表现优异，如华林证券ROE为4.53%，华安证券ROE为3.69%。

营收、净利润整体下滑，中小券商降幅更大。

上市券商2022H营收合计2475.3亿元（同比-19.3%），归母净利润合计713.7亿元（同比-27.3%）。

前十大券商归母净利润同比下降21.9%，其余券商降幅达38.5%。

收入结构上，轻资产业务收入占比有所增加。

上半年，自营业绩下滑是主要的拖累点，轻资本业务表现较为平稳，同比有下滑，但整体幅度不大。

经纪业务净收入占比增加至32%（同比+5pct），投行业务占比增加至14%（同比+2pct），资管业务收入占比增加至12%（同比+2pct）。

上半年净利润实现同比正增长的有4家券商，大多是重资本业务稳健的券商。

分别为华安证券（同比+17.9%）、国联证券（同比+15.4%）、方正证券（同比+9.3%）、中国银河（同比+1.7%）。

四家券商的自营收益率位居行业前15，自营业绩稳定了利润基础。

如国联作为小型券商自营业绩表现优异，得益于自营定位差异化，一方面自营收入占比近年有所提升，2022H固收占比90%，另一方面权益坚持客需导向，降低方向性自营规模。

（1）华安证券：另类、私募子公司扭亏为盈带来业绩增量，自营业务稳健性高于行业。

上半年，华安证券7.0亿元（同比+17.9%）：17.9%的净利润增量中：1、另类及私募子公司投资扭亏为盈，实现投资收益0.23亿元（去年同期亏损0.9亿元），带来1.13亿元净利润（占比16.1%）。

2021年金融市场基础知识单选题与答案解析47一、单选题(共60题)1.我国证券市场监管体系包括（）。

①国务院证券监督管理机构②证券投资者保护基金③证券登记结算公司④行业协会A：①②③B：①②④C：①③④D：②③④【答案】：B【解析】：考查我国证券市场的监管体系。

我国证券市场经过20多年的发展，逐步形成了以国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构的派出机构、证券交易所、国务院批准的其他全国性证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金为一体的监管体系和自律监管体系。

2.金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。

这反映了金融市场重要性的（）。

A：促进储蓄-投资转化B：优化资源配置C：反映经济状态D：宏观调控【答案】：B【解析】：本题主要考查金融市场的重要性。

3.（2021年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（）Ⅰ、国务院证券监督管理机构Ⅱ、国务院证券监督管理机构及其派出机构Ⅲ、证券交易所Ⅳ、行业协会与证券投资者保护基金公司A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB：Ⅱ、ⅢC：Ⅰ、ⅡD：Ⅲ、Ⅳ【答案】：A【解析】：我国证券市场经过近20年的发展，逐步形成了五位一体的监管体系,即国务院证券监督管理机构、国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、行业协会和证券投资者保护基金公司为一体的监管体系和自律体系。

4.在证券投资中，多样化投资的（）策略成为投资者（尤其是机构投资者）消除非系统性风险的基本策略。

A：风险规避B：风险分散C：风险控制D：风险转移【答案】：B【解析】：考查风险分散的意义。

5.按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。

①证券②基金③银行④期货A：①②B：①③C：①④D：②③【答案】：C【解析】：按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得证券、期货相关业务许可证。

中国证券业协会关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券业协会•【公布日期】2022.05.13•【文号】中证协发〔2022〕125号•【施行日期】2022.05.13•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》的通知中证协发〔2022〕125号各证券公司:为贯彻落实国务院《关于进一步提高上市公司质量的意见》(国发〔2020〕14号)和证监会《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》(证监会公告〔2021〕17号)有关要求,完善证券公司声誉激励与约束机制,促进提高上市公司质量,中国证券业协会在广泛征求监管部门、相关系统单位及行业意见的基础上,对《证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务执业能力专业评价工作指引》(中证协发〔2013〕158号)进行了修订,形成《证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法》。

本办法经协会第七届理事会第九次会议表决通过,并经证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。

原评价工作指引同时废止。

附件:证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法中国证券业协会2022年5月13日附件证券公司重大资产重组财务顾问业务执业质量评价办法第一章总则第一条为完善证券公司声誉激励与约束机制，促进证券公司提升重大资产重组财务顾问业务（以下简称财务顾问业务）执业质量，督促证券公司归位尽责，充分发挥资本市场“看门人”作用，推动提高上市公司质量，根据《上市公司重大资产重组管理办法》（以下简称《重组办法》）《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《关于注册制下督促证券公司从事投行业务归位尽责的指导意见》《中国证券业协会章程》，制定本办法。

第二条评价期内从事上市公司重大资产重组财务顾问业务并出具独立财务顾问报告的证券公司，应当接受中国证券业协会（以下简称协会）组织的财务顾问业务执业质量评价。