2015年九月份证券从业资格考试题库《证券投资分析》理论考试试题及答案

2015年9月证券从业资格证《金融市场基础知识》真题及答案考试建议：参考证券书，做上近5年真题，正常人7天时间都能考过。

一、选择题(共50题，每题1分，共50分。

以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1、下列关于债券私募发行的特点，不正确的是（）。

A.手续简单B.发行时间较短C.效率高D.流通性强参考答案：D2、下列混合基金的投资风险大小从高到低排序正确的是（）。

A.偏股型基金、偏债型基金、股债平衡型基金B.偏股型基金、股债平衡型基金、偏债型基金C.偏债型基金、偏股型基金、股债平衡型基金D.偏债型基金、股债平衡型基金、偏股型基金参考答案：B3、资产评估机构申请证券评估资格不应存在的情形不包括（）。

A.在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年B.因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日未满3年C.在申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日未满3年D.最近3年评估业务收入合计不少于1000万元，且每年不少于300万元参考答案：D4、债券利率的影响因素不包括（）。

A.借贷资金市场利率水平B.筹资者的风险偏好C.筹资者的资信D.债券期限长短参考答案：B5、2002年12月16日，中国证监会公布《证券业从业人员资格管理办法方法》，自（）起实施。

A.2003年2月1日B.2004年2月1日C.2005年2月1日D.2006年2月1日参考答案：A6、发行证券公司次级债券，每期债券的机构投资者合计不得超过（）人。

A.100B.200C.300D.400参考答案：B7、下列不属于证券投资基金业务内容的是（）。

A.基金募集与销售B.基金的投资管理C.特定客户资产管理D.基金营运服务参考答案：C8、（），是指公司每年支付固定的或者稳定增长的股利，将为投资者提供可预测的现金流量，减少管理层将资金转移到盈利能力差的项目的机会。

2015年证券从业资格考试题库《证券投资分析》历年真题及答案一、单项选择题以下各题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求1、一般的，认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择( )。

A．市场指数型证券组合 B．平衡型证券组合C．收入型证券组合 D．有效型证券组合2、现代投资理论兴起后，学术分析流派投资分析的哲学基础是( )。

A．有效市场理论 B．股票价格决定其价格C．按照投资风险水平选择投资对象 D．股票的价格围绕价值波动3、与基本分析相比，技术分析具有( )的特点。

A．对市场的反映比较直观，分析的结论的时效性较强B．比较全面地把握证券的基本走势C．应用起来比较简单D．适用于周期相对比较长的证券价格预测4、基础利率是证券定价过程中必须考虑的一个重要因素。

通常能够用来确定基础利率的参照利率有多种，但一般不包括( )。

A．长期政府债券利率 B．短期政府债券利率C．银行存款利率 D．银行同业拆借利率5、2005年中国证券业协会又对( )进行了新的修订，进一步加强了对证券分析师职业道德标准的自律和监督。

A．《中国证券业协会证券分析师委员会工作规则》B．《中国证券分析师职业道德守则》C．《中国证券业协会证券分析师专业委员会章程》D．《中国证券业协会证券分析师专业委员会会员管理暂行办法》6、某无息债券的面值为1000元，期限为2年，发行价为880元，到期按面值偿还。

该债券的复利到期收益率为( )。

A．4.4% B．6% C．6.6% D．8.8%7、贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是( )。

A．到期收益率等于票面利率 B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率 D．无法比较8、一个证券组合与指数的涨跌关系通常是依据( )予以确定。

A．资本资产定价模型B．套利定价模型C．市盈率定价模型D．布莱克•斯科尔斯期权定价模型9、2010年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2009年12月31日。