中信证券2020年三季度财务指标报告

中信证券2020年三季度现金流量报告
一、现金流入结构分析
2020年三季度现金流入为9,730,469.07万元，与2019年三季度的1,860,128.05万元相比成倍增长，增长4.23倍。

企业当期新增借款总额为1097755.39万元，它是企业当期现金流入的最大项目，占企业当期现金流入总额的11.28%。

这部分新增借款92.31%被用于长期性投资活动。

全部需要依靠经营活动创造的现金净流量来偿还旧债。

二、现金流出结构分析
2020年三季度现金流出为9,063,891.22万元，与2019年三季度的4,065,483.35万元相比成倍增长，增长1.23倍。

表明企业进行投资扩展，进行结构调整。

最大的现金流出项目为投资所支付的现金，占现金流出总额的14.38%。

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方正证券2020年三季度财务分析综合报告
一、实现利润分析
2020年三季度利润总额为102,746.39万元，与2019年三季度的27,275.69万元相比成倍增长，增长2.77倍。

利润总额主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。

在营业收入迅速扩大的同时，营业利润也迅猛增加，经营业务开展得很好。

二、成本费用分析
2020年三季度管理费用为129,044.01万元，与2019年三季度的95,294.4万元相比有较大增长，增长35.42%。

2020年三季度管理费用占营业收入的比例为55.35%，与2019年三季度的69.11%相比有较大幅度的降低，降低13.76个百分点。

管理费用支出得到了有效控制，营业利润明显上升，管理费用支出的效率显著提高。

三、资产结构分析
2020年三季度企业不合理资金占用项目较少，资产的盈力能力较强，资产结构合理。

四、偿债能力分析
从支付能力来看，方正证券2020年三季度是有现金支付能力的，其现金支付能力为5,435,734.22万元。

企业负债经营为正效应，增加负债有可能给企业创造利润。

五、盈利能力分析
方正证券2020年三季度的营业利润率为44.53%，总资产报酬率为3.42%，净资产收益率为8.35%，成本费用利润率为78.47%。

企业实际投入到企业自身经营业务的资产为9,959,885.65万元，经营资产的收益率为4.17%，而对外投资的收益率为135.60%。

对外投资业务的盈利能力提高。

六、营运能力分析
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中信银⾏2020年三季度财务分析详细报告中信银⾏2020年三季度财务分析详细报告⼀、资产结构分析1.资产构成基本情况资产构成表(万元)项⽬名称2018年三季度2019年三季度2020年三季度数值百分⽐(%) 数值百分⽐(%) 数值百分⽐(%)总资产586,479,600 100.00 646,191,00100.00 732,335,90100.00流动资产0 - 0 - 0 -交易性⾦融资产0 -27,534,100 4.2637,466,2005.12⾮流动资产0 - 0 - 0 - 递延所得税资产2,235,400 0.38 2,961,600 0.46 4,758,500 0.65 固定资产2,164,600 0.37 2,144,600 0.33 2,232,300 0.30 长期股权投资424,600 0.07 394,900 0.06 360,200 0.052.流动资产构成特点流动资产构成表(万元)项⽬名称2018年三季度2019年三季度2020年三季度数值百分⽐(%) 数值百分⽐(%) 数值百分⽐(%)流动资产0 - 0 - 0 -交易性⾦融资产0 -27,534,100 -37,466,200-3.资产的增减变化2020年三季度总资产为732,335,900万元，与2019年三季度的646,191,000万元相⽐有较⼤增长，增长13.33%。

4.资产的增减变化原因以下项⽬的变动使资产总额增加：交易性⾦融资产增加9,932,100万元，递延所得税资产增加1,796,900万元，固定资产增加87,700万元，⽆形资产增加13,800万元，共计增加11,830,500万元；以下项⽬的变动使资产总额减少：投资性房地产减少1,700万元，商誉减少3,300万元，长期股权投资减少34,700万元，共计减少39,700万元。

各项科⽬变化引起资产总额增加86,144,900万元。

5.资产结构的合理性评价2020年三季度企业不合理资⾦占⽤项⽬较少，资产的盈⼒能⼒较强，资产结构合理。

中信证券2020年三季度风险分析详细报告
一、负债规模测算
1.短期资金需求
该企业经营活动不缺少资金，不需要从银行借款，不但不需要，而且可以提供57,178,578.4万元的资金供长期使用。

2.长期资金需求
该企业长期投融资活动不存在资金缺口，并且可以提供18,378,670.32万元的营运资本。

3.总资金需求
该企业资金富裕，富裕75,557,248.72万元，维持目前经营活动正常运转不需要从银行借款。

4.短期负债规模
根据企业当前的财务状况和盈利能力计算，企业有能力偿还的短期贷款规模为58,504,596.01万元，在持续经营一年之后，如果盈利能力不发生大的变化，企业有能力偿还的短期贷款规模是60,061,493.27万元，实际已经取得的短期带息负债为1,326,017.62万元。

5.长期负债规模
按照企业当前的财务状况、盈利能力和发展速度，企业有能力在2年内偿还的贷款总规模为66,276,957.29万元，企业有能力在3年之内偿还的贷款总规模为66,666,181.61万元，在5年之内偿还的贷款总规模为
67,444,630.23万元，当前实际的带息负债合计为17,203,280.15万元。

二、资金链监控
1.会不会发生资金链断裂
从当前盈利水平和财务状况来看，该企业不存在资金缺口。

如果当前盈利水平保持不变，该在未来一个分析期内有能力偿还全部有息负债。

但
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中信证券财务分析中信证券是中国领先的综合性金融服务提供商，旗下拥有全国领先的证券交易、投资银行、资产管理、投资顾问、股权投资、创新业务和研究咨询等业务板块。

本文将对中信证券进行财务分析，以了解其财务状况和经营绩效。

1.财务状况分析中信证券的财务状况主要通过资产负债表和利润表来分析。

截止2020年，中信证券的总资产为X亿元，净资产为X亿元，总负债为X亿元。

总资产与净资产的增长说明了中信证券的资产规模和净资产收益率的增长。

负债总额的增长可能是因为中信证券在扩大业务规模方面的投资和融资。

利润表显示，中信证券在2020年实现了X亿元的净利润，同比增长X%。

这表明中信证券在过去一年中实现了良好的盈利能力。

同时，营业收入和营业利润也呈现出稳步增长的态势。

这主要归因于中信证券在经纪业务、投资银行业务和资产管理业务等方面的稳定增长。

2.盈利能力分析中信证券的盈利能力主要通过利润表中的指标来分析。

净利润率是衡量中信证券盈利能力的重要指标之一。

净利润率的计算公式为净利润/营业收入。

根据2019年和2020年的数据，中信证券的净利润率分别为X%和X%。

这表明中信证券在盈利上具有一定的稳定性和持续性。

另一个重要的指标是投资回报率（ROE），它可以衡量中信证券对股东投资的回报水平。

ROE的计算公式为净利润/净资产。

根据2020年的数据，中信证券的ROE为X%。

这表明中信证券在利用股东资本方面非常有效，并具有良好的盈利能力。

3.偿债能力分析中信证券的偿债能力是评估其清偿能力和债务风险的重要指标。

资产负债率是衡量中信证券负债水平的指标。

资产负债率的计算公式为总负债/总资产。

根据2020年的数据，中信证券的资产负债率为X%。

这表明中信证券的资产规模较为庞大，但负债水平相对较低。

另一个重要的指标是利息保障倍数，它能够衡量中信证券的偿债能力。

利息保障倍数的计算公式为经营利润/利息费用。

根据2020年的数据，中信证券的利息保障倍数为X倍。

中金公司2020年三季度财务分析详细报告一、资产结构分析1.资产构成基本情况资产构成表(万元)项目名称2018年三季度2019年三季度2020年三季度数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%)总资产0 - 0 - 48,547,151.99100.00流动资产0 - 0 - 0 -交易性金融资产0 - 0 - 21,853,580.0145.02货币资金0 - 0 - 9,112,507.8618.77非流动资产0 - 0 - 0 -商誉0 - 0 -158,267.860.33无形资产0 - 0 -136,159.880.28 长期股权投资0 - 0 - 126,997.3 0.262.流动资产构成特点流动资产构成表(万元)项目名称2018年三季度2019年三季度2020年三季度数值百分比(%) 数值百分比(%) 数值百分比(%)流动资产0 - 0 - 0 -交易性金融资产0 - 0 - 21,853,580.01-货币资金0 - 0 - 9,112,507.86-3.资产的增减变化4.资产的增减变化原因以下项目的变动使资产总额增加：交易性金融资产增加21,853,580.01万元，货币资金增加9,112,507.86万元，商誉增加158,267.86万元，无形资产增加136,159.88万元，长期股权投资增加126,997.3万元，递延所得税资产增加103,115.92万元，固定资产增加49,649.51万元，在建工程增加1,912.83万元，共计增加31,542,191.17万元。

5.资产结构的合理性评价2020年三季度企业不合理资金占用项目较少，资产的盈力能力较强，资产结构合理。

6.资产结构的变动情况资产主要项目变动情况表(万元)二、负债及权益结构分析1.负债及权益构成基本情况中金公司2020年三季度负债总额为42,858,117.87万元，实收资本为436,866.79万元，所有者权益为5,689,034.13万元，资产负债率为88.28%。

公司代码：601066 公司简称：中信建投中信建投证券股份有限公司2020年第三季度报告目录一、重要提示 (3)二、公司基本情况 (3)三、重要事项 (6)四、附录 (11)一、重要提示1.1中信建投证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2本季度报告经本公司第二届董事会第二十七次会议审议通过。

公司全体董事出席董事会会议。

未有董事对本季度报告提出异议。

1.3公司董事长王常青、总经理兼主管会计工作负责人李格平及会计机构负责人赵明保证本季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4本季度报告未经审计。

“本报告期”或“报告期”指2020年7-9月。

二、公司基本情况2.1主要财务数据非经常性损益项目和金额√适用□不适用2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表单位：股注：上表所述香港中央结算（代理人）有限公司所代持股份含A股、H股股份，其中H 股部分为除镜湖控股有限公司以外的其他代持股份。

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表□适用√不适用三、重要事项3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因√适用□不适用3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因单位：元币种：人民币3.1.2 公司利润表及现金流量表项目大幅变动情况及原因单位：元币种：人民币3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用□不适用3.2.1 重大诉讼及仲裁情况2020年第三季度，本公司不存在《上海证券交易所股票上市规则》中要求披露的涉案金额超过人民币1,000万元并且占本公司最近一期经审计净资产绝对值10%以上的重大诉讼、仲裁事项。

本报告期内，公司作为债券发行主体在上海证券交易所（以下简称“上交所”）网站债券专区发布了以下涉及诉讼、仲裁事项的临时公告：3.2.2 被处罚和公开谴责的情况2020年7月3日，中国证监会上海监管局（以下简称“上海证监局”）出具《关于对中信建投证券股份有限公司上海分公司采取责令改正措施的决定》（沪证监决[2020]126号），指出公司上海分公司在尚未取得换发经营证券业务许可证的情况下，关闭了原营业场所；上海营口路证券营业部变更营业场所后，未及时向上海证监局申请换发经营证券业务许可证，决定对上海分公司采取责令改正的行政监管措施。

中信建投2020年三季度经营成果报告
一、实现利润分析
1、利润总额
2020年三季度利润总额为369,073.91万元，与2019年三季度的198,895.2万元相比有较大增长，增长85.56%。

利润总额主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。

2、营业利润
2020年三季度营业利润为369,058.23万元，与2019年三季度的200,145.18万元相比有较大增长，增长84.40%。

以下项目的变动使营业利润增加：投资收益增加115,174.46万元，共计增加115,174.46万元；以下项目的变动使营业利润减少：公允价值变动收益减少97,949.14万元，管理费用增加52,522.37万元，营业税金及附加增加2,009.57万元，共计减少152,481.07万元。

各项科目变化引起营业利润增加168,913.05万元。

3、投资收益
2020年三季度投资收益为200,828.32万元，与2019年三季度的85,653.86万元相比成倍增长，增长1.34倍。

4、营业外利润
2019年三季度营业外利润亏损1,249.98万元，2020年三季度扭亏为盈，盈利15.67万元。

5、经营业务的盈利能力。

国信证券2020年三季度财务分析综合报告一、实现利润分析2020年三季度利润总额为328,930.07万元，与2019年三季度的146,333.33万元相比成倍增长，增长1.25倍。

利润总额主要来自于内部经营业务，企业盈利基础比较可靠。

在营业收入迅速扩大的同时，营业利润也迅猛增加，经营业务开展得很好。

二、成本费用分析2020年三季度管理费用为225,850.21万元，与2019年三季度的139,493.24万元相比有较大增长，增长61.91%。

2020年三季度管理费用占营业收入的比例为37.89%，与2019年三季度的41.85%相比有较大幅度的降低，降低3.96个百分点。

管理费用支出得到了有效控制，营业利润明显上升，管理费用支出的效率显著提高。

三、资产结构分析2020年三季度企业不合理资金占用项目较少，资产的盈力能力较强，资产结构合理。

四、偿债能力分析从支付能力来看，国信证券2020年三季度是有现金支付能力的，其现金支付能力为14,526,843.3万元。

企业负债经营为正效应，增加负债有可能给企业创造利润。

五、盈利能力分析国信证券2020年三季度的营业利润率为55.04%，总资产报酬率为4.82%，净资产收益率为12.75%，成本费用利润率为143.29%。

企业实际投入到企业自身经营业务的资产为18,412,412.28万元，经营资产的收益率为7.13%，而对外投资的收益率为151.20%。

从企业内外部资产的盈利情况来看，对外投资的收益率大于内部资产收益率，内部经营资产收益率又大于企业实际贷款利率，说明对外投资的盈利能力是令人满意的。

尽管投内部资料，妥善保管第1 页共3 页。