风险管理控制手册(DOC 41页)

工艺过程危险、有害因素的风险分析编制：审核：批准：XXXX化工有限公司目录1 危险、有害因素的辨识结果及依据说明---------------------------------------------------------------- 错误!未定义书签。

1.1危险、有害因素辨识依据说明 ------------------------------------------------------------------------ 错误!未定义书签。

1.2物料的危险有害因素辨识结果 ------------------------------------------------------------------------ 错误!未定义书签。

1.3生产过程的危险有害因素辨识结果 ----------------------------------------------------------------- 错误!未定义书签。

1.4物料贮存、装卸、输送过程危险、有害因素分析 ------------------------------------------- 错误!未定义书签。

1.5公用系统辅助设施危险有害因素分析 -------------------------------------------------------------- 错误!未定义书签。

1.6工艺过程所涉及的危险、有害因素及其分布---------------------------------------------------- 错误!未定义书签。

1.7危险化学品重大危险源辨识 --------------------------------------------------------------------------- 错误!未定义书签。

2 安全评价单元的划分结果及理由说明 ----------------------------------------------------------------- 错误!未定义书签。

质量安全与工业产品风险管控手册
目标
本手册旨在提供质量安全与工业产品风险管控的指导，以确保产品的质量和安全性，同时降低风险。

质量管理
1. 了解产品质量标准和要求，并确保产品符合相关标准。

2. 设立质量控制流程，包括原材料采购、生产过程控制和成品检验等环节。

3. 建立质量记录，包括产品检验记录、质量问题记录和改进措施记录等。

4. 定期进行内部质量审查和外部质量认证，以确保质量体系的有效运行。

安全管理
1. 了解产品安全标准和法规要求，并确保产品符合相关要求。

2. 设立安全控制流程，包括产品设计安全性评估、生产过程安全控制和产品使用安全指导等。

3. 建立安全记录，包括事故记录、安全问题记录和安全培训记
录等。

4. 定期进行安全风险评估和安全培训，以确保员工和用户的安
全意识和知识。

风险管控
1. 识别潜在风险，包括生产过程中的风险、产品使用过程中的
风险和外部环境因素的风险等。

2. 评估风险的可能性和影响程度，以确定风险的优先级和紧急
程度。

3. 制定风险控制措施，包括风险预防、减轻和应急响应等。

4. 定期监测和评估风险管控措施的有效性，并进行必要的调整
和改进。

总结
本手册提供了质量安全与工业产品风险管控的指导，包括质量
管理、安全管理和风险管控等方面的内容。

通过遵循本手册的要求，可以确保产品的质量和安全性，同时降低风险。

风险管控措施清单标题：风险管控措施清单引言概述：在现代社会，风险无处不在，企业在经营过程中需要有效地识别、评估和控制各种风险。

为了匡助企业更好地管理风险，制定一份全面的风险管控措施清单是至关重要的。

本文将详细介绍风险管控措施清单的内容和重要性。

一、风险识别阶段的措施1.1 确定风险管理团队：组建专业的风险管理团队，明确各成员的职责和权限，确保团队成员具备相关的专业知识和技能。

1.2 制定风险识别流程：建立明确的风险识别流程，包括采集信息、分析数据、识别潜在风险等步骤，确保全面而系统地进行风险识别。

1.3 制定风险识别指南：为员工提供风险识别的指导手册，包括常见风险类型、识别方法和案例分析，匡助员工提高风险识别能力。

二、风险评估阶段的措施2.1 制定风险评估标准：建立风险评估的标准和指标体系，包括风险影响程度、概率等，以便对风险进行科学评估。

2.2 进行风险评估：根据已确定的风险评估标准，对各项风险进行评估，确定风险的级别和优先级，为后续的风险控制提供依据。

2.3 制定风险评估报告：编制风险评估报告，详细记录各项风险的评估结果和分析，为企业决策提供参考。

三、风险控制阶段的措施3.1 制定风险控制计划：根据风险评估结果，制定相应的风险控制计划，包括控制措施、责任人、执行时间等内容。

3.2 实施风险控制措施：按照制定的风险控制计划，及时有效地实施各项控制措施，减少风险的发生和影响。

3.3 监控风险控制效果：定期对已实施的风险控制措施进行监控和评估，及时调整和改进控制措施，确保风险得到有效控制。

四、风险应对阶段的措施4.1 制定风险应对预案：针对可能发生的重大风险事件，提前制定相应的风险应对预案，包括应急措施、应对流程等。

4.2 进行风险演练：定期组织风险演练活动，摹拟各种风险事件的发生，检验应对预案的有效性和完整性。

4.3 不断优化风险应对措施：根据风险演练的结果和实际情况，不断优化和完善风险应对措施，提高企业的风险抵御能力。

行政事业单位内部风险控制手册一、风险类别风险类别反映了单位在进行风险分析时考虑的主要方向，根据单位的实际情况，本单位应对的常见风险分为以下几类：1. 规划风险：因单位在规划决策的制订和实施上出现错误，或因未能随环境的改变而做出适当的调整，从而导致单位损失。

2. 监管风险：指因管理和制度上的原因，造成对单位各项活动的监督不到位，可能存在营私舞弊和腐败等方面的风险。

3. 业务管理风险：单位在业务管理过程中，由于外部环境的复杂性和变动性以及主体对环境的认知能力和适应能力的有限性，而导致的业务管理失败或使业务管理活动达不到预期的目标的可能性及其损失。

4. 财务风险：因单位财务结构不合理、资金使用不当，导致单位可能丧失偿债能力（丧失资金支付能力）而导致陷入财务困境的风险。

5. 法律风险：单位在经营过程中违反法律法规，签订合同的内容在法律上有缺陷或不完善而发生法律纠纷甚至无法履约，以及法律的不完善或修订产生的不确定性等面临的风险。

二、控制环节（一）组织控制确立本单位内部控制的职能部门和牵头管理部门，明确此项工作的分管领导。

明确本事业单位各职能处室在内部控制工作中的职能、定位。

明确与业务活动有关的各业务归口部门职责。

（二）工作机制控制1．决策建立健全本单位内部重大经济活动议事决策机制，经济活动的决策、执行、监督相分离的工作机制。

明确划分职责范围、审批程序和相关职责。

单位经济活动的决策过程为授权审批过程。

在办理经济活动的业务和事项之前，应当经过适当的授权审批，重大事项还需要经过集体决策和会签（会审）制度。

任何个人不得单独进行决策或擅自改变决策的意见。

2．执行重大经济活动事项的决议经审定后由分管局领导负责实施，由会议确定的责任部门具体执行。

各责任部门按照“谁主管、谁负责”的原则，对决策执行实施责任分解，将责任落实到人。

3．监督涉及单位经济活动事项应按规定接受内外监督。

内部监督包括分管局领导定期检查、办公室督办、监督处开展执行质量检查、监察室效能检查、内部审计等方面；外部监督包括接受审计监督、省监察部门监察监督、信息公开与社会监督等。

※※目錄※※※※0.0修订履历※※1.0颁布令本《EHS管理手册》由公司总经理组织相关部门，依据GB/ T24001:2004（idt ISO14001:2004）及GB/T18001:2011 (idt OHSAS18001:2007)标准要求，结合本公司实际情况编制而成，经认真审核，现予颁布实施。

《EHS管理手册》，内容包括：a)EHS方针;b)公司EHS管理体系所形成的程序或对其引用;c)EHS管理体系过程之间的顺序和相互作用的表述;本《EHS管理手册》从颁布之日起，要求公司各部门、全体员工严格贯彻执行！总经理：日期：年月日2.0 EHS管理者代表任命书为贯彻执行ISO14001《环境管理体系一规范及使用指南》和OHSAS18001《职业安全卫生管理体系—规范》，为了在本公司有效建立实施和保持一个完善的EHS管理体系，特任命薛春天先生为公司EHS管理者代表，并担当如下职责权限：a).确保按照ISO14001《环境管理体系一规范使用指南》和OHSAS18001《职业安全卫生管理体系—规范》的要求建立、实施与保持EHS管理体系；b).向最高管理者汇报EHS管理体系的运行情况；c).为EHS管理体系的改进提供依据；d).负责EHS管理体系有关事宜外部联络。

总经理：日期：年月日3.0 EHS管理方针1.环境体系方针：遵守环境法服务于社会改善持续上节约降消耗全员共参与齐建绿色厂2.职业健康与安全管理方针强化安全管理，提高安全意识；逐级落实责任，做好事前预防；遵守安全法规，齐建安全企业总经理：日期：年月日4.0 EHS管理体系4.1 总要求4.1.1 建立并保持EHS管理体系,确定文件化的EHS方针、目标和指标，通过EHS因素的识别与评价的结果，制订出EHS管理方案和运行控制程序并有效实施，以达到不断提高EHS绩效的目的。

4.1.2本公司EHS管理体系包含公司生产及服务全过程。

4.1.3本手册是公司EHS管理体系运行的依据，是EHS管理体系评审以及第三方对EHS管理体系认证的体系文件。

公司风控管理制度范本一、总则1. 目的：确立风险管理的基本方针，明确风险管理的目标和原则，为公司的稳定发展提供保障。

2. 范围：本制度适用于公司所有部门及员工，涵盖公司运营的所有环节。

3. 责任：公司董事会负责风险管理的总体指导，各部门负责人负责本部门的风险管理工作，风险管理委员会负责监督和评估公司的风险管理工作。

二、风险管理组织架构1. 设立风险管理委员会，由公司高级管理人员组成，负责制定风险管理策略，监督风险管理的实施。

2. 各部门设立风险管理岗位，负责收集、分析本部门的风险信息，并制定相应的风险应对措施。

三、风险识别与评估1. 定期进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等各类风险。

2. 对识别出的风险进行评估，确定风险的大小、可能性和影响程度。

3. 根据风险评估结果，将风险分为不同等级，以便采取相应的管理措施。

四、风险应对与控制1. 制定风险应对计划，包括风险转移、风险规避、风险减轻和风险接受等策略。

2. 实施风险控制措施，如加强内部控制、完善业务流程、提高信息系统安全性等。

3. 对于重大风险，应制定应急预案，确保在风险发生时能够迅速有效地应对。

五、风险监控与报告1. 建立风险监控机制，定期检查风险管理措施的执行情况。

2. 对风险管理的效果进行评价，及时发现并解决存在的问题。

3. 定期向董事会和高级管理层报告风险管理的情况，包括风险的变化、应对措施的执行情况等。

六、风险管理培训与文化1. 对员工进行风险管理培训，提高员工的风险意识和风险管理能力。

2. 建立风险管理文化，鼓励员工积极参与风险管理，形成全员参与的风险管理体系。

七、附则1. 本制度自发布之日起生效，由风险管理委员会负责解释。

2. 本制度如有更新，应及时通知全体员工，并做好相应的培训工作。

风险管理表是一种用于识别、评估和控制潜在风险的工具。

它通常包括以下几个部分：
1. 风险识别：在这一部分，列出可能对项目或业务产生负面影响的所有潜在风险。

这可以包括内部和外部风险，如市场变化、技术故障、人力资源问题等。

2. 风险描述：对每个识别出的风险进行详细描述，包括其来源、可能的影响以及发生的可能性。

3. 风险评估：根据风险的可能性和影响对其进行评估，确定其优先级。

这通常使用一个量化的评分系统，如低、中、高或1-5分。

4. 风险应对策略：对于每个识别出的风险，制定相应的应对策略。

这可能包括避免风险、减轻风险、转移风险或接受风险。

5. 风险所有者：指定负责管理每个风险的人或团队。

他们需要监控风险的发展，并确保采取适当的应对措施。

6. 风险跟踪：记录每个风险的状态，包括其当前的影响、应对措施的效果以及任何新的风险。

7. 审核和更新：定期审查风险管理表，以确保其内容的准确性和及时性。

在项目或业务环境发生变化时，可能需要更新风险管理表。