外来应用技术标准登记

外来文件管理制度External Document Management System编制Editor审核Review批准Approval外来文件管理制度1.总则1.1 为了使本公司采用的外来文件处于受控状态、不损坏、不丢失、保持其完整性、统一性和有效性，便于检索、查找和及时更新，特制定本制度。

1.2 外来文件包括从外部获得的文件，各类法律、法规、条例，须引用或参考的标准、合同，客户提供的图纸规范、标准书、技术数据或国际标准等。

1.3 本制度适用于本公司对获取、识别、传递、发放、更新外来文件等过程进行控制。

2.管理职责2.1 技术中心标准情报室是外来文件的归口管理部门，负责对外来的技术标准进行识别，负责对本公司产品相关安全技术规范、标准的收集、购买、归档、登记、贮存和管理工作。

2.2 质检部负责对外来的法规规范进行识别；2.3 办公室负责对外来法律法规、政策文件进行识别。

3.外来文件的获取3.1 各部门获取的外来文件应及时进行筛选确认，并正确传递给相关管理部门。

3.2 公司所获取到的外来文件，无论邮寄或传真均需先检查是否有缺页、模糊不清或破损情况发生，若有则由接收部门与文件源联系，并要求重新作业。

4.外来文件的识别、评审4.1 技术标准4.1.1 凡是购买、赠送、发放的与本厂产品有关的技术外来文件（电子版/书面版），收到后应提交到技术中心标准情报室，由标准情报室进行识别，并整理出《外来文件目录》，目录应列明文件编号、名称、发布日期；4.1.2 技术标准，图纸等需提交技术部门，评审文件有效性和适宜性，确认是否为最新版，是否可依照执行；4.1.3 标准情报室识别标准的有效性，应对标准的发布实施年份进行识别，是否是最新的有效版本，标准中条文进行识别，应识别哪些条款是适宜的。

4.2 法规规范4.2.1 凡是国家颁布的与产品质量和安全有关的法律、法规、部门规章及产品检验、接收标准，收到后应移交到质检部进行识别；4.2.2 质检部对收集到的法规规范、产品检验、接收标准进行识别，识别其应实施的部门、范围；4.3 政策文件4.3.1 凡是上级颁发的文件、通知，收到后统一移交到办公室；4.3.2 办公室对收集到的文件进行识别，按文件重要程度分别呈报给总经理或管理者代表签批；4.3.3 办公室根据总经理或管理者代表签批的意见，分送到相关人员进行传阅。

文件控制程序（ISO9001-2015/ISO14001-2015/ISO45001-2018）1.0目的通过对与质量、环境和职业健康安全管理体系有关文件的控制，确保文件的有效性和适用性，确保需要使用文件的场所都配备统一有效的文件，防止无效或作废文件的非预期使用。

2.0适用范围本程序适用于与质量、环境和职业健康安全管理体系有关文件的控制，包括外来文件和资料。

3.0职责3.1品质部负责组织和协调质量、环境和职业健康安全管理体系文件的编制、审核、批准、更改、修订、换版、解释和日常管理工作；负责质量检验类文件的编制、审批、更改、修订和日常管理工作。

3.2 工程部负责技术类文件的编制、审批、更改、修订和日常管理工作。

3.3 文控中心负责质量、环境和职业健康安全文件、技术类文件和相关外来文件的存档、分发和日常维护工作。

3.4 各部门负责各自部门文件的管理工作。

4.0支持性文件4.1《技术文件和资料控制规范》4.2《记录控制程序》5.0工作程序5.1 文件的分类5.1.1 质量、环境和职业健康安全管理体系文件：a）形成文件的质量、环境和职业健康安全方针和质量目标；b）质量、环境和职业健康安全手册；c）标准规定和公司需要的程序文件；d）为确保体系有效运行的作业指导书及各部门所需的规章/制度和办法等文件；e）记录。

5.1.2 技术文件：a）产品的设计图纸；b）产品的工艺文件；c）产品的技术标准；d）产品使用说明书；e）作业指导书、检验规程；f）其它（包括EHS方面的技术文件）。

5.1.3 外来文件：a）法律法规 (如：国家产品质量法、计量法、环境法和职业健康安全方面等法律法规，产品涉及的国际、国家和行业等标准)；b）来自顾客、供方等的工程标准、图样/规范。

5.2 文件的编号5.2.1质量、环境和职业健康安全手册及程序文件的编号。

5.2.1.1 质量、环境和职业健康安全手册及程序文件由品质部统一编号。

5.2.1.2 质量、环境和职业健康安全手册的编号方法为：企业代码文件类别（QM---质量手册，EHSM---环境和职业健康安全手册）5.2.1.3 程序文件编号方法为：XXX / DXC XX —XX发布年份文件序号（01-99）企业代码文件类别（QP---质量程序文件，EHSP---环境和职业健康安全程序）5.2.2 各部门规范、规章、制度和办法等的标识方法为：RG —XX —XX序列号部门类别（如QA、HR、ENG等）文件类别（规范/规章/办法）5.2.3 外来文件的标识方法为：WL—XX —XX —XX —XX序列号文件类别（M管理，T技术，S标准，D图纸，O其它）来源类别（如某一供方、顾客等）部门类别（如QA、HR、ENG等）文件类别（外来文件）5.2.4 文件和记录的代码缩写a）质量手册— QM b）环境和职业健康安全手册— EHSMc）质量程序文件— QP c）环境和职业健康安全程序— EHSPd）作业指导书— WI e）检验规范— CSf）制度/规章/办法— RG（Regulation）f）质量记录— QR g) 环境和职业健康安全记录— EHSR5.2.5 管理者和部门代码缩写No. Dept. Name (CN) Dept. Name (EN) Short1 总经理室General Manager GM2 技术副总经理室Operation Vice General Manager OVGM3 销售副总经理室Sales & Marketing Vice General Manager SMVGM4 财务部Finance Department FI5 采购部Purchase Department PUR6 外销部Export Sales Department EX7 内销部Domestic Sales Department DOM8 市场部Marketing Department MAR9 应用工程部Application Engineering Department AE10 人事部HR Department HR11 行政部Administration Department ADM12 质量部Quality Department QUA13 工厂经理Factory Manager FM14 生产部Production Department PRO15 设施部Facility Department FAC16 物料部Materials Department MAT17 工程部Engineering Department ENG18 售后服务部After Sales and Spareparts Department ASSD19 信息技术部IT Department IT5.2.6 作业指导书和检验指导书的格式详见《技术文件与资料控制规范》。

技术文件管理规定1.目的技术文件是指导公司日常生产和工作的依据，技术文件管理工作是公司管理工作的重要组成部分。

为提高我公司管理工作的效率，保证和提高产品质量，加强技术文件管理工作，特制定本规定。

2. 技术文件种类2.1产品图样：各类产品设计、试制、批量生产各阶段的产品图样、图表、技术标准、技术要求、说明书、产品试验记录。

如：兰图、白图、底图、产品零部件明细表、标准件明细表、外购件明细表、易损件明细表、装箱单等。

2.2工艺文件：各种工艺规程、工艺方案、工艺路线、工艺定额、工艺装备。

如：工艺过程卡（机加工和铆焊）、材料定额明细表、材料定额汇总表、下料明细表、标准工具汇总表、工艺装备明细表和工装工艺卡片、产品及自制设备工时汇总表、铸、锻件明细表。

2.3 设备：技改方案及论证书、设备改造图样图表、使用说明书等。

2.4 其他文件：市场调查报告、技术协议、设计任务书、计算书、试制总结、鉴定证书、工艺总结、工艺论证、技术科研报告成果、技术革新、计算机绘图存盘清单（包括全部电子版资料等）、合理化建议等。

2.5 以上类型文件包含公司购买或与相关单位交流过来的图纸、说明书、技术协议、标准等外来技术文件。

3. 技术文件的编制与存档3.1 本公司使用的技术文件须由授权的工程技术人员编制，其他人员不得私自编制和复印。

3.2 所编制的技术文件，要符合有关标准（本公司、国家或行业标准）。

3.3 编制的技术文件遵守会签、审批制度，设计（编制）、审核、批准等签字手续要齐全。

3.4 外来技术文件在使用完后，应及时交资料室存档。

3.5 本公司所使用的技术文件必须由技术办公室的资料室集中保管。

3.6 所有技术文件在存档时应完整无缺、签字齐全，经办人员应与管理人员办理交接手续（如：文件名称、交接日期、经办人签字等）。

3.7 资料室按技术文件的种类统一分类建档，并逐一登记。

3.8 底图保管应放在指定位置，无破损，摆放要整齐，并对底图进行防潮处理。

质量体系程序文件目录01 DL- QP 401-2011《文件控制程序》02 DL - QP402-2011《质量记录控制程序》03 DL - QP 601-2011《人力资源控制程序》04 DL - QP701-2011《与顾客有关过程的控制程序》05 DL - QP702-2011《采购控制程序》06 DL - QP703-2011《生产与服务运作控制程序》07 DL - QP 801-2011《顾客满意度控制程序》08 DL - QP802-2011《内部质量管理体系审核控制程序》09 DL - QP803-2011《过程和产品的监视和测量程序》10 DL - QP804-2011《不合格品控制程序》11 DL - QP805-2011《纠正和预防措施控制程序》文件控制程序DL-QP401-20111 目的对质量管理体系中的管理性、技术性文件和资料，包括外来文件进行控制，确保对质量有影响的场所均能得到和使用有效版本的文件和资料。

2 适用范围本程序适用于与质量管理体系和产品质量有关的文件和资料的控制。

3 职责总经理负责质量手册的批准和发布；管理者代表负责程序文件的批准和发布；相关部门主管负责第三层次文件的批准和发布；3.4办公室负责文件和资料的统一归档、借阅和保存等管理工作，有关人员配合执行。

4 工作程序4.1 文件和资料的范围a) 质量管理体系管理性文件：包括质量手册、程序文件和各类管理方法、制度等与质量管理有关的文件和资料；b) 质量管理体系技术性文件: 包括监视和测量标准/规程、技术标准、技术图纸等；c) 外来文件和资料：顾客或供方提供的文件和资料；监视、测量装置和产品销售以及服务所用设备的有关技术资料；本公司采用的有关国家标准、行业标准、法律、法规等。

4.2 文件和资料的标识质量管理体系管理性文件的标识由管理者代表负责按本程序要求实施；外来文件和资料的编号沿用原有编号。

质量管理体系管理性文件的编号方法：a) 质量手册的编号方法：DL – QA - χχχχ发布年号质量手册代号〔第一层次文件〕企业代号b) 程序文件的编号方法：DL – QP χχχ–χχχχ发布年号文件顺序号要素号程序文件〔第二层次〕代号企业代号c) 第三层次文件的编号方法：DL – WI X X X – X X X X发布年号(版号)顺序号标准条款号第三层次文件企业代号4.3 文件和资料的形式文件和资料除书面形式外，还有硬拷贝、电子媒体等形式存在。