深圳惠程：关于非公开发行A股股票的申请获得发审委审核通过的公告 2010-09-09

深圳证券交易所关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2023.09.01•【文号】深证上〔2023〕823号•【施行日期】2023.10.09•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于股票程序化交易报告工作有关事项的通知深证上〔2023〕823号各市场参与人：为了明确在深圳证券交易所（以下简称“本所”）开展股票程序化交易的报告要求，加强股票程序化交易管理，维护正常交易秩序，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《证券交易所管理办法》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件，以及《深圳证券交易所交易规则》《深圳证券交易所会员管理规则》等业务规则，现就本所股票程序化交易报告工作有关事项通知如下：一、在本所股票市场开展程序化交易的投资者，应当按照本通知规定向本所报告。

二、本通知所称程序化交易，是指通过计算机程序自动生成或者下达交易指令参与本所股票交易的行为，包括按照设定的策略自动选择特定的股票和时机进行交易的量化交易，或者按照设定的算法自动执行交易指令的算法交易，以及其他符合程序化交易特征的行为。

三、本通知所称程序化交易投资者，是指下列开展股票程序化交易的投资者：（一）会员客户；（二）从事自营、做市交易或者资产管理等业务的会员；（三）基金管理公司、保险机构等其他使用本所交易单元进行交易的机构（以下统称“使用交易单元的其他机构”）；（四）本所认定的其他程序化交易投资者。

四、会员客户首次开展股票程序化交易前，应当向接受其交易委托的会员报告，在会员对其提交的信息进行充分核查并确认无误后，方可进行程序化交易。

会员收到客户程序化交易信息报告后应当及时确认并在五个交易日内向本所报告，本所接收后予以确认。

会员及使用交易单元的其他机构首次开展股票程序化交易前应当向本所报告，在本所接收确认后，方可进行程序化交易。

合格境外投资者与会员在委托协议中约定，会员有权自主选择通过计算机程序自动生成或者下达交易指令的，可以由会员代其履行相应的程序化交易报告义务。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2007.02.02•【文号】深证上[2007]12号•【施行日期】2007.02.02•【效力等级】行业规定•【时效性】失效•【主题分类】证券正文*注：本篇法规已被：深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》的通知（发布日期：2010年7月28日，实施日期：2010年9月1日）废止深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》的通知(深证上[2007]12号)各上市公司：为进一步规范非公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，本所制定了《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》，现予以发布，请遵照执行。

特此通知附件：《深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引》深圳证券交易所二○○七年二月二日深圳证券交易所上市公司非公开发行股票业务指引第一条为规范上市公司非公开发行股票行为，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定本指引。

第二条本指引适用于在深圳证券交易所（以下简称本所）上市的公司。

第三条本指引所称非公开发行股票，是指上市公司采用非公开方式向特定对象发行股票的行为。

第四条上市公司非公开发行股票，应当遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司证券发行管理办法》等相关规定。

第五条上市公司在筹划非公开发行股票过程中，预计该信息无法保密且可能对公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响并可能导致公司股票交易异常波动的，可向本所申请公司股票停牌，直至公告董事会预案之日起复牌。

第六条上市公司申请非公开发行股票，董事会应当就下列事项作出决议，并提请股东大会批准：（一）本次股票发行的方案；（二）本次募集资金使用的可行性报告；（三）前次募集资金使用的报告；（四）其他必须明确的事项。

审计项目组关于证券上市业务重要审计程序核对检查说明（2016年修订版）第一阶段公司名称：深圳市惠程电气股份有限公司项目编号：XXXX审计期间：2016年1月1日至2016年12月31日本核对检查说明分两个阶段，第一阶段为计划及风险评估阶段，包括下述的一、二、三项内容；第二阶段为终审报告阶段，包括第二阶段的四、五、六、七项内容。

除严格执行鼎信诺审计系统中的一般审计程序外，审计工作各阶段还要特别关注下列审计程序, 并编制相应的工作底稿：第一阶段：计划及风险评估阶段一若是首次接受委托，除完成项目承接前的风险评估，如之前有法定审计师，请完成与前任注册会计师进行沟通并形成底稿。

项目组回复：深圳市惠程电气股份有限公司2016年度财务报表审计系本所首次接受该客户委托进行审计,项目组已完成该次审计前的风险评估并已完成“接受委托前与前任注册会计师的沟通”,详见“B风险评估工作底稿”及“与前任注册会计师沟通函”。

二初步业务阶段1.审计人员独立性核查⑴审计项目组及亲属是否为被审计单位股东、董事、管理层或与这些人员存在亲属关系；⑵审计人员是否买卖和持有被审计单位的股票等证券；⑶除了正常审计业务外，项目组成员是否还提供与独立性相冲突的代编财务信息、代理记账、内部控制制度设计和系统设计等各类与审计相冲突的非审计业务；⑷除了正常审计收费外，项目组成员与被审计单位是否还有其他经济利益或往来；⑸是否已按照财政部、中注协和证监会的规定轮换签字注册会计师和项目主审。

项目组回复：项目组已关注上述影响独立性的事项，项目组全体员工已签订独立性申明书。

2.客户关系与业务的接受与保持⑴项目资源配置情况：项目人员是否能够遵守相关的职业道德要求并签署了独立性申明书。

，项目组人员的配置是否能够胜任该项业务，包括人员配备是否足够、项目组成员是否具备必要的从业经验、专业能力和足够时间；⑵是否已考虑客户的诚信并且没有信息表明客户缺乏诚信。

（包括考虑客户主要股东、关键管理人员及治理层的身份和商业信誉、客户是否过分考虑将会计师事务所的收费维持在尽可能低的水平、工作范围是否受到不适当的限制、变更会计师事务所的理由等事项）；⑶业务约定书签定情况项目组是否已对被审计单位的基本情况进行了解，并就审计业务约定相关条款特别是委托目的、审计范围、审计收费、被审计单位应提供的资料和信息以及必要工作条件与协助等与被审计单位进行充分沟通，并达成一致意见并签订了审计业务约定书。

审计项目组关于证券上市业务重要审计程序核对检查说明（2016年修订版）第二阶段公司名称：深圳市惠程电气股份有限公司项目编号：审计期间：2016年度本核对检查说明分两个阶段，第一阶段为计划及风险评估阶段，包括第一阶段的一、二、三项内容；第二阶段为终审报告阶段，包括下述的四、五、六、七项内容。

除严格执行鼎信诺审计系统中的一般审计程序外，审计工作各阶段还要特别关注下列审计程序, 并编制相应的工作底稿。

第二阶段：终审及报告阶段一重要程序执行的具体情况（包括内部控制及实质性测试）1.销售收入⑴了解销售产品及具体模式、收入确认具体细节和时点、以及相关的详细全套原始文件(如合同、订单等)及凭证(如出库单、运单、验收单等)；⑵根据了解的销售模式判断公司确认收入的方法是否合理，并执行针对性的审计程序；⑶关注被审计单位是否存在异常或虚假销售(如虚构销售、销售和采购为同一家、异常关联交易、采用关联交易非关联化等异常情况)；⑷对销售集中度比较大的客户或者其他有异常交易的客户通过工商局网站或者第三方机构进行背景调查并进行记录；⑸对于涉及进出口业务是否与海关电子口岸系统核对一致。

项目组回复：2.对于报告期内产品毛利率变动分析⑴要求按照产品类别分别披露报告期内产品毛利率变动情况；⑵分析时要对产品销售（分别销售数量、销售单价分析）、销售成本（分别材料成本数量和采购价格、直接人工和制造变动等等进行分析）进行详细分析；⑶毛利变动和前三年和同行业进行详细比较和分析（尽量选取上市公司数据进行比较）。

项目组回复：3.存货及成本核算⑴公司存货是否有完整的仓库（实物登记）账、仓库账与财务（明细）账是否完全一致，是否有完整的出入库单据记录，公司多久进行一次全面盘点，盘点是否有完整的书面记录；⑵公司是否有完整的成本核算系统、方法以及核算表单，成本核算数据与存货收发存以及车间生产报表是否一致，成本核算内容和要素是否齐全，是否有缺漏；⑶审计时是否对被审计单位进行了存货监盘，盘点期间仓库是否停止收发，盘点期间存货的移动是否得到有效的控制；盘点是否实施了顺盘和逆盘，监盘结果是否与财务账及仓库账核对一致，差异原因是否能够合理解释或进行了调整；盘点时点如和报表截止日不一致，是否进行了前推或倒推测试；审计监盘抽样复盘比例及其确定原则，以及合理性说明；是否编制监盘报告；⑷取得公司经盘点后完整的存货清单，并于财务最终明细账核对一致；⑸对于发出存货或委托加工材料，如不能前往存货存放地点进行盘点，独立发函确认；⑹对于IPO或三板申报等连续审计的，是否采用了合适的前推或者后推的方法执行了相应的审计程序。

深证上〔2018〕556号附件4：深圳证券交易所股票上市规则（2018年11月修订）（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订2014年10月第八次修订2018年4月第九次修订2018年6月第十次修订2018年11月第十一次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员任职要求 (7)第二节董事会秘书任职要求 (10)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (16)第一节首次公开发行的股票上市 (16)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (21)第六章定期报告 (23)第七章临时报告的一般规定 (26)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (28)第一节董事会和监事会决议 (28)第二节股东大会决议 (29)第九章应披露的交易 (31)第十章关联交易 (36)第一节关联交易及关联人 (36)第二节关联交易的程序与披露 (38)第十一章其他重大事件 (42)第一节重大诉讼和仲裁 (42)第二节变更募集资金投资项目 (43)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (44)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (46)第五节股票交易异常波动和澄清 (47)第六节回购股份 (48)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (50)第八节收购及相关股份权益变动 (52)第九节股权激励 (53)第十节破产 (54)第十一节其他 (58)第十二章停牌和复牌 (61)第十三章风险警示 (64)第一节一般规定 (64)第二节退市风险警示 (65)第三节其他风险警示 (71)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (74)第一节暂停上市 (74)第二节恢复上市 (77)第三节主动终止上市 (85)第四节强制终止上市 (89)第五节重新上市 (99)第十五章申请复核 (101)第十六章境内外上市事务 (102)第十七章监管措施和违规处分 (102)第十八章释义 (104)第十九章附则 (108)附件一、董事声明及承诺书 (108)附件二、监事声明及承诺书 (108)附件三、高级管理人员声明及承诺书 (108)第一章总则1.1为了规范股票、存托凭证、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

证券代码：002168 证券简称：深圳惠程公告编号：2018－165关于深圳证券交易所关注函的回复公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2018年12月7日收到《关于对深圳市惠程电气股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2018】第 413号），现公司就关注函相关问题回复如下：1、请结合你公司及子公司参与投资企业的成立时间、财务数据、研发人员、研发投入、研发能力及已实现的研发成果、研发成果转化、目前业务开展情况、未来经营预测以及你公司通过公开渠道获取的关于科创板信息等，说明你公司认为“所投企业具有成为科创板企业的潜力”的合理性。

公司回复：（一）公司及子公司参与投资企业的情况：1、北京真机智能科技有限公司（以下简称“真机智能”）真机智能成立于2016年7月，截至2018年9月30日，真机智能的总资产为261.71万元，净资产为211.96万元，2018年1-9月实现营业收入61.13万元，净利润为-170.36万元。

真机智能由来自苏黎世联邦理工学院、帝国理工学院、清华大学、中国科学院和阿里巴巴的机器学习和机器人技术研究者创立，目前团队为50余人，研发团队具备机器人定位导航、计算机视觉、机器学习、软硬件系统集成的全系统研发能力，拥有数项专利技术，获评中关村高新技术企业和中关村金种子企业。

目前真机智能研发的“真机小黄马”已经迭代至第4代产品矩阵，包括真机小黄马标准版、真机小黄马迷你版、真机小黄马四足机器人，分别用于快递配送、即时配送和无障碍配送。

真机智能自主研发的六驱悬挂减震底盘，具备户外全地形适应能力，360度原地转向，最大载重200公斤，最高速度15km/h；研发的双AI智慧引擎拥有视觉和激光雷达的双AI定位和避障体系，对环境进行双重感知，双重系统冗余互换，实现24小时全时工作，以及高准确度安全避障。

证券代码：002168 股票简称：深圳惠程编号：2011－017
深圳市惠程电气股份有限公司
关于召开 2011 年年度报告说明会的通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称“公司”）于2011 年3 月11 日（星期五）下午15：00～17：00 在深圳证券信息有限公司提供的网上平台举行2010 年度报告说明会，本次说明会将采用网络远程的方式召开，投资者可登陆投资者互动平台（）参与本次说明会。

届时，公司董事长吕晓义先生、总经理何平女士、副总经理任金生先生、财务总监匡晓明先生、董事会秘书张国刚先生、独立董事潘成东先生、保荐人代表胡启先生将出席本次说明会。

欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。

深圳市惠程电气股份有限公司
董事会
二○一一年二月二十三日。

中国结算深圳分公司权益分派及配股登记业务表格（2013年版）目录附件1上市公司承诺 (2)附件2权益分派申请表3附件3权益分派实施公告 (4)附件4关于权益分派退款账户的通知 (6)附件5配股发行失败应退利息支付承诺函 (7)附件6配股网上认购资金划款申请 (8)附件7配股网下认购股份登记申请表 (9)附件8封闭式基金现金红利分派申请表 (10)附件9开放式基金现金红利分派申请表 (11)附件10创新型封闭式基金场内份额现金红利分派申请表 (12)附件11企业债券派息（兑付）申请表 (13)附件12公司（私募）债券派息（兑付）申请表 (14)附件1 上市公司承诺上市公司承诺中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司：我公司即将进行（年度）的权益分派，在实施过程中，将由我公司直接向部分股东派发现金红利( )元，现就有关自派事项承诺如下：1、已征得所有自派股东关于由我公司直接为其派发现金红利的书面同意，且股东均保证在权益分派申请日至R日期间（R为股权登记日），不减少证券账户内股份。

2、在权益分派业务申请期间（申请日至R日），如因自派股东证券账户内股份减少（原因可能是卖出股份、融资融券交易、资管账户股份划转、约定式购回、买断式回购等）或权益分派业务与解除限售业务同时申请发生冲突而导致委托中国结算深圳分公司代派的现金红利不足的，一切法律责任与后果由我公司自行承担。

特此承诺。

上市公司全称（公章）：法定代表人（或授权代表）签名：年月日风险揭示：上市公司向部分股东自派现金红利，股东必须保证在上市公司申请权益分派之日至R 日期间，自派股东证券账户内的股份不减少，否则可能发生由中国结算代派的现金红利不足现象，引发的严重后果是：1、R+1日上市公司股票停牌2、刊登现金红利延迟到账公告。

引发严重后果的理由：自申请权益分派之日起至R日大概一周多的时间，自派股东证券账户内股份如发生卖出，或融资融券交易，或资产划转、或约定式购回、或买断式回购等，均会导致自派股东账户内的股份减少，股份减少对应的自派现金红利自然减少，而相应的由中国结算代派的现金红利必然增加。

深圳市惠程电气股份有限公司 募集资金2009年度使用情况的鉴证报告立信大华核字[2010]495号募集资金2009年度使用情况鉴证报告立信大华核字[2010]495号深圳市惠程电气股份有限公司董事会：我们接受委托，对后附的深圳市惠程电气股份有限公司（以下简称深圳惠程）募集资金2009年度使用情况的专项报告（以下简称“募集资金专项报告”）进行鉴证。

一、管理层对募集资金专项报告的责任深圳惠程管理层的责任是按照深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）和《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》的规定编制募集资金专项报告，并保证募集资金专项报告的内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

二、注册会计师的责任我们的责任是在实施鉴证的基础上对深圳惠程募集资金专项报告发表鉴证结论。

我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第3101号—历史财务信息审计或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证工作。

该准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对 深圳惠程募集资金专项报告是否不存在重大错报获取合理保证。

在鉴证过程中，我们实施了包括了解、询问、检查、重新计算以及我们认为必要的其他程序。

选择的鉴证程序取决于我们的职业判断，包括对由于舞弊或错误导致的募集资金专项报告重大错报风险的评估。

在进行风险评估时，我们考虑与募集资金专项报告编制相关的内部控制，以设计恰当的鉴证程序，但目的并非对内部控制的有效性发表意见。

我们相信，我们获取的鉴证证据是充分的、适当的，为发表结论提供了合理的基础。

三、鉴证结论我们认为，深圳惠程募集资金专项报告的编制符合深圳证券交易所《中小企业板上市公司募集资金管理细则》（2008年修订）和《中小企业板上市公司临时报告内容与格式指引第9号：募集资金年度使用情况的专项报告》的规定，在所有重大方面如实反映了深圳惠程募集资金2009年度使用情况。

中信证券股份有限公司关于深圳发展银行股份有限公司非公开发行股票发行过程和认购对象合规性的报告中国证券监督管理委员会发行监管部：中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或者“独立财务顾问”）作为深圳发展银行股份有限公司（以下简称“深发展”，“发行人”或者“公司”）非公开发行股票（以下简称“本次发行”或“本次交易”）的独立财务顾问，按照贵会（以下简称“中国证监会”）的相关要求，对本次发行的合规性出具如下说明。

一、本次非公开发行股票的发行概况（一）发行对象本次非公开发行的发行对象为中国平安保险（集团）股份有限公司（以下简称“中国平安”），股东资格已获得相关监管机构核准，并符合中国证监会的相关法律、法规的规定。

（二）发行价格根据发行人2010年第一次临时股东大会审议通过的议案，深发展在本次交易中向中国平安非公开发行股份的定价基准日，为本次交易的深发展首次董事会决议公告日。

深发展向中国平安非公开发行股份的发行价格为定价基准日前20个交易日深发展股票交易均价，即17.75元/股。

如深发展在成交日前进行任何权益分派、公积金转增股本或配股等致使深发展股票需要进行除权、除息的情况，则上述发行价格应根据《深圳证券交易所交易规则》第4.4.2条规定的计算公式确定的“除权（息）参考价”作相应调整。

在此情形下，双方应于不晚于成交日前尽快签署一份《经修改的每股价格确认函》以确认上述经调整后的每股认购价格。

（三）发行数量根据认购对价资产及认购对价现金和深发展本次发行价格，本次深发展非公开发行股份的数量为1,638,336,654股，符合深发展2010年第一次临时股东大会决议通过的本次非公开发行的股票数量。

发行完成后，发行人总股本达到5,123,350,416股，中国平安及其子公司中国平安人寿保险股份有限公司合计持有发行人2,683,659,341股股份，占深发展总股本的52.38%。

（四）募集资金额中国平安向深发展支付的认购对价由以下两个部分组成：（1）认购对价资产，即中国平安持有的平安银行股份有限公司（以下简称“平安银行”）7,825,181,106股股份（约占平安银行总股本的90.75%）；和（2）认购对价现金，即等额于认购对价减去认购对价资产价值之数值的人民币现金。

北京市海问律师事务所关于深圳发展银行股份有限公司二零一零年第一次临时股东大会召开的法律意见书致：深圳发展银行股份有限公司根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》（以下统称“有关法律”）及《深圳发展银行股份有限公司章程》（以下称“公司章程”）的规定，本所作为深圳发展银行股份有限公司（以下称“公司”）的特聘法律顾问，应公司的要求，指派卞昊律师和张金恩律师（以下称“本所律师”）出席2010年9月30日召开的公司2010年第一次临时股东大会（以下称“本次会议”），对本次会议召开的合法性进行见证，并依法出具本法律意见书。

在本法律意见书中，本所律师仅对本次会议召集和召开的程序、出席本次会议的人员资格及表决程序是否符合有关法律和公司章程的规定以及本次会议审议议案的表决结果发表意见，并不对本次会议所审议的议案内容以及该等议案所表述的事实或数据的真实性和准确性发表意见。

本所律师假定公司提交给本所律师的资料（包括但不限于有关人员的居民身份证、授权委托书、企业法人营业执照、网络投票结果等）真实、完整，资料上的签字和/或印章均是真实的，资料的副本或复印件均与正本或者原件一致。

本所律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责的精神，对与出具本法律意见书有关的资料和事实进行了核查和验证，现发表法律意见如下：一、 本次会议的召集和召开公司董事会于2010年9月14日审议通过了《深圳发展银行股份有限公司关于召开2010年第一次临时股东大会的议案》，并于2010年9月15日在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮咨讯网()上刊登了《深圳发展银行股份有限公司关于召开2010年第一次临时股东大会的通知》（以下称“会议通知”），对本次会议召开的时间、地点、方式、审议事项、有权出席本次会议的人员和其他有关事项予以公告。

经核查，本次会议召开的实际时间、地点、审议事项均与会议通知中所告知的时间、地点和审议事项一致；本次会议由公司董事长肖遂宁先生主持。

证券代码：002168 证券简称：惠程科技公告编号：2020－021关于2019年度利润分配预案的公告本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：1、本次利润分配预案为：鉴于截止到2019年12月31日公司以现金为对价，采用集中竞价方式已累计回购公司股份17,766,200股，支付的总金额为147,613,580.50元（不含交易费用）。

根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第七条的相关规定，“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算。

”同时考虑到公司日常生产经营、未来投资和发展需要大量资金，所以公司不再派发现金红利，不送红股，不以资本公积金转增股本。

2、深圳市惠程信息科技股份有限公司（以下简称“公司”或“惠程科技”）第六届董事会第四十六次会议、第六届监事会第二十一次会议已审议通过《惠程科技2019年度利润分配预案》，该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

一、本次利润分配预案的基本情况根据上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，2019年度公司实现归属于母公司股东的净利润134,997,926.83元，其中母公司实现净利润36,568,912.73元；根据《中华人民共和国公司法》和《深圳市惠程信息科技股份有限公司章程》的有关规定，按母公司实现净利润的10%提取法定盈余公积金3,656,891.27元，截至2019年12月31日，母公司期末可供股东分配利润为425,415,052.34元，资本公积为368,318,682.72元。

1鉴于截止到2019年12月31日公司以现金为对价，采用集中竞价方式已累计回购公司股份17,766,200股，支付的总金额为147,613,580.50元（不含交易费用）。

根据《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》第七条的相关规定，“上市公司以现金为对价，采用要约方式、集中竞价方式回购股份的，当年已实施的回购股份金额视同现金分红金额，纳入该年度现金分红的相关比例计算。

深圳市惠程电气股份有限公司业绩预告、业绩快报编制制度(2015年12月制定)第一章总则第一条为了促进深圳市惠程电气股份有限公司(以下简称“公司”)的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法权益不受损害，确保公司业绩预告、业绩快报的真实性、及时性和准确性，根据《深圳证交易所股票上市规则》、《中小企业板信息披露业务备忘录第1号：业绩预告、业绩快报及其修正》等法律、行政法规、规范性文件和《深圳市惠程电气有限公司章程》(以下简称“《公司章程》”)、《深圳市惠程电气股份有限公司年报信息披露重大差错责任追究制度》的有关规定,结合公司实际情况，制定本制度。

第二章业绩预告及其修正公告第二条公司预计第一季度、半年度、前三季度、全年度经营业绩将出现下列情形之一的，应当在年度报告摘要（或以临时报告形式）、第一季度报告、半年度报告和第三季度报告中，披露对下一个报告期的业绩预告：（一）归属于上市公司股东的净利润（以下简称“净利润”）为负值；（二）净利润与上年同期相比上升或者下降50％以上；（三）与上年同期相比实现扭亏为盈。

第三条出现本制度第二条第（二）款情形的，同时以下比较基数较小且净利润变动金额较小的，可以向深圳证券交易所（以下简称“深交所”）申请豁免进行业绩预告：（一）上一年第一季度每股收益绝对值低于或等于0.02元；（二）上一年半年度每股收益绝对值低于或者等于0.03 元；（三）上一年前三季度每股收益绝对值低于或者等于0.04 元；（四）上一年年度每股收益绝对值低于或者等于0.05 元。

第四条公司第一季度业绩预告的披露时间最迟不得晚于3月31日，在3月底前披露年度报告的公司，最迟应与年度报告同时披露第一季度业绩预告。

第五条公司应根据不同情况，在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动幅度范围，或者盈亏金额预计范围：（一）公司预计年初至下一报告期末净利润为正值且不属于与上年同期相比扭亏为盈情形的，应在业绩预告中披露年初至下一报告期末净利润与上年同期相比的预计变动幅度范围以及对应的金额范围。

深圳市惠程电气股份有限公司独立董事提名人声明提名人 匡晓明 现就提名 王天广先生 为 深圳市惠程电气股份有限公司第三届董事会独立董事候选人发表公开声明，被提名人与深圳市惠程电气股份有限公司之间不存在任何影响被提名人独立性的关系，具体声明如下：本次提名是在充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职等情况后作出的，被提名人已书面同意出任深圳市惠程电气股份有限公司（届次）董事会独立董事候选人，提名人认为被提名人：一、根据法律、行政法规及其他有关规定，具备担任上市公司董事的资格；二、符合深圳市惠程电气股份有限公司章程规定的任职条件；三、具备中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等规定所要求的独立性：（一）被提名人及其直系亲属、主要社会关系均不在深圳市惠程电气股份有限公司及其附属企业任职，被提名人及其直系亲属也不在该上市公司控股股东、实际控制人及其附属企业任职；（二）被提名人及其直系亲属不是直接或间接持有深圳市惠程电气股份有限公司已发行股份1%的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然人股东；（三）被提名人及其直系亲属不在直接或间接持有深圳市惠程电气股份有限公司已发行股份5%以上的股东单位任职，也不在该上市公司前五名股东单位任职；（四）被提名人不是为深圳市惠程电气股份有限公司或其附属企业、深圳市惠程电气股份有限公司控股股东提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务的人员；（五）被提名人在最近一年内不具有上述四项所列情形；（六）被提名人不在与深圳市惠程电气股份有限公司及其附属企业或者深圳市惠程电气股份有限公司控股股东及其附属企业具有重大业务往来的单位任职，也不在该等有业务往来单位的控股股东单位任职。

四、被提名人不是国家公务员或担任独立董事不违反《公务员法》的相关规定；五、被提名人不是党的机关、人大机关、政府机关、政协机关、审判机关、检察机关等其他列入依照、参照公务员制度管理的机关、单位的现职中央管理干部；六、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟在与本人原工作业务直接相关的上市公司任职的中央管理干部；七、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且拟任独立董事职务未按规定获得本人原所在单位党组（党委）及中央纪委、中央组织部同意的中央管理干部；八、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年后，且拟任独立董事职务未按规定向本人所在单位党组（党委）报告并备案的中央管理干部；九、被提名人不是已经离职和退（离）休后三年内，且在原任职务管理地区和业务范围内外商持股占25%以上公司内任职的人员；十、包括深圳市惠程电气股份有限公司在内，被提名人兼任独立董事的上市公司数量不超过5家，在深圳市惠程电气股份有限公司未连续任职超过六年；十一、被提名人已经按照证监会《上市公司高级管理人员培训工作指引》的规定取得独立董事资格证书；十二、被提名人当选后，深圳市惠程电气股份有限公司董事会成员中至少包括三分之一的独立董事，且至少有一名独立董事为会计专业人士；十三、本提名人已经根据《深圳证券交易所独立董事备案办法》第三条规定对独立董事候选人相关情形进行核实。

002168深圳惠程——刮骨疗毒后能否扬帆起航？点评本文比较系统的介绍了深圳惠程最近发生的一系列事件，值得一读。

鉴于作者观点与此前本博所持观点相近，特转载如下，供参考。

关注到$深圳惠程(SZ002168)$ ，是因为一个新闻，说公司管理层频繁辞职，大股东狂减持，比较好奇背后的动因是什么，因此进行了一番资料搜集，现将搜集的结果和雪球诸君分享。

一、波澜壮阔的管理层大换血(一) 14位高管辞职1.14年3月1日公告，公司常务副总经理祁锦波女士辞职，祁锦波女士辞去常务副总经理职务后将继续在公司电气产品事业部工作。

2.14年3月1日公告，公司副总经理安国华女士的辞职。

安国华女士辞去副总经理职务后将继续在公司电气产品事业部工作。

3.14年1月3日公告，公司总经理桑玉贵辞职，同时被聘任为副总经理。

14年3月1日公告，公司副总经理桑玉贵辞职。

辞职后将不在公司工作。

4.14年3月1日公告，公司副总经理冯海元女士辞职，冯海元女士辞去副总经理职务后将继续在公司电气产品事业部工作。

5.14年3月1日公告，公司副总经理吕敬民辞职。

辞职后将不在公司工作。

6.14年3月1日公告，公司副总经理何峰辞职。

辞职后将不在公司工作。

7.14年2月24日公告，公司监事赵玉梅辞职，辞职后担任市场部区域销售经理。

8.14年2月18日公告，公司证券事务代表刘婷女士辞职，辞职后继续在公司工作。

9.14年2月19日公告，赵勋先生辞去董事会秘书职务后仍在公司继续工作，担任副总经理职务。

10.14年2月19日公告，公司副总经理陈明春先生辞去副总经理职务后将不在公司继续工作。

11.14年2月19日公告，公司副总经理何芳女士辞去副总经理职务后将不在公司继续工作。

12.14年2月19日公告，公司财务负责人赵勇敏赵勇敏先生辞职后仍在公司继续工作，协助田青先生负责财务工作。

13.14年1月21日公告，公司董事长任金生先生向董事会请辞董事长职务。

任金生先生的辞职理由是为了配合公司实施职业经理人制度、促成公司所有权与经营权的分离并签署了辞职书面文件。

Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告深圳市惠富私募证券投资基金管理有限公司免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:深圳市惠富私募证券投资基金管理有限公司1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分深圳市惠富私募证券投资基金管理有限公司综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。

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1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质空产品服务是：私募证券投资基金管理服务（须在中国证1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。