071224深圳证券交易所股票上市规则

深交所上市规则2024深交所上市规则2024深交所是深圳证券交易所的简称，是中国内地较大的证券交易所之一、深交所上市规则是指企业在深交所挂牌上市的相关规定，这些规定主要包括上市条件、申报材料、审核程序等。

随着中国资本市场的发展，深交所上市规则也在不断演进和完善。

下面将对深交所2024年的上市规则进行详细介绍。

一、上市条件1.财务指标：企业上市前三个会计年度的营业收入总额不少于人民币3亿元，净利润总额不少于人民币3000万元，上市申请日最近一个会计年度的净利润不少于人民币1000万元。

2.盈利能力要求：企业上市前三个会计年度的净利润总额不少于人民币1500万元，并且上市申请日最近一个会计年度的净利润不少于人民币500万元。

3.净资产要求：上市申请日最近一个会计年度末的净资产不少于人民币3000万元。

4.流动性要求：上市申请日起回溯的最近一个会计年度的经审计的资产负债表中的流动资产总额与流动负债总额之比不得低于2:1二、申报材料1.上市申请书：包括申请人概况、主营业务、财务情况、发行方案等内容。

2.发行保荐书：由具备证券、期货业务资格的保荐机构出具，介绍企业的基本情况、盈利状况、上市前后的资本结构等。

3.财务报表和审计报告：上市申请日前三个会计年度的审计报告和财务报表。

4.组织结构和人员情况：包括企业的组织结构图、主要人员名单等。

5.上市辅导文件：指出上市前的辅导工作情况，包括投资者教育和沟通等。

三、审核程序1.接受受理：企业提交上市申请材料后，深交所进行初步审查，确保申请材料完整、真实。

5.询问反馈：深交所可能对企业的上市申请材料进行询问，并要求提交相关补充材料。

6.发行批准：深交所审核通过后，会向企业发出上市批准函，并公告企业即将上市的消息。

总结起来，深交所上市规则2024主要包括上市条件、申报材料和审核程序。

企业在申请挂牌上市前，需要满足一系列财务指标和条件要求。

同时，企业也需要准备详细的申报材料，包括上市申请书、发行保荐书、财务报表等。

深圳证券交易所股票上市规则有哪些?证券交易所是市场的组织者和监管者，对市场运行进行一线监管是交易所的核心职责。

交易规则、上市规则和会员管理规则三大规则，共同构成了交易所一线监管的基石。

近年越来越多人投入到炒股的热潮中去，深圳证券交易所股票上市规则有哪些呢？想必对于每一个炒股人都想了解，规则的制定无疑是规范市场秩序，规范人们的行为。

股票上市规则起着非常重要的作用在经济上，深证证券交易所主要包括四大看点，可详细是参考下文。

上市公司存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定程序对外提供担保情形且预计不能在2008年12月31日前解决的，公司应当在《上市规则》施行后五个交易日内发布风险提示公告，说明公司如在2008年12月31日前仍不能解决上述问题的，其股票将被实行其他特别处理；自《上市规则》施行之日起，上市公司新发生被控股股东及其关联方非经营性占用资金或违反规定程序对外提供担保且情形严重的，公司股票及其衍生品种将在相关情况公告当日被停牌一天。

自复牌之日起，该公司股票被实行其他特别处理。

▲关于发布《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）的通知各上市公司、保荐人：《深圳证券交易所股票上市规则》（2008年修订）（以下简称“《上市规则》”）已经中国证监会批准，现予以发布，自2008年10月1日起正式施行。

《深圳证券交易所股票上市规则》（2006年修订）、《关于有关上市公司股权分布问题的补充通知》同时废止。

为保证《上市规则》的顺利实施，现将有关事项通知如下：2、上市公司被法院受理其破产或者已进入破产重整、和解程序的，公司董事会应当自《上市规则》施行后五个交易日内发布提示公告，充分揭示公司可能存在股票被终止上市的风险。

3、上市公司与关联人签订日常关联交易协议期限超过三年的，应当按照《上市规则》第10.2.13条的规定，在2008年12月31日前重新履行相应的审议程序和信息披露义务。

4、上市公司现任董事、监事和高级管理人员应当重新签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》（新版《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》格式可在本所“上市公司业务专区”下载），并于2008年12月31日前报送本所。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕339号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕339号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步提高上市公司质量和投资价值，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（以下简称原规则）进行了修订，形成《深圳证券交易所股票上市规则（2024年修订）》（以下简称新规则）。

经中国证监会批准，现予以发布，自发布之日起施行。

除本通知特别说明的条款外，本所2023年8月4日发布的《深圳证券交易所股票上市规则（2023年8月修订）》（深证上〔2023〕701号）同时废止，相关新旧规则适用的衔接安排如下：一、新规则第3.1.2条规定的上市条件，自新规则发布之日起施行。

尚未通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司适用新规则第3.1.2条规定的上市条件；已经通过本所上市审核委员会审议的拟上市公司，适用原规则第3.1.2条规定的上市条件。

二、新规则第9.2.1条第一款第六项、第二款第三项规定的市值退市情形，自2024年10月30日起计算相关期限。

在此之前，原规则第9.2.1条第一款第六项继续执行。

对于原规则在10月30日前后的衔接适用，上市公司A股（含A B 股）在10月30日前出现股票总市值低于3亿元情形，上述情形延续至10月30日或者以后的，连续计算相关期限并适用原规则关于市值退市的规定。

三、新规则第9.3.1条第一款第一项、第四项规定的财务类退市风险警示情形，以2024年度为首个适用的会计年度。

深圳证券交易所主板股票上市规则第一章总则第一条为规范上市公司的行为举止，维护投资者的合法权益，促进经济发展，根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国公司法》等法律法规及有关规章和指引，结合深圳证券交易所实际情况，制定本规则。

第二条所有在深圳证券交易所主板市场上市交易的股票简称为“深市股票”。

第三条上市公司在深圳证券交易所挂牌上市，应当遵守本规则的规定。

第四条上市公司有权选择上述市场中的任一项进行挂牌上市交易，但应当具备相应的条件。

第五条上市公司必须遵守深圳证券交易所各项业务规则以及中国证监会及其派出机构的实施细则等法规和规章的规定。

第六条上市公司及其董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其控股股东、实际控制人和其它关联方等，应当遵守证券法、公司法等法律法规和有关规章的规定。

否则，上市公司可能面临索赔和被深圳证券交易所暂停或终止上市等后果。

第七条上市公司应当建立完善的公司治理结构及内部控制制度，并采取一切必要措施防范信息泄露及内幕交易。

第二章上市条件第八条上市公司应当符合下列条件：（一）具有中国证监会核准的上市资格；（二）已设立股份制公司，且其股份已全部上市；（三）股份已完成交易申报，方可成为上市公司。

交易申报的股份数量应当达到股份制公司总股本的三分之一以上，且实际流通股份数不少于总股本的25%；（四）公司最近三年应当净利润累计不低于人民币一亿元；（六）公司最近一期及前两年年度财务报告没有被中国证监会认定有重大问题；（七）公司应当具备良好的信誉，没有重大违法违规记录；（八）公司具备健全的公司制度、管理制度和运作机制，具备较强的持续盈利能力；（九）公司最近12个月内没有股票被经纪商强制卖出的记录；（十）公司应当进行首次公开发行的股票募集资金符合中国证监会有关规定。

第九条上市公司应当在股票上市交易之前，制定一份详细、准确的招股说明书，以公开、公正、真实、完整的方式披露公司情况、经营状况、财务状况等重要信息，并保证所披露的信息真实、准确、完整、无误导性。

深交所新股上市新规深交所新股上市新规是深圳证券交易所根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所非公开发行股票实施细则》、《深圳证券交易所股票上市实施细则》等相关规定，对新上市的股票及其相关事项进行规范的新规定。

深交所新股上市新规旨在规范新股上市流程，保护投资者合法权益，提高上市公司财务透明度，促进新股上市市场健康发展。

一、新股上市申报条件1.注册资本金不低于1000万元人民币，净资产不低于500万元人民币，且可持续正常经营；2.实缴资本金不低于300万元人民币；3.公司在近3年末实现净利润不少于30万元，没有净亏损；4.发行股票后，公司总股本不超过5000万股；5.公司经营状况良好，没有重大诉讼、仲裁或其他重大经济风险，没有重大违法行为；6.公司及其负责人没有重大违约行为；7.公司及其负责人声誉良好；8.公司拟发行股票的经营项目符合国家政策要求；9.公司有完备的公司章程并符合法律法规、规章的要求； 10.公司拟发行股票的资产价值、业务收入、经营能力等均符合深交所的要求。

二、新股上市申报程序1.首先，上市申请企业必须按照《深圳证券交易所非公开发行股票实施细则》及《深圳证券交易所股票上市实施细则》等相关规定，按时准备好新股上市申报书，并在深交所网站提交申报书；2.经深交所审核后，上市企业可以向证监会提交证券发行申报书及相关申报材料；3.根据证监会的要求，上市申报企业应按照规定的时间进行上市公告，披露重大信息、股东结构、发行方式等；4.经证监会审核后，上市申报企业还需按照规定的时间进行配售及公开发行；5.最后，上市申报企业应按照规定的时间及要求，把新股上市首日交易信息及投资者持股信息向深交所报送，并在深交所网站发布申报企业的新股上市公告。

三、新股上市后的持股要求1.上市申报企业的股东必须持有新股发行后的股份不少于6个月；2.上市申报企业的股东持有新股的数量不得超过其发行前的持股数量的50%；3.上市申报企业的股东不得在新股发行后的6个月内减持新股；4.上市申报企业的股东必须按照深交所的要求，及时披露新股发行后的持股变动情况。

深圳证券交易所股票上市规则发布部门:深圳证券交易所发布⽂号:各上市公司：《深圳证券交易所股票上市规则（⼆○○⼀年修订本）》已经中国证监会证监公司字〖２００１〗５２号批准，⾃２００１年６⽉８⽇开始施⾏，现印发给你们，请认真学习并遵照执⾏。

２０００年５⽉１⽇施⾏的《深圳证券交易所股票上市规则（⼆○○○年修订本）》同时废⽌。

特此通知。

深圳证券交易所⼆○○⼀年六⽉七⽇第⼀章总则１．１为规范股票上市⾏为和上市公司及其相关义务⼈的信息披露⾏为，维证券市场秩序，保护投资者和股票发⾏⼈的合法权益，根据《中华⼈民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华⼈民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《股票发⾏与交易管理暂⾏条例》（以下简称“《股票条例》”）、《证券交易所管理办法》等法律、法规、规章及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

１．２股票及其衍⽣品种在深圳证券交易所（以下简称“本所”）上市，适本规则的规定。

１．３公司申请经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）核发⾏的股票在本所上市，由本所审查同意后安排上市。

１．４本所依据法律、法规和本规则及中国证监会的授权对上市公司及其董、监事、⾼级管理⼈员、有信息披露义务的投资⼈及上市推荐⼈进⾏监管。

第⼆章股票上市协议、董事、监事承诺和董事、监事备案、上市推荐⼈第⼀节股票上市协议２．１．１公司在股票⾸次上市之前应当向本所申请并签署股票上市协议。

２．１．２股票上市协议应当包括以下内容：（⼀）双⽅的权利与义务；（⼆）上市费⽤以及交纳⽅式；（三）董事会秘书和董事会证券事务代表；（四）定期报告、临时报告的报告程序及上市公司回复本所质询的规定；（五）股票及衍⽣品种的停、复牌事项；（六）违约责任；（七）仲裁条款；（⼋）本所认为需要规定的其他内容。

第⼆节董事、监事承诺和董事、监事备案２．２．１上市公司的全体董事、监事应当在股票上市后两个⽉内，新任董事、监事应当在股东⼤会通过其任命后两个⽉内，签署《董事（监事）声明及承诺书》并送达本所备案。

深圳证券交易所股票上市规则创业板股票上市规则
深圳证券交易所股票上市规则包括证券发行条件、发行审核、财务会计要求、信息披露规定等方面。

证券发行条件：上市公司的发行条件包括注册资本、资产规模、盈利能力、经营持续性、股东结构等要求。

发行审核：上市公司需要经过发行审查委员会的审核，包括公司的基本信息、财务报告、公司治理结构等方面的审查。

财务会计要求：上市公司需要按照会计准则编制财务报告，并有独立的审计报告，确保财务信息真实、准确、完整。

信息披露规定：上市公司需要及时、公正、真实地披露公司的经营状况、财务状况、重大事项等信息，以便投资者做出明智的投资决策。

创业板股票上市规则在深圳证券交易所股票上市规则的基础上，针对创业板股票特点进行了一些适应性调整。

创业板对于创新型企业的上市要求相对较低，包括净利润要求、市值要求、股权结构要求等方面的灵活性较高。

同时，对于创业板上市公司的信息披露要求也相对较高，鼓励更加透明、真实地披露公司信息，以维护投资者的利益。

综上所述，深圳证券交易所股票上市规则和创业板股票上市规则共同为投资者提供了一个规范、透明、公平的市场环境。

深圳证券交易所关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知文章属性•【制定机关】深圳证券交易所•【公布日期】2024.04.30•【文号】深证上〔2024〕341号•【施行日期】2024.04.30•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于发布《深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）》的通知深证上〔2024〕341号各市场参与人：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，进一步规范股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，本所对《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》进行了修订。

经中国证监会批准，现予以发布，并自发布之日起施行。

本所于2023年2月17日发布的《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》（深证上〔2023〕94号）同时废止。

附件：1．深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）2．《深圳证券交易所股票发行上市审核规则》修订说明深圳证券交易所2024年4月30日附件 1深圳证券交易所股票发行上市审核规则（2024年修订）第一章总则第一条为了规范深圳证券交易所（以下简称本所）股票发行上市审核工作，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司法》《国务院办公厅关于贯彻实施修订后的证券法有关工作的通知》《国务院办公厅转发证监会关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点若干意见的通知》（以下简称《若干意见》）、《首次公开发行股票注册管理办法》（以下简称《注册办法》）等相关法律、行政法规、部门规章和规范性文件（以下统称法律法规），制定本规则。

第二条发行人申请首次公开发行股票并在本所上市（以下简称股票首次发行上市）的审核，适用本规则。

符合《若干意见》及中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和本所相关规定的红筹企业，申请发行股票或者存托凭证并在本所上市的审核，适用本规则。

深圳证券交易所中小板上市规则
深圳证券交易所中小板上市规则主要包括以下内容：
第一章总则：
第一条：为规范中小企业板块证券发行与上市行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《深圳证券交易所章程》制定本规定，本规则与本所其他规定或者规则对同一事项的规定不一致的，以本规定为准。

第二条：发行人申请其股票在中小企业板块上市，应当符合以下条件：
（一）依法设立且持续经营三年以上的股份有限公司；
（二）最近两年连续盈利，最近两年净利润累计不少于一千万元，或者最近一年盈利，最近一年营业收入不少于五千万元。

（三）发行前股本总额不少于人民币三千万元；
（四）最近一期末无形资产占净资产的比例不高于百分之二十；
（五）最近一期末不存在未弥补亏损；
（六）主营业务突出，具有持续经营能力；
（七）最近三年内没有重大违法行为，财务会计文件无虚假记载。

第二章上市：
第一条：发行人申请其股票在中小企业板块上市，应当经本所审核同意。

第二条：发行人与本所签订上市协议，在其股票上市前应当与本所签订上市协议，明确双方的权利义务和有关事项。

以上为深圳证券交易所中小板上市规则的简单概述，具体的规定可能更加详细。

如果有进一步的问题需要了解，可以咨询专业的律师或相关机构。

深圳证券交易所股票上市规则深圳证券交易所（以下简称深交所）是中国四大证券交易所之一，负责监管和管理深圳地区上市企业的股票交易活动。

深交所的股票上市规则主要包括审核和发行上市规则、交易规则以及退市规则。

以下将对深交所的股票上市规则进行详细介绍。

一、审核和发行上市规则1.发行条件：企业符合证券法和相关法规的规定，具有稳定的经营状况和良好的盈利能力，资产规模和财务状况符合要求。

2.申请程序：企业首先需要与深交所签订保荐代表协议，选择保荐代表机构进行保荐。

然后按照深交所上市流程，提交上市申请文件，经过多个环节的审核，最终由深交所决定是否批准上市。

3.发行方式：企业可以选择首次公开发行（IPO）或者再融资发行。

首次公开发行需要企业满足一定的条件，包括连续两年净利润超过一定数额、募集资金用途符合要求等。

4.股权结构：上市公司应当具有合理有效的股权结构，主要股权不集中于一人或少数股东。

5.配股和增发：上市公司可以在符合条件的情况下，通过配股和增发的方式增加股本。

二、交易规则1.交易方式：深交所采用集中竞价交易方式，即按照发行价格和数量进行交易撮合。

交易时间为每个工作日的上午和下午各一个时段。

2.交易流程：投资者在交易所内通过券商交易终端进行股票买卖操作，订单会由交易所进行撮合，并根据成交的价格和数量生成交易确认信息。

3.交易价格：深交所采用市场化竞价定价原则，即按照供求关系确定股票的市场价格，交易时根据投资者提交的买入或卖出价格进行撮合。

4.交易限制：深交所对交易行为进行严格监管，禁止操纵股价、虚假交易、内幕交易等违规行为。

三、退市规则1.退市情形：上市公司可能面临因经营业绩不达标、违规违法、严重违法等原因被退市的情况。

2.退市程序：根据监管要求，深交所会对持续经营困难、重大违规等情形进行调查，若确认存在退市情形，深交所会启动退市程序，包括发出退市通知、暂停交易、实质性退市等环节。

3.退市风险警示：对于存在退市风险的公司，深交所会进行风险警示，将其股票标记为ST股或者*ST股。

深交所上市条件和流程深交所，全名深圳证券交易所，是中国大陆的一家证券交易所。

深交所的上市条件和流程对于企业来说非常重要，下面将对其进行详细介绍。

一、上市条件：1. 注册资本要求：根据深交所规定，企业的注册资本应不低于5000万元以上。

2. 公司规模要求：在申请上市之前，企业的净利润、总资产以及股东人数等方面应达到一定规模。

3. 发行股份的要求：企业在上市前需要向公众发行股份，一般要求公众发行股份比例不低于25%。

4. 盈利能力要求：企业近三年应连续盈利，且最近一年的净利润应不低于5000万元。

二、上市流程：1. 筹备上市：企业在决定上市之后，需要组织筹备工作。

这包括进行财务审计、编制招股说明书、确定承销商等。

2. 提交申请：企业在完成筹备工作后，需要向深交所提交上市申请，包括相关材料和报告。

3. 审核和反馈：深交所会对企业的资料进行审核，如发现问题会提出反馈意见。

企业需要按照要求进行补充材料或进行调整。

4. 发行股票：企业在完成审核后，根据承销商的建议确定发行价格和股票数量，并进行发行。

5. 上市交易：发行完成后，企业的股票将正式在深交所上市交易，投资者可以通过交易所进行买卖交易。

通过深交所上市，企业可以提高知名度，提升市场形象，吸引更多的投资者，为企业发展提供资金支持。

然而，上市也需要付出一定的代价和风险，企业需要承担披露信息的责任，同时需要接受监管机构的监督。

总之，深交所的上市条件和流程对于企业来说非常重要。

企业在决定上市之前，要了解并满足相应的条件，按照流程进行申请和审核，确保顺利上市。

同时，也要认识到上市所带来的责任和风险，做好相关准备和规划，以确保企业的可持续发展。

深圳证券交易所中小板上市规则
深圳证券交易所中小板上市规则是深圳证券交易所针对中小型企业上市设置的
规范和指导原则。

该规则旨在为中小型企业提供一个合规、公平、透明的资本市场，促进其融资和发展。

下面将从三个方面介绍深圳证券交易所中小板上市规则的内容。

第一，中小板上市条件。

根据该规则，企业必须符合一系列条件才能申请在中
小板上市。

例如，企业必须为独立法人，具有稳定的经营收入和良好的盈利能力；拥有完整的组织结构、内部控制制度和风险管理体系；具备持续经营和成长性；同时，还需要满足财务指标、市值要求、股权结构和现金分红等方面的规定。

第二，中小板上市程序。

企业申请中小板上市需遵循一系列程序和要求。

首先，企业应进行初步审核，提交申请材料，包括招股说明书、财务会计报告等；其次，经初步审核合格的企业，将进行现场检查，交流和沟通；最后，经过发行定价、网上路演等环节，企业的股票最终可以在中小板上市交易。

第三，中小板上市后要求。

企业在中小板上市后，仍需遵守一系列规则和要求，以确保市场持续健康运行。

例如，企业应及时披露相关信息，包括经营情况、财务状况和关联交易等；同时，企业还需遵循信息披露、内幕交易等方面的法规；此外，企业应按照规定进行定期和临时报告。

总之，深圳证券交易所中小板上市规则对中小型企业提供了一套系统、完善的
上市指导原则。

通过符合条件、按程序申请上市，并履行上市后的规定，中小型企业能够在中小板上市获得更多融资机会，促进其发展。

深圳证券交易所创业板股票上市规则
深圳证券交易所创业板股票上市规则是指在深圳证券交易所上市和交易的创业
板股票必须遵守的一系列规定。

这些规则旨在保护投资者的利益，促进市场的健康发展。

首先，上市公司必须满足一定的条件才能在深圳证券交易所创业板上市。

这些
条件包括：公司注册地在中国大陆，具有合法经营资格；公司具有一定的经营规模和发展潜力；公司符合信息披露和财务报告等方面的要求；公司股权结构和股东行为合规等。

其次，上市公司需要按照深圳证券交易所的要求进行信息披露。

公司需要定期
披露财务报告、年报、半年报等，确保投资者及时了解公司的经营情况和财务状况。

同时，上市公司还需要披露与重大事项相关的信息，如收购、重组、股权变动等，以保证市场的公平和透明。

此外，深圳证券交易所对创业板股票的交易也有一些规定。

交易的基本单位是手，交易价格按照市场供需确定；股票交易实行集中竞价和撮合交易机制；有关交易的费用和限制也有明确的规定，以保障投资者的权益。

在市场监管方面，深圳证券交易所加强了对创业板的监管力度。

它建立了完善
的监管制度，加强了市场监察和违规处罚，以维护市场的稳定和公平。

综上所述，深圳证券交易所创业板股票上市规则是为了保护投资者利益，促进
市场健康发展制定的一系列规定。

遵守这些规则，能够确保公司信息披露透明、交易公平有序，从而提高市场参与者的信心和市场的发展水平。

深交所股票上市规则（最新版）目录1.深交所概述2.深交所上市规则的主要内容3.上市规则的实施与监管4.深交所与上交所的区别正文一、深交所概述深圳证券交易所（简称深交所）是中国境内的两家证券交易所之一，主要负责深圳地区的股票、债券、基金等证券的交易和发行。

深交所与上海证券交易所（简称上交所）共同构成了中国证券市场的两大交易平台，为我国资本市场的发展起到了重要作用。

二、深交所上市规则的主要内容深交所上市规则主要规定了企业在深交所上市的条件、上市申请的审核程序、上市后的信息披露、公司治理等方面的内容。

以下是几个主要方面的概述：1.上市条件：企业需要在盈利能力、资产规模、业务结构、公司治理等方面满足一定的要求，才能在深交所上市。

具体条件包括净利润、净资产、营业收入等财务指标的要求。

2.上市审核：企业需要提交上市申请材料，包括招股说明书、上市申请表、法律意见书等文件，深交所会对这些材料进行审核。

审核通过后，企业才能在深交所上市。

3.信息披露：企业在上市后需要遵守深交所的信息披露规定，及时、真实、完整地披露公司的财务信息、业务信息、管理层信息等，确保投资者能够充分了解公司的情况。

4.公司治理：企业在上市后需要建立健全的公司治理结构，包括设立董事会、监事会等机构，制定公司章程、董事会议事规则等制度，以保障公司的规范运作和投资者的合法权益。

三、上市规则的实施与监管深交所会对上市公司进行监管，确保上市公司遵守上市规则和信息披露规定。

如果上市公司存在违规行为，深交所可以采取一定的监管措施，如责令改正、通报批评、暂停上市等。

四、深交所与上交所的区别深交所与上交所在很多方面存在差异，包括上市条件、上市审核、交易制度等。

以下简要介绍两个交易所的主要区别：1.上市条件：深交所上市条件相对较低，更适合中小型企业和创新型企业上市。

上交所则更侧重于大型企业和蓝筹股上市。

2.上市审核：深交所的上市审核相对较短，上交所的审核时间较长。

《深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）》（1998年1月实施2000年5月第一次修订2001年6月第二次修订2002年2月第三次修订2004年12月第四次修订2006年5月第五次修订2008年9月第六次修订2012年7月第七次修订）目录第一章总则 (3)第二章信息披露的基本原则及一般规定 (3)第三章董事、监事和高级管理人员 (7)第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺 (7)第二节董事会秘书 (9)第四章保荐人 (13)第五章股票和可转换公司债券上市 (15)第一节首次公开发行的股票上市 (15)第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市 (18)第三节有限售条件的股份上市流通 (20)第六章定期报告 (22)第七章临时报告的一般规定 (25)第八章董事会、监事会和股东大会决议 (27)第一节董事会和监事会决议 (27)第二节股东大会决议 (28)第九章应披露的交易 (30)第十章关联交易 (35)第一节关联交易及关联人 (35)第二节关联交易的程序与披露 (37)第十一章其他重大事件 (41)第一节重大诉讼和仲裁 (41)第二节变更募集资金投资项目 (42)第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测 (43)第四节利润分配和资本公积金转增股本 (45)第五节股票交易异常波动和澄清 (46)第六节回购股份 (47)第七节可转换公司债券涉及的重大事项 (48)第八节收购及相关股份权益变动 (50)第九节股权激励 (51)第十节破产 (53)第十一节其他 (56)第十二章停牌和复牌 (58)第十三章风险警示 (62)第一节一般规定 (62)第二节退市风险警示 (62)第三节其他风险警示 (67)第十四章暂停、恢复、终止和重新上市 (69)第一节暂停上市 (69)第二节恢复上市 (73)第三节终止上市 (78)第四节重新上市 (86)第十五章申请复核 (87)第十六章境内外上市事务 (87)第十七章监管措施和违规处分 (88)第十八章释义 (89)第十九章附则 (92)附件一：董事声明及承诺书 (94)附件二：监事声明及承诺书 (99)附件三：高级管理人员声明及承诺书 (104)第一章总则1.1为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深圳证券交易所股票上市规则（2012年修订）颁布机关：深圳证券交易所文号：深证上[2012]214号颁布时间：07/07/2012实施时间：07/07/2012效力状态：有效（1998年1月实施 2000年5月第一次修订 2001年6月第二次修订 2002年2月第三次修订 2004年12月第四次修订 2006年5月第五次修订 2008年9月第六次修订 2012年7月第七次修订）目录第一章总则第二章信息披露的基本原则及一般规定第三章董事、监事和高级管理人员第一节董事、监事和高级管理人员声明与承诺第二节董事会秘书第四章保荐人第五章股票和可转换公司债券上市第一节首次公开发行的股票上市第二节上市公司新股和可转换公司债券的发行与上市第三节有限售条件的股份上市流通第六章定期报告第七章临时报告的一般规定第八章董事会、监事会和股东大会决议第一节董事会和监事会决议第二节股东大会决议第九章应披露的交易第十章关联交易第一节关联交易及关联人第二节关联交易的程序与披露第十一章其他重大事件第一节重大诉讼和仲裁第二节变更募集资金投资项目第三节业绩预告、业绩快报和盈利预测第四节利润分配和资本公积金转增股本第五节股票交易异常波动和澄清第六节回购股份第七节可转换公司债券涉及的重大事项第八节收购及相关股份权益变动第九节股权激励第十节破产第十一节其他第十二章停牌和复牌第十三章风险警示第十四章暂停、恢复、终止和重新上市第十五章申请复核第十六章境内外上市事务第十七章监管措施和违规处分第十八章释义第十九章附件董事声明及承诺书监事声明及承诺书高级管理人员声明及承诺书第一章总则1.1 为规范股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《深圳证券交易所章程》，制定本规则。

深圳证券交易所创业板股票上市规则【原创实用版】目录1.深圳证券交易所创业板股票上市规则的制定背景和目的2.创业板股票上市的条件3.创业板股票上市的申请流程和所需提交的文件4.上市规则的注意事项正文深圳证券交易所创业板股票上市规则的制定背景和目的是为了规范创业板股票的上市和持续监管事宜，保证市场的公平、公正和透明。

根据《创业企业股票发行上市条例》规定，企业需符合一定的上市条件才能在创业板上市。

创业板股票上市的条件主要包括：主体企业设立或经营时间为 5 年以上，1 年以上的普通股股东人数不少于 200 人，公司股本总额不少于3000 万元，上市时公司股本总额不少于 5000 万元，以及公司最近两年的净利润为正且累计净利润不少于 1000 万元。

企业若想申请创业板股票上市，需要向深圳证券交易所提交一系列文件，包括上市申请书、中国证监会核准其股票发行的文件、公司向中国证监会提交的全部发行申报文件、上市公告书、上市保荐书、保荐协议、股票公开发行后新增的审计报告、具有从事证券业务资格的会计师事务所出具的验资报告、股票公开发行后公司设立或变更的营业执照复印件、公司董事会秘书和证券事务授权代表的简历及联系方式、公司董事、监事和高级管理人员持股情况、关于公司股票简称的申请、公司全部股票已托管的证明文件、股份限制出售的股东关于持股期限的承诺，以及本所要求的其他文件。

在创业板股票上市的申请流程中，企业首先需要经过深圳证券交易所的审查同意，然后与本所签署附件四的《创业板股票上市协议》，并由本所安排其股票上市。

企业在股票上市前至少三个工作日需要刊登上市公告书全文，并将上市公告书文本备置于指定场所供公众查阅。

同时，公司在股票公开发行后未经本所同意，不得擅自披露有关信息。

《证券交易所创业板股票上市规则》（全文）第一章总则１．１为规公司股票、可转换为股票的公司债券（以下简称“可转换公司债券”）及其他衍生品种（以下统称“股票及其衍生品种”）上市行为，以及发行人、上市公司及相关信息披露义务人的信息披露行为，维护证券市场秩序，保护投资者的合法权益，根据《中华人民国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民国证券法》（以下简称“《证券法》”）等法律、行政法规、部门规章、规性文件及《证券交易所章程》，制定本规则。

１．２在证券交易所（以下简称“本所”）创业板上市的股票及其衍生品种，适用本规则；中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和本所对权证等衍生品种、境外公司的股票及其衍生品种的上市、信息披露、停牌等事宜另有规定的，从其规定。

１．３发行人申请股票及其衍生品种在本所创业板上市，应经本所审核同意，并在上市前与本所签订上市协议，明确双方的权利、义务和有关事项。

１．４创业板上市公司（以下简称“上市公司”）及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员应当遵守法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则和本所发布的细则、指引、通知、办法、备忘录等相关规定（以下简称“本所其他相关规定”），诚实守信，勤勉尽责。

１．５本所依据法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则、本所其他相关规定和中国证监会的授权，对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员等进行监管。

第二章信息披露的基本原则及一般规定２．１上市公司及相关信息披露义务人应当根据法律、行政法规、部门规章、规性文件、本规则以及本所其他相关规定，及时、公平地披露所有对公司股票及其衍生品种交易价格可能产生较大影响的信息（以下简称“重大信息”），并保证所披露的信息真实、准确、完整，不得有虚假记载、误导性述或者重大遗漏。