《证券市场基础知识》第1章-第8章模拟试题一、单选题1、优先股票的特征不包括（）A股息率固定B 股息分派优先C剩余资产分配优先D具有优先认股权2、由H股、N股、S股等构成是（）A境内上市外资股B 境外上市外资股C 社会公众股D 红筹股3、公司的财务安全性主要是指公司偿还债务从而避免破产的特性，通常用公司的负债与公司资产和资本金相联系来刻画公司的财务稳健性或安全性，这类指标同时也反映了公司自有资本与总资产之间的关系，因袭也成为（）A周转率B杠杆比率C净资产收益率D销售利润4、我国《证券法》规定，社会筹集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份的总数的——这上。
公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。
（）A 45%B 35%C 55%D 25%5、某股份公司2005年度出现亏损，董事会提议2006年度暂缓发放优先股股息，待以后盈利年度一并发放。
根据上述描述，可知该公司发行的优先股属于（）A 累积优先股B 股息率可调整优先股C 参与优先股D 可转换优先股6、发行债券的主体一般需要担保，该主体发行的债券是（）。
A 政府证券B 金融证券C 信誉卓著的大公司发行的公司债券债券D 一般公司发行的公司债券7、对公司而言，发行不同种类的公司债券有不同的限制条件，其中有公司债券不得随便增加、债券未清偿之前股东的分红要有限制等的是（）。
A 不动产抵押公司债B 信用公司债C 保证公司债D 收益公司债8、可以提前兑现的债券是（）。
A 实物债券B 凭证式债券C 记帐式债券D 以上都不能9、根据我国的规定，封闭式基金的存续时间不得少于（）年，最低募集数额不得少于（）亿元：A 10 5B 5 2C 5 10D 10 510、基金按( )，可分为封闭式基金和开放式基金。
A 投资标的划分B 投资目标划分C 基金的组织形式不同D 是否可自由赎回和基金规模是否固定11、在我国，基金管理人和托管人之间的关系是（）。
A 管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系B 平行受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责C 由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系D 交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人12、某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）基金。
A 债券B 货币市场C 期货D 股票13、在我国，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：（）A 基金管理人B 基金托管人C 基金持有人D 基金发起人14、根据产品形态，金融衍生工具可分为（）、嵌入衍生工具两类A 独立衍生工具B 交易所交易的衍生工具C OTC交易的衍生工具D 股权类产品的衍生工具15、金融衍生工具依照（）可以划分为股权类产品的衍生工具、货币衍生工具和利率衍生工具、信用衍生工具以及其他衍生工具A 基础工具分类B金融衍生工具自身交易的方法及特点C 交易场所D 产品形态16、金融衍生工具产生的最基本原因是（）A新技术革命 B 金融自由化C 利润驱动D 避险17、金融期货通过在现货市场与期货市场建立相反的头寸，从而锁定未来现金流的功能称为（）A 套期保值功能B 价格发现功能C 投机功能D 套利功能18、当套期保值者没能找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约，在选用替代合约进行套期保值操作时，由于不能完全锁定未来现金流，就产生了（）A 信用风险B 流动性风险C 法律风险D 基差风险19、目前，（）已经成为最大的衍生交易品种A 按名义金额计算的互换交易B 按实际金额计算的互换交易C 远期利率协议D 金融期货合约20、根据（）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权、和修正的美式期权A 选择权的性质B 合约所规定的履约时间的不同C 金融期权基础资产性质的不同D 协定价格与基础资产市场价格的关系21、在2007年以来发生的全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是（）A 货币互换B 信用违约互换C 利率互换D 股权互换22、下面关于可转换债券的叙述，错误的是（）A可转换债券是一种附有转股权的特殊债券B 可转换债券具有双重选择权C 投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D 可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制23、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）A 不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等B 境内资产证券化和离岸资产证券化C 股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化D 应收账款证券化、债券型证券化、股权型证券化等24、关于金融衍生工具的基本特征叙述错误的是（）A 无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出B 金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具C 金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动D 金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度25、关于限仓制度叙述不正确的是（）A 为了防止市场风险过度集中和防范操纵市场的行为B 是对交易者持仓数量加以限制的制度C 限仓制度是金融期货的主要交易制度之一D 限仓制度是交易所建立大户报告制度后建立的风险控制制度26、金融期货中最先产生的品种是（）A 利率期货B 外汇期货C 债券期货 C 单只股票期货27、不属于建构模块工具的是（）A 金融远期合约B 金融期权C 金融期货D 结构化金融衍生工具28、（）被称为“中国资产证券化元年”A 2003年B 2005年C 2006年D 2004年29、根据（）划分，证券市场可分为证券发行市场和证券交易市场。
A.市场的效率B.交易的作用C.市场的功能D.交易标的物30、根据《证券发行与承销管理办法》的规定，首次公开发行股票数量在（）股以上的，可以向战略投资者配售股票。
A.2亿B.2.5亿C.3.5亿D.4亿31、根据标的物不同，招标发行可分为（）。
A.荷兰式招标和美式招标B.单一价格中标和多种价格中标C.价格招标、单一价格中标和多种价格中标D.价格招标、收益率招标和缴款期招标32、上市公司出现以下（）所述情形，由证券交易所决定终止其股票上市交易。
A.公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用C.公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利D.公司有重大违法行为33、为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所制定的交易规则是（）A.涨跌幅限制B.价格决定C.大宗交易D.报价方式34、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负（）或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.15%B.20%C.30%D.40%35、关于上证红利指数论述不正确的是（）A.上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的180只股票作为样本B.反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势C.上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法D.上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同36、关于中小企业板指数描述错误的是（）A.中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本B.中小企业板指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算器加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得出实时指数的综合指数C.由深圳证券交易所编著D.中小企业板指数属于分类指数类37、世界上最早、最享盛誉和最有影响的股票价格平均数是（）A.道琼斯工业股价平均数B.金融时报证券交易所指数C.日经225股价指数D.NASDAQ市场指数38、（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。
A.财产股息B.负债股息C.股票股息D.建业股息39、证券包销是指（）A.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式B.证券公司在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式C.证券公司将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式D.证券公司将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式40、按照我国《证券法》的规定，下列论述不正确的是（）A.发行人向不特定对象发行的证券，法律、行政法规规定应当由证券公司承销的，发行人应当同证券公司签订承销协议B.发行人向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元，应当由承销团承销C.证券承销采取代销或包销方式D.上市公司向原股东配售股份应当采用包销方式发行41、下列选项中，关于询价论述不正确的是（）A.询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段B.通过初步询价确定发行价格和相应的市盈率C.首次公开发行的股票在中小企业板上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价D.询价对象可以是符合中国证监会规定条件的合格境外机构投资者42、有关场外交易市场特征的描述不正确的是（）A.场外交易市场与证券交易所的区别在于交易价格的定价方式B.场外交易市场的组织方式大多采取做市商制C.场外交易市场是一个拥有众多证券种类和证券经营机构的市场，以未能或无须再证券交易所批准上市的股票和债券为主D.场外交易市场分散，缺乏统一的组织和章程，因此不易管理和监督43、我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司（）A.盈余公积金B.资本公积金C.未分配利润D.法定公益金44、我国第一家专业性证券公司是（）。
A.中信证券公司B.深圳特区证券公司C. 海通证券公司D.华泰证券公司45、截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。
A.100B. 108C. 158D.17046、1998年后，（）的证券公司监督职责移交中国证监会，各地政府的证券监督机构转为中国证监会派出机构，证券交易所划归中国证监会管理，形成集中统一的证券公司监管体制。
A.财政部B.中国人民银行C. 中国银监会D.国务院47、证券公司经营证券经纪业务的，应当按托管的客户交易结算资金总额的（）计算经纪业务风险资本准备。
