科研诚信与学术不端共68页

摘要：最近10余年来，抄袭剽窃、数据作假等学术不端行为和滥用权力、不当得利等学术腐败现象在我国大面积爆发，高频进入公众视野，加强科研诚信建设，遏制学术不端行为至为迫切，刻不容缓。

本文对学术不端行为的成因作了六点剖析，并据此提出：加强宣传教育引导，使之不愿为；深化科研体制改革，使之不必为；推进法制规范建设，使之不能为；加大惩戒处置力度，使之不敢为等四条应对之策。

关键词：科研诚信；学术不端行为；成因；对策中图分类号：G322 文献标识码：A 文章编号：1008-6269(2012)01-0091-02收稿日期：2011-09-25作者简介：吴坚(1970- )，男，中共浙江仙居人，中共仙居县委党校教学科长、教研室主任，主要从事党建、文化、 县域经济研究。

科研不端行为不仅毒化我国的学术环境、学术生态，来；天下攘攘，皆为利往”逐利本性放纵无度，容易诱使人阻碍学术创新、学术进步，而且还损害我国科研工作者的们背弃诚信为本，滋生“一切向钱看”拜金思想。

科研工作形象，败坏社会风气，加重全社会的诚信危机。

如今我国者一旦红尘迷眼，沾染社会不良习气，将功名利禄凌驾于科的学术不端行为，其花样之多、手段之奇、关涉之广，流学研究、职业操守之上，各种学术不端现象自然应运而生。

毒之深，几乎到了令人侧目而又莫之奈何的地步。

有鉴于（二）学术规范缺失。

在美国，有两本学界人士熟知此，加强科研诚信建设，遏制学术不端行为已是至为迫的学术写作指南：《芝加哥手册》和《韦伯美国标准写作手切，刻不容缓。

册》，它们对学术写作的各个细节，包括注释该如何标，引文该如何引，甚至对人名、地名、标点符号的使用，都作了一、学术不端行为的表现形式2007年《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意严格规定；除上述两本通用手册外，美国不同的学术领域，见》对学术不端行为作了以下六大分类：还有各自的专有规范。

由于我国没有类似的通用手册，科（一）故意虚假陈述。

比如编造数据、篡改数据，改研工作者对学术写作等科研规范普遍缺乏应有认知，很多动原始文字记录和图片，在项目申请、成果申报以及职位申时候只能“凭科研良心与从业感觉”做出“或然”判断。

文件制修订记录第一章总则第一条为进一步推动中国科学院合肥物质科学研究院(以下简称“研究院”)科研诚信建设，规范科研人员的学术行为，保持研究院良好的科研秩序和学风，保证科研工作的科学性和严肃性，保障科技工作的健康发展，维护社会声誉，促进科技创新工作健康持续发展，依据科技部《国家科技计划实施中科研不端行为处理办法（试行）》（科技部〔2016〕第 11 号令）、《中国科学院关于加强科研行为规范建设的意见》（科发纪规字〔2007〕41 号）以及《中国科学院对科研不端行为的调查处理暂行办法》（科发纪监审字〔2016〕30 号），结合研究院实际，特制定本办法。

第二条科研诚信是指科研工作者在科学研究活动中弘扬实事求是、严谨审慎的科学精神，恪守科学道德准则，遵循科学共同体行为规范。

第三条科技工作者应坚持科学真理，尊重科学规律，勇于探索创新，恪守职业道德，维护科学诚信，自觉防止各种科研不端行为和学术失范行为。

第四条本办法适用于研究院工作人员、研究生、博士后、到研究院开展客座研究的人员，以及其他以研究院及下属各机构名义从事科研学术活动的人员。

第二章科研诚信规范第五条科研学术活动中应严格遵守的基本准则：1.遵守中华人民共和国公民道德准则；2.遵守诚实原则，在数据资料采集分析等方面实事求是；3.秉持专业精神，执行相关的专业标准和规范，自觉承担对同行、对研究对象和对社会的责任；4.遵守公平原则，对竞争者和合作者做出的贡献给予合理认同和评价；5.尊重知识产权，保障对成果做出创造性贡献且能对有关部分负责的人员的署名权；6.遵守声明与回避原则，严谨自律，对不熟悉的专业问题谨言慎行，在可能发生利益冲突时有义务声明，必要时应当回避。

第六条研究选题与课题申请规范1.选择科学研究课题，应当经过充分的文献调研，应当考虑研究的学术价值、创新性、可行性等因素；2.研究经费申请时，应当秉承客观和正当的原则，对公共经费和科研资助机构负责；3.应当保证申请材料中所有内容真实、准确，并明确区分自己的和他人的工作；未经本人明确表示同意，不得将他人列为课题组成员。

科研诚信建设方面存在的问题和不足引言科研诚信是科学研究活动中必不可少的一环，它体现了科学家的职业道德和责任。

然而，当前科研诚信建设中存在着一些问题和不足，这些问题不仅威胁到科学研究的发展，也损害了科研人员的声誉。

本文将从几个不同的角度来深入探讨科研诚信建设方面存在的问题和不足，并提出相应的建议和改进方向。

学术不端行为问题1.抄袭和剽窃：一些科研人员存在抄袭他人研究成果或剽窃他人文章的行为，这种行为不仅侵犯了他人的知识产权，也扭曲了科研领域的竞争环境。

2.数据篡改和捏造：为了追求所谓的研究成果及发表文章的数量和质量，一些科研人员会故意篡改或捏造实验数据，从而欺骗他人和科学界。

3.未经授权的共同作者：有时候，一些科研人员会将未经授权的人列为文章的共同作者，这种行为损害了学术界真正贡献的评价标准。

如何解决学术不端行为问题？1.鼓励科研人员参加相关的道德和诚信培训，提高其对学术不端行为的认识及预防能力。

2.建立更加严格的学术审查机制，在发表文章前对数据进行更加详细的审查，排除捏造或篡改数据的可能性。

3.加强科研诚信意识的宣传，倡导科研人员遵守职业道德，分享真实和可靠的研究成果。

科研诚信文化问题1.竞争压力导致不诚信行为：在科研界，竞争压力巨大，这导致一些科研人员为了获得竞争优势，会采取不诚信的手段，例如隐瞒他们的研究方法或结果。

2.评价体系激励科研不端行为：有些学术机构和评审机构注重论文数量而忽视了质量的重要性，这使得一些科研人员为了追求数量而放松了对研究质量的要求。

如何建立科研诚信文化？1.建立科研评价体系，将科研成果的数量与质量结合在一起，使得科研人员更加注重研究的实质，而不仅仅是追求数量。

2.鼓励科研人员进行团队合作，培养合作精神和诚信意识，共同推动科研的发展。

3.加强对学术不端行为的惩罚力度，对违规行为给予严厉的处罚，使得科研人员能够清楚认识到不诚信行为的严重后果。

缺乏科研诚信教育问题1.缺乏科研诚信培养：在科研人员的教育和培养过程中，缺少对科研诚信的重视和教育，使得一些科研人员在诚信方面的意识不够强烈。

关于加强科研诚信建设和学术不端治理的工作方案以下是 9 条关于加强科研诚信建设和学术不端治理的工作方案：1. 每个人都要从自身做起，把科研诚信当作生命线啊！就像盖房子，根基不稳怎么能行？加强自我约束，对自己的数据、成果负责，别搞那些弄虚作假的事儿，你说对不对？比如在实验记录上动手脚，这不是自毁前程嘛！2. 团队之间得相互监督呀！这好比在一个球队里，大家要相互提醒，不能让任何一个人踢假球。

发现有不端行为，及时指出，可不能睁一只眼闭一只眼，不然整个团队的声誉都会受损呢！就像发现有人抄袭，能装作没看见吗？3. 导师们要发挥关键作用啊！导师不就像是灯塔吗？给学生指引正确的方向。

要严格把关学生的研究，不能任由不诚信的行为发生。

难道看着学生误入歧途不管不顾吗？比如对学生的抄袭行为不管不问，那可不行！4. 学校得建立严格的制度来保障呀！这就如同给科研诚信建设围上一道坚固的篱笆。

明确惩处措施，让那些想搞学术不端的人望而却步。

不然没有规矩不成方圆啊，怎么能保证科研环境的纯洁呢？像那些经常违规的人就得严惩不贷！5. 加强学术道德教育可不能马虎！就像给树苗施肥，让诚信的观念深深扎根在大家心里。

通过讲座、课程等形式，让每个人都深刻认识到诚信的重要性。

难道大家不想让科研的花园百花齐放吗？而不是被不端行为污染！6. 同行评审要严格公正哦！这好比是比赛中的裁判，不能偏袒任何一方。

认真审核每一篇论文、每一个项目，不放过任何一个学术不端的蛛丝马迹。

怎么能让那些滥竽充数的东西混进来呢？比如对明显有问题的研究视而不见，那能行？7. 设立举报渠道，鼓励大家勇敢站出来揭露不端行为！这就像给正义开了一道门。

别怕被打击报复，大家要齐心协力维护科研的净土。

难道要让那些不诚信的行为一直猖狂下去吗？比如知道有人造假还沉默不语，这可不是我们该做的！8. 对科研不端行为的处罚要一视同仁！不论是谁，犯了错就得承担后果。

不能因为有关系或者名气大就网开一面。

科研诚信与学术规范(一）作为研究生和未来的科技工作者，应该遵守哪些学术道德准则和学术规范开学前,学院组织了一系列的培养课程，第一堂课便是杜松怀老师教授的科研诚信与学术规范课程。

而这节课也是我们研究生接下来科研工作的基础，是必须要做到的.在课堂上,杜老师首先为我们讲解了有关学术道德的相关文献，包括教育部出台的相关文件以及中国农业大学制定的细则等等。

这些都是我们在做学术研究中需要遵守的标准。

接下来，就是有关学术道德准则以及学术规范的讲解，让我也对此有了更深一步的学习.学术道德是人们在从事学术研究活动时所遵循的道德规范和行为准则,是衡量研究者道德品质的重要标准。

我们要遵守的学术道德应该：1．求真守真学术研究最基本的道德要求是求真守真。

就是要透过真实的现象不懈地追求真理。

坚持真理、修正错误.以事实和实践为依据批判地继承和发展已有的东西，真实地呈现研究成果。

2．务实创新学术研究是为了探求未知，要解决新问题。

因此，学术研究的价值在于创新，学术研究的成果必须具有创新性。

学术的创新性必须建立在真实性的基础上,而学术真实性的价值要体现在创新上。

3．责任担当学术研究要体现真理与价值的统一。

对于学术研究，我们必须要如实地、准确地按照客观事物的本来面目去揭示其本质和规律，把求真务实、诚实守信作为做人的基本品格，清醒、严谨、规范与合乎逻辑地进行学习研究。

4．协同合作师生、同学、同行之间通过讨论、批评、论辩、竞争，营造相互信任、激励竞争的良好文化氛围，逐渐强化协同合作,迸发出思想的火花.促进求真守真、务实创新和责任担当.学术规范是指在一定历史时期，以学术道德为基础,以学术活动为对象，以学术共同体为主体，激发学术创新和维护学术自由为目的的规制安排和长效激励机制。

在各类学术规范中既有共同的原则，也有特殊的要求.而现行的一些学术规范中存在着某些不同的规定,也有缺陷和错误。

遇到这种情况往往以国家级学术规范、强制性学术规范、专项学术规范、发布最新的学术规范为准。

以来学术不端问题与科研诚信建设研究报告以来学术不端问题与科研诚信建设研究报告 2021 年以来，我国学术不端治理与科研诚信建设取得了重大进步。

一是学术不端问题治理受到空前关注，一系列学术不端案例得以曝光，一批科研失信人员受到调查处理，初步形成了学术不端人人喊打的社会氛围；二是科研诚信机制建设受到空前重视，一系列治理学术不端、改进科研管理的文件和政策出台，初步形成了惩防并举、标本兼治的科研诚信建设制度体系与工作格局。

在肯定成绩的同时，我们还应当看到，滋生学术不端的土壤依然存在，科研诚信建设的制度体系和工作机制还有待完善，科研管理与人才评价的改革措施还有待进一步落地，中国的科研诚信建设依然任重道远。

一 8 2021 年以来学术不端问题状况 2021 年以来，国内主流媒体公开报道的学术不端案例较前些年有了大幅增加[1] ，数量超过历史上任何一年，凸显了全社会对学术不端问题和科研诚信建设的重视。

据统计，从 2021 年初至 2021 年 10 月底，国内媒体共报道各类学术不端案例约 20 起（见附表 1），涉及 18 所高校，涉事人员 23 人。

此外，媒体还报道了 16 起涉嫌学术不端案例（见附表 2），涉及 9所高校，涉事人员 17 人。

[2] 两项合计，媒体共报道学术不端和涉嫌学术不端案例 36 起，涉及 27 所高校，涉事人员 40 人，其中数量最多的是湖南大学和上海财经大学（各 5 起），其次是天津大学和西安电子科技大学（各 3 起）。

受到关注最多、影响最大的学术不端案例，当属梁莹事件和翟天临事件，他们受到的处分也最重。

梁莹为南京大学社会学院教授、博士生导师，教育部“青年长江学者”。

2009～2021年，梁莹共发表中英文论文超百篇，是公认的“学术牛人”。

但在过去几年里，梁莹从国内几大学术期刊数据库中撤销了自己的百余篇论文，被网民戏称为“404”教授。

[3] 有媒体比对其撤下的论文时发现，至少有 15 篇存在抄袭或一稿多投等学术不端问题。

科研诚信建设制度与学术不端行为查处办法第一章总则第一条为有效预防和严肃查处学院发生的学术不端行为，维护学术诚信，促进学术创新和发展，根据《中华人民共和国高等教育法》《中华人民共和国科学技术进步法》《中华人民共和国学位条例》《高等学校预防与处理学术不端行为办法》等法律法规，制定本办法。

第二条本办法所称学术不端行为是指各部门、各系（部）教学科研人员、管理人员和学生，在科学研究及相关活动中发生的违反公认的学术准则、违背学术诚信的行为。

第三条预防与处理学术不端行为坚持预防为主、教育与惩戒结合的原则。

第四条科研处、学院办公室负责制定学院学风建设的相关规定，指导和监督学院学风建设工作，建立健全对所涉及学院重大学术不端行为的处理机制，建立全校学术不端行为的通报与相关信息公开制度。

学术委员会是学院处理学术不端行为的最高学术调查评判机构；科研处是学术不端行为查处的执行机构，负责推进学校学风建设，调查评判学术不端行为等工作。

第五条学院是学术不端行为预防与处理的主体。

学院及各部门、各系（部）应当建设集教育、预防、监督、惩治于一体的学术诚信体系，建立由主管教学副院长领导的学风建设工作机制，明确职责分工；依据本办法完善本校学术不端行为预防与处理的规则与程序学院充分发挥学术委员会在学风建设方面的作用，支持和保障学术委员会依法履行职责，调查、认定学术不端行为。

第二章教育与预防第六条学院将完善学术治理体系，建立科学公正的学术评价和学术发展制度，营造鼓励创新、宽容失败、不骄不躁、风清气正的学术环境。

学院教学科研人员、管理人员、学生在科研活动中应当遵循实事求是的科学精神和严谨认真的治学态度，恪守学术诚信，遵循学术准则，尊重和保护他人知识产权等合法权益。

第七条学院各部门、各系（部）应当将学术规范和学术诚信教育，作为教师培训和学生教育的必要内容，以多种形式开展教育、培训。

教师对其指导的学生应当进行学术规范、学术诚信教育和指导，对学生公开发表论文、研究和撰写学位论文是否符合学术规范、学术诚信要求，进行必要的检查与审核。

浙江临床医学2020年12月第22卷第12期• 1833.•综达•临床科研诚信与学术不端问题的对策研究包利荣孟诗洁王蓉蓉胡洁近年来，我国科研产出持续增长，自2008年以来，W eh of Science收录的文章数量位居世界第二位，然而我国SCI论文撤稿量却占到了所有撤稿的44%,位居榜首〜。

期 刊的撤稿揭露了我国严峻的学术不端问题，2020年8月，中国医学科学院北京医院科研管理处的研究人员对北京的3 家三级医院近300名医务工作者进行了问卷调查，结果发现约40%的研究人员承认有过学术不端行为，其中17.51%的 人承认犯过捏造、伪造或剽窃行为[2]。

中国医务人员学术不端的“丑闻”引起了国际关注，对中国研究的科研诚信构成了严峻的挑战。

生物医学是我国目前撤回论文最多的领域之一，涉及全国多家医院，临床医务人员作为该领域的研究主体有着不可推卸的责任，然而却不仅是唯一责任方，为了更 好地规范和解决临床科研诚信问题，众多有识之士对此展开了广泛的研究。

1科研诚信的含义“科研诚信”一词已多次出现在国内外的政策文件中，然而关于其统一的官方定义却仍不明确。

美国国立卫生研究院（NIH)认为科研诚信包括在建议、实施和评估研发中使用诚实、可证明的方法，在遵循规则、规定、指南及专业规范的前提下报告研究成果，科学研究应坚持诚实、准确、效能、客观的价值观。

欧盟科研伦理与科研诚信网络将“科 研诚信”界定为科研人员根据特定的伦理、法律和专业规范、职责和标准来开展研究的态度和习惯[4]。

我国学术界界定的“科研诚信”的内涵主要指：科技工作者在科学研究活动中所应遵循的诚实守信及实事求是的科研态度，所应采用的可操作且真实准确的科研方法和科研数据，所应遵守的科研活动规则和行为规范，所应坚持的普世科学价值准则和职业道德标准[5]。

与“科研诚信”相关的词汇，如“科研不端”、“学术不端”、“科研失信”常同时出现，人 们易将科研诚信问题理解为科研不端，事实上，科研诚信不仅只是科研不端，据首届世界科研诚信大会总结得出，科研诚信主要分四个层面的问题：研究中的不端行为和有问题的研究行为；违反有关生命伦理的科研制度和指南；科研中的利益冲突；科研机构的使命、责任和作用[6]。