202_年证券从业资格考试(金融市场基础知识)模拟试卷十一汇编

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、关于股票的性质叙述，正确的是（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ【答案】 C2、我国发行的债券品种主要有（）。

A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D3、我国证券登记结算制度包括（）内容。

A.①③④⑤B.①②③④C.①②③⑤D.②③④⑤【答案】 C4、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（）。

A.①②③B.①③④C.②③④D.①②③④【答案】 D5、证券公司发行短期融资券实行余额管理，待偿还短期融资券余额不超过净资本的（），在此范围内，证券公司自主确定每期短期融资券的发行规模。

A.40%B.50%C.60%D.70%【答案】 C6、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（）的看法。

A.基本分析法B.技术分析法C.量化分析法D.定性分析法【答案】 B7、CDR是（）的简称。

A.全球存托凭证B.国际存托凭证C.美国存托凭证D.中国存托凭证【答案】 D8、（2021年真题）按照流通与否，国债可分为（??）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ【答案】 A9、（2021年真题）不属于债券竞价方式的是（??）A.柜台竞价B.板牌竞价C.计算机终端申报竞价D.口头报唱【答案】 A10、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。

A.①②③B.①②④C.①③④D.①②③④【答案】 D11、下列各项中，属于储蓄国债（电子式）特点的是（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ【答案】 A12、企业债券的利率不得高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率的（）。

A.20％B.30％C.40％D.50％【答案】 C13、证券投资者是证券市场的资金供给者，众多的证券投资者保证了证券（）的连续性。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟卷提供答案解析单选题（共20题）1. （2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（）。

A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【答案】 D2. 下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（）。

A.②③B.②④C.③④D.②③④【答案】 A3. 债券按利率是否固定分类，可以分为（）。

A.公募债和私募债B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券C.利率债和信用债D.短期债券、中期债券和长期债券【答案】 B4. 在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（）A.连续竞价B.集中竞价C.规定竞价D.—次性竞价【答案】 B5. 即期交易的市场是（）。

A.衍生品市场B.现货市场C.证券市场D.交易所市场【答案】 B6. 商业银行次级定期债务的目标债权人为（）。

A.政策性银行B.企业法人C.其他金融机构D.其他商业银行【答案】 B7. 有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.C.Ⅰ. Ⅲ. . ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ【答案】 A8. 为了规范律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务，保障执业质量，维护投资者的合法权益，（），中国证监会制定并发布了《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》A.2014年10月B.2010年10月C.2012年10月D.2015年10月【答案】 B9. 证券公司从事证券承销业务的具体方式有（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅱ、Ⅲ、D.Ⅰ、Ⅱ、【答案】 C10. 记名股票的特点包括（）。

A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B11. 当前中国人民银行的职责包括（）A.Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、ⅡD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B12. 伦敦外汇市场是全球最大的外汇批发市场，它主要具有的特点是（）A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④【答案】 B13. 甲公司资本公积转增资本，下列情况正确的是（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识测试卷包含答案单选题（共20题）1. ( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。

A.证券市场中介机构B.自律性组织C.证券监管机构D.证券业协会【答案】 A2. 关于证券投资基金与股票、债券的区别下列说法正确的是（）。

A.基金反映的是所有权关系B.债券反映的是债权债务关系C.股票反映的是信托关系D.债券是间接投资工具【答案】 B3. 下列关于可赎回债券的约定赎回价格的说法中有误的是（）。

A.约定赎回价格可以是发行价格B.约定赎回价格不能是债券面值C.约定赎回价格可以是某一指定价格D.约定赎回价格可以是与不同赎回时间对应的一组赎回价格【答案】 B4. 按照金融资产的种类，可以将金融市场划分为（）和（）。

A.债券市场；权益市场B.一级市场；二级市场C.货币市场；资本市场D.证券市场；非证券金融市场【答案】 D5. OTC 市场是（）的简称。

A.发行市场B.场内市场C.交易市场D.场外市场【答案】 D6. 在考虑影响公司股价变动的因素时，进行宏观经济与政策因素分析通常会考虑（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A7. （2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 A8. 小张拟认购开放式基金，在开立基金账户和资金账户后于20x8年6月11日提交了认购申请表，那么，自（）起小张可到办理认购的网点查询认购申请的受理情况。

A.20x8年6月13日B.20x8年6月14日C.20x8年6月15日D.20x8年6月16日【答案】 A9. 基金资产估值引起的资产价值变动作为（）变动损益计入当期损益。

A.内在价值B.外在价值C.公允价值D.实际价值【答案】 C10. 下面对证券交易所描述正确的是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 B11. 证券金融公司为履行法律、法规规定的职责，可以通过其在（）开立的普通证券账户买卖证券。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附有答案详解单选题（共20题）1. 国务院证券监督管理机构由（）组成。

A.I、IIIB.I、Ⅱ、IVC.I、ⅡD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C2. 证券公司从事资产管理业务，以下说法错误的是（）。

A.可以为单一投资者设立单一资产管理计划B.可以为多个投资者设立集合资产管理计划C.单一资产管理计划可以接受货币资金委托，或者接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托D.集合资产管理计划原则上应接受投资者合法持有的股票、债券等其他金融资产资金委托【答案】 D3. 下列关于各类金融中介机构业务的说法，正确的有（）A.②④B.②③C.①④D.①②④【答案】 D4. 运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①②③④【答案】 D5. （）—般多在证券市场发展初期，法制尚不健全、市场机制尚未理顺或与突发性事件时使用。

A.行政手段B.经济手段C.市场手段D.法律手段【答案】 A6. 我国证券市场监督管理的主要手段是()A.行政手段B.窗口指导C.法律手段D.经济手段【答案】 C7. （2020年真题）属于中小非金融企业集合票据特点的有（）A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D8. 下列关于开放式基金申购、赎回概念的说法，正确的有（）A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A9. 股票风险的内涵是股票投资收益的（）。

A.不确定性B.确定性C.资本利得性D.利润不稳定性【答案】 A10. 证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【答案】 B11. 下列关于国际债券的说法，有误的是（）。

A.国际债券筹集资金的来源比国内债券广泛B.国际债券的发行规模一般都比较大C.发行人筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金D.到期不支付本息风险是国际债券的重要风险【答案】 D12. 不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以A.风险偏好B.风险收益性C.风险认知度D.实际风险承受能力【答案】 B13. 个人收入、国内生产总值等属于经济指标分类中的（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷附带答案单选题（共20题）1. 在债券的票面价值中，要规定（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 下列各项决议中，股东大会需经出席会议的股东所持表决权的2／3以上通过的有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B3. 短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（）内还本付息的债务融资工具。

A.3个月B.6个月C.1年D.1个月【答案】 C4. 构成我国信用债市场主体的有（）。

A.①②③④B.①②③C.②③④D.①②③【答案】 A5. （）是期货市场的核心。

A.股票交易所B.证券交易所C.期货交易所D.债券交易所【答案】 C6. 中国人民银行行长博鳌亚洲论坛分论坛上提出了一整套的金融领域的开放举措和明确的时间表，概括来说，主要有“三大原则”和“十二大措施”。

其中，“三大原则”不包括（）。

A.准入前国民待遇和负面清单原则B.进一步完善内地和香港两地股票市场互联互通机制C.金融业对外开放将与汇率形成机制改革和资本项目可兑换进程相互配合，共同推进D.在开放的同时，要重点防范金融风险，要使金融监管能力与金融开放度相匹配【答案】 B7. 间接融资的特点不包括（）。

A.间接性B.相对的集中性C.全部具有可逆性D.信誉的差异性较大【答案】 D8. 发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（）。

A.金融机构B.公司企业C.地方政府D.股份有限公司【答案】 D9. 企业发行集合票据应当披露的信息有（）。

A.Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D10. 目前中国企业发行境外债券总体可以分为三类，分别是（）。

A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④【答案】 A11. 影响国债销售价格的因素有（）。

A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 D12. 按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为（）A.①②B.③④C.②③④D.①②③④【答案】 D13. （2019年真题）可以开立债券托管账户的机构是（）A.Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、ⅢC.Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 D14. 甲公司公开发行股票5亿股，有效报价投资者的数量最少为（）家。

2024年证券从业资格-金融市场基础知识考试历年真题摘选附带答案第1卷一.全考点押密题库(共100题)1.(多项选择题)(每题 1.00 分) 金融市场的配置功能具体表现在（）。

A. 资源配置B. 信息共享C. 财富再分配D. 风险再分配2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 下列关于国债按资金用途分类，说法正确的有（）。

①赤字国债是指用于弥补政府预算赤字的国债②建设国债是指发债筹措的资金用于建设项目的国债③战争国债专指用于弥补战争费用的国债④特种国债是指政府为了实施某种特殊政策而发行的国债A. ①②③④B. ①②③C. ①②④D. ②③④3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券公司次级债务的说法，正确的是（）。

Ⅰ分为长期次级债和短期次级债务Ⅱ证券公司借入期限在2年以上（含2年）的次级债务为长期次级债务Ⅲ借入期限在3个月以上（含3 个月）2 年以下（不含2年）的次级务为短期次级债务Ⅲ短期次级债务不计入净资本A. ⅠⅡⅢⅣB. ⅠⅢⅣC. ⅠⅡⅢD. ⅡⅢⅣ4.(单项选择题)(每题 1.00 分)按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，会计师事务所上一年度业务收入不少于()万元，其中审计业务收入不少于()万元，以上业务收入和审计业务收入均指以会计师事务所名义取得的相关收入。

A. 8000；6000B. 8000；5000C. 6000；5000D. 5000；30005.(单项选择题)(每题 1.00 分) 金融债券的发行主体（）。

I.银行II.公司III.非银行金融机构IV.政府A. I、IIIB. I、II、IIIC. II、III、IVD. I、II6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 某投资者持有的债券的票面利率为5%，通货膨胀率为3%，则不考虑其他因素，该投资者的实际收益率为（）。

A. 3%B. 4%C. 2%D. 8%7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（）Ⅰ.公募债券Ⅱ.贴现债券Ⅲ.附息债券Ⅳ.息票累积债券A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ8.(单项选择题)(每题 0.50 分) （）是指为报价系统参与人提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台。

证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟考试题及解析 考试时间：120分钟 考试总分：100分遵守考场纪律，维护知识尊严，杜绝违纪行为，确保考试结果公正。

单选题 1．下列不属于衍生品市场的是( ) A.期货市场 B.期权市场 C.互换市场 D.货币市场 【答案】： D 【解析】： 常见的衍生工具包括远期、期货、期权、互换等 2．根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是( ) A.不动产证券化 B.应收账款证券化 C.信贷资产证券化 D.P2P 资产证券化 【答案】： D 【解析】： 考试100，超高通过率的职称考证平台，根据基础资产分类。

根据证券化的基姓名：________________ 班级：________________ 学号：________________ --------------------密----------------------------------封 ----------------------------------------------线----------------------础资产不同，可以将资产证券化划分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化(如高速公路收费)、债券组合证券化等类别。

4．某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.代在美国问世以来，短短三十余年的时间里，得到快速发展。

24．下列关于外资股的说法，错误的是( )A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股B.境内上市外资股也被称为B股C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道【答案】：D【解析】：需要说明的是，红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地公司的股票。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟考试试卷和答案单选题（共20题）1. 保荐制度主要内容包括（）。

A.①②B.①②③C.②③④D.①②③④【答案】 A2. 《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的（）是股票发行价格的最低界限。

A.内在价值B.账面价值C.票面金额D.清算价值【答案】 C3. 若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制的合约资产为所交易金额的（）倍。

A.5B.10C.20D.50【答案】 C4. 下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（）。

A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券【答案】 B5. 证券服务机构包括（）。

A.I、II、III、IVB.I、IIIC.I、III、IVD.II、IV【答案】 C6. 财政部代理发行地方政府债券，面向（）招标发行，采用（）招标方式，招标标的为（），各中标承销团成员按面值承销。

下面适合填入括号内的选项是（）。

A.记账式国债承销团单一价格利率B.记账式国债承销团多重价格价格C.凭证式国债承销团单一价格利率D.凭证式国债承销团多重价格利率【答案】 A7. （）是计算投资者申购基金份额、赎回金额的计算基础，直接关系到基金投资者的利益，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

A.基金份额净值B.基金份额C.基金资产净值D.基金总份额【答案】 A8. 股票的内在价值就是股票未来收益的（）。

A.价值总和B.现值之和C.期望价格D.期望价值【答案】 B9. 下列事项不属于证券交易结算环节的是（）。

A.发送清算结果B.发送交收结果C.发送交易数据D.交收违约处理【答案】 C10. （2021年真题）下列关于战略风险的说法，正确的是（??）A.战略风险主要包括主权风险、转移风险、货币风险和政治风险等B.战略风险存在于授信、国际资本市场业务、设立境外机构等经营活动中C.战略风险是指由于金融体系的部分或全部功能受到破坏，从而引发金融服务供应大规模中断，并可能对实体经济造成严重负面影响的风险D.战略风险涵盖了证券公司的发展愿景、战略目标以及当前和未来的资源制约等诸多方面的内容【答案】 D11. 国际经验表明，增强经济金融结构弹性的重要举措之一是保持一个平衡，这个平衡是（）。

2020年证券从业资格《金融市场基础知识》考试模拟试题选择题部分1.下列关于银行间债券市场的说法，正确的有( )。

Ⅰ.投资者在银行间债券市场可进行债券买卖和回购Ⅱ.政策性金融债券目前不在银行间市场进行交易Ⅲ.银行间债券市场已经成为我国债券市场的主体部分Ⅳ.银行间债券市场规模快速扩大，直接融资比例不断上升A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】A2.中期票据是( )发行的债务融资工具。

A.非金融企业B.签发人C.中国人民银行D.出票人【答案】A3.基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披露，这体现了证券投资基金的()的特点。

A.严格监管、信息透明B.集合理财、专业管理C.独立托管、保障安全D.利益共享、风险共担【答案】A4.可转换公司债券最主要的金融特征是()A.双重选择权B.附有投票权C.风险权益的限定性D.套期保值【答案】A5.既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是()A.基金评价机构B.基金份额持有人C.基金托管人D.基金投资顾问机构【答案】C6.上海证券交易所成立于()年 11 月A.1990B.1992C.1989D.1991【答案】A7.金融债券的登记、托管机构是()A.深圳证券交易所B.中央国债登记结算有限责任公司C.上海证券交易所D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】B8.下列有关凭证式国债的说法，正确的是()A.对在发行期内已缴纳但未售完及购买者提前兑取的凭证式国债，不能在原额度内继续发售B.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券C.各金融机构均有资格申请加入凭证式国债承销团D.利率按实际持有天数分档计付【答案】D9.目前，我国证券投资基金托管费按()的一定比例逐日计提。

A.基金发行规模B.基金资产总值C.基金资产净值D.基金投资规模【答案】C10.被称为“金边债券”的是()A.可转换债B.政府债券C.金融债券D.公司债券【答案】B11.我国开放式基金的存续期为()A.一般无固定期限B.15 年-50 年C.5 年D.15 年【答案】A12.下列关于债券的说法，错误的是()A.债券的贴现率是投资者对该债券要求的最低回报率B.预期通货膨胀率是对未来通货膨胀率的估计值C.名义无风险收益率一般用相同期限零息国债的到期收益率来近似表示D.债券必要回报率是真实无风险收益率与预期通货膨胀率之和【答案】D13.下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是()A. 特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组B.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标C.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种D.特殊目的机构除开展资产证券化业务外，还可以通过其他业务获得收入【答案】D14.债券现券买卖是()A. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易B. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按全价交易C. 远期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易D. 即期交易，交易双方以债券为交易标的，一方出让资金，一方出让债券，现券买卖均按净价交易【答案】D15.下列属于间接融资的是()A.股票市场融资B.民间借贷C.消费信用融资D.债券市场融资【答案】C16.证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交，有利于客户实现预期投资计划的委托方式是()A.市价委托B.零数委托C.限价委托D.整数委托【答案】C17.开放式基金的赎回是指基金份额持有人要求()购回其所持有的开放式基金份额的行为。

2023年证券从业资格-金融市场基础知识考试备考题库附带答案第1卷一.全考点押密题库(共50题)1.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于欧洲债券，以下说法正确的有（）。

I. 欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币II. 欧洲债券是在20世纪30年代出现的III. 欧洲债券是国际债券的一种IV. 欧洲债券市场以众多创新品种而著称A. I、 II、 IIIB. II、III、IVC. I、III、IVD. I、II、III、IV正确答案：C,2.(单项选择题)(每题 1.00 分) 可转换公司债券的交割方式有()。

Ⅰ.股票交割Ⅱ.现金交割Ⅲ.混合交割Ⅳ.虚拟交割A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：A,3.(单项选择题)(每题 1.00 分) 关于证券交易所，下列说法正确的是（）。

Ⅰ.证券交易所是证券买卖双方公开交易的场所Ⅱ.证券交易所是高度组织化的市场Ⅲ.证券交易所是集中进行证券交易的市场Ⅳ.证券交易所是整个证券市场的核心A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅲ、Ⅳ正确答案：C,4.(单项选择题)(每题 1.00 分) 欧洲货币市场是指非居民之间以( )为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借贷业务的市场。

A. 银行B. 保险公司C. 基金公司D. 券商正确答案：A,5.(单项选择题)(每题 1.00 分) 债券代表债券投资者的权利，这种权利称为（）。

A债权 B 财产支配权 C所有权 D财产使用权正确答案：A,6.(单项选择题)(每题 1.00 分) 证券交易所的监管职能包括（）。

Ⅰ.对证券交易活动进行管理Ⅱ.对会员进行管理以及对上市公司进行管理Ⅲ.对全国证券、期货业进行集中统一监管Ⅳ.维护证券市场秩序，保障其合法运行A. Ⅰ、ⅡB. Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅳ正确答案：A,7.(单项选择题)(每题 1.00 分) 在国外，（）通常不会选择大量优先股票。

2023年11月证券从业资格考试考前模拟试题及答案由于金融机构之间存在复杂的债权、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

这说明金融风险具有〔〕。

【选择题】A.扩散性B.隐蔽性C.周期性D.不确定性正确答案：A答案解析：选项A正确：金融风险的扩散性是指由于金融机构之间存在复杂的债券、债务关系，一家金融机构出现危机可能导致多家金融机构接连倒闭的“多米诺骨牌”现象。

〔〕为企业在追求战略和业务目的过程中对风险的态度，包括愿意承当的风险的种类、大小、数量、以何种方式承当，以及为了增加每一分盈利愿意多承当多少风险等。

【选择题】A.风险偏好B.风险限额C.风险态度D.风险爱好正确答案：A答案解析：选项A正确：风险偏好为企业在追求战略和业务目的过程中对风险的态度，包括愿意承当的风险的种类、大小、数量、以何种方式承当，以及为了增加每一分盈利愿意多承当多少风险等，有时候被译为“风险胃口”。

〔〕通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信誉质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。

”【选择题】A.信誉风险B.违约风险C.市场风险D.操作风险正确答案：A答案解析：选项A正确：信誉风险通常被定义为“公司融资类客户、交易对手或公司持有证券的发行人在无法履行合同义务的情况下，给公司造成损失的可能性，或者相关信誉质量发生恶化情况下，给公司造成损失的可能性。

”账面资本包括〔〕。

Ⅰ.实收资本Ⅱ.资本公积Ⅲ.盈余资本Ⅳ.未分配利润【组合型选择题】A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ正确答案：C答案解析：选项C正确：账面资本是各种形式的具有资本本质的工程，根据一定的会计方法和规那么，在资产负债表上反映出来的资本。

账面资本的金额为企业合并后资产负债表中资产减去负债后的余额，包括实收资本、资本公积、盈余资本、未分配利润等。

2022年-2023年证券从业之金融市场基础知识模考模拟试题(全优)单选题（共40题）1、（）负责债务融资工具登记、托管、结算的日常监测。

A.中央国债登记结算有限公司B.全国银行间同业拆借中心C.中国银行间市场交易商协会D.中国证券登记结算有限责任公司【答案】 A2、强制性的基金信息披露制度，其作用包括（）A.Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C3、国际长期投资主要包括（）。

A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④【答案】 A4、中国银行间市场交易商协会负责受理企业债务融资工具的发行注册。

交易商协会设注册委员会，注册委员会通过注册会议行使职责。

下面关于注册委员会说法正确的是（）。

A.①④B.①③C.②③D.②④【答案】 B5、行业分析主要分析的是（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①③④【答案】 A6、( )是中国人民银行指定的债券登记托管结算机构A.中央国债登记结算有限责任公司B.中国结算所C.中国金融期货交易所D.中央登记所【答案】 A7、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（）。

A.①②④C.②③D.②③④【答案】 D8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是最近3年平均可分配利润足以支付公司债券（）年的利息。

A.1B.2C.3D.6【答案】 A9、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，注册会计师、会计师事务所执行证券、期货相关业务，必须取得（）、（）相关业务许可证。

A.①②B.①③C.①④D.②③【答案】 C10、关于债券基本性质说法正确的有（）。

A.①②B.①④D.①②③④【答案】 B11、A借给B100元，约定以10%的年利率复利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100B.110C.150D.161.05【答案】 D12、在期货市场监管方面，我国形成了（）“五位一体”的期货监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识模拟卷附有答案详解单选题（共20题）1. 下列属于金融市场功能的有（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、C.Ⅰ、Ⅲ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B2. 一般来说，下列基金中，管理费率最低的是（）。

A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.认股权证基金【答案】 C3. 沪深300股指期货合约的最低交易保证金为合约价值的（）。

A.8％B.11％C.15％D.18％【答案】 A4. 关于公司债券的分类，下列说法正确的有（）。

A.①②③B.①②③④C.①③④D.②③④【答案】 B5. （2019年真题）下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅳ【答案】 B6. 债券收益体现为（）。

A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B7. 中国证券业协会于（）年成立并召开第一次会员大会。

A.1991B.1993C.1990D.1987【答案】 A8. A借给B（100元），约定以10%的年利率单利计息，5年后还本付息，那么5年后A应该收到（）元。

A.100B.110C.150D.161.05【答案】 C9. （）原来是指股份有限公司向境外投资者募集并在我国境内上市的股份。

A.优先股B.CDRC.B股D.境外投资股【答案】 C10. 下列选项中，属于消费信用的是()。

A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A11. 以下属于一般性货币政策工具的有（）。

A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④【答案】 A12. 金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。

A.6%B.7%C.8%D.9%【答案】 C13. （2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（）。

A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C14. 以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识通关模拟卷包括详细解答单选题（共20题）1. 股票以低于面值的价格发行，被称为（）。

A.溢价发行B.折价发行C.平价发行D.配额发行【答案】 B2. 目前我国国债发行方式包括（）A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ【答案】 C3. 创业板市场的特点不包括( )。

A.前瞻性B.低风险C.监管要求严格D.明显的高技术产业导向【答案】 B4. 证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（）。

A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金【答案】 C5. 股价平均数可以分为( )。

Ⅰ．简单算术股价平均数Ⅱ．加权算术股价平均数Ⅲ．加权股价平均数Ⅳ．修正股价平均数A.Ⅰ. Ⅱ. ⅢB.Ⅰ. Ⅱ. ⅣC.Ⅰ. Ⅲ. ⅣD.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 C6. （2019年真题）我国证券投资基金行业的自律性组织是（）。

A.证券交易所B.中国证券投资基金业协会C.中国证券业协会D.中国证监会【答案】 B7. 2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。

如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（）元。

A.97.51B.97.88C.97.90D.98.05【答案】 C8. 下列关于私募基金募集的说法中错误的是（）。

A.私募基金募集完毕，私募基金管理人应当按照规定到基金业协会履行备案手续B.私募基金管理人不得管理未备案的私募基金C.基金合同应当约定给投资者设置不少于48小时的投资冷静期D.不得夸大、片面宣传私募基金【答案】 C9. 关于中国证监会对基金市场的监管，下列说法错误的是（）。

A.中国证监会基金监管主要职责包括制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则B.中国证监会通过外部基金监管部门具体施行基金市场准入监管与日常持续监管C.市场准入监管主要指对基金从业机构的资格审核，通过严格的市场准入，从源头上控制整个行业运作风险D.日常持续监管一般是对基金从业机构日常经营活动、相关人员从业行为、基金运作各环节的监管【答案】 B10. 中国人民银行公开市场业务（）。

2022-2023年证券从业之金融市场基础知识综合提升模拟题库单选题（共20题）1. 根据中国国家标准《风险管理——术语》中关于风险的定义，说法正确的是（）。

?A.可以是负面的，不可以是正面的B.可以是正面的，也可以是负面的C.正面的和负面的都不可以D.可以是正面的，不可以是负面的【答案】 B2. 关于CBOE推出的中国指数描述正确的有( )。

Ⅰ．以在纽约证券交易所、纳斯达克证券市场或美国证券交易所上市的16只中国公司股票为样本Ⅱ．合约计算日为到期月的第3个星期五，采用现金结算Ⅲ．主要基于海外上市的中国公司Ⅳ．合约标准为每点100美元，最小变动价位为0．o5点A.Ⅰ. ⅣB.Ⅰ. Ⅲ. ⅣC.Ⅱ. Ⅲ. ⅣD.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ【答案】 D3. 2018年4月17日沪深300指数开盘报价3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。

若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（）元，日收益率（）。

A.28221、10.25%B.17160、10.25%C.17160、15.38%D.28221、15.38%【答案】 C4. 深圳证券交易所于（）年正式开业。

A.1991B.1996C.1989D.1993【答案】 A5. 在证券分析中，对（）因素的分析被称为基本面分析。

A.①②③B.②③④C.①③④D.①②④【答案】 D6. 以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。

A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符合规定C.同时经营资产管理与融资融券业务的，证券公司净资产不低于人民币2亿元D.董事、监事、高级管理人员最近两年未因违法违规正被中国证监会立案调查【答案】 A7. 商业银行利用自身在机构网点、技术手段和信息处理等方面的优势，代理客户承办收付和委托事项，并收取手续费的业务是（）。