下载文档原格式
2018年证劵从业资格金融市场基础知识试卷（1）【3】41、持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券，称之为( )。
A.证权证券B.设权证券C.物权证券D.债权证券正确答案是：C解析物权证券是指证券持有者对公司的财产有直接支配处理权的证券;债权证券是指证券持有者为公司债权人的证券;设权证券是指证券所代表的权利本来不存在，而是随着证券的制作而产生，即权利的发生是以证券的制作和存在为条件的;证权证券是指证券是权利的一种物化的外在形式，它是权利的载体，权利是已经存在的。
42、金融市场最重要的参与者是()A.个人B.工商企业C.金融机构D.政府部门正确答案是：C解析金融市场最重要的参与者是金融机构。
43、股东大会作出普通决议，须经出席会议股东( )通过决议。
A. 三分之一B..三分之二C.二分之一D.全部正确答案是：C解析股东大会作出普通决议，须经出席会议股东1/2通过决议;作出重要决议，须经出席会议股东三分之二通过。
44、全面的风险管理的含义不包括( )。
A.全过程的风险管理B.全部风险的管理C.全方位的管理D.全天候的管理正确答案是：D解析全面的风险管理有四个方面的含义：(1)全过程的风险管理。
(2)全部风险的管理。
(3)全方位的管理。
(4)全面有效的组织措施。
45、基金是()投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
A.直接B.间接C.信托D.资金正确答案是：B解析基金是间接投资工具，筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。
46、将证券交易委托分为市价委托和限价委托的划分依据是( )。
A.委托订单的数量B.买卖证券的方向C.委托价格限制D.委托时效限制正确答案是：C解析委托的分类包括：(1)根据委托订单的数量，分为整数委托和零数委托。
(2)根据买卖证券的方向，分为买进委托和卖出委托。
(3)根据委托价格限制，分为市价委托和限价委托。
(4)根据委托时效限制，分为当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。
选择题1.李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是( )。
A.强制分红优先股B.固定股息优先股国家C.可累积优先股D.参与优先股正确答案:C证券从业《金融市场基础知识》真题及答案汇总解析:根据公司因当年可分配利润不足而未向优先股股东足额派发股息，差额部分是否累积到下一会计年度，可分为累积优先股和非累积优先股。
累积优先股是指公司在某一时期所获盈利不足，导致当年可分配利润不足以支付优先股股息时，则将应付股息累积到次年或以后某一年盈利时，在普通股的股息发放之前，连同本年优先股股息一并发放。
非累积优先股则是指公司不足以支付优先股的全部股息时，对所欠股息部分，优先股股东不能要求公司在以后年度补发。
可累积优先股定义。
2.我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并( )披露一次基金份额净值。
A.每周B.每日C.于下一个交易日D.两日正确答案:A解析:基金一般都按照固定的时间间隔对基金资产进行估值，通常相关法规会规定一个最小的估值频率。
我国的开放式基金于每个交易日估值，并于下一交易日公告份额净值;封闭式基金每个交易日都进行估值，但每周披露一次基金份额净值。
考查封闭式基金的估值频率。
基金从业网3.发生下列( )情形可以申请非交易过户。
①继承②赠与③转让④法人资格丧失A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④正确答案:B基金从业教材解析:登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票(不含非流通股)，债券，基金(限于证券交易所场内登记的份额，下同)，权证等证券，因发生证券继承、赠与、依法进行的财产分割、法人资格丧失等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。
转让应当通过交易过户。
4.除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括( )。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一起来看看证券从业资格考试栏目小编为您整理的“2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1”吧，也许可以给您的考试带来一点帮助！本网会及时的更新证券从业资格考试的最新资讯，敬请关注!2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案1一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)第1题下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是( )。
A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系参考答案：C参考解析：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。
经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系，还没有形成实质上的委托关系。
当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，就建立了受法律保护和约束的委托关系，经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
第2题宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
这说明宏观经济风险具有( )。
A.累积性B.隐藏性C.或然性D.潜在性参考答案：A参考解析：宏观经济风险的累积性，指的是宏观经济风险会随着社会经济矛盾的不断加深而日益增大，当累积到一定程度的时候就会引发经济危机。
第3题证券公司将发行人的证券按照协议全部购人或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式是( )。
A.自销B.助销C.包销D.代销参考答案：C参考解析：证券承销业务可采取包销或代销方式。
其中，证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式，前者为全额包销，后者为余额包销。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷七）一、单项选择题1、企业、金融机构对于个人以商品或货币形式提供的信用称为()。
A、消费信用B、商业信用C、国家信用D、民间信用2、关于直接融资的劣势，下列表述错误的是()。
A、投资者要承担较大的风险B、投资者需要花费大量的收集信息、分析信息的时间和成本C、一般逐次进行，缺乏管理的灵活性D、受公平原则的约束，不利于市场竞争和资源的优化配置3、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体被称为()。
A、证券发行人B、证券管理人C、证券投资人D、证券持有人4、下列不属于股票融资的缺点的是()。
A、资本成本较高B、容易分散控制权C、筹资风险较大D、新股东分享公司未发行新股前积累的盈余，会降低普通股的净收益，从而可以引起股价的下跌5、关于证券市场投资者的表述，说法错误的是()。
A、证券投资者是证券市场的资金供给者B、众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性C、证券市场投资者具有集中性和流动性的特点D、证券投资者是指以取得利息、股息或资本收益为目的而买入证券的机构和个人6、关于机构投资者，下列说法错误的是()。
A、发展机构投资者不利于分散金融风险，促进金融体系的稳定运行B、机构投资者的投资管理更专业化C、在中国，机构投资者目前主要是具有证券自营业务资格的证券经营机构D、机构投资者从广义上讲是指用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构7、下列关于QFII的表述，错误的是()。
A、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的30%B、QFII即合格境外机构投资者C、在我国，合格境外机构投资者是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定，经中国证监会批准投资于中国证券市场D、QFII制度是一国(地区)在货币没有实现完全可自由兑换、资本项目尚未完全开放的情况下，有限度地引进外资、开放资本市场的一项过渡性的制度8、下列各项中，对我国社保基金的认识不正确的是()。
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
【- 金融市场基础知识】
《2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6》由小编整理而出!希望给您带来帮助，祝您前程似锦!
2018年证券从业资格金融市场基础知识精选试题及答案6
一、选择题(共50题，每题1分，共50分。
以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)
1.基金管理人与托管人之间的关系是()。
A.委托与受托的关系
B.相互制衡的关系
C.监督与被监督的关系
D.管理与被管理的关系
【正确答案】B
2.()是优先股股东除了按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票。
A.参与优先股
B.可赎回优先股
C.非参与优先股
D.不可转换优先股
【正确答案】C
3.以下不属于利率衍生工具的是()。
A.远期利率协议
B.利率期货
C.利率期权
D.信用互换。
证券从业《金融市场基础知识》考试历年真题汇总含答案参考1. 单选题：通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金账户，并按照规定缴纳保证金。
A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.期权的出售者正确答案：D2. 单选题：合格境外机构投资者(QFH)在经批准的投资额度内．可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括（）。
Ⅰ．在证券交易所挂牌交易的股票Ⅱ．在证券交易所挂牌交易的债券Ⅲ.证券投资基金Ⅳ．在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具A.ⅠⅡB.ⅡⅢC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：D3. 单选题：可转换债券具有（）特征。
Ⅰ．市场容量大．筹资能力强Ⅱ．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券Ⅲ．避开直接发行股票与债券的法律要求．上市手续简单．发行成本低Ⅳ．可转换债券具有双重选择权的特征A.ⅠⅡB.ⅡⅣC.ⅠⅡⅢD.ⅠⅡⅢⅣ正确答案：B4. 单选题：一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A.国际债券B.亚洲债券C.外国债券D.欧洲债券正确答案：A5. 单选题：下列有关期货的说法．错误的是（）。
A.金融期货合约是标准化的B.期货交易可以在期货交易所内进行．也可以在场外交易C.大多数期货合约都在到期前以对冲方式了结D.期货合约对商品质量、规格、交货时间、地点等都做了统一的规定，是标准化合约正确答案：B6. 单选题：下列关于基金份额持有人与基金管理人的关系的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.基金份额持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金份额持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系Ⅱ.基金份额持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系Ⅲ.基金份额持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者Ⅳ.基金份额持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正确答案：C7. 单选题：A股账户按持有人分为（）。
2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案2018年12月证券从业资格考试于12月2日顺利完成！你现在是不是很关心自己考的好不好呢？小编整理了“2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案”，一起来估一下分吧！希望对您有帮助，祝您取得好成绩哦！2018年12月证券从业《证券市场基本法律法规》真题及答案1、下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是()。
A. 《期货公司监督管理办法》B. 《中华人民共和国公司法》C. 《上市公司收购管理办法》D. 《行政和解试点实施办法》【参考答案】：B2、证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是()A. 丙证券公司的流动性覆盖率为 80%B. 丁证券公司的净稳定资金率为 40%C. 甲证券公司的风险覆盖率为 120%D. 以证券公司的资本杠杆率为 6%【参考答案】：C3、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是()。
A. 证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务B. 证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益C. 证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券D. 证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜【参考答案】：A4、对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定()进行审核并制作报告。
A. 专人B. 期货公司财务人员C. 期货公司报告撰写人D. 专业机构人员【参考答案】：A5、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括()。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的B. 单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的D. 假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务【参考答案】：D6、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是()。
备考2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题演练卷一资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题演练系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网56[单选题]下列说法正确的有（）。
Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查A.Ⅰ、ⅡB.Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：C参考解析：调查可疑交易活动时，调查人员不得少于2人，并出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。
调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构有权拒绝调查。
57[单选题]影响债券利率的因素主要有（）。
Ⅰ．借贷资金市场利率水平Ⅱ．筹资者的资信Ⅲ．流通市场风险Ⅳ．债券期限长短A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：B参考解析：在实际经济生活中，债券利率有多种形式，如单利、复利和贴现利率等。
债券利率受很多因素影响，主要有：借贷资金市场利率水平、筹资者的资信、债券期限长短。
58[单选题]证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具（）时，应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
Ⅰ．审计报告Ⅱ．资产评估报告Ⅲ．财务顾问报告Ⅳ．资信评级报告A.Ⅰ、ⅡB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ参考答案：D参考解析：证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件．应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题二（答案及解析）第1题单选题(每题1分，共50题，共50分)下列每小题的四个选项中，只有一项是最符合题意的正确答案，多选、错选或不选均不得分。
1、中央银行充当商业银行和其他金融机构的最后贷款人，体现了中央银行是()职能。
A、银行的银行B、发行的银行C、政府的银行D、市场的银行答案：A解析：“银行的银行”是指中央银行与商业银行之间带有管理和被管理性质的特殊关系，它只与商业银行和其他金融机构发生业务往来，并不与企业和个人发生直接的信用关系。
中央银行面向银行等金融机构提供的服务包括：集中保管商业银行的存款准备金；作为商业银行的最后贷款人；组织全国商业银行之间的清算。
2、下列选项中，不属于证券金融公司从事转融通业务的权益处理的是()。
A、证券金融公司开立转融通业务的证券资金账户B、担保证券的记录以及发行人权利的行使C、投资收益的处分D、持券信息披露义务答案：A解析：证券金融公司从事转融通业务的权益处理包括：(1)担保证券的记录以及发行人权利的行使。
(2)投资收益的处分。
(3)持券信息披露义务。
3、股份公司在提供优先认股权时会设定一个()，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A、股权交易日B、股权登记日C、股权发行日D、股权认购日答案：B解析：普通股票股东是否具有优先认股权，取决于认购时间与股权登记日的关系。
股份公司在提供优先认股权时会设定一个股权登记日，在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权，在此日期后认购普通股票的，该股东不享有优先认股权。
4、()于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A、中国证券业协会B、中国证券监督管理委员会C、国务院D、国家发展和改革委员会答案：C解析：2004年1月，国务院发布《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，从战略和全局的高度，对我国资本市场的改革与发展作出了全面部署，并对加强证券公司监管、推动证券公司规范经营提出了明确要求。
***************************************************************************************试题说明本套试题共包括1套试卷每题均显示答案和解析证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_2018(100题)***************************************************************************************证券从业资格考试_金融市场基础知识_真题及答案_20181.[单选题]设立公募基金管理公司，应当具备的条件之一是：注册资本不低于人民币（??），且必须为实缴货币资本。
A)1亿元B)2亿元C)3亿元D)4亿元答案:A解析:根据《中华人民共和国证券投资基金法》第13条规定：设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备下列条件，并经国务院证券监督管理机构批准：（一）有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程；（二）注册资本不低于一亿元人民币，且必须为实缴货币资本；（三）主要股东应当具有经营金融业务或者管理金融机构的良好业绩、良好的财务状况和社会信誉，资产规模达到国务院规定的标准，最近三年没有违法记录；（四）取得基金从业资格的人员达到法定人数；（五）董事、监事、高级管理人员具备相应的任职条件；（六）有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施；（七）有良好的内部治理结构、完善的内部稽核监控制度、风险控制制度；（八）法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。
2.[单选题]设某股票报价为人民币30元，该股票在2年内不发放任何股利。
若2年期期货报价为人民币35元，按5％年利率（复利计算）借入人民币3000元资金，并购买100股该股票，同时卖出100股2年期期货，2年后的盈利为人民币()元。
A)157．5B)192．5C)307．5D)500．0答案:B解析:2年后，期货合约交割获得现金3500元，偿还贷款本息=3000×(1+0．05)2=3307．5(元)，营利=3500-3307．5=192．5(元)。
备考2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题练习卷二资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：一、选择题(每题1分，以下备选项中，只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分)1[单选题]不属于证券服务机构的是（）。
A.审计所B.投资咨询机构C.会计师事务所D.资产评估机构参考答案：A参考解析：证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所等从事证券服务业务的机构。
2[单选题]发行分离交易的可转换债券应当具备的条件不包括（）。
A.公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元B.最近2个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息C.最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息D.本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%参考答案：B参考解析：发行分离交易的可转换债券应当具备以下条件：①公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元；②最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息；③最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息；④本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40%，预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额。
3[单选题]封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现收益的（）。
A.60%B.70%C.80%D.90%参考答案：D参考解析：根据《证券投资基金动作管理办法》的规定．封闭式基金的利润(收益)分配每年不得少于一次，封闭式基金年度利润(收益)分配比例不得低于基金年度已实现收益的90%。
某财经学院《金融市场基础知识》课程试卷（含答案）__________学年第___学期考试类型：（闭卷）考试考试时间：90 分钟年级专业_____________学号_____________ 姓名_____________1、组合型选择题（66分，每题1分）1. 下列关于金融市场分类错误的是（）。
[2018年12月真题]A．按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B．按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C．按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D．按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场答案：D解析：2. 在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的（）作为业务收入。
[2014年9月真题]A．印花税B．结算登记费C．佣金D．过户费答案：C解析：3. 开放式基金的基金份额申购或赎回价格都直接按（）计价。
[2014年11月真题]A．基金资产净值B．基金负债C．基金份额净值D．基金资产总值答案：C解析：4. 可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度的一项证券结算基本原则是（）。
A．货银对付交收制度B．证券实名制C．分级结算制度D．净额结算制度答案：A解析：中国证券结算制度根据货银对付的原则设计。
货银对付俗称“一手交钱，一手交货”，是指证券登记结算机构与结算参与人在交手过程中，当且仅当资金交付时给付证券、证券交付时给付资金。
货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。
5. 分离交易的可转换公司债券是指债券与（）可以分离交易。
[2018年3月真题]A．可赎回权B．认沽权C．可回售权D．认股权答案：D解析：6. 下列证券交易涨跌幅限制说法中，错误的是（）。
[2018年9月真题]A． ST股票在一个交易日内（非暂停上市后恢复上市首个交易日）的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%B．沪深两市交易的B股票都有涨跌幅限制C．首日上市的证券不受10%涨跌幅限制D．基金在一个交易日的交易价格相对于上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%答案：A解析：7. 股份公司向股东转增股本时，这种转增的资金来源是（）。
2018年证券从业《金融市场基础知识》真题（2）1、单项选择题（共50题，每小题1分，共50分。
以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分）1 证券公司的自营业务投资规模不超过净资本的（）%的，无须取得证券自营业务资格。
A 80B 85C 90D 95答案：A解析: 证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本80%的，无须取得证券自营业务资格。
2 向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。
A 证券承销与保荐业务B 证券经纪业务C 融资融券业务D 证券自营业务答案：C解析: 融资融券业务是指向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
3 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，合伙会计师事务所净资产不少于（）万元。
A 400B 300C 200D 100答案：B解析: 按照有关规定，会计师事务所申请证券资格，有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合伙会计师事务所净资产不少于300万元。
4 依照有关规定，资产评估机构申请证券评估资格，其净资产不少于（）万元。
A 100B 200C 300D 500答案：B解析: 按照《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》规定，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合下列条件：①资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年；②质量控制制度和其他内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好；③具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人；④净资产不少于200万元。
5 取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在相关情形发生后（）日内向中国证券业协会报告，由中国证券业协会变更该人员执业注册登记。
备考2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》真题练习卷二资深导师团队，潜心研究证券从业资格考试每年出题形式和出题范围，剖析考试的重点、难点；在此为您奉上备考2018年证券从业考试《金融市场基础知识》真题模拟系列。
希望广大考生能够顺利通过考试！更多考试资料下载请登陆乐考网：41[单选题]中国证券业协会正式成立于（）年。
A.1990B.1991C.1992D.1993参考答案：B参考解析：中国证券业协会正式成立于1991年8月28日，是依法注册的具有独立法人地位的、南经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织。
42[单选题]下列关于债券交易方式的说法中，不正确的是（）。
A.债券交易方式包括现券买卖与回购交易两种B.现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券C.用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据D.债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易参考答案：A参考解析：上市债券的交易方式大致有债券现货交易、债券回购交易、债券期货交易。
现券交易品种目前为国债和以市场化形式发行的政策性金融债券。
用于回购的债券包括国债、中央银行票据、政策性金融债券和企业中期票据。
债券期货交易是一批交易双方成交以后，交割和清算按照期货合约中规定的价格在未来某一特定时间进行的交易。
目前深、沪证券交易所均不开通债券期货交易。
43[单选题]下列不属于有价证券的是（）。
A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券参考答案：D参考解析：有价证券按其所表明的财产权利的不同性质，可分为三类：商品证券、货币证券及资本证券。
无价证券又称凭证证券，是指具有证券的某一特定功能，但不能作为财产使用的书面凭证。
由于这类证券不能流通，所以不存在流通价值和价格。
44[单选题]股权分置改革后，公司原非流通股股份的出售应当遵守的规定是。
自改革方案实施之日起，在（）个月内不得上市交易或转让。
2018年证券从业资格考试《金融市场基础知识》试题及答案（卷二）选择题1.按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法正确的是( )。
①公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险②有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证监会的专业评价③已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度，实现客户与产品的适当性匹配管理④公司最近两年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形A.①②③B.①②④C.①③④D.②③④正确答案:C解析:按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件：有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员，融资融券业务方案和内部管理制度已通过中国证券业协会组织的专业评价，故②错误。
2.收益性是指债券能为投资者带来一定的收入，即债券投资的报酬。
在实际经济活动中，债券收益表现的形式不包括()。
A.利息收入B.资本损益C.处置利得D.再投资收益正确答案:C解析:考查债券的收益性。
债券收益表现的形式可以分为三种：一是利息收入，二是资本损益，三是再投资收益。
3.ETF(交易所交易基金)结合了( )与( )的运作特点，一方面可以在交易所二级市场进行买卖，另一方面又可以申购、赎回。
A.封闭式基金; 开放式基金B.主动型基金;被动型基金C.公募基金; 私募基金D.股权投资基金; 风险投资基金正确答案:A解析:考查交易所交易基金与封闭式基金和开放式基金的特点，ETF是在交易所上市交易的、基金份额可变的一种基金运作方式。
4.市场因素是影响我国金融市场的主要因素之一，市场因素是金融市场本身的内部条件，包括但不限于国内、国际统一的市场组织、丰富的市场交易品种、( )等因素。
A.利率水平B.金融体制或管理C.通货膨胀D.市场交易机制或市场模式正确答案:D解析:利率与通货膨胀属于经济因素，金融体制或管理属于影响我国金融市场运行的因素的七个方面之一。
《金融市场基础知识》真题1.单选：假设一国货币供给量为18亿元，基础货币为6亿元，则该国的货币乘数为（）。
【2018年真题】A．2B．3C．4D．62.组合单选：下列选项中属于直接融资特征的有（）。
【2018年真题】I．直接性II．分散性III．信誉上的差异性较小IV．部分不可逆性A．I、II、IIIB．I、II、III、IVC．II、III、IVD．I、II、IV3.组合单选：关于普通股和优先股的表述，正确的是（）。
【2018年真题】I．两者的关键区别是它们在公司盈利分配中的参与程度和在盈利分配中的优先级别不同II．普通股在优先股之前领取股息III．优先股收取固定股息IV．在剩余控制权方面，优先股劣于普通股，通常没有投票权A．I、II、IIIB．I、III、IVC．II、IIID．II、IV4.组合单选：关于股利政策，下列表述正确的是（）。
【2017年真题】I．我国对个人投资者获取上市公司现金分红适用的利息税率为20%，目前全额征收II．在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税III．在我国，股东获取股票股利要纳税IV．现金股利的发放致使公司的资产和股东权益减少同等数额，导致企业的现金流出，是真正的股利A．I、II、IIIB．I、II、IVC．I、III、IVD．II、III、IV5.组合单选：下列关于委托价格的说法，正确的有（）。
【2018年真题】I．市价委托只有在委托执行后才知道实际的执行价格II．限价委托可以以投资者预期的价格或更有利的价格成交，有利于投资者实现预期投资计划III．限价委托成交速度慢，有时甚至无法成交IV．市价委托没有价格上的限制，证券经纪商执行委托指令比较容易，成交迅速且成交率高A．I、IIIB．I、II、III、IVC．II、IVD．II、III、IV6.单选：在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是（）。
2018年12月证券考试《金融市场基础知识》真题及答案1、欧洲债券是指借款人()。
A.在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券B.在本国境外市场发行，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券C.在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券D.在本国发行，以欧元标明面值的外国债券【参考答案】B2、国债期货属于()。
A.商品期货B.股权类期货C.利率期货D.外汇期货【参考答案】C3、为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报()。
A.财政部和中国人民银行B.财政部C.国家统计局D.中国人民银行【参考答案】A4、我国的混合资本债券的清偿顺序是()。
A.位于一般债务之前B.位于次级债务之前C.位于股权资本之后D.位于一般债务和次级债务之后【参考答案】D5 、基金监管机构对基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉打击，并强制基金进行及时、准确、充分的信息披漏这体现了证券投资基金的()特点。
A.严格监督，信息透明B.集合理财，专业管理C.独立托管，保障安全D.利益共享，风险共担【参考答案】A6、关于权证，以下说法错误的是()。
A.权证具有期权的性质B.权证有交易的价值C.权证持有人只有权买入股票D.欧式权证仅可以在到期日当日行权【参考答案】C7、属于金融机构的主动负债的是()。
A.发行债券B.吸收存款C.发放贷款D.购入债券【参考答案】A8、下列不属于上市公司配股的比例要求的是()。
A. 10:2B. 10:1.8C. 10:10D. 10:3【参考答案】C9、企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的()。
A. 15%B. 10%C.3%D.5%【参考答案】D10、债券的必要回报率等于()。
A.实际无风险收益率与预期通货膨胀率之和B.名义无风险收益率与风险溢价之和C.实际无风险收益率与风险溢价之和D.名义无风险收益率与预期通货膨胀率之和【参考答案】B11、证券公司为期货公司提供中间介绍业务(IB 业务)时，可以提供()服务。
A.办理期货保证金业务B.期货交易的结算和风险控制C.期货交易的代理D.协助办理开户手续【参考答案】D12、对证券投资基金从证券市场中取得的收入，()企业所得税。
A.征收B.暂不征收C.减免D.第一年免征【参考答案】B13、下列关于中国证券业协会的说法错误的是()。
A.中国证券业协会采取会员制的组织形式，最高权力机构是由全体会员组成的会员大会B.中国证券业协会是行业自律性组织C.中国证券业协会是按有关规定设立的非营利性社会团体法人D.中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会批准【参考答案】D14、在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，场内交易员操作确定客户撤单的委托指令后，应()将执行结果告知客户。
A.在当天交易时间结束前B.在一个工作日内C.立即D.在一个交易日内【参考答案】C15、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有()家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。
A.3B.2C.1D.5【参考答案】B16、投资者在开放式基金()申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后B.资金账户开立后C.基金合同生效后D.招募说明书生效后【参考答案】C17、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将()。
A.不予累积计算B.通过增发股票补充C.通过借债补充D.累积计算【参考答案】A18、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是()。
A.交易所市场B.银行间市场C.创业板市场D.中小企业板市场【参考答案】C19、股票市场价格的最直接影响因素是()，并且其他因素都是通过作用于该因素而影响股票价。
A.宏观经济因素B.公司经营状况C.政治因素D.供求关系【参考答案】D20、按照债券形态分类，无记名国债属于()。
A.实物债券B.记账式债券C.凭证式债券D.电子式债券【参考答案】A21、下列关于股票性质的描述，错误的是( )。
A.股票是有价证券、要式证券B.股票是证权证券、资本证券C.股票是综合权利证券D.股票是债权证券、物权证券【参考答案】 D22、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为( )。
A.ETF 基金份额B.普通股票C.公司债券D.优先股票【参考答案】 B23、证券市场监管的( )相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段B.经济手段C.司法手段D.法律手段【参考答案】 B24、下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是( )。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的 50%【参考答案】 C25、沪深证券交易所现行的开盘集合竞价时间为每个交易日上午( )。
A.9：15-9：25B.9：00-9：30C.9：10-9：25D.9：25-9：30【参考答案】 A26、银行间债券市场长期债券信用等级划分为( )。
A.三等九级B.四等六级C.三等六级D.四等九级【参考答案】 A27、下列关于金融市场分类错误的是( )。
A.按照交易的阶段划分可以分为发行市场和流通市场B.按照交易活动是否在固定场所进行可以分为场内市场和场外市场C.按照金融工具的具体类型划分可分为债券市场、股票市场、外汇市场、保险市场等D.按照金融工具上所约定的期限长短划分可以分为现货市场和衍生品市场【参考答案】 D28、下列关于可转债券的表述，错误的是( )。
A.可转债券包含了普通债券的特质B.可转债券可以按约定转换为普通股股票C.可转债券包含了看跌期权的价值D.可转债券包含了权益类证券的特征【参考答案】 C29、关于基金对于证券市场的稳定和健康发展的作用，下列说法正确的是( )。
A.有利于推动市场价值判断体系的形成B.有利于维护非流通股股东利益C.推动股指持续上升D.有助于形成以个人投资者为主的投资者结构【参考答案】 A30、以下正确描述了货币政策一般传导过程的是( )。
A.最终目标→货币政策工具→操作目标→中介目标B.操作目标→中介目标→最终目标→货币政策工具C.中介目标→最终目标→货币政策工具→中介目标D.货币政策工具→操作目标→中介目标→最终目标【参考答案】 D31、证券交易所的主要职能包括( )。
Ⅰ.提供证券交易的场所和设施、管理和公布市场信息Ⅱ.制定证券交易所的业务规则Ⅲ.接受上市申请、安排证券上市Ⅳ.组织、监督证券交易，并对会员、上市公司进行监管A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. B.Ⅰ、Ⅲ、ⅣC. C.Ⅱ、ⅣD. D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ【参考答案】 A32、中小企业板块设计要点在于( )Ⅰ.避免因发行上市标准变化带来风险Ⅱ.扩大行业覆盖范围Ⅲ.避免直接建立创业板市场初始规模过小带来风险Ⅳ.逐步推进制度创新，为建设创业板积累经验A. Ⅰ、Ⅱ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅱ、ⅢD. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】 B33、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是( )。
Ⅰ.零息债券是指存续期间没有利息支付，到期时一次性获得本息Ⅱ.附息债券又可分为固定利率债券和浮动利率债券两大类Ⅲ.可以根据合约条款推迟支付定期利率的息票累积债券被称为缓息债券Ⅳ.息票累积债券规定了票面利率A. Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【参考答案】 D34、关于有面额股票和无面额股票的说法中，正确的是( )。
Ⅰ.同次发行的有面额股票的每股票面金额是相等的Ⅱ.我国股票发行价格可以按票面金额，也可以超过票面金额或低于票面金额Ⅲ.无面额股票也称为比例股票Ⅳ.无面额股票只注明它在公司总股本中所占的比例A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、Ⅱ、ⅣC. Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅳ【参考答案】 C35、依所筹资金的投向不同，下列关于股票、债券、基金的说法，正确的有( )。
Ⅰ.股票是直接投资工具Ⅱ.债券是间接投资工具Ⅲ.基金主要投向有价证券Ⅳ.基金是间接投资工具A. Ⅰ、Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ【参考答案】 A36、下列关于新中国成立以来金融市场发展中一些事件的表述中，错误的有( )。
Ⅰ.我国历史上曾建立的“大一统”金融体系中的“统”指的是全国实行“存贷挂钩、统存统贷”的信贷资金管理体制Ⅱ.1952 年 12 月，全国统一的公私合营银行成立Ⅲ.中国人民银行从 1985 年 1 月 1 日起专门行使中央银行职能Ⅳ.“深化金融体制改革、健全促进宏观经济稳定、支持实体经济发展的现代金融体系”是在 2013 年十八届三中全会(决定)提出的A Ⅱ、ⅢB Ⅰ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ【参考答案】 C37、风险转移可以分为( )。
Ⅰ.保险转移Ⅱ.非保险转移Ⅲ.承保人转移Ⅳ.担保转移A. Ⅰ、ⅡB. Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】 A38、下列关于债券的说法正确的有( )。
Ⅰ.发行债券是公司追加资金的需要，它属于公司的资本金Ⅱ.股票风险较大，债券风险相对较小Ⅲ.债券通常有规定的票面利率，可获得固定的利息Ⅳ.股票持有者可以通过一级市场转让收回投资资金A. Ⅲ、ⅣB. Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【参考答案】 C39、在利率互换交易中，当利率看涨时，投资者可( )。
I.将浮动利率债务类金融工具转换成固定利率金融工具Ⅱ.将固定利率资产类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅲ.将固定利率债务类金融工具转换成浮动利率金融工具Ⅳ.将浮动利率资产类金融工具转换成固定利率金融工具A.Ⅱ、ⅢB.I、ⅡC.I 、ⅣD.Ⅲ、Ⅳ【参考答案】 B40、经中国证监会批准在中华人民共和国境内募集资金，运用所募的部分或者全部资金以资产组合方式进行境外证券投资管理的境内基金管理公司和证券公司等证券经营机构可简称为( )。
A.QDIIB.RQFIIC.ETFD.QFII【参考答案】 A。
