定向增发股份认购合同(RTO协议)

定增认购合同范本甲方（发行人）：公司名称：法定代表人：地址：联系方式：乙方（认购人）：姓名：身份证号码/统一社会信用代码：地址：联系方式：鉴于：1. 甲方拟进行定向增发股份（以下简称“本次定增”）。

2. 乙方有意认购甲方本次定增的股份。

经双方友好协商，达成如下协议：一、认购股份的数量及价格1. 乙方同意认购甲方本次定增的股份[具体数量]股。

2. 认购价格为每股人民币[具体价格]元。

二、认购款的支付乙方应在[具体时间]前将认购款足额支付至甲方指定的账户。

三、股份登记甲方应在乙方支付认购款后，按照相关法律法规及证券交易所规定，及时办理股份登记手续，将乙方认购的股份登记在乙方名下。

四、双方的权利和义务1. 甲方应按照本合同约定及时办理股份登记等相关事宜。

2. 乙方应按照本合同约定及时支付认购款。

3. 双方应互相配合，确保本次定增顺利进行。

五、违约责任1. 若乙方未能在约定时间内支付认购款，视为乙方违约，乙方应向甲方支付违约金[具体金额或计算方式]。

2. 若甲方未能按照约定办理股份登记等相关事宜，视为甲方违约，甲方应向乙方支付违约金[具体金额或计算方式]。

六、争议解决如双方在本合同履行过程中发生争议，应首先友好协商解决；协商不成的，可向有管辖权的人民法院提起诉讼。

七、其他条款1. 本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。

2. 本合同一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（盖章）：__________________法定代表人（签字）：____________日期：__________________________乙方（签字）：__________________日期：__________________________。

定向增发股份认购协议概述定向增发是上市公司通过非公开发行股份的方式，向特定投资者募集资金的过程。

而定向增发股份认购协议则是作为定向增发的合法依据和具体规定所制定的契约文件，一般由上市公司与认购人签订。

本文将就定向增发股份认购协议的定义、主要条款和相关事宜进行详细介绍。

主要条款1. 定向增发的基本信息定向增发股份认购协议中首先要明确的是定向增发的基本信息，包括但不限于：•认购人名称及地址；•增发对象；•增发数量、价格、发行方式等信息。

这些信息是定向增发的基础和核心，必须在协议中明确规定。

2. 认购方式根据定向增发的实际情况，认购方式可以采用现金认购、现金及资产置换认购、增资承诺认购等多种方式。

因此，协议中必须明确规定认购方式及具体操作流程。

3. 增发条件上市公司通常会为定向增发设置一定的增发条件，如承诺一定股份锁定期、限定最低认购数量等。

在协议中，必须详细规定增发条件及相应责任承担。

4. 发行程序定向增发过程涉及多个环节，如对外公告、配股权益确认、股权登记等。

在协议中，必须规定好发行程序及相关注意事项。

签署流程定向增发股份认购协议是一项非常重要的合同，签署流程必须妥善处理。

一般流程可按如下顺序进行：1.上市公司与认购人执行完成投资者适当性调查、承诺书签署及资金划付等前期工作。

2.双方协商制定增发协议书，并进行详尽的讨论和核实。

3.协议内容敲定后，双方进行签字、盖章并将协议备案。

4.上市公司及承销商完成发行程序，配送股票。

相关事宜法律风险在签订定向增发股份认购协议前，双方需慎重考虑相关法律风险。

定向增发涉及的法律法规较为复杂，如《中华人民共和国公司法》、《上市公司整体上市条件规定》、《证券法》等，因此需要得到专业律师的支持和辅佐。

审计程序定向增发股份认购协议完成后，上市公司需向审计机构提交财务报表和业务进展情况等信息。

因此，在协议中必须规定好审计程序，以确保其合法性和真实性。

衍生权益定向增发股份认购协议中可能涉及到衍生权益等方面的问题，这些问题需要在协议中有条不紊地进行规定，以避免后续纠纷的发生。

新三板定增认购协议书尊敬的甲方（XXX公司）：甲方：XXXXXXXXXX乙方：XXXXXXXXXX由于甲方业务的拓展和发展需要，甲方决定通过新三板市场的定向增发（以下简称“定增”）方式进行融资。

为了明确双方的权益和义务，特制定本协议，以规范双方之间的关系。

一、定增股份和认购金额1. 甲方拟通过定增方式增发股份，股份的定增数量为XXXXX 股（以下简称“定增股份”），每股定价为XX元。

根据定增股份数量和定价，乙方认购的金额为XXXXX元（以下简称“认购金额”）。

2. 乙方应在签署本协议之日起X日内将认购金额转入甲方指定的银行账户。

二、股东权益1. 乙方认购的股份将于甲方股东大会通过后予以发行，并最终完成股份转让手续。

届时，乙方将成为甲方的股东，享有相应的权益和利益。

2. 在乙方取得股份后，甲方将按照相关法律法规和公司章程的规定，履行向乙方提供信息披露、股东权益分配、股东决策权等事项。

三、股份转让限制1. 乙方在签署本协议后不得将认购股份转让给任何第三方。

2. 甲方对于乙方的股份转让有优先权，即乙方有意将认购的股份转让时，需向甲方提出书面通知，甲方有权在X天内行使优先购买权，并按照约定价格购买乙方认购的股份。

四、信息披露与保密1. 甲方应及时向乙方披露与定增相关的资料和信息。

乙方对所获得的信息承担保密义务。

2. 乙方不得将甲方的商业机密和核心技术等保密信息泄露给任何第三方，且应尽力采取措施保护该等信息的安全。

五、违约责任1.任何一方违反本协议的约定，应承担相应的违约责任，并赔偿对方因此所产生的一切损失（包括但不限于逾期利息、诉讼费用等）。

2.如乙方未按照本协议约定的时间和金额履行义务，甲方有权解除本协议，并要求乙方承担相应的违约责任。

六、法律适用和争议解决1. 本协议应受中华人民共和国法律的管辖。

2. 本协议的解释和履行发生争议时，应提交至双方协商解决。

协商不成的，任何一方均可向甲方所在地的人民法院提起诉讼。

定向增发认购协议书甲方（发行方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________乙方（认购方）：_____________________地址：_________________________________法定代表人：_________________________职务：_________________________________鉴于甲方为一家依据中华人民共和国法律成立并有效存续的公司，拟通过定向增发的方式增加公司股本；乙方作为合格的投资者，愿意按照本协议约定的条件认购甲方定向增发的股份。

经双方协商一致，特订立本协议，以资共同遵守。

第一条股份认购1.1 甲方同意根据本协议的条款和条件，向乙方定向增发____股普通股股份。

1.2 乙方同意按照本协议约定的条件认购上述股份，并按照甲方的要求支付相应的认购款项。

第二条认购价格及支付方式2.1 双方同意，本次定向增发的股份认购价格为每股人民币____元。

2.2 乙方应于本协议签订之日起____个工作日内，将认购款项全额支付至甲方指定的银行账户。

第三条股份登记3.1 甲方应在收到乙方支付的认购款项后____个工作日内，完成股份的登记工作，并将相关股份登记于乙方名下。

3.2 股份登记完成后，乙方即成为甲方的股东，享有股东权利并承担股东义务。

第四条保证与承诺4.1 甲方保证本次定向增发的股份不存在任何权利瑕疵，且甲方已取得进行本次定向增发所需的所有批准和授权。

4.2 乙方承诺其认购资金来源合法，且其认购行为符合相关法律法规的规定。

第五条违约责任5.1 如任何一方违反本协议的任何条款，违约方应赔偿守约方因此遭受的所有损失。

5.2 因不可抗力导致任何一方不能履行或完全履行本协议的，该方应及时通知对方，并提供相应的证明，双方应协商解决。

定增认购合同范本一、合同双方甲方：（公司全称）___________ 地址：___________________________ 法定代表人：___________________ 联系电话：_____________________乙方：（个人姓名或公司全称）_______ 地址：___________________________ 法定代表人（如为公司）：__________ 联系电话：_____________________二、背景介绍甲方为一家（公司类型）公司，经营范围包括（具体业务范围）。

甲方计划进行定向增发股权并向潜在投资者（即乙方）认购增发股权。

为确保双方权益，甲乙双方达成如下协议。

三、认购条款3.1 认购价格甲方和乙方协商一致，认购价格为___________ (每股认购价格)。

3.2 认购数量乙方认购 ___________ (股数) 的认购权益。

3.3 付款方式乙方应于本合同签订之日起 [__] 日内，以以下方式支付认购款项：•[ ] 一次性支付认购款项；•[ ] 分期支付认购款项，具体分期计划如下：第一期（日期）：付款金额为___________；第二期（日期）：付款金额为___________；第三期（日期）：付款金额为___________；（继续根据实际情况添加分期计划）3.4 交付时间乙方完成全部认购款项支付后，甲方应在[__] 日内将相应股权转让给乙方，并为乙方办理相关股权转让手续。

3.5 增减股权在认购完成后，甲方根据公司发展需要可能会进行增发或减持股权的事项。

乙方同意在认购完成后，遵守甲方公司章程中的相关规定，并在公司要求的时间内行使相应的增减股权权益。

四、保密协议甲乙双方同意在任何情况下不得公开或泄露本合同及其相关条款内容。

如有违反，违约方将承担相应的法律责任。

五、争议解决本合同在履行过程中若发生任何争议，双方应通过友好协商解决；若协商失败，则可前往甲方所在地人民法院诉讼解决。

定向增发协议三篇《合同篇一》合同编号：____________甲方（发行方）：____________乙方（认购方）：____________根据《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国公司法》等相关法律法规的规定，甲乙双方在平等、自愿、公平、诚实信用的原则基础上，就甲方定向增发股票事宜，达成如下协议：一、定向增发股票的基本情况1.1 甲方是一家依据中国法律设立，并在中国证券监督管理委员会注册的上市公司。

1.2 甲方决定以非公开发行方式向特定对象乙方增发股票，乙方同意认购。

1.3 本次定向增发股票的总额为人民币【】元整（大写：【】元整），乙方认购金额为人民币【】元整（大写：【】元整）。

1.4 本次定向增发股票的发行价格为每股人民币【】元整（大写：【】元整）。

1.5 本次定向增发股票的发行数量为【】股，乙方认购数量为【】股。

1.6 本次定向增发股票的发行价格为【】元/股，乙方认购金额为【】元。

二、认购资金的支付2.1 乙方应于本协议签署后【】个工作日内，将认购资金支付至甲方指定的账户。

2.2 乙方支付的认购资金，应当以银行转账、汇款等方式进行，并注明“定向增发投资款”。

2.3 甲方应在收到乙方认购资金后的【】个工作日内，向乙方出具相应的收款凭证。

三、股票的交付及登记3.1 甲方应在本次定向增发股票的发行后，将股票交付给乙方。

3.2 甲方应按照中国证监会的规定，及时为乙方办理股票登记手续。

四、甲方的权利和义务4.1 甲方应保证本次定向增发股票的合法性、合规性，确保乙方在本次定向增发中获得的股票享有同等的权利。

4.2 甲方应按照本协议约定的时间和数量，向乙方交付股票。

4.3 甲方应保证乙方在本次定向增发中获得的股票不存在任何权利瑕疵。

五、乙方的权利和义务5.1 乙方应按照本协议约定的时间和金额，支付认购资金。

5.2 乙方应在本次定向增发股票的发行后，按照甲方的通知领取股票。

5.3 乙方应对甲方的股票信息保密，不得向第三方泄露。

RTO协议定向增发股份认购合同8篇篇1甲方（公司）：_________乙方（投资者）：_________鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方有意参与认购，双方遵循公平、公正、自愿的原则，达成如下协议：一、定义与释义1. 定向增发股份：指甲方通过非公开方式向特定投资者发行股份的行为。

2. 认购：指乙方同意按照本合同约定的条件和方式，认购甲方定向增发的股份。

3. RTO协议：指本合同所依据的重组上市协议，具体内容详见本合同附件。

二、认购股份数量及价格1. 乙方同意认购甲方定向增发的股份数量为_________股，每股价格为_________元。

2. 认购股份的总价为_________元，乙方应在签订本合同之日起_________个工作日内将认购款项支付至甲方指定账户。

三、支付方式与时间1. 乙方应通过银行转账方式将认购款项支付至甲方指定账户。

2. 乙方应在签订本合同之日起_________个工作日内完成认购款项的支付。

四、合同生效与变更1. 本合同自双方签字盖章之日起生效。

2. 本合同一经生效，双方均应严格遵守，不得擅自变更。

如需变更，应经双方协商一致，并签订书面协议。

五、违约责任1. 甲方如未能按照本合同约定的时间和方式向乙方发行股份，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给乙方造成的损失。

2. 乙方如未能按照本合同约定的时间和方式支付认购款项，应承担相应的违约责任，并赔偿由此给甲方造成的损失。

六、争议解决1. 双方因履行本合同所发生的争议，应首先通过友好协商解决。

2. 如协商无果，任何一方均可将争议提交至有管辖权的人民法院诉讼解决。

七、其他事项1. 本合同未尽事宜，可由双方另行协商补充。

2. 本合同一式两份，甲乙双方各执一份，具有同等法律效力。

甲方（签字/盖章）：_________日期：_________乙方（签字/盖章）：_________日期：_________附件：RTO协议具体内容篇2甲方（公司）：__________乙方（投资者）：__________鉴于甲方拟进行定向增发股份，乙方有意参与认购，双方遵循公平、公正、自愿的原则，达成如下协议：一、认购股份1. 乙方同意以现金方式认购甲方定向增发的股份。

定向增发股份认购合同模板一、背景该认购合同模板旨在规范定向增发股份的认购行为，明确双方的权利和义务，保障交易的合法性和透明度。

本模板适用于定向增发股份认购合同的一般情况，具体条款可根据实际情况进行调整和修改。

二、认购方和发行方1.认购方（乙方）：–公司名称：–地址：–法定代表人：–联系电话：2.发行方（甲方）：–公司名称：–地址：–法定代表人：–联系电话：三、认购股份和认购金额1.认购股份：–发行方以定向增发股份的方式向认购方发行股份，认购总股数为【认购总股数】股（以下简称“认购股份数”）。

–发行价为人民币【发行价】元/股。

认购方根据认购股份数计算出应认购金额。

2.认购金额：–认购方应当支付给发行方的认购金额为人民币【认购金额】元（以下简称“认购金额”）。

四、认购条件1.乙方保证其为【乙方声明其为合法人或个人投资者】合法人或个人投资者，具备独立判断、自主决策的能力，并自愿以乙方名义认购甲方增发的股份。

2.甲方确认乙方具备认购股份的资格，并同意向乙方发行和配售认购股份。

五、支付方式1.乙方应在签署认购合同时，支付认购金额的【支付方式】%作为定金，即人民币【定金金额】元。

2.乙方应在【支付期限】内将剩余的认购金额支付给甲方，即人民币【剩余金额】元。

支付方式可为电汇或现金，具体支付方式由双方协商确定。

六、发行时间和交割条件1.发行时间：认购方支付完成上述认购金额后，甲方应当在【发行时间】内将认购股份划转至乙方指定账户或办理相关股份过户手续。

2.交割条件：在股份交割完成之前，双方有权解除认购合同，但应承担相应的违约责任。

七、风险提示1.股票市场有风险，投资者应当具备相应的风险认知能力和承担风险的能力。

2.本认购合同所涉及的风险因素包括但不限于公司经营风险、市场风险、政策风险等。

认购方应充分考虑这些风险因素，并在充分了解风险的基础上做出投资决策。

八、争议解决对于因本合同履行而发生的争议，双方应通过友好协商解决。