期货二部函[2011]228号 附件1 营业部监管规定

中国证券监督管理委员会、国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会,国家工商行政管理总局(已撤销) •【公布日期】1995.10.27•【文号】证监发字[1995]167号•【施行日期】1995.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】公司,期货正文*注：本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券期货规章的通知（第二批）》（发布日期：2000年4月10日实施日期：2000年4月10日）废止中国证券监督管理委员会国家工商行政管理局关于审核期货经纪公司设立期货营业部的通知（１９９５年１０月２７日证监发字［１９９５］１６７号）各省、自治区、直辖市及计划单列市人民政府期货监管部门、工商行政管理局：目前，一些期货经纪公司和期货兼营机构以“营业部”、“办事处”、“分公司”等名义，在各地设立了一些分支机构，在未经批准的情况下，擅自接受客户委托，从事期货经纪业务，且管理混乱，风险控制不严，有的甚至承包给个人。

这些问题给我国期货市场带来了不良影响。

为了进一步规范期货市场的经纪行为，保护广大投资者利益，根据国办发［１９９４］６９号文件精神，特作如下通知：一、期货经纪公司设立期货营业部，须经中国证监会审核批准。

期货经纪公司设立的期货营业部，属《公司法》第十三条第一款规定的分公司，不具有企业法人资格，其民事责任由期货经纪公司承担。

经中国证监会审核批准的期货营业部，可以按照中国证监会核准的期货业务范围，从事国内期货经纪、期货咨询服务和期货培训的部分或者全部业务，但不得从事期货自营业务。

二、期货经纪公司设立期货营业部，必须具备下列条件：１、持有中国证监会颁发的《期货经纪业务许可证》及国家工商行政管理局颁发的《企业法人营业执照》。

２、上一年度为盈利企业。

３、注册资本金在人民币１０００万元以上，同时是４家以上期货交易所会员的，可申请设立一个期货营业部；注册资本金在人民币２０００万元以上，同时是８家以上期货交易所会员的，可申请设立两个期货营业部；注册资本金在人民币３０００万元以上，同时是１２家以上期货交易所会员的，可申请设立三个期货营业部。

中国证券监督管理委员会关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.02.25•【文号】证监期货字[2007]18号•【施行日期】2007.02.25•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会关于加强期货公司客户风险控制有关工作的通知各期货公司：近期，期货市场发生几起因期货公司风险控制不力，客户穿仓，造成保证金缺口的风险事件，监管部门迅速行动，督促相关公司短时间内弥补了资金缺口，并严肃处理了相关公司及责任人。

为防范类似风险事件的发生，切实保护投资者的合法权益，特重申以下监管要求：一、期货公司要谨慎为本，根据市场风险状况及客户诚信记录和风险承担能力确定客户的保证金水平，严禁低于交易所标准收取保证金。

二、期货公司应严格执行追加保证金和强行平仓制度，及时化解风险，严禁客户在保证金不足的情况下进行期货交易，防止出现客户穿仓。

三、严格对期货公司关联客户的管理，禁止因关联关系而降低保证金的收取比例，放松风险控制；严禁股东或实际控制人干扰公司正常的保证金管理和风险控制。

四、期货公司必须以自有资金将交易所要求的最低结算准备金足额存放于保证金封闭圈内。

当客户出现透支或穿仓时，期货公司应及时以自有资金补足。

五、期货公司董事长、总经理等高管人员以及公司风险控制人员要增强责任意识，切实履行职责。

公司高管、风险控制人员正常履行职责受到干扰时，应立即向当地证监局报告。

六、期货公司要按照相关要求及时、准确、全面地向证监局、保证金监控中心报送信息，出现大额透支、穿仓时，应立即向证监局报告。

各期货公司及相关责任人员应对照有关法规、证监会和交易所的规定及本通知的要求，检查公司客户风险控制情况，发现问题应立即整改，并向证监局报告整改情况。

中国证监会及派出机构将持续深入检查各期货公司风险控制情况，发现问题将严肃处理，追究责任。

中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国人民银行关于落实《商业银行中间业务暂行规定》有关问题的通知（2002年4月22日银发［2002］89 号）中国人民银行各分行、营业管理部，各政策性银行、国有独资商业银行、股份制商业银行：现就实施《商业银行中间业务暂行规定》（中国人民银行令〔2001〕第5号，以下简称《规定》）有关问题通知如下：一、关于商业银行中间业务的准入（一）关于中间业务的准入对中国人民银行规定无需审批或备案的中间业务，商业银行在事前向人民银行提交书面报告即可开办，无需人民银行回复。

人民银行收到商业银行分支机构的报告后，应对报告作必要的审查。

对事前未向人民银行报告即办理新增中间业务的商业银行分支机构，人民银行有权依据《规定》第二十六条给予相应处罚。

（二）申报方法各商业银行申请开办新的中间业务品种，可参照《商业银行中间业务参考分类及定义》（见附件1），按第二个分类层次申报，也可按具体的业务品种申报。

例如，商业银行要开办“外汇期权业务”，可按“外汇期权业务”所属的“期权业务”申报，也可单独申报“外汇期权业务”，但不能按第一个分类层次“交易类中间业务”申报。

各商业银行若按第二个分类层次申报，应就开办这一层次的业务制定综合性的规章制度，详细列出所包括的具体业务品种，并针对不同业务品种制定相应的业务操作流程。

对商业银行按第二个分类层次申报的中间业务申请，人民银行监管部门应在准入文件中列明所批准的此类别下的具体业务品种，视业务复杂程度，可相对延长审查时间，但最长不应超过45个工作日。

证券公司分支机构监管规定正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会公告（〔2013〕17号）现公布《证券公司分支机构监管规定》，自公布之日起施行。

中国证监会2013年3月15日证券公司分支机构监管规定第一条为了加强对证券公司分支机构的监督管理，规范证券公司分支机构的设立和运营，根据《公司法》、《证券法》和《证券公司监督管理条例》，制定本规定。

第二条本规定所称分支机构，是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。

分支机构不具有法人资格，其法律责任由证券公司承担。

第三条证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）授权的证监局批准。

第四条分支机构经营的业务，不得超出证券公司的业务范围。

第五条证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（一）治理结构健全，内部管理有效，能有效控制现有和拟设分支机构的风险；（二）最近1年各项风险控制指标持续符合规定，增加分支机构后，风险控制指标仍然符合规定；（三）最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚，最近1年未被采取重大监管措施，无因与分支机构相关的活动涉嫌重大违法违规正在被立案调查的情形；（四）信息技术系统安全稳定运行，最近1年未发生重大信息技术事故；（五）现有分支机构管理状况良好；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条证券公司申请设立、收购分支机构，应当向公司住所地证监局提交下列材料：（一）申请表；（二）公司内部决策文件；（三）公司最近2年合规情况的说明；（四）公司信息技术系统安全稳定运行情况的说明；（五）公司现有分支机构管理情况的说明；（六）拟设分支机构业务范围的说明；（七）中国证监会要求提交的其他材料。

中国期货业协会关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知文章属性•【制定机关】中国期货业协会•【公布日期】2024.07.15•【文号】•【施行日期】2024.07.15•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】期货正文关于发布《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》的通知各会员单位：为做好《期货和衍生品法》配套规则的修订工作，进一步健全完善协会自律规则体系，协会对《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》进行了修订形成《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》(以下简称《适当性细则》)。

《适当性细则》已经第六届理事会第九次会议审议通过，并报中国证监会备案，现予发布，自发布之日起施行。

特此通知。

中国期货业协会2024年7月15日附件1期货经营机构交易者适当性管理实施细则（自2017年7月1日起施行，2024年6月修订）第一章总则第一条为了指导、督促期货行业有效落实适当性管理要求，维护交易者合法权益，根据《中华人民共和国期货和衍生品法》《期货交易管理条例》《证券期货投资者适当性管理办法》（以下简称《办法》）及相关法律法规，制定本细则。

第二条期货经营机构、期货公司子公司（以下统称“经营机构”）向交易者公开销售或者非公开转让期货及其他衍生产品，或者为交易者提供证券期货和衍生品等相关业务服务，适用本细则。

第三条经营机构应当根据法律、行政法规、监管规定和本细则的要求，制定交易者适当性管理制度，在经营中勤勉尽责，审慎履职，向交易者销售适当的产品或者提供适当的服务。

第四条中国期货业协会（以下简称“协会”）按照《办法》、本细则及其他规定对经营机构履行适当性义务进行自律管理。

第二章交易者分类第五条经营机构向交易者销售产品或者提供服务时，应当充分了解《办法》第六条规定的交易者信息，可以采用但不限于以下方式：（一）查询、收集交易者资料；（二）问卷调查；（三）知识测试；（四）其他现场或非现场沟通等。

中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定【法规类别】证券监督管理机构与市场监管期货综合规定【发文字号】证监发字[1996]48号【失效依据】本篇法规已被《中国证券监督管理委员会关于废止部分证券部门规章的通知》（发布日期：1999年12月21日实施日期：1999年12月21日）废止【发布部门】中国证券监督管理委员会【发布日期】1996.03.21【实施日期】1996.03.21【时效性】失效【效力级别】部门规范性文件中国证券监督管理委员会关于授权地方证券、期货监管部门行使部分监管职责的决定（1996年3月21日证监发字[1996]48号）为了加强对证券、期货市场的监督管理，及时查处违法违规行为，促进证券、期货市场的健康发展，根据《国务院关于批转国务院证券委１９９５年证券期货工作安排意见的通知》（国发［１９９５］２２号）的精神和我国证券、期货市场发展的实际情况，中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）决定分期分批授权省、自治区、直辖市、计划单列市和部分省会城市证券、期货监管部门（以下简称地方监管部门）对证券、期货市场行使部分监管职责。

具体监管职责范围和权限如下：一、负责对设立在本行政区域内的证券经营机构、证券经营机构的分支机构、证券登记公司、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构的业务活动进行日常监管。

上述机构应当接受地方监管部门的日常监管，地方监管部门应当维护上述机构的正常业务活动。

二、负责查处设立在本行政区域内的证券经营机构，证券经营机构的分支机构、证券登记公司、期货经纪公司、期货经纪公司的分支机构、从事期货经纪业务的非期货经纪公司会员、证券或者期货咨询机构以及前述机构的从业人员，证券、期货市场投资者（以下统称为被监管者）的有关证券、期货违法、违规行为。

中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2007.04.20•【文号】证监发[2007]56号•【施行日期】2007.04.20•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】已被修改•【主题分类】证券,期货正文中国证券监督管理委员会关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知（证监发[2007]56号）各证券公司，各期货公司：根据《期货交易管理条例》的有关规定，我会制定了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，现予发布，请遵照执行。

中国证券监督管理委员会二○○七年四月二十日证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法第一章总则第一条为了规范证券公司为期货公司提供中间介绍业务活动，防范和隔离风险，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法所称证券公司为期货公司提供中间介绍业务（以下简称介绍业务），是指证券公司接受期货公司委托，为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。

第三条证券公司从事介绍业务，应当依照本办法的规定取得介绍业务资格，审慎经营，并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第二章资格条件与业务范围第五条证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（一）申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准；（二）已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度；（三）全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准；（四）配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员；（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；（六）具有满足业务需要的技术系统；（七）中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件。

作者：ZHANGJIAN仅供个人学习，勿做商业用途【原创干货】资产证券化监管规则、制度大全及典型案例分析作者金融监管研究院资深研究院专栏作者，欢迎个人转发，谢绝媒体、公众号和网站转载本文目次一、企业资产证券化业务的相关定义及主要参与主体介绍二、企业资产证券化业务的监管规则变迁（一）试点阶段（2004年-2006年）暂停受理（2006年9月-2009年4月）重启试点（2009年5月-2013年2月）（二）由试点业务转为常规业务但须审批阶段（2013年3月-2014年2月）（三）备案制负面清单管理阶段（2014年11月-至今）三、现行企业资产证券化业务监管规则一览及核心法规解读四、企业资产证券化与公司债券的区别及资产证券化的优势五、合格投资者制度六、备案制实施后的发行情况七、典型资产证券化案例分析（一）租赁债权类：宝信租赁一期租赁资产支持专项计划案（二）工商企业应收账款类：五矿发展应收账款资产支持专项计划案（三）小额贷款债权类：银河金汇-瀚华小额贷款1号资产支持专项计划案（四）基础设施收费类：嘉兴天然气收费收益权资产支持专项计划案（五）证券公司股票质押式回购债权类：中信华夏股票质押债权一期资产支持专项计划案（六）不动产财产及财产权利类：中信华夏苏宁云创资产支持专项计划案文档来自于网络搜索一、企业资产证券化业务的相关定义及主要参与主体介绍本法规《管理规定》第1、2、4条规定了资产证券化的定义，即系由证券公司、基金管理公司子公司等相关主体开展的，以基础资产所产生的现金流为偿付支持，通过设立特殊目的载体（SPV），采用结构化等方式进行信用增级，在此基础上发行资产支持证券的业务活动。

本法规的适用范围为证券公司、基金管理公司子公司等相关主体开展的资产证券化业务。

业务性质为证券发行活动、投融资活动、新型的固定收益类产品。

下图基本勾勒出了企业资产证券化业务的参与主体（原始权益人、专项计划管理人、专项计划托管人、资产支持证券持有人、律师、会计师、评估机构、担保机构、评级机构等）及其职责以及彼此间的关系：文档来自于网络搜索1、基础资产根据《管理规定》第3、5、24、26条对基础资产的相关规定，基础资产的必备要点包括：其一，基础资产的主要资产类型为企业应收款、租赁债权、信贷资产、信托受益权等财产权利，基础设施、商业物业等不动产财产或不动产收益权，以及证监会认定的其他财产或财产权利，此处需要关注基金业协会发布的《负面清单指引》；其二，要求权属清晰明确；其三，必须是可以产生独立、可预测的，持续且稳定的现金流；其四，可特定化，并能独立于资产证券化业务相关参与人（原始权益人、管理人、托管人等）的固有资产；其五，根据《管理规定》第24条规定，在基础资产实现转移前不得附带抵押、质押等担保负担或其他权利限制；其六，根据《管理规定》第26条规定，基础资产的规模和存续期限应当与资产支持证券的规模、存续期限相匹配。

证券2024年2月22日第三小组学习测试1.《证券期货业反洗钱工作实施办法》（2022年修订），证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。

如有变更，应当自变更之日起（）内报送更新后的相关信息。

[单选题] *A、5个工作日B、10个工作日(正确答案)C、5日D、10日答案解析：证券期货经营机构应当向当地证监会派出机构报送其内部反洗钱工作部门设置、负责人及专门负责反洗钱工作的人员的联系方式等相关信息。

如有变更，应当自变更之日起10个工作日内报送更新后的相关信息。

2.证券期货经营机构发现客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的，应当在（）内，以书面方式向当地证监会派出机构报告 [单选题] *A、5个工作日(正确答案)B、10个工作日C、5日D、10日答案解析：3.证券期货经营机构应当在发现以下事项发生后的5个工作日内，以书面方式向当地证监会派出机构报告：（1）证券期货经营机构受到反洗钱行政主管部门检查或处罚的；（2）证券期货经营机构或其客户从事或涉嫌从事洗钱活动，被反洗钱行政主管部门、侦查机关或者司法机关处罚的；（3）其他涉及反洗钱工作的重大事项。

3.员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。

各单位应通知人事代理服务机构和员工在（）内转出人事档案。

未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。

[单选题] *A、10个工作日B、15个工作日(正确答案)C、10日D、15日答案解析：员工离职时，应在完成公司内部离职审批、工作交接后，及时办理人事档案转出。

各单位应通知人事代理服务机构和员工在十五个工作日内转出人事档案。

未在规定期限内转出的离职人员人事档案，各单位应通知人事代理服务机构将其转为个人存档，不再承担离职人员的人事档案管理费用。

期货交易所管理办法(2017修改)【发文字号】中国证券监督管理委员会令第137号【发布部门】中国证券监督管理委员会【公布日期】2017.12.07【实施日期】2017.12.07【时效性】已被修改【效力级别】部门规章期货交易所管理办法（2007年4月9日中国证券监督管理委员会令第42号公布，根据2017年12月7日中国证券监督管理委员会《关于修改＜证券登记结算管理办法＞等七部规章的决定》修改）第一章总则第一条为了加强对期货交易所的监督管理，明确期货交易所职责，维护期货市场秩序，促进期货市场积极稳妥发展，根据《期货交易管理条例》，制定本办法。

第二条本办法适用于在中华人民共和国境内设立的期货交易所。

第三条本办法所称期货交易所是指依照《期货交易管理条例》和本办法规定设立，不以营利为目的，履行《期货交易管理条例》和本办法规定的职责，按照章程和交易规则实行自律管理的法人。

第四条经中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)批准，期货交易所可以采取会员制或者公司制的组织形式。

会员制期货交易所的注册资本划分为均等份额，由会员出资认缴。

公司制期货交易所采用股份有限公司的组织形式。

第五条中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理。

第二章设立、变更与终止第六条设立期货交易所，由中国证监会审批。

未经国务院或者中国证监会批准，任何单位或者个人不得设立期货交易场所或者以任何形式组织期货交易及其相关活动。

第七条经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明“商品交易所”或者“期货交易所”字样。

其他任何单位或者个人不得使用期货交易所或者近似的名称。

第八条期货交易所除履行《期货交易管理条例》规定的职责外，还应当履行下列职责：(一)制定并实施期货交易所的交易规则及其实施细则；(二)发布市场信息；(三)监管会员及其客户、指定交割仓库、期货保证金存管银行及期货市场其他参与者的期货业务；(四)查处违规行为。

第九条申请设立期货交易所，应当向中国证监会提交下列文件和材料：(一)申请书；(二)章程和交易规则草案；(三)期货交易所的经营计划；(四)拟加入会员或者股东名单；(五)理事会成员候选人或者董事会和监事会成员名单及简历；(六)拟任用高级管理人员的名单及简历；(七)场地、设备、资金证明文件及情况说明；(八)中国证监会规定的其他文件、材料。

中国期货业协会关于就《期货公司从事中间介绍业务规则》公开征求意见的通知文章属性•【公布机关】中国期货业协会,中国期货业协会,中国期货业协会•【公布日期】2015.08.27•【分类】征求意见稿正文中国期货业协会关于就《期货公司从事中间介绍业务规则》公开征求意见的通知（中期协字〔2015〕88号）为贯彻落实中国证监会《关于进一步推进期货经营机构创新发展的意见》中提出的“建立健全包括期货经纪、投资咨询、中间介绍、资产管理、风险管理等在内的衍生品服务体系”的要求，推动期货公司创新转型升级，在结合近年来证券公司为期货公司提供中间介绍业务经验的基础上，中国期货业协会（以下简称协会）起草了《期货公司从事中间介绍业务规则》（以下简称《规则》）。

前期已在行业内征求了意见，根据征求意见的反馈情况，协会对《规则》进行了进一步修改完善，现面向社会公开征求意见。

请将有关意见和建议于9月7日前以书面和电子方式提交协会，联系方式如下：联系人：李娜传真：************电话：************邮箱：*******************地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦C座八层会员一部邮编：100140附件：1.?期货公司从事中间介绍业务规则（征求意见稿）2. 关于《期货公司从事中间介绍业务规则（征求意见稿）》的起草说明3.《期货公司从事中间介绍业务规则》反馈意见表二○一五年八月二十七日附件1期货公司从事中间介绍业务规则（征求意见稿）第一条[制定依据]为规范期货公司从事中间介绍业务，防范和隔离风险，保护客户合法权益，根据《期货交易管理条例》、《期货公司监督管理办法》等有关规定，制定本规则。

第二条[业务定义]本规则所称期货公司从事中间介绍业务，是指期货公司接受证券期货经营机构及其他金融机构的委托为其介绍客户参与证券、股票期权、场外衍生品等交易，并提供相关服务的业务活动。

第三条[基本原则]期货公司从事中间介绍业务，应当审慎经营，并对中间介绍业务实行统一管理。

中国证券监督管理委员会关于期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法正文：---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 期货经纪公司高级管理人员任职资格管理办法（一九九九年八月三十一日中国证券监督管理委员会）第一章总则第一条为加强对期货经纪公司高级管理人员任职资格的管理，根据《期货交易管理暂行条例》，制定本办法。

第二条在中华人民共和国境内依法设立的期货经纪公司，其高级管理人员任职资格的管理，适用本办法。

第三条本办法所称期货经纪公司高级管理人员指期货经纪公司的董事长、副董事长、总经理、副总经理。

第四条中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）依照本办法负责期货经纪公司高级管理人员任职资格的审查与管理，包括任职资格的审查与确认、任职期间的考核、任职资格暂停与撤销以及其他相关事宜。

中国证监会派驻各地的证券监管办公室、办事处、特派员办事处（以下简称“中国证监会派出机构”）依照本办法和中国证监会的授权对期货经纪公司高级管理人员的任职资格进行审查与管理。

第二章任职资格第五条期货经纪公司高级管理人员应当具备以下条件：（一）具有中华人民共和国国籍；（二）取得《期货业从业人员资格证书》并从事金融、证券或者期货工作３年以上；（三）身体状况良好；（四）具有良好的职业道德；（五）具有履行高级管理人员职责所必备的经济、金融、期货知识和组织协调能力，熟悉金融、期货等相关法律法规；（六）中国证监会规定的其他条件。

第六条期货经纪公司高级管理人员不得在党政机关兼职。

总经理、副总经理不得在其他营利性组织兼职。

第七条下列人员不得担任期货经纪公司高级管理人员：（一）有《期货交易管理暂行条例》第十条所列情形之一的；（二）被中国证监会宣布为证券、期货市场禁止进入者的；（三）被开除的国家公务员，自被开除之日起未逾５年的；（四）因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、期货经纪公司或者其他金融机构的从业人员、董事、监事，自被解除职务之日起未逾５年的；（五）因失职造成重大经济损失或者导致发生重大案件的直接责任人和负有直接领导责任的人员，受到警告或者警告以上处罚，执行期满未逾５年的。

中国证券监督管理委员会公告[2011]20号――关于开展期货市场账户规范工作的决定文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2011.08.25•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2011]20号•【施行日期】2011.09.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】失效•【主题分类】期货正文中国证券监督管理委员会公告（[2011]20号）现公布《关于开展期货市场账户规范工作的决定》，自2011年9月2日起施行。

中国证券监督管理委员会二〇一一年八月二十五日关于开展期货市场账户规范工作的决定为进一步规范期货市场账户管理，建立更加真实、准确、完整的客户资料库，夯实期货市场规范发展基础，现决定开展期货市场账户规范工作（包括休眠账户的处理及历史账户的规范），现将相关事项公告如下：一、期货市场账户规范工作的基本要求（一）处理休眠账户1.期货市场休眠账户是指截至认定日，同时符合开户时间一年以上、最近一年以上无持仓、最近一年以上无交易（含一年）、认定日的客户权益在1000元以下（含1000元）4个条件的账户。

具体认定标准见《期货市场账户规范工作实施细则》（以下简称《实施细则》，见附件）。

2.根据《期货交易管理条例》和《期货市场客户开户管理规定》（证监会公告[2009]24号，以下简称《开户管理规定》），各期货公司和期货交易所应当按照《实施细则》的要求对休眠账户进行认定和休眠处理，限制休眠账户的开新仓交易权限。

3.休眠账户在本次规范工作完成后申请激活时，应当先进行规范，然后再办理激活。

（二）规范历史账户1.历史账户是指在期货公司根据《开户管理规定》接入统一开户系统前，直接通过期货交易所生成全部或部分交易编码的账户，具体认定标准见《实施细则》。

2.历史账户应当按照《开户管理规定》的要求进行自查规范，具体要求见《实施细则》。

3.各期货公司应当对历史账户进行检查，联系客户进行规范，将符合要求的账户资料通过统一开户系统上报中国期货保证金监控中心公司（以下简称监控中心）和期货交易所接受检查，并根据检查结果做相应处理，具体要求见《实施细则》。

【行政许可事项】期货公司变更营业部营业场所、负责人审批【关于依据、条件、程序、期限的规定】一、依据《期货交易管理条例》第二十条：期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构派出机构批准：（四）变更境内分支机构的营业场所、负责人或者经营范围。

二、条件拟任负责人具备相应的任职资格。

三、程序（一）期货公司申请变更营业部负责人，应当向营业部所在地中国证监会派出机构提出申请。

（二）营业部所在地中国证监会派出机构在规定的时间内做出批准或者不予批准的书面决定。

（三）期货公司变更营业部负责人的申请获得批准之后，应当及时向公司登记机关申请办理变更登记。

（四）期货公司应当在完成变更登记之日起10个工作日内持工商营业执照和准予变更登记文件向中国证监会申请换领营业部经营许可证。

期货公司应当在领取新的营业部经营许可证之日起5个工作日内，将准予变更登记文件、营业执照和营业部经营许可证副本复印件向期货公司和营业部所在地中国证监会派出机构备案。

【申请材料目录和申请书示范文本】一、申请材料目录（一）期货公司关于变更负责人申请书。

该申请书是期货公司的正式文件，须有文件文号，申请书格式见附件3；《期货公司营业部变更申请表》为该申请书的附件，格式见附件2；（二）拟任负责人任职资格证明复印件。

二、基本要求（一）未特别注明的，均为原件。

（二）每一项申请材料首页，均须加盖期货公司公章，注明日期。

（三）所有申请材料须按照本通知规定的顺序排列，制作申请材料目录，与申请材料整齐装订为一册；目录上加盖期货公司公章，注明日期。

（四）申请材料使用A4纸张。

三、申请书示范文本附件1：期货公司关于变更营业部营业场所的申请中国证监会××监管局（营业部所在地中国证监会派出机构）：由于……（原因），我公司决定将××营业部营业场所由××变更为××。

根据《期货交易管理条例》、《期货公司管理办法》的规定，特向你局申请，请予审核。

中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知文章属性•【制定机关】中国人民银行,中国证券监督管理委员会•【公布日期】1997.10.27•【文号】银发[1997]455号•【施行日期】1997.10.27•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】银行业监督管理,期货正文中国人民银行、中国证券监督管理委员会关于核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构账户资金的通知（１９９７年１０月２７日银发〔１９９７〕４５５号）为了加强对证券期货市场的监管，及时查处证券期货市场违法违规行为，有关金融机构应积极配合中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）做好核实从事证券期货交易单位和个人在金融机构帐户资金的工作。

现将有关事项通知如下：一、根据《国务院批转国务院证券委员会、中国证券监督管理委员会关于进一步加强期货市场监管工作请示的通知》（国发〔１９９６〕１０号）和《国务院批转中国人民银行关于进一步整顿金融秩序严格控制货币投放报告的紧急通知》（国发〔１９９６〕４５号）的精神，中国证监会在调查证券期货违法违规案件过程中，需要对当事单位和个人或与案件有关的单位和个人在金融机构帐户资金进行核实时，该金融机构应当积极配合和协助。

二、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金需要调阅有关资料时，金融机构应当予以提供。

三、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金，对需要的资料可以抄录、复制和照相。

调查人员对金融机构提供的资料，应负保密责任。

四、中国证监会调查人员前往金融机构核实帐户资金时，必须向金融机构出具中国证监会正式核实公函和调查人员工作证件。

五、本通知自发布之日起执行。

附件：中国证券监督管理委员会协助核实存款通知书附件：中国证券监督管理委员会协助核实存款通知书中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委员会中国证券监督管理委协助核实存款通知书·协助核实存款通知书·员会协助核实存款通（存根）··知书（回执）··证协核〔〕号·证协核〔〕号···发往银行＿＿＿＿＿＿＿证＿＿＿银行＿＿＿＿＿＿：证中国证券监督管理委员会：事由：因＿＿＿＿＿＿＿〔兹因＿＿＿＿＿＿＿，〔你会＿＿号核实通知书＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿＿需向你行核实＿＿＿＿＿的收悉。

中国证券监督管理委员会公告[2014]8号——关于废止部分证券期货规章的决定(第十二批)
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会
•【公布日期】2014.02.12
•【文号】中国证券监督管理委员会公告[2014]8号
•【施行日期】2014.02.12
•【效力等级】部门规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券
正文
中国证券监督管理委员会公告
（〔2014〕8号）
现公布《关于废止部分证券期货规章的决定》（第十二批）。

中国证监会
2014年2月12日
关于废止部分证券期货规章的决定
（第十二批）
为适应市场发展和监管转型的需要，结合行政审批制度改革的要求，根据《规章制定程序条例》的规定，在废止前十一批规章和规范性文件（以下统称规章）的基础上，我会对自成立以来至2013年12月31日期间公布的证券期货类规章进行了再次清理。

其中，自2010年12月1日至2013年12月31日期间，应予废止的规章22件（见附件1），已经明令废止的规章55件（见附件2）。

现将上述两部分共77件规章的目录予以公布。

附件1
附件2
2010年12月1日至2013年12月31日期间明令废止的证券期货类部门规章。

中国证监会关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定正文：----------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------中国证券监督管理委员会公告〔2020〕66号现公布《关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定》，自公布之日起施行。

中国证监会2020年10月30日关于修改、废止部分证券期货制度文件的决定为贯彻落实新《证券法》及国务院“放管服”有关要求等，中国证监会对有关证券期货制度文件进行了清理。

经过清理，中国证监会决定：一、对15部规范性文件的部分条款予以修改。

（附件1）二、对12部规范性文件予以废止。

（附件2）三、对38件部函等文件予以废止。

（附件3）本决定自公布之日起施行。

附件：1.中国证监会决定修改的规范性文件2.中国证监会决定废止的规范性文件3.中国证监会决定废止的部函等制度文件附件1中国证监会决定修改的规范性文件一、将《非上市公众公司监管指引第4号——股东人数超过200人的未上市股份有限公司申请行政许可有关问题的审核指引》前言中的“《证券法》第十条明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会核准。

”修改为“《证券法》明确规定‘向特定对象发行证券累计超过二百人的’属于公开发行，需依法报经中国证监会履行行政许可程序。

”第二条第一款中的“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.企业法人营业执照；2.公司关于股权形成过程的专项说明；3.设立、历次增资的批准文件；4.证券公司出具的专项核查报告；5.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。

”修改为“200人公司申请行政许可，应当提交下列文件：1.公司关于股权形成过程的专项说明；2.设立、历次增资的批准文件；3.证券公司出具的专项核查报告；4.律师事务所出具的专项法律意见书，或者在提交行政许可的法律意见书中出具专项法律意见。