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私募基金管理人尽职调查报告模版HEN system office room 【HEN16H-HENS2AHENS8Q8-HENH1688】附件2：私募基金管理人尽职调查报告（模版）一、管理人基本情况：1、概况：2、股权结构：股东简介：3、高管情况：高管简历：（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）二、管理能力：1、高管股权或证券投资经验：（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
）2、投资和内控相关制度：（名称列示，正文附后）3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：三、法律意见书：（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）1、出具时间：2、报备协会时间：3、出具机构：4、法律意见摘要（全文附后）：四、财务状况：1、财务数据：2、审计报告：祥见附件*《*******审计报告》五、业务情况：1、股权类产品列表2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：六、其他事项：七、尽调结果及意见：1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：2、尽调结果及意见：（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）尽调人（签名）：复核人（签名）：2016年月日特别提示：提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
私募基金管理人尽职调查报告汇报人：日期:•引言•私募基金管理人基本情况调查•私募基金管理人投资策略调查目录•私募基金管理人团队情况调查•私募基金管理人业绩情况调查•私募基金管理人合规情况调查•结论和建议01引言报告目的和背景本报告旨在全面评估私募基金管理人的尽职调查情况，为投资者提供决策依据。
背景随着私募基金市场的快速发展，投资者对私募基金管理人的尽职调查需求日益增长。
为了保护投资者利益，提高市场透明度，本报告对私募基金管理人的尽职调查进行了深入分析。
报告范围本报告涵盖了私募基金管理人的基本信息、投资策略、风险控制、团队实力等方面的尽职调查情况。
方法本报告采用了文献资料、实地调查、专家访谈等多种方法，对私募基金管理人的尽职调查进行了全面、客观、深入的分析。
同时，本报告还结合了国内外相关法律法规和行业标准，对私募基金管理人的尽职调查进行了规范性评估。
报告范围和方法02私募基金管理人基本情况调查调查私募基金管理人的成立时间，了解其历史沿革和发展历程。
成立时间注册地组织形式核实私募基金管理人的注册地，了解其所在地的监管环境和政策。
了解私募基金管理人的组织形式，如公司制、合伙制等，以及其特点和优缺点。
030201机构设立情况调查私募基金管理人的注册资本，了解其资金规模和实力。
注册资本核实私募基金管理人的实收资本，了解其实际投入的资金量和资金来源。
实收资本评估私募基金管理人的资本充足率，了解其抵御风险的能力。
资本充足率注册资本和实收资本情况了解私募基金管理人的主要股东及其持股比例，分析其股权结构。
主要股东评估私募基金管理人的股权集中度，了解其股权分布情况。
股权集中度调查私募基金管理人的股权变更情况，了解其历史上的股权变动和原因。
股权变更情况股权结构情况03私募基金管理人投资策略调查私募基金管理人通常会根据市场环境和自身经验，制定相应的投资策略，包括资产配置、行业选择、个股筛选等方面。
投资策略私募基金管理人通常会坚持长期投资、价值投资的理念，注重基本面分析和趋势判断，以实现长期稳定的收益。
致：国家税务总局
尽职调查和信息报送工作的报告
根据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》以及《非居民金融账户涉税信息报送规范》，XXX公司（“我司”）对我司新开账户以及存量账户完成了2017年度的尽职调查以及非居民账户的报送工作，现将相关情况报告如下。
非居民金融账户涉税信息尽职调查
对于2017年7月1日之后新开立的账户（截至2017年12月31日，共计XXX户），我司要求在账户开立前必须收集客户的税收居民身份声明文件，并对文件进行合理性审查以完成账户类型的识别工作。
对截止2017年6月30日保有的存量高净值个人账户（共计XXX户），我司对该类账户的相关记录进行了非居民标识检索，并询问了相关客户经理是否存在非中国大陆税收居民的情况。
经上述尽职调查流程，我司目前尚未发现存在由非中国大陆税收居民持有的账户的情况。
零申报
根据《非居民金融账户涉税信息报送规范》，金融机构应于每年5月31日前向税务总局报送前一年度通过尽职调查程序收集的非居民金融账户涉税信息，未发现非居民的，应办理零申报。
目前，我司已于报送截止日期前登陆税务总局多边税务数据服务平台（https:///）完成了零申报流程。
问题以及整改
如有，请进行适当补充，否则请使用以下内容进行报送：
我司未在客户尽职调查以及报送工作中发现重大问题，目前各项工作进展良好，我司将继续对新客户以及存量客户的尽职调查工作，按相关法律法规以及税务机关的要求识别并报送非居民账户信息。
XXX公司
2018年6月XXX日。
私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版（标准版）尽职调查是一个在私募股权投资领域中非常重要的环节。
这一过程涵盖了对目标企业财务、法律、经营等方方面面的全面审查，旨在帮助投资者了解目标企业的真实情况和潜在风险，从而更加明智地做出投资决策。
本文将介绍一份标准版的私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模版，以供参考。
1. 基本信息投资对象名称、注册地址、营业执照号码、主营业务、历史经营状况等基本信息。
2. 股权结构涵盖目标企业所有股东的资料（包括自然人、法人、投资机构等），以及他们之间的权益分配、股权转让关系、管理层股权占比等。
3. 管理团队目标企业管理团队的情况，包括高管层人员的主要背景、工作经历、薪酬结构、管理层股权分配等。
4. 主要客户及市场竞争情况对目标企业的主要客户和业务市场进行调查，了解目标企业在所在产业中的地位、市场份额、市场发展趋势等情况，并对同行业竞争对手做出分析。
5. 经营情况对目标企业的经营情况进行分析，包括财务状况、经营状况、核心业务、市场波动等风险因素，并进行准确的数据分析和预测。
6. 法律结构和合规情况调查目标企业的法律结构和合规情况，包括合同法务、知识产权、社会责任和合规报告等，并查阅法律文件和判决书进行检查。
7. 风险评估和溢价定价根据以上所有调查结果对目标企业进行风险评估和估值，制定出投资方案和期限，为后续的谈判和基金投资提供有效的参考。
8. 诉讼情况调查目标企业相关诉讼情况，包括是否存在被告，是原告，判决结果等，分析其影响，是否会影响投资决策，并进行必要的风险预警。
9. 其他重要事项任何其他可能影响投资方案和决策的事项，包括公司的所有权、资产类别、债务结构、股权结构、证券类别、经营历史和业绩等等。
以上为一份标准版的私募基金股权投资尽职调查详细参照提纲模板，旨在方便私募基金投资人员进行全面和系统的尽职调查，从而更好地评估目标企业的价值和潜在风险，为投资决策提供客观、有效的依据。
私募基金管理登记项目尽职调查清单模版尽职调查清单是一份非常重要的文件，它用于帮助私募基金管理人进行尽职调查。
这一清单包含各种各样的问题和条目，以帮助管理人更好地了解他们所管理的基金。
以下是一份私募基金管理登记项目尽职调查清单模板。
1、管理团队•管理团队经验及背景•管理团队持股比例•管理团队成员离任情况•管理团队完整组成情况•管理团队成员是否有私募基金管理经验•管理团队成员是否有金融相关背景2、投资决策制定程序•投资决策制定程序及流程•投资决策过程中风险控制措施•独立投资委员会的作用•投资策略是否被完全落实•投资委员会的背景及进入程序•投资委员会有无内部人员占据优势地位•投资决策过程中的纪律性3、业绩历史及战略规划•基金业绩历史•基金业绩的比较基准•投资策略是否始终如一•基金规模及其变化•业绩取得的重大变化是否有充分解释•基金业绩是否优于同类基金•基金战略规划及其执行情况•投资策略的长期成果是否稳健4、风险管理•风险管理的制度及流程•风险控制的政策与程序•风险测度及管理的方法•私募基金的风险分散程度•风险分散层次及其分布程度•风险管理行动的速度及其效果•风险管理措施的引入及其坏账的管理5、投资组合信息•投资组合管理团队•投资组合的运作方式•投资组合的资产类型及其比例•投资案例•投资组合是否符合管理条款要求•投资组合的收益和风险的测度与控制•投资组合的流动性和交易成本6、管理方•管理方的背景及经验•管理方的业绩历史•管理方的法律风险•管理方的人员流动•管理方的内部控制•管理方与同行业的差距•管理方对基金资金的运作风险7、合规及法律事务•私募基金合规运作的制度•合规责任的区分及其执行•私募基金管理人与投资者之间的关系•私募基金管理人是否遵守反洗钱制度•私募基金管理人是否遵守财务报告制度•私募基金管理人是否遵守公示制度•管理公司的能否履行监管机构要求8、其它•投资目标及其执行情况•投资策略的可持续性•基金风险的可接受性•基金管理费用与合理性•私募基金管理人的经营风险•投资组合的风险接受程度根据上述尽职调查清单，私募基金管理人可以对基金的各个方面进行了解和分析，并有效地评估风险和决策，以确保其投资的可持续性和可接受性。
私募企业基金尽职调查报告范文一、深圳市富坤资质调查富坤基金的管理公司为深圳市富坤投资有限公司，于2008年4月注册，深圳富坤成立于2008年，营业执照、国地税、组织机构代码及基本户开户许可证证照齐备（随后复印件将通过深圳带来过来）。
该公司前身为深圳市哈史坦福投资有限公司，哈史坦福成立于1999年。
办公场地位于深圳市南山区华侨城恩平街2栋（有营业执照和租赁合同），公司分为市场营销部、股权投资部、投资者关系管理部、综合运营部、研究分析部、资产管理部门等部门，有足够的专人从事基金募集、项目选择、投资及管理等事务。
深圳富坤成功退出的项目很多，各行业的典型案例有聚众传媒、国泰君安证券、天润发展及七星购物、盈得气体。
新纶科技和金刚玻璃IPO已经上市，于限售期内尚未退出。
深圳市富坤现在在重庆也专门注册了重庆富坤投资顾问有限公司，负责重庆基金的具体事务运作，具体地址是重庆市北部新区星光大道62号海王星客户大赛C区2楼1-1。
目前该公司配备有两名常驻人员负责重庆公司的日常工作。
重庆基金也分别在2010年的2月和3月得到重庆市金融办及发改委的备案批文。
二、管理团队管理公司团队均有知名院校经济专业硕士以上学历，从事投资行业超过10年经验（详细管理层介绍见附件）。
朱菁：主管TMT/生物医药领域投资，曾主导的项目包括有聚众传媒、热点传媒、七星购物等；董旭升：主管珠三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有尚荣医疗等；江林：主管长三角地区的传统制造业等行业投资，曾主导项目有天润发展、盈得气体等。
徐缙翔：主管金融行业投资，曾主导项目有国泰君安、长城证券等；胡家武：主管公共事业领域的投资，曾主导项目有OSTARA等。
管理公司严格按照法律及合伙协议的约定，规范运营。
财务管理制度健全。
近年该团队的实际投资情况如下表：管理公司已投资项目的投资回报及其业绩二、公司专业能力1、专注行业深圳富坤专注于投资金融、TMT及各细分行业龙头企业。
【私募基金管理人】尽职调查材料一、证券投资类型：营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复二、股权投资类型：1、营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复2、拟发行产品介绍、还款来源说明、质押担保或者回购协议3、投资者签名的风险提示函、承诺函4、管理人公司及控股股东公司公司介绍、高管简介、股权结构图，以及组织架构图5、历史产品介绍（包括名称，规模、投资标的、收益分配、产品相关合同等）6、管理人内部风控、合规、投资的规章制度7、私募基股权基金尽职调查材料备注：1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，只需提供营业执照、基金销售牌照、私募投资基金管理人登记证书、私募基股权基金尽职调查材料。
（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。
2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。
3、业务推荐人提交尽职调查材料时，应同时选择基金托管部与合规与风险管理总部进行会签，可加快审批流程附件：私募股权基金尽职调查材料一、私募投资基金管理人基本情况1.私募管理人名称：2.成立时间：3.注册资本：万人民币4.实缴资本：万人民币5.控股股东名称：万人民币6.取得私募投资基金管理人登记证书时间：私募投资基金管理人登记证书编号：7.公司近三年财务情况（单位：万元人民币）8.公司概况（提交公司营业执照、股权结构情况等材料）备注：可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）二、管理人投资管理能力1.公司及控股股东历史管理的私募产品数量：只。
2.公司及控股股东历史管理的私募产品规模: 亿元人民币。
3.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否4.是否拥有至少3名具备2年以上私募项目的管理或运作经验的高级管理人员：□是□否5.团队简介（团队人员相关材料、投资经理过往管理业绩）主要管理人员简介：过往产品简介（提供公开的公司过往产品的历史业绩）：。
XXXX管理公司20**年度非居民金融账户涉税信息报送执行情况报告（仅供参考）尊敬的监督管理部门/国家税务总局：依据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（以下简称为“《尽职调查管理办法》”）的规定，XXX资产管理公司作为私募基金管理人，我司积极拟建立相关非居民金融账户尽职调查管理制度及监控机制、相应的业务流程和操作规范。
依据《尽职调查管理办法》的规定，我司依法开展了非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。
现将我司20**年度非居民金融账户涉税信息报送工作情况报告如下：一、工作开展情况（一）公司介绍（二）尽职调查开展情况本次报送的数据时间为20**年整个公历年的账户信息，含括以下*个私募基金产品：1.XXXX私募投资基金、2.XXXX私募投资基金、3.XXXX私募投资基金。
在20**年内，我司共执行了**个账户的尽职调查，涉及的账户持有人共**个，具体数据如下表所示：1、【新发产品投资者情况】20**年*月*日之后，我司暂未发起设立新的产品，故我司暂无20*年*月*日后的新增客户。
2、【存量产品投资者情况】通过对20**年*月*日之前存量客户提供的资料进行调查，未发现存在非居民金融账户，暂无相关涉税信息，未发现问题。
（三）多边税务数据服务平台信息报送情况我司已于***年*月*日报送完成多边税务数据服务平台信息报送（https:/∥/），具体情况：完成了XX个非居民金融账户信息的报送，其中XX个为个人账户，XX个为机构账户……二、存在问题及整改措施本次尽调通过对20**年*月*日之前存量客户提供的资料进行调查，未发现存在非居民金融账户，暂无相关涉税信息，未发现问题。
今后，我司将继续依照《尽职调查管理办法》的规定，对客户非居民金融账户涉税信息进行尽职调查并及时向贵局通报相关情况。
特此说明。
******管理有限公司20***年*月**日提示：此报告填写完毕后，私募基金管理人加盖公章，需提交至对应的监管部门与国税总局。
私募股权基金管理人CRS零申报尽调报告模板（实操版）XXXX投资管理有限公司2018年度非居民金融账户涉税信息报送工作报告尊敬的国家税务总局/监督管理部门：为了履行《多边税收征管互助公约》、《金融账户涉税信息自动交换多边主管当局间协议》的义务，满足《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（以下简称“管理办法”）和《非居民金融账户涉税信息报送规范》（以下简称“报送规范”）的要求，XXXX投资管理有限公司作为私募基金管理人，对2018年度新开账户以及存量账户开展了非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。
现将相关情况汇总如下：（一）公司介绍XXXX投资管理有限公司于XXXX年XX月XX日在XX省XX市成立，XXXX年XX月XX日登记为私募基金管理人，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，登记编码为：XXXXXX。
公司的营业执照号为XXXXXXXX，金融机构注册码为：XXXXXX,注册资本为XXXX万元人民币。
主要业务范围包括投资管理；投资管理。
（二）尽职调查开展情况本次报送的数据涉及我司2018年度的所有账户信息，覆盖了公司发行的所有基金产品的存量账户和新开账户情况，包括：XXXX股权投资合伙企业（有限合伙）。
此次尽职调查，覆盖了我司发行的所有基金产品的存量账户和新开账户情况。
根据账户的资料调查及对客户经理的询问，未发现我司客户存在非居民金融账户（非居民是指中国税收居民以外的个人和企业（包括其他组织））的情况。
（三）信息报送工作情况根据《非居民金融账户涉税信息报送规范》，金融机构应于每年5月31日前向税务总局报送前一年度通过尽职调查程序收集的非居民金融账户涉税信息，未发现非居民的，应办理零申报。
目前，我司已于报送截止日期前登陆税务总局多边税务数据服务平台完成了零申报流程。
（四）监控机制依据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》第三十七条，金融机构应当建立实施监控机制。
我司从制度层面和业务流程控制上对基金账户的信息设立了全面的监控机制，旨在业务处理环境中快速、准确识别非居民账户信息，满足《管理办法》中的报送要求。
拟募资私募基金准入尽职调查报告内容范本一、项目概述2.项目地点：成都市3.行业背景：成都市位于中国西南地区，是中国西部地区的重要城市之一、近年来，成都市经济发展迅速，拥有强大的产业基础和消费市场。
该项目定位于成都市优质项目投资，旨在实现长期稳定的资本增值。
二、团队与管理1.项目团队：成立了专业化研究小组，负责对成都市投资项目进行深入研究和分析，充分了解项目的潜力和风险。
2.管理经验：团队成员具有丰富的投资经验和行业知识，能够有效地进行项目评估和风险控制。
三、市场调研1.市场规模：成都市拥有庞大的消费市场和优质的资源，对各类投资项目有着广阔的需求。
2.行业发展：成都市的工业、IT和金融等领域发展迅速，对项目投资提供了良好的机会。
四、财务状况1.项目收益率：根据市场调研和财务分析，成都市投资项目的收益率有望达到预期目标，同时也有一定的风险存在。
2.资金需求：根据项目的规模和发展计划，预计需要募集一定的资金，用于项目的启动和运营。
五、法律与政策风险2.政策风险：项目可能受到行业政策和宏观经济环境的影响，团队将密切关注政策变化，及时作出调整。
六、竞争风险1.竞争对手：成都市吸引了许多投资者，市场竞争激烈。
项目团队将努力找到具有竞争优势的项目，并制定有效的竞争策略。
2.需求变化：市场需求随时可能发生变化，项目团队将密切关注市场动态，及时作出调整。
七、风险控制1.风险识别：项目团队将持续进行项目风险识别和评估，并制定相应的风险控制措施。
2.风险监控：项目团队将建立健全的风险监控体系，及时监测项目的运行状况，确保项目稳定运营。
八、投资前景1.成长空间：成都市投资项目发展空间广阔，具有较高的投资回报潜力。
2.投资回报：根据市场调研和财务分析，成都市投资项目的投资回报有望达到预期目标，并提供较高的回报率。
九、结论经过对成都市投资项目的调研和分析，认为该项目具备较高的发展潜力和投资回报率。
然而，也需要认识到项目存在一定的风险，并制定相应的风险控制措施。
XXXX有限公司尽职调查报告通用模板2019年10月10日一、目录一、概述 (9)1.1尽职调查人员 (9)1.2尽职调查时间 (9)1.3尽职调查整体思路 (9)1.4尽职调查过程描述 (9)二、公司基本情况 (10)2.1公司情况概要 (10)2.1.1公司概况 (10)2.1.2股权结构表 (12)2.1.3主要财务数据 (10)2.2公司历史沿革 (12)2.2.1历史沿革描述 (12)2.2.2历史沿革尽调结论 (14)2.3重大资产重组 (14)2.4公司的股权结构及组织结构 (14)2.4.1股权结构图 (14)2.4.2组织结构图 (14)2.5主要股东及实际控制人情况 (15)2.5.1实际控制人情况 (15)2.5.2实际控制人控制的其他企业 (16)2.5.3控股股东、实际控制人曾经控制的企业 (16)2.5.4控股股东和实际控制人直接或间接持有公司股份的质押或其他有争议情况162.6公司子公司、附属公司及分支机构情况 (17)2.7同业竞争与关联交易 (17)2.7.1同业竞争 (17)2.7.2关联交易 (17)2.8资质与荣誉 (18)2.8.1经营资质 (18)2.8.2认证情况 (18)2.8.3荣誉及获奖情况 (18)2.9业务、资产、人员、财务、机构独立情况 (18)2.10环境保护及安全生产 (18)2.11行政处罚、诉讼、仲裁 (18)2.12保险 (19)三、管理层及人力资源 (13)3.1组织结构 (13)3.2公司董事、监事、高级管理人员 (15)3.3团队评价 (15)3.4人力资源 (15)四、公司在用的土地、房产、知识产权...............................4.1土地使用权 (16)4.2房屋所有权 (16)4.3知识产权 (19)五、技术与研发 (16)5.1核心技术 (16)5.2研发人员、机构和投入 (16)5.3技术创新的成效及重大科研成果 (17)5.4持续研发能力 (19)5.5未来三年开发方向及开发重点 (19)六、主营业务及产品 (20)6.1目前公司主营业务及主要产品 (20)6.2未来公司主营业务及主推产品 (20)6.3产业链结构 (20)七、市场营销 (25)7.1销售模式 (27)7.2产品定位 (25)7.3主要产品销售情况 (25)7.4主要客户及对单一客户的依赖情况 (25)7.5营销管理 (27)7.6产品定价机制与结算政策 (27)八、生产制造 (28)8.1生产模式 (32)8.2产能及产量情况 (28)8.3生产流程 (28)8.4质量管理 (32)8.5主要原材料供应及采购情况 (32)九、财务调查 (25)9.1二年一期财务报表 (25)9.1.1二年一期合并资产负债表及母公司资产负债表 (25)9.1.2二年一期合并利润表及母公司利润表 (25)9.1.3二年一期合并现金流量表及母公司现金流量表 (25)9.1.4财务报表审计情况 (25)9.1.5主要会计政策与企业会计准则的差异 (25)9.1.6主要税收优惠政策及近二年一期税收优惠对公司净利润的影响 (25)9.2财务数据附注与说明 (25)9.2.1收入和成本 (25)9.2.2销售费用 (26)9.2.3管理费用 (26)9.2.4财务费用 (26)9.2.5货币资金 (26)9.2.6应收账款 (27)9.2.7应收票据 (27)9.2.8预付账款 (27)9.2.9存货 (27)9.2.10其他应收款 (27)9.2.11固定资产 (27)9.2.12无形资产 (28)9.2.13开发支出 (28)9.2.14其他资产项目 (28)9.2.15短期借款 (29)9.2.16应付账款 (29)9.2.17应付账款 (29)9.2.18预收账款 (29)9.2.19应交税金 (29)9.2.20其他负债项目 (29)9.3 历次融资资金使用情况 (29)9.4财务调查中需要说明的重要情况 (30)9.4.1对公司财务报表各重要数据核查及调整情况的说明 (30)9.4.2公司财务规范性及内部控制规范性描述及对公司财务数据可靠性的整体判断 (30)9.4.3公司财务管理制度中存在的重大问题及其对财务数据可靠性的影响 (30)9.5财务预算与预测 (30)十、公司战略规划 (24)10.1公司整体经营目标 (25)10.2主要业务的经营目标 (25)10.3上市规划 (25)十一、公司背景调查 (16)11.1公司内部访谈 (16)11.1.1采购访谈 (44)11.1.2生产访谈 (44)11.1.3销售访谈 (44)11.1.4财务访谈 (44)11.1上游客户访谈 (16)11.2下游客户访谈 (16)11.3竞争对手访谈 (17)11.4行业协会及专家访谈 (19)11.5金融机构调查 (19)二、概述1.1尽职调查人员1.2尽职调查时间1.3尽职调查整体思路（根据目标企业的行业、规模、历史沿革等特点，分析决定目标企业价值和风险的各种因素，在此基础上确立尽职调查的重点方向和重点步骤，并简述在实施尽职调查过程中对上述确立的重点调查方向和调查步骤的落实和修正情况及修正的原因。
附件2：
私募基金管理人尽职调查报告（模版）
一、管理人基本情况：
1、概况：
2、股权结构：
股东简介：
3、高管情况：
高管简历：
（其投资能力和经验可在“三管理能力”中再重点和详细介绍）
二、管理能力：
1、高管股权或证券投资经验：
（重点内审！请尽可能详细描述，比如其参与的历史项目名称、规模、退出情况（如有尚未退出或退出失败的请说明原因）、回报率等。
）
2、投资和内控相关制度：
（名称列示，正文附后）
3、市场地位或同业认可情况（如排名、获奖等）：
三、法律意见书：
（1、如没有委托律所办理过，则写“无法律意见书”；2、已委托律所承办但协会报备未通过，则填写“上报协会未通过，协会反馈意见为：”）
1、出具时间：
2、报备协会时间：
3、出具机构：
4、法律意见摘要（全文附后）：
四、财务状况：
1、财务数据：
2、审计报告：
祥见附件*《*******审计报告》
五、业务情况：
1、股权类产品列表
2、股权类产品投资情况（包括投资标的、投资过程、投资结果等）：
六、其他事项：
七、尽调结果及意见：
1、尽调过程（包括什么时间、在什么地点、会见什么人、谈过什么话、查过什么资料等）：
2、尽调结果及意见：
（应包括对公司整体印象、高管评介、产品管理能力、股权投资能力，以及一并上报的产品的意见）
尽调人（签名）：复核人（签名）：
2016年月日
特别提示：
提交托管外包业务流程时，须将本尽调报告以及管理人三证（或三证合一件）、基金业协会管理人登记公示信息截图、拟任基金经理从业资格证明（高管担任基金经理无需提供）等与产品要素表一同作为附件上传。
提示：此报告填写完毕后，需提交至对应的监管部门与国税总局。
国税总局的提交方式为，提交盖章版到邮箱；监管部门的报送方式需与当地监管部门咨询。
XXXX资产管理公司2017年度非居民金融账户涉税信息报送执行情况报告（样本，仅供参考）尊敬的监督管理部门/国家税务总局，为了履行《多边税收征管互助公约》、《金融账户涉税信息自动交换多边主管当局间协议》的义务，满足《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（以下简称“管理办法”）和《非居民金融账户涉税信息报送规范》（以下简称“报送规范”）的要求，XXXX资产管理公司作为私募基金管理人，依法开展了非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。
现将我司2017年度非居民金融账户涉水信息报送工作情况报告如下：一、工作开展情况(一)公司介绍XXX资产管理公司于XXXX年X月成立，由XXX有限公司、XXX有限公司、XX有限责任公司联合组建，是经中国证监会批准的XXX资产管理公司。
公司的营业执照号为XX，金融机构注册码为XXX，注册资本为XXX人民币。
目前，XXX资产管理公司的主要业务包括投资及投行两类业务。
投资业务范围涵盖固定收益类投资、权益类投资、境外投资、股权投资、不动产投资及另类非标投资；投行业务范围涵盖发行债券投资计划、股权投资计划及项目资产支持计划。
(二)尽职调查开展情况本次报送的数据时间为2017年整个公历年的账户信息，覆盖了以下3个私募基金产品：XXXX私募投资基金、XXXX私募投资基金2号、XXXX私募投资基金3号。
在2017年内，我司共执行了300个账户的尽职调查，涉及的账户持有人共300个（机构客户30个，个人客户270个）。
其中存量客户250个（机构客户20个，个人客户230个），新增客户50个（机构客户10个，个人客户40个）。
具体数据如下表所示：表格 1 2017年度尽职调查情况统计根据《办法》要求，我司以2017年6月30日为时间线区分存量账户与新开账户，并针对不同的账户类型开展与实际情况相符的尽职调查，筛查出非居民客户，以便后续向非居民客户采集税收身份信息数据。
【私募基金管理人】尽职调查材料一、证券投资类型：营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复二、股权投资类型：1、营业执照、组织机构代码证、中国证券投资基金业协会备案批复2、拟发行产品介绍、还款来源说明、质押担保或者回购协议3、投资者签名的风险提示函、承诺函4、管理人公司及控股股东公司公司介绍、高管简介、股权结构图，以及组织架构图5、历史产品介绍（包括名称，规模、投资标的、收益分配、产品相关合同等）6、管理人内部风控、合规、投资的规章制度7、私募基股权基金尽职调查材料备注：1、若管理人本公司拥有基金销售牌照，只需提供营业执照、基金销售牌照、私募投资基金管理人登记证书、私募基股权基金尽职调查材料。
（若管理人控股股东拥有基金销售牌照，附上控股股东基金销售牌照，可加快审批流程，但需提供全套材料）。
2、若管理人控股股东为大型国企背景，请在流程中说明，可加快审批流程。
3、业务推荐人提交尽职调查材料时，应同时选择基金托管部与合规与风险管理总部进行会签，可加快审批流程附件：私募股权基金尽职调查材料一、私募投资基金管理人基本情况1.私募管理人名称：2.成立时间：3.注册资本：万人民币4.实缴资本：万人民币5.控股股东名称：万人民币6.取得私募投资基金管理人登记证书时间：私募投资基金管理人登记证书编号：7.公司近三年财务情况（单位：万元人民币）8.公司概况（提交公司营业执照、股权结构情况等材料）备注：可介绍公司是否在基金销售、财富管理、私募投资等领域排名靠前，获得相关奖项等）（非必填项，若有可加分及快速通过审核）二、管理人投资管理能力1.公司及控股股东历史管理的私募产品数量：只。
2.公司及控股股东历史管理的私募产品规模: 亿元人民币。
3.历史管理的私募产品是否出现过任何风险事件（如兑付风险）：□是□否4.是否拥有至少3名具备2年以上私募项目的管理或运作经验的高级管理人员：□是□否5.团队简介（团队人员相关材料、投资经理过往管理业绩）主要管理人员简介：过往产品简介（提供公开的公司过往产品的历史业绩）：【包含过往产品只数、类型、规模、业绩（收益率）、发行的产品是否出现过风险事件】产品情况：三、风险合规方面1.管理人是否出现过任何重大违规事项：□是□否2.是否存在关于管理人的重大负面消息（可参考全国企业信用信息公示系统、全国法院失信被执行人名单信息公布系统及网上查询管理人的相关信息）：□是□否3.是否具备完善的内部风控、合规、投资规章制度：□是□否4.管理人是否按照要求提供真实资料：□是□否5.合规、风控流程评价本公司承诺：以上所填内容真实、准确、有效。
私募基金零申报工作报告尊敬的领导、各位同事：本人担任某私募基金公司的财务主管，负责管理和监督工作中的零申报工作。
为了保证公司的资金、账目等各项事务的规范运作，本人通过对过去一年零申报工作的归纳总结，现提交工作报告如下：一、零申报工作的基本要求零申报工作是私募基金公司对于各项资金、账目等的规范运作的基本要求，它是完成合规运营的基础，领导要求我们必须严格按照要求履行职责，确保公司的财务工作顺利顺畅。
二、零申报工作的常见问题及解决方案在工作中，我们发现了一些零申报当中经常出现的问题，比如遗漏凭证、计算错误等等。
鉴于此，我们采取了以下的措施：1.落实工作责任，建立完善制度。
对于涉及到公司资金、账目等方面的所有问题都必须明确责任，严格执行各项制度，规范操作流程，确保流程畅通。
2.做好信息管理，建立电子档案汇总。
为避免遗漏凭证等情况的发生，我们对所有的账务信息进行严格管理，建立了电子档案汇总系统，将所有的相关账务信息全部存储进去，以便日后随时查阅。
3. 随时补齐漏洞，减少账务错误通过监督管理的方式，我们发现了一些存在的漏洞和错误，及时进行纠正和补救，使得零申报工作达到更高的质量和水平。
三、零申报工作的成效和经验通过一年的实践，我对于零申报工作已经有了很多的心得和体会。
零申报工作虽是一项看似简单却不容小觑的工作，只有在严格按照要求履行职责的情况下，才能确保公司财务工作的规范运作。
同时，这一工作也让我对资金管理、会计操作等知识有了更深刻地认识，更有利于我今后的工作。
我们不断总结经验，在零申报工作中保持警觉，不断改进和优化工作，不断提高自身的素质和能力，才能让私募基金公司的财务工作更加规范、完善。
同时，我们也会保持对各项制度的贯彻执行，严格遵循国家有关法规和禁令，努力运营合规、健康、有序的企业。
私募股权基金管理人CRS零申报尽调报告模板
（实操版）
XXXX投资管理有限公司2018年度
非居民金融账户涉税信息报送工作报告
尊敬的国家税务总局/监督管理部门：
为了履行《多边税收征管互助公约》、《金融账户涉税信息自动交换多边主管当局间协议》的义务，满足《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》（以下简称“管理办法”）和《非居民金融账户涉税信息报送规范》（以下简称“报送规范”）的要求，XXXX投资管理有限公司作为私募基金管理人，对2018年度新开账户以及存量账户开展了非居民金融账户涉税信息尽职调查工作。
现将相关情况汇总如下：
（一）公司介绍
XXXX投资管理有限公司于XXXX年XX月XX日在XX省XX市成立，XXXX年XX月XX日登记为私募基金管理人，机构类型为私募股权、创业投资基金管理人，登记编码为：XXXXXX。
公司的营业执照号为XXXXXXXX，金融机构注册码为：XXXXXX,注册资本为XXXX万元人民币。
主要业务范围包括投资管理；投资管理。
（二）尽职调查开展情况
本次报送的数据涉及我司2018年度的所有账户信息，覆盖了公司发行的所有基金产品的存量账户和新开账户情况，包括：XXXX股权投资合伙企业（有限合伙）。
此次尽职调查，覆盖了我司发行的所有基金产品的存量账户和新开账户情况。
根据账户的资料调查及对客户经理的询问，未发现我司客户存在非居民金融账户（非居民是指中国税收居民以外的个人和企业（包括其他组织））的情况。
（三）信息报送工作情况
根据《非居民金融账户涉税信息报送规范》，金融机构应于每年5月31日前向税务总局报送前一年度通过尽职调查程序收集的非居民金融账户涉税信息，未发现非居民的，应办理零申报。
目前，我司已于报送截止日期前登陆税务总局多边税务数据服务平台完成了零申报流程。
（四）监控机制
依据《非居民金融账户涉税信息尽职调查管理办法》第三十七条，金融机构应当建立实施监控机制。
我司从制度层面和业务流程控制上对基金账户的信息设立了全面的监控机制，旨在业务处理环境中快速、准确识别非居民账户信息，满足《管理办法》中的报送要求。
我司依据《管理办法》中的要求，针对2017年7月1日之后的投资者的认购、申购、赎回等环节中新增了相应的业务处理环节，有效、及时地识别非居民金融账户。
在产品募集环节，新增了税收居民身份声明文件的签署环节，在与客户进行初步沟通过程中进行深入的税收身份识别。
每个新增投资者均需签署对应的身份声明文件，在收取所有投资者信息及声明文件后，我司风控专员将对声明文件的合理性进行判断。
针对确认合理的账户，才会进行下一步的开户动作。
若投资者的材料存在明显的不合理信息，我司会针对此类投资者做进一步的调查。
私募基金管理人（盖章）：XXXXX投资管理有限公司
报告出具日期：XXXX年XX月XX日。
