某基金管理公司股权投资投后管理制度模板

股权投资投后管理制度1. 股权投资投后管理就像是照顾一个小宝贝，得时刻关注着！你想想，投完了资，就不管不顾了，那能行吗？就好比你种了棵小树苗，不浇水施肥能长大吗？咱得定期去看看企业运营得咋样，有没有啥问题。

就像关心小宝贝有没有吃饱穿暖一样！2. 投后管理得有一套完善的制度呀！这可不是随便说说的。

比如说，咱得跟被投企业保持密切沟通吧，这就跟朋友之间要常联系一样，不然关系不就淡了？及时了解他们的动态，才能更好地应对各种情况呀！3. 投后管理还要关注企业的财务状况呢！这可太重要啦。

这就好比你要知道自己家里的钱是怎么花的，有没有乱花钱呀。

要是企业财务出了问题，咱得赶紧想办法解决呀，不能坐视不管呀！4. 对被投企业的战略规划也得重视起来呀！这就像给自己规划人生一样。

咱得看看他们的方向对不对，要是走偏了，咱得赶紧拉回来呀，不然不就白投了嘛！5. 投后管理也得关注团队建设呢！一个好的团队才能把企业做大做强呀。

这就像一支优秀的球队，大家齐心协力才能赢得比赛呀！咱得帮着他们培养人才，打造有战斗力的团队。

6. 风险管控在投后管理中绝对不能忽视呀！这就像开车要时刻注意安全一样。

要提前预判可能出现的风险，做好应对措施，不能等风险来了才傻眼呀！7. 咱还得给被投企业提供资源支持呢！这就像给他们加油助力一样。

他们要是缺资源，咱就得想办法帮他们找呀，让他们发展得更顺利。

8. 投后管理得有专人负责呀！不能大家都管又都不管。

这就像一个项目得有个项目经理一样，得有人牵头负责，把事情落实好呀！9. 定期评估也是投后管理的重要一环呀！这就像给学生考试打分一样。

看看企业这段时间表现怎么样，有没有达到预期，咱好及时调整策略呀！10. 股权投资投后管理制度真的太重要啦！这就像大楼的根基一样，根基不稳，大楼怎么能盖得高呢？所以呀，一定要重视起来，把投后管理做好呀！我的观点结论：股权投资投后管理制度是确保股权投资成功的关键环节，必须认真对待，切实执行，才能实现投资的最大价值。

第一章总则第一条为规范本基金的投资管理行为，确保投资决策的科学性、合规性，防范投资风险，提高投资收益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合本基金实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于本基金投资决策、执行、监控、评估、退出等全过程的投后管理。

第三条本制度遵循以下原则：（一）风险控制原则：确保投资风险可控，保障基金资产安全；（二）合规性原则：遵守相关法律法规，保证投资行为的合法性；（三）科学决策原则：以科学方法进行投资决策，提高投资收益；（四）持续跟踪原则：对投资项目进行持续跟踪，及时调整投资策略。

第二章投资决策第四条投资决策机构由基金管理公司、投资顾问、风险控制部门等相关人员组成。

第五条投资决策机构职责：（一）研究投资策略，制定投资计划；（二）审核投资项目，提出投资建议；（三）监督投资执行情况，确保投资合规；（四）评估投资效果，调整投资策略。

第六条投资项目应具备以下条件：（一）符合国家产业政策，具有良好的发展前景；（二）公司治理结构完善，管理团队稳定；（三）财务状况良好，盈利能力较强；（四）投资风险可控，预期收益合理。

第三章投资执行第七条投资执行部门负责投资项目的具体操作，包括：（一）签订投资协议；（二）进行资金划拨；（三）跟踪项目进展；（四）协调解决项目问题。

第八条投资执行部门应确保以下事项：（一）投资资金的使用符合协议约定；（二）项目进展及时汇报；（三）项目风险及时预警；（四）项目退出方案提前制定。

第四章投资监控第九条投资监控部门负责对投资项目进行全程监控，包括：（一）项目信息收集与整理；（二）项目风险评估与预警；（三）项目合规性检查；（四）项目投资效果评估。

第十条投资监控部门应确保以下事项：（一）及时掌握项目动态；（二）定期向投资决策机构汇报项目情况；（三）对项目风险进行预警；（四）对项目退出方案进行评估。

第五章投资评估第十一条投资评估部门负责对投资项目进行定期评估，包括：（一）项目财务状况评估；（二）项目经营状况评估；（三）项目风险状况评估；（四）项目退出方案评估。

股权投资基金管理有限公司投资管理制度一、引言股权投资基金管理有限公司（以下简称“公司”）旨在制定本《投资管理制度》（以下简称“制度”），确保公司在进行股权投资管理时的合规运作以及风险控制。

二、总则1.本制度适用于公司对外投资进行管理的全部环节。

2.公司应依法依规开展投资管理业务，维护投资者合法权益。

3.本制度的内容及相关政策如有变动，应依照规定及时进行修订，并报请公司管理层审批。

三、投资决策1.投资目标公司应明确投资目标，确保投资行为与公司整体战略相契合。

2.投资策略公司应制定完善的投资策略，明确在不同投资阶段的操作方法和标准。

3.尽职调查在做出投资决策前，公司应进行充分的尽职调查，包括但不限于市场调研、财务分析和风险评估等。

四、投资管理1.基金运营公司应制定并严格执行基金运营规范，包括但不限于募集、投资、退出等环节，确保基金运作的合法合规。

2.资金管理公司应建立健全的资金管理流程，确保资金使用透明、合规。

3.风险控制公司应建立风险控制机制，并持续跟踪监测投资项目的风险情况，及时采取相应措施进行风险防范。

五、投资退出1.退出策略公司应制定明确的投资退出策略，并及时调整根据市场变化进行投资组合的优化。

2.退出程序公司应按照相关法律法规和合同约定，对投资退出进行规范的程序管理，确保退出过程的合规性。

3.退出回报公司应通过合理的退出策略和措施，争取最大程度地保护投资者权益，实现良好的退出回报。

六、信息披露1.信息披露原则公司应按照相关法律法规和监管要求，及时、真实、完整地对投资者进行信息披露，确保投资者的知情权。

2.信息披露内容公司应对投资项目、基金运作情况、投资回报等关键信息进行披露，对于涉及商业机密或法律法规限制的信息应确保保密。

3.信息披露方式公司应采用多种方式进行信息披露，包括但不限于定期报告、月度简报、投资者会议等。

七、合规运作1.合规管理公司应建立规范的内控管理制度，确保投资管理行为符合相关法律法规和监管要求。

第一章总则第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。

第二条投资后管理投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。

包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。

第三条投后管理负责人1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。

2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。

第四条投后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询 --- 增值服务①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对项目公司市场营销策略提出建议；⑥对项目公司的财务管理提供建议；⑦为项目公司提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施。

b.未约定退出方式之投资退出实施。

第二章对接协调会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。

第三章日常性管理第六条财务信息收集1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。

月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。

投资管理有限公司项目投后管理制度（试行）第一章总则第一条为加强公司投资项目的全程管理，规范项目投后管理工作，根据国家相关法律法规、行业监管规范和《投资管理制度》等公司相关制度，制定本制度。

第二条本制度适用于公司已投资、未退出的投资项目。

投资项目是指公司以及下属机构或公司直接和间接管理的投资基金参与投资的各种类型的投资项目;投资项目是指按照公司章程《投资管理制度》等相关制度，经公司投资决策委员会审议通过的正式投资项目。

公司直接和间接管理的投资基金的投资项目，最终决策权属于投资决策委员会；公司下属机构公司章程或者合伙协议另有规定的，从其规定。

第三条投后管理涉及的档案属于业务档案中项目投后管理阶段档案，档案归档应按照公司业务档案管理相关规定予以执行。

投后管理参与人员应做好档案的日常整理工作，于不同业务阶段结束后将业务档案移交归档。

第四条投后管理工作应由投资管理部牵头组织投后管理团队风险合规部、财务部协同完成，如投后管理团队成员因离职、调岗等原因无法继续履行投后管理工作，公司可按照相关流程，安排接任人员，保持连续的投后管理工作。

第二章投后管理责任归属第五条投后管理团队投后管理工作应切实履行以下原则：（一）责任制原则。

投资项目的投后管理工作，由投资管理部履行，投后管理团队负责具体实施相关投后管理工作；（二）主动管理原则。

投后管理团队应强化投后管理风险理念，杜绝“重项目申报、轻投后管理”的现象，实施主动风险管理；（三）及时性、真实性、有效性原则。

投后管理团队应加强对项目的持续监控，及时发现并有效识别风险预警信号，落实风险化解措施，最大限度保障风险的有效化解；（四）定期检查与动态跟踪相结合原则。

投后管理团队应定期开展投后管理检查工作，建立日常动态监测机制与汇报机制，利用内外部信息渠道多管齐下实施动态跟踪监控，并及时向公司风险合规负责人进行汇报。

第六条公司各职能部门按照各自的职责，完成公司投资项目的投后管理工作。

股权基金投资管理制度模板一、总则1. 目的：为规范股权基金投资行为，提高投资决策的科学性和有效性，保护投资者的合法权益，特制定本制度。

2. 适用范围：本制度适用于公司及其子公司进行的股权基金投资活动。

二、投资原则1. 合法性原则：投资活动应遵守国家相关法律法规和公司章程。

2. 风险控制原则：投资前应进行充分的风险评估，并制定相应的风险控制措施。

3. 收益最大化原则：在确保风险可控的前提下，追求投资收益最大化。

三、投资管理机构1. 投资决策委员会：负责制定投资策略，审批投资项目，监督投资执行情况。

2. 风险管理委员会：负责投资风险的识别、评估、监控和报告。

四、投资决策程序1. 项目筛选：根据市场调研和公司战略，筛选潜在投资项目。

2. 尽职调查：对筛选出的项目进行全面的尽职调查，包括但不限于财务、法律、市场等方面的调查。

3. 投资评估：对尽职调查结果进行分析，评估项目的投资价值和潜在风险。

4. 投资决策：投资决策委员会根据评估结果，决定是否投资及投资额度。

5. 投资执行：根据投资决策，与项目方签订投资协议，并执行投资计划。

五、投资后管理1. 投后监管：定期对投资项目进行监管，包括财务状况、运营状况、市场变化等。

2. 信息披露：确保投资项目的信息披露真实、准确、完整。

3. 退出机制：根据市场情况和公司战略，制定并执行投资退出计划。

六、风险管理1. 风险识别：定期对投资项目进行风险识别，包括市场风险、信用风险、操作风险等。

2. 风险评估：对识别的风险进行评估，确定风险等级和可能的影响。

3. 风险控制：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施。

七、信息披露与报告1. 定期报告：定期向公司管理层和股东报告投资情况和风险管理情况。

2. 临时报告：对于重大投资决策或风险事件，应及时进行临时报告。

八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由投资决策委员会负责解释。

2. 对本制度的修改和补充，应经投资决策委员会审议通过。

投后管理办法三篇篇一：投后管理办法第一条投资后日常管理1、负责单位股权基金部、计划财务部。

2、工作内容每月检查项目公司经营情况，按季度编制经营及财务分析报告，适时提出退出建议。

第二条投资后管理负责人1、由股权基金部总经理委派具体项目经理，负责所投企业的投后管理业务。

2、项目经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所的支持。

第三条投资后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的基金公司权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询---增值服务①协助企业招聘和解雇关键管理人员；②对企业的日常运作管理提供咨询与建议；③对企业的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助企业与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对市场营销策略提出建议；⑥对企业的财务管理提供建议；⑦为企业提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据企业发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择以下四种投资退出方式中最有利的方式设计投资退出方案。

a.IPO；b.企业回购；c.收购、合并收购；d.破产清算。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施-对于在投资前已约定并通过投资决策委员会审批的退出方式（投资合同中已有明确条款）之退出实施，可由投资公司按约定方式实施投资退出，或按约定的其他条款保障基金权益。

b.未约定退出方式之投资退出实施-由项目经理根据对所投企业的动态跟踪管理，向总经理办公会提出有关投资退出的时机、方式的建议，并会同投资管理部、综合财务部及咨询公司、会计师事务所等单位，做出退出时的投资估值。

-总经理办公会须根据投资代表所提供的有关退出的时机、方式、投资估值的建议，会同投资管理部、风险控制部等部门，制订具体的退出方案。

-总经理根据拟订的退出方案，负责与投资退出关联方进行协商、谈判，并将达成一致意见的退出方案再次上报总经理办公会审议。

第一章总则第一条为规范基金管理公司的投后管理行为，确保投资项目的稳健运营，实现基金资产的保值增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司管理的所有基金项目，包括股权投资基金、债权投资基金、不动产投资基金等。

第三条投后管理是指基金管理公司在完成投资项目后，对被投资企业进行的一系列跟踪、监控、辅导和增值服务活动。

第二章投后管理组织架构第四条建立投后管理委员会（以下简称“投管会”），负责制定投后管理制度、监督投后管理执行情况、协调投后管理工作。

第五条投管会成员由公司高级管理人员、投资经理、风险控制人员等组成，由公司总经理担任主任。

第六条投管会下设投后管理小组（以下简称“投后小组”），负责具体执行投后管理工作。

第三章投后管理职责第七条投管会职责：（一）制定和修订投后管理制度；（二）监督投后管理小组的日常工作；（三）审议投后管理计划及执行情况；（四）对投后管理过程中发现的问题进行协调处理；（五）对投后管理过程中出现的重大事项进行决策。

第八条投后小组职责：（一）根据投管会要求，制定具体投后管理计划；（二）对被投资企业进行定期和不定期的现场调研；（三）跟踪被投资企业的经营状况，评估项目风险；（四）协助被投资企业完善公司治理结构；（五）提供增值服务，包括战略规划、人才引进、市场拓展等；（六）收集和整理投后管理资料，定期向投管会汇报。

第四章投后管理流程第九条投后管理流程分为以下阶段：（一）项目立项阶段：对被投资企业进行初步尽职调查，确定投资意向；（二）投资决策阶段：对被投资企业进行尽职调查，评估项目风险，形成投资决策；（三）投资执行阶段：签订投资协议，完成投资交割；（四）投后管理阶段：根据投后管理制度，对被投资企业进行跟踪、监控、辅导和增值服务。

第五章投后管理制度第十条投后管理制度包括：（一）投后管理制度总则；（二）投后管理计划及执行；（三）投后管理风险控制；（四）投后管理增值服务；（五）投后管理监督与考核。

股权投资基金投后运营管理制度1. 引言2. 投后运营管理组织为了有效管理基金投后运营，我们设立投后运营管理部门，负责执行和监督投后运营管理相关的活动。

投后运营管理部门由经验丰富的投资专业人士组成，具备处理各类问题的能力，并与基金管理人保持紧密联系。

3. 投后运营管理流程3.1 投后监管在股权投资完成后，投后运营管理部门将对投资项目进行监管。

监管内容涵盖项目的财务状况、运营状况、合规性等方面。

监管方式可以包括定期报告、现场检查、联络沟通等。

3.2 绩效评估投后运营管理部门将定期对投资项目的绩效进行评估，以确保投资项目的预期收益达到或超过预期。

评估内容包括市场表现、财务指标、竞争对手分析等。

3.3 风险管理投后运营管理部门将对投资项目的风险进行评估和管理，确保风险能够得到及时识别和控制。

风险管理涉及市场风险、信用风险、管理风险等多个方面。

3.4 退出机制投后运营管理部门负责协助基金管理人进行投资项目的退出。

退出方式可以包括股权转让、上市、回购等。

在退出过程中，投后运营管理部门将协助项目的估值、谈判、合同签署等相关工作。

4. 投后运营管理报告投后运营管理部门将根据投后运营管理流程中的各项活动，提供及时和准确的投后运营管理报告。

报告内容包括投资项目的财务状况、绩效评估结果、风险管理情况等。

基金管理人可根据这些报告制定相应的决策和措施。

定期报告投后运营管理部门将定期向基金管理人提供投后运营管理情况的报告，如季度报告、年度报告等。

特殊报告在发生特殊情况或紧急事件时，投后运营管理部门将及时向基金管理人提供相关报告。

5. 投后运营管理制度的优化与改进为了不断提高投后运营管理效率和水平，需要对投后运营管理制度进行周期性的优化和改进。

优化与改进的方法可以包括但不限于定期回顾定期回顾投后运营管理制度的执行情况，发现问题和不足。

借鉴经验学习和借鉴其他同行业企业或机构的投后运营管理制度，寻求更好的实践方法。

团队培训加强投后运营管理团队的培训和学习，提升团队成员的专业能力和素质。

私募基金管理公司投资投后管理制度模版投后管理制度第一章总则第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。

第二条投资后管理投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。

包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。

第三条投后管理负责人1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。

2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。

第四条投后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询 --- 增值服务①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对项目公司市场营销策略提出建议；⑥对项目公司的财务管理提供建议；⑦为项目公司提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施。

b.未约定退出方式之投资退出实施。

第二章对接协调会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。

第三章日常性管理第六条财务信息收集1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。

第一章总则第一条为规范公司投资项目的投后管理，确保投资项目的稳健发展，降低投资风险，根据国家相关法律法规及公司章程，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有投资项目，包括但不限于股权投资、债权投资、基金投资等。

第三条投后管理应遵循以下原则：（一）合规性原则：严格遵守国家法律法规、行业规范和公司制度；（二）安全性原则：确保投资项目的资产安全，防范投资风险；（三）增值性原则：通过投后管理提升被投资企业的经营业绩和投资回报；（四）高效性原则：提高投后管理效率，确保各项工作有序开展。

第二章组织机构与职责第四条设立投后管理委员会（以下简称“投管会”），负责公司投资项目的投后管理工作。

投管会由公司高层管理人员、投资部门、财务部门、审计部门等相关部门负责人组成。

第五条投管会的主要职责：（一）审议投后管理计划；（二）监督投后管理工作的实施；（三）评估投后管理效果；（四）协调解决投后管理过程中出现的问题；（五）定期向公司董事会报告投后管理工作情况。

第六条投资部门负责具体实施投后管理工作，其主要职责包括：（一）制定投后管理计划；（二）跟踪被投资企业的经营状况；（三）协助被投资企业解决经营管理中的问题；（四）组织开展投后管理工作；（五）定期向投管会报告投后管理工作情况。

第三章投后管理内容第七条投后管理主要包括以下内容：（一）财务监督：对被投资企业的财务状况进行监督，确保财务信息的真实、准确、完整。

（二）经营监督：跟踪被投资企业的经营状况，关注其战略规划、业务拓展、市场竞争力等方面。

（三）风险管理：识别、评估、监控和处置投资项目中的风险，确保投资安全。

（四）增值服务：为被投资企业提供战略规划、人才引进、管理咨询等方面的增值服务。

（五）退出管理：根据市场状况和公司战略，制定合理的退出方案，确保投资回报。

第四章投后管理流程第八条投后管理流程如下：（一）投资部门制定投后管理计划，经投管会审议通过后实施。

（二）投资部门定期向投管会报告投后管理工作情况。

股权投资业务-投后管理办法制度主办部门：投后管理中心制度编号：未提供审核人：XXX批准人：XXX发布日期：201X年X月修改日期：201X年XX月公司名称：XXXXX股权投资投后管理办法第一章总则第一条目的本投后管理办法的目的是规范公司的股权投资后续管理工作，保护公司股权投资的合法权益，提高股权投资的收益率。

第二条适用范围本投后管理办法适用于公司的股权投资后续管理工作。

第三条释义本投后管理办法中的相关术语定义如下：1.股权投资：指公司以股权形式参与的投资活动。

2.投后管理：指对股权投资项目进行的后续管理工作，包括但不限于财务管理、经营管理、风险控制等。

3.管理人：指公司授权对股权投资项目进行投后管理的人员或机构。

4.投资人：指公司进行股权投资的人员或机构。

第四条投后管理的目标本投后管理办法的目标是：1.保障公司股权投资的安全性和收益性；2.提高公司股权投资项目的价值；3.规范公司的投后管理工作。

第五条投后管理实施原则本投后管理办法的实施原则是：1.依法合规：遵守国家法律法规和政策，严格按照合同约定和公司规定进行投后管理；2.风险控制：加强对投资项目的风险控制，防范各类风险；3.效益优先：以提高股权投资项目的收益为核心目标，确保公司股权投资的合法权益；4.信息公开：及时向投资人和管理人公开有关股权投资项目的信息，保障投资人和管理人的知情权。

第二章职责分工本章节未提供任何内容。

第六条：投后管理中心投后管理中心是公司投后管理的核心部门，负责对已投项目进行全面管理和跟踪服务，包括但不限于财务管理、运营管理、人力资源管理、法律事务管理等方面。

该部门需要建立完善的档案管理和信息系统，确保投后管理工作的高效性和规范性。

第七条：股权投资业务部门股权投资业务部门是公司投资决策的核心部门，负责项目的筛选、尽职调查、投资决策等工作。

该部门需要建立完善的投资流程和风险控制机制，确保投资决策的科学性和合理性。

第八条：风险管理中心和法律合规中心风险管理中心和法律合规中心是公司风险控制的核心部门，负责对投资项目的风险进行评估和控制，以及对公司运营过程中的法律合规进行监管和管理。

XX股权投资基金管理有限公司投资管理制度二〇一三年二月目录第一章总则1第二章投资管理制度的目标和原则2第三章投资决策机构2第四章投资范围和投资限制3第五章投资业务流程4第六章投资业务档案管理6第七章附则7附件一：工作流程图7附件二：业务档案参考7附件三：项目阶段性工作报告20附件四：工作月报(样本）20附件五：文档移交清单21第一章总则第一条为加强公司治理,规范公司的投资行为，提高投资决策的科学性，防范投资风险，促进公司及投资业务持续、稳定、健康发展,根据《中华人民共和国公司法》及公司相关决议，制定本制度。

第二条本制度所称投资，是指运用公司所管理的资产对外进行的股权投资及其他类型的投资行为。

第三条投资管理制度体系是指公司为了防范和化解风险,保护资产的安全与完整，保证经营活动合法合规和有效开展，在充分考虑外部环境的基础上,通过制定和实施一系列组织机制、管理办法、操作程序与控制措施而形成的系统。

投资管理制度体系包括本制度、公司章程、股东会决议、董事会决议中有关投资管理的内容及公司关于投资管理的规章制度.第四条本制度适用于公司参与投资管理业务相关的部门和人员。

第五条公司投资管理业务采用集中领导、科学决策、分级管理、及时反馈的投资管理模式。

第二章投资管理制度的目标和原则第六条投资管理制度的总体目标：（一）保证公司运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格；（二）防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和公司资产的安全完整,实现公司的持续、稳定和健康发展。

第七条公司投资管理应遵循的原则:（一）健全性原则。

投资管理须覆盖公司投资相关的各部门和各级岗位,并渗透到投资业务的全过程,涵盖决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；（二）有效性原则。

通过科学的内控手段和方法，建立合理适用的投资决策流程，并适时调整和不断完善，维护投资决策的有效执行;（三）成本效益原则.公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的投资管理成本实现最大的投资产出。

【】投资有限公司项目投后管理制度二零一【】年【】月目录第一章总则 (3)第二章项目投后管理团队职责分工 (3)第三章投后管理流程 (5)第四章分级管理 (7)第五章投后管理会议安排 (8)第六章投资项目核算 (10)第七章档案管理 (10)第八章附则 (11)第一章总则第一条为规范【】有限公司（以下简称“【】有限公司”或“管理人”）及其下设基金的项目投资投后管理行为（以下简称“投后管理”），有效规避投资风险，增强团队合作效应，更好的实施增值服务和价值管理，特制定本制度。

第二条本制度所称投资项目，是指签订正式投资协议，并已经完成付款工作（含支付首批投资款），正式进入投后管理阶段的项目。

第三条本制度适用于【】有限公司及其下设基金的所有直接股权投资业务。

第二章项目投后管理团队职责分工第四条职责分工【】有限公司及其下设基金（如为契约型基金，由【】有限公司代表）签署项目投资协议后，【】有限公司根据项目负责人或授权项目经理的提名牵头组建具体项目的投后管理团队。

各项目投后管理团队由【4】名成员组成，具体包括【1】名项目经理（项目经理可以同时为【】有限公司向目标企业（以下简称“目标企业”）派驻之董事）、【1】名法务人员（法务人员可以同时为【】有限公司向目标企业派驻之监事）、【1】名资本市场人员以及【1】名财务人员组成。

一、项目经理负责投资项目的全程管理与跟踪，主要职责如下：1、履行管理人关于投后管理相关日常管理性事务，协调管理人参与目标企业的股东会、董事会、监事会等经营决策事务；2、按照管理人对投资项目的预期并梳理投资协议的约定，制定投后管理计划，持续跟踪、定期实地走访考察项目建设情况，落实投资协议约定事项；3、持续跟踪目标企业情况，包括项目投资资金使用情况、项目建设规划、推进及运营情况、国际国内同业合作推进、重大决策和人事变动、后续融资规划和资金使用规划、财务管理规范和融资项目运作等事项，与目标企业保持紧密畅通的沟通渠道；4、及时发现目标企业潜在风险或问题并及时向管理人（风控委员会）汇报，有效应用各种组织形式和管理手段，协调管理人内外部资源实施应对措施；5、收集分析目标企业的需求，协调管理人内外部管理资源提供增值服务；6、关注目标企业资本运作实施准备条件，推进价值管理，根据收益最大化原则，拟定并实施管理人退出方案；7、组织完成项目退出综合评估；8、项目经理同时担任派驻董事的，按照目标企业章程/合伙协议等制度的规定出席目标企业董事会会议并参与目标企业董事会决议事项表决。

第一章总则第一条本办法所称项目公司，是指签订正式投资协议，并已完成划款、工商变更登记等工作，正式进入投后管理期并经公司授权由项目投资中心负责管理的公司。

第二条投资后管理投资后管理（以下简称：投后管理），是指对项目公司及影响风险控制的有关因素进行持续监控和分析，提供增值服务，处理突发重大事件的管理过程。

包括投后监督管理、管理咨询、风险预警及退出。

第三条投后管理负责人1、由项目投资总监指定具体投后经理，负责所投项目公司的投后管理业务。

2、投后经理在具体的投后管理中，可根据具体工作需要，申请获得咨询公司、会计师事务所、律师事务所等的支持。

第四条投后管理内容1、监督管理①风险管理②执行投资合同中约定的权利；③出席项目公司董事会议。

2、管理咨询 --- 增值服务①协助项目公司招聘和解雇关键管理人员；②对项目公司的日常运作管理提供咨询与建议；③对项目公司的发展战略提供咨询与建议，并协助其完成；④协助项目公司与关键的原料供应商或产品顾客建立并维持稳定的关系；⑤对项目公司市场营销策略提出建议；⑥对项目公司的财务管理提供建议；⑦为项目公司提供融资方案与建议。

3、投资退出设计与实施①投资退出设计根据项目公司发展态势、市场环境变化和投资公司自身的投资策略、机会，选择适当时机、选择投资退出方式，依据最有利的方式设计投资退出方案。

②投资退出实施a.已约定退出方式之投资退出实施。

b.未约定退出方式之投资退出实施。

第二章对接协调会第五条投资完成，投资总监负责组织召开项目公司和投后管理对接会，参加人员为投后管理经理和项目公司的高级管理人员，对接会上主要有以下两项内容：1、阐述投资理念和投后管理的基本要求；2、明确项目公司总经理助理、行政部门负责人、财务部门负责人（财务总监）等人员作为日常对接人，建立日常对接的长效机制。

第三章日常性管理第六条财务信息收集1、投后管理部门定期收集汇总项目公司月报、季度财务报告和年度财务报告。

月、季度报告应在月度、季度结束后的15天内完成收集，年度报告应在年度结束后的30天内完成收集，报告以纸质版（需加盖公章）+电子版进行汇总。

第一章总则第一条为规范基金投后管理行为，确保基金投资项目的顺利进行，保障基金资产安全与增值，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券投资基金法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司管理的所有基金投资项目，包括股权投资基金、债权投资基金等。

第三条本制度旨在明确投后管理的基本原则、组织架构、职责分工、流程管理、风险控制等方面的内容。

第二章组织架构与职责分工第四条基金投后管理部（以下简称“投后部”）为负责基金投后管理工作的专门部门。

第五条投后部的主要职责包括：1. 跟踪被投资企业的经营状况，及时掌握项目进展情况；2. 审核被投资企业的财务报告，确保财务信息的真实、准确、完整；3. 协助被投资企业进行战略规划、组织架构优化、人力资源配置等工作；4. 监控被投资企业的风险，制定风险应对措施；5. 组织投后评估，评估被投资企业的投资价值；6. 协调解决投后管理过程中出现的问题。

第六条投后部下设以下几个岗位：1. 投后经理：负责具体项目的投后管理工作；2. 投后专员：协助投后经理进行投后管理工作；3. 财务分析师：负责被投资企业的财务分析工作；4. 风险控制专员：负责被投资企业的风险监控和应对工作。

第三章投后管理流程第七条投后管理流程包括以下步骤：1. 项目尽调：对被投资企业进行全面调查，评估其投资价值；2. 投资决策：根据尽调结果，决定是否进行投资；3. 投资协议签署：与被投资企业签订投资协议，明确双方的权利义务；4. 投资实施：根据投资协议，投入资金，协助被投资企业发展；5. 投后管理：对被投资企业进行跟踪、监控、指导和服务；6. 投资退出：根据市场情况和被投资企业的发展状况，决定退出时机。

第八条投后部应定期对被投资企业进行评估，评估内容包括但不限于：1. 被投资企业的经营状况；2. 被投资企业的财务状况；3. 被投资企业的风险状况；4. 被投资企业的投资价值。

1目的为规范和加强公司投资项目的投后管理，及时了解项目的运行情况，有效防范和控制投资项目存续期内的各类风险，保障受益人利益，保证投资财产安全和投资收益的实现。

2适用范围适用于公司投资项目的投后管理。

3术语和定义本办法所称投资项目投后管理，是指从投资计划开始之日起至项目退出，按投资合同约定及本办法，建立对已投项目的跟踪管理机制，对投资项目运营、存续检查、收益分配、资金回收和清算、档案收集与管理、风险排查与预警、信息披露等进行全面管理的过程。

4.部门职责投资业务部门职责投资业务部门为投资项目投后管理的实施部门，职责包括：按照投资合同的规定，管理被投资项目；制定并执行项目期间管理方案，建立对已投项目的跟踪管理机制；跟踪投资项目进展情况，监督被投资企业融资资金的使用，如资金使用计划有重大变更，应及时向公司汇报，并采取相应的措施；监督融资方生产经营及财务状况，定期实地回访项目公司，进行检查；对投资项目实施现场、非现场管理，对项目运营情况、风险状况进行监督、检查并形成管理记录；建立、维护项目管理台账，定期整理、收集项目期间公司财务资料、行业发展情况、企业财务状况等管理资料；定期对项目公司进行重新估值；定期对原定退出方案的可行性进行重新评估；定期编制投资资金管理报告、投资资金运用及收益情况表，有必要的及时对投资者（如有必要）进行信息披露；依据投资相关文件拟定投资利益分配方案并组织分配；投资经理应每月与被投资企业联系一次，并应有书面联系记录；每季实地到被投资企业一次，对公司经营情况进行实地了解；每季对企业进行情况汇总，并向公司领导提交被投资企业基本情况季报；每季度向投资决策委员会处提交项目跟踪管理报告；每季度向财务部提交被投资企业季度财务报表；代表公司参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议，不得缺席，按照经批准的表决意见进行表决，每次参加被投资企业的股东会、董事会或监事会会议之前，须对会议预案提出本人意见，并按照审批程序提交公司审批。

XXX投后管理制度模版制度的概述为了规范公司及其下设基金的投后管理行为，提高已投企业的业绩，保障基金的资产安全和增值，本制度特别制定。

投后管理委员会（投管会）是本制度的核心，负责审核和批准投后管理小组名单，审议和批准季度风险管理报告、增值服务中介机构选聘申请报告、被投企业的增值服务方案、重组方案和退出报告，审核和批准被投企业董事会、股东会和监事会议案，以及审议和批准投后管理相关制度和政策等重大事宜。

第三章投管会的组成和职责投管会成员由公司的经理层、各业务部门、风险控制部和运营部负责人组成，主席由董事长提名并报董事会审定。

投管会委员享有出席会议、提出议案、申请延期召开会议或审议具体事项、实地考察和访谈被投企业等权利，同时需履行对参与投管会事务获得的信息保密、遵守相关规定、准备议案和提交书面意见、独立、客观、审慎地对议案发表意见等义务。

第四章投管会秘书的职责投管会秘书由投委会秘书兼任，负责会议的召集和记录，确保投管会工作的顺利进行。

第五章投后管理小组的职责投后管理小组是投管会的下设机构，负责对被投企业的投后管理工作进行具体实施，包括对被投企业的财务、运营、战略、人事等方面进行跟踪和分析，并提出管理建议和措施，确保被投企业的业绩和价值的最大化。

第六章增值服务的实施投管会审议和批准被投企业的增值服务方案，包括但不限于提供战略咨询、市场营销、人力资源、财务管理、法律服务等方面的支持和帮助，以提升被投企业的核心竞争力和市场地位。

第七章重组和退出的实施投管会审议和向投委会提交被投企业的重组方案和退出报告，确保投资的及时退出和资产的安全增值。

同时，投管会还负责审核和批准投后阶段被投企业董事、监事、高级管理人员的变更，确保企业的管理层稳定和高效运作。

第八章投后管理的监督和评估投管会定期汇报被投企业的投后管理情况和效果，向投委会和公司管理层提出改进建议和措施，确保投后管理工作的顺利实施和有效运作。

同时，投管会还需对本制度的执行情况进行监督和评估，不断完善和提高投后管理的水平和效果。