《证券法》(2019)主要修订内容(上)100分
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《证券法》(2019)主要修订内容(上)
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单选题(共2题,每题20分)
1 . 以下()不属于《证券法》规定的信息披露义务人范围。
• A.上市公司
• B.公司债券上市交易的公司
• C.股票在新三板挂牌的公司
• D.股票在区域性股权市场转让的公司
我的答案: D
2 . 根据2019年修订的《证券法》,下列有关证券上市与退市的相关制度安排,说法不正确的是()。
• A.申请证券上市交易,应当符合证券交易所上市规则规定的上市条件
• B.取消了暂停上市制度
• C.证券交易所按照其业务规则决定终止证券上市交易的,应当及时公告,并报国务院证券监督管理机构核准
• D.对证券交易所作出的不予上市交易、终止上市交易决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核
我的答案: C
多选题(共2题,每题 20分)
1 . 以下()在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券,也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。
• A.证券交易场所从业人员
• B.证券公司从业人员
• C.证券登记结算机构的从业人员
• D.证券监督管理机构的工作人员
我的答案: ABCD
2 . 下列选项中,属于操纵证券市场手段的有()。
• A.不以成交为目的,频繁或者大量申报并撤销申报
• B.利用虚假或者不确定的重大信息,诱导投资者进行证券交易
• C.对证券、发行人公开作出评价、预测或者投资建议,并进行反向证券交易
• D.利用在其他相关市场的活动操纵证券市场
我的答案: ABCD
判断题(共1题,每题 20分)
1 . 在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动,扰乱中华人民共和国境内市场秩序,损害境内投资者合法权益的,依照《中国人民共和国证券法》有关规定处理并追究法律责任。
对错
我的答案:对