福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册

《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册》题目单位名称: 姓名: 得分:1、《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。

2、《防控手册》分为哪三个部分？答：第一部分，交通基础设施建设项目流程图；第二部分，交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施一览表；第三部分，重点制度建设指南。

3、《防控手册》第一部分包括交通基础设施建设项目总流程图和工程建设前期工作、建设实施及交竣工验收3个阶段14个流程的17张分项流程图，合计为18张流程图。

4、《防控手册》工排查出163个风险点，其中，直接廉政风险点94个，简介廉政风险点69个。

5、《防控手册》针对分项流程图中的各环节，根据风险程度从大到小的顺序分别用黄色、橙色和红色进行预警。

6、使用《防控手册》进行排查，梳理出现有制度的缺失和管理上的漏洞，继而制定相应的防控措施，最终达到“ 工程优质、资金安全、干部廉洁、群众满意”的目的。

7、《防控手册》第三部分为重点制度建设指南，请说出其中任意4项制度？8、《防控手册》中指出，在项目预可、工可阶段，承担单位开展目预工可研究时，廉政风险点为承担单位项目负责人过分迁就地方要求，增加不合理工程规模。

（V）9、《防控手册》中指出，在工程勘察设计阶段，设计单位设计人员、设计代表对应的廉政风险点为勘察设计深度不足，导致项目实施过程中较大幅度的增加设计变更和设计费用，可以制定的防控措施为：建立设计质量考核制度。

10、《防控手册》中指出，在征地拆迁阶段，征地拆迁实施单位工作人员、建设单位工程管理部门人员、征地拆迁部门人员对应的风险点有以公益事业（小学、幼儿园等）为名多报补偿资金，可以制定的防控措施为：对无标准的拆迁项目，应采用第三方评估。

【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险高速公路建设廉洁风险防控手册目录质量监督部门廉洁风险防控（一）原材料检验程序环节1.原材料检验程序环节廉洁风险防控流程图说明书…………12.原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单…………2（二）质量检查巡查环节1.质量检查巡查环节廉洁风险防控流程图说明书……………32.质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单……………4（三）计量管理工作环节1.计量管理工作环节廉洁风险防控流程图说明书……………52.计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单……………61.1原材料检验环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司质量监督部、监理单位、中心试验室、项目经理、项目总工、项目工地试验室、项目材料部三、流程运行过程描述：1.项目部确定施工原材料使用计划；2.项目部材料部对原材料料源进行比选；3.项目部相关负责人与监理单位对原材料进行料源考察；4.监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；5.项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；6.出具检测报告送至中心试验室；7.中心试验室进行平行试验；8.总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；9.填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；10.检测结果向监理及公司质量监督部反馈。

四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司分管领导；2.公司部室：质量监督部；3.项目经理部：项目经理；4.项目经理部：项目总工；5.项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；6.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；7.中心试验室：试验检测工程师。

五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》2.相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》1.2原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.指定料源供应商2.降低制定原材料质量标准1.制定原材料管理办法2.杜绝公司人员指定原材料供应商3.不定期核查料源地，是否与已审批备案的料原地一致《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《材料进场报验单》、《材料料源审批表》2公司质量监督部质量监督部负责人1.供应商的利益输送2.选择价格过低的劣质产品，以次从好3.瞒报虚报试验检测结果4.有选择性取样、送检5.有倾向性的选择抽检部位1.项目部比选招标2.项目公司组织统一采购，锁定料源3.严格执行原材料管理办法4.严格执行原材料检验频率5.加强项目部自律能力3试验检测中心试验检测工程师1.供应商、项目部、监理单位的利益输送2.瞒报虚报试验检测结果1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位4监理单位驻地组长现场监理员1.供应商、项目部利益输送2.瞒报虚报试验检测结果3.有选择性取样检验4.有倾向性的选择抽检部位1.严格执行原材料管理办法2.监理单位由质量监督部直接管理3.独立完成监理内容5项目部项目经理项目总工试验室主任机材部长1.供应商的利益输送2.项目部的利益输送3.对原材料检验不作为4.有倾向性的给项目部指定料源1.严格执行原材料管理办法2.加强施工单位自律能力2.1质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司总经理、公司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验室、监控量测单位三、流程运行过程描述：1.质量监督部负责对全线进行质量巡查；2.监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；3.施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；4.质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试验室的质保资料完成匹配情况；5.在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；6.召开工地质量巡查会议，通报巡查问题，根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；7.施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；8.开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司总经理；2.公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；3.公司部室：质量监督部全体人员；4.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5.中心试验室：试验检测工程师6.监控量测单位：现场监控负责人五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程质量巡查制度》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/12）2.相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2.2质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导总经理分管副总经理1.一味求进，忽略质量问题2.降低施工质量标准3.回避质量问题1.制定质量检查巡查管理办法2.加强廉政教育，增强廉洁意识《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》2公司质量监督部质量监督部全体人员1.施工单位利益输送2.降低施工质量标准3.回避质量巡查4.质量问题通报避重就轻5.巡查发现问题不及时闭环1.严格执行质量巡查制度2.将巡查问题闭环3.认真巡查施工现场4.及时形成巡查文件备案3监理单位驻地组长现场监理员1.不能严格执行巡查制度2.施工单位利益输送3.降低施工质量标准4.回避质量巡查5.质量问题通报避重就轻6.发现质量问题不上报7.巡查发现问题不闭环1.严格执行巡查制度2.发现问题及时通报，并形成闭环3.有巡查问题要上报公司4.将巡查问题形成文件备案4试验检测中心试验检测工程师1.施工单位利益输送2.监理单位利益输送3.修改试验结果4.试验结果瞒报5.试验对象与检测对象不匹1.中心试验室由质量监督部直接管理2.独立完成检测内容3.与其他各单位不存在行政管理关系5监控量测单位现场监控负责人1.施工单位利益输送2.虚报、瞒报监测结果3.监测结果不上报1.监控量测由质量监督部直接管理2.独立完成测量工作3.与其他各单位不存在行政管理关系6项目部项目经理工程副经理现场施工员1.不抽检、不自检、不巡检2.发现质量问题不整改、不落实3.降低施工质量，偷工减料4.与劳务协作队利益输送1.严格执行质量检查巡查管理办法3.1计量管理工作环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、公司安全应急部、项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程师、总监理工程师三、流程运行过程描述：1.质量监督部发出计量公告；2.施工单位填写清单、变更计量报表；3.驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；4.总监办合同计量工程师审核；5.总监理工程师审核；6.公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部审核；7.分管领导审核；8.总经理审核；9.董事长审批；10.施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；11.审核版计量文件归档；四、流程风险岗位人员：1.公司领导：董事长；2.公司领导：总经理；3.公司领导：分管领导；4.公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部6.施工单位项目部：项目计量工程师7.监理单位：驻地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/06）2.相关控制痕迹表单:高速公路工程计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表3.2计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单1公司领导董事长总经理分管副总经理1.施工单位利益输送2.授意多报虚报1.制定计量管理办法2.加强廉政教育，提高廉洁意识《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/2019/06）XX高速公路工程计量审核传递单、XX高速公路监理服务费支付报表2公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质量监督部负责人财务资金部负责人工程合同部负责人技术管理部负责人安全应急部负责人1.施工单位利益输送2.授意多报虚报3.审核过程玩忽职守4.向施工单位索要贿赂1.严格执行计量管理管理办法2.对已完工程逐一核查3.计量流程严格落实签字程序4.根据质量验收结果进行计量3监理单位总监理工程师计量监理工程师驻地监理组长1.施工单位利益输送2.向施工单位索要贿赂3.审核过程玩忽职守1.严格执行计量管理办法2.对已完工程逐一核查3.根据质量验收结果进行审核4.加强监理单位自律能力6项目部项目经理计量工程师1.向相关单位利益输送2.计量不合格，未完成工程3.计量数量虚报多报4.计量资料造假1.严格质量计量管理办法。

工程成立廉政风险防控手册〔试行〕******2021年11月11日工程成立廉政风险防控手册说明一、为实在增强本公司工程领域廉政成立，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。

二、本手册以图表形式汇编了成立整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控方法表。

风险防控表列举了工程成立各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控方法和责任主体，力图简练明了，便于利用。

三、依照廉政风险危害和阻碍程度，将风险划分为四个品级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一样风险。

参见以下范例：▲▲采纳不合法手腕，选择与其有利益〔利害〕关系的单位。

四、针对防控方法，依照方法的力度、成效和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进展标示，未标示的，为一样常规方法。

参见以下范例：★★★公布招标选择承当单位，确信研究费用。

五、因工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同治理范围。

六、各部门、各下属单位在利用中应依照工程成立治理实际，结合本手册参照执行，不断推动源头防控，尽力完善工程领域廉政成立工作机制，成立阳光、优质工程。

七、实际利用中发觉的问题请及时反映集团公司总工室。

成立工程流程图、廉政风险点及防控方法一览表一、成立工程总流程图二、成立工程分项流程图、廉政风险点及防控方法一、工程建议书、工程可研工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表工程建议书、工程可研工作二、勘探设计工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表勘探设计工作续上表3、征地拆迁工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表征地拆迁工作续上表4、招标、投标工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表招标、投标工作续上表续上表续上表五、分包治理工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表分包治理工作六、质量操纵工作1〕流程图质量检查工作分项工程验收评定2〕廉政风险点及防控方法一览表质量操纵工作7、平安检查工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表平安检查工作八、计量工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表计量工作九、设计变更及索赔治理工作1〕流程图设计变更工作索赔治理工作2〕廉政风险点及防控方法一览表设计变更及索赔治理工作续上表续上表续上表10、工程资金拨付工作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表工程资金拨付工作续上表1一、交工验下班作1〕流程图2〕廉政风险点及防控方法一览表交工验下班作1二、动工决算审计、缺点责任期工作1〕流程图动工决算审计工作缺点责任期工作2〕廉政风险点及防控方法一览表。

交通工程廉政风险防控手册台州市交通局2011年4月27日交通工程廉政风险防控手册说明一、为切实加强交通工程领域廉政建设，明晰廉政风险，抓好风险防控，编制本手册。

二、本手册以图表形式汇编了交通基础设施建设整体工作流程图、各分项工作流程图、分项廉政风险及防控措施表。

风险防控表列举了工程建设各分项、各环节廉政风险点、所涉及人员、防控措施和责任主体，力图简洁明了，便于使用。

三、根据廉政风险危害和影响程度，将风险划分为四个等级，用一个三角▲、两个三角▲▲、三个三角▲▲▲对其依次标示，未标示的，为一般风险。

参见以下范例：▲▲采用不正当手段，选择与其有利益（利害）关系的单位。

四、针对防控措施，根据措施的力度、效果和关注度，用一颗五角星★、两颗五角星★★、三颗五角星★★★对其依次进行标示，未标示的，为一般常规措施。

参见以下范例：★★★公开招标选择承担单位，确定研究费用。

五、因交通工程具有单一性，工作流程各有不同，本手册不作为工程的合同管理范畴。

六、各级各单位在使用中应根据工程建设管理实际，结合市局惩防体系制度汇编之《交通工程建设管理制度》（ 年 月印发）参照执行，不断推进源头防控，努力完善工程领域廉政建设工作机制，建设阳光、优质工程。

七、实际使用中发现的问题请及时反馈市交通局监察室、发展规划处、建设管理处。

交通基础设施建设项目流程图、廉政风险点及防控措施一览表一、交通基础设施建设项目总流程图二、交通基础设施建设项目分项流程图、廉政风险点及防控措施、项目建议书、工可工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目建议书、工可工作、勘察设计工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表勘察设计工作续上表、征地拆迁工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表征地拆迁工作续上表、招标、投标工作）流程图）廉政风险点及防控措施一览表招标、投标工作续上表续上表续上表、分包管理工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表分包管理工作、质量控制工作 ）流程图 质量检查工作 分项工程验收评定）廉政风险点及防控措施一览表质量控制工作、安全检查工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表安全检查工作、计量工作 ）流程图计量工作、设计变更及索赔管理工作）流程图 设计变更工作 索赔管理工作）廉政风险点及防控措施一览表设计变更及索赔管理工作续上表续上表续上表、项目资金拨付工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表项目资金拨付工作续上表、交工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表交工验收工作、竣工决算审计、缺陷责任期工作 ）流程图 竣工决算审计工作 缺陷责任期工作）廉政风险点及防控措施一览表缺陷责任期工作、竣工验收工作 ）流程图）廉政风险点及防控措施一览表竣工验收工作交通行政许可工作流程图交通行政许可廉政风险点及防控措施一览表交通行政许可 交通行政处罚工作流程图  交通行政处罚廉政风险点及防控措施一览表交通行政处罚 交通运输管理廉政风险点及防控措施一览表交通运输管理 交通经费支出工作流程图 交通财务报销审核流程 。

交通局廉政风险评估预警防范办法交通局廉政风险评估预警防范办法第一章总则第一条为切实加强对廉政风险的预警防范，有效提高预防腐败工作能力和水平，根据中央《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》、《建立健全惩治和预防腐败体系—2016年工作规划》及省市关于推行行政权力监控机制建设的方案，结合交通行业实际，制定本暂行办法。

第二条本暂行办法适用范围是机关各处室及局直属各事业单位。

第三条廉政风险评估预警坚持关口前移、预防为主的原则；坚持依法依纪、客观及时的原则；坚持预警监督与鼓励保护相结合的原则。

第四条廉政风险评估预警，就是对工作部门、工作岗位和工作过程中可能产生腐败问题的潜在危险及其危害程度进行分析评估，确定风险等级，提出预防对策，实施分类管理。

目的是有效控制和化解廉政风险，预防腐败问题的发生。

第二章重大决策廉政风险评估第五条本暂行办法所称重大决策，主要是指提交领导班子会研究的涉及人民群众切身利益的重要决策、重大改革措施、重大投资项目、国有资产处置、大额资金使用、重要干部任免等决策。

重大决策在提交研究或制发之前，须进行廉政风险评估。

第六条根据党风廉政建设责任制“一岗双责”要求，重大决策廉政风险评估实行“谁提交（谁承办）、谁评估、谁负责”的原则，重大决策的提交（承办）部门是廉政风险评估的责任主体，负责组织所提交（承办）重大决策的廉政风险评估工作。

第七条重大决策廉政风险评估坚持定性与定量相结合，评估的重点范围和内容是：（一）出台的重大决策是否与党纪政纪条规和反腐倡廉制度规定相抵触，是否符合有关程序；（二）是否会对党员干部廉洁从政意识、廉洁从政行为和作风建设等产生不良影响及影响的程度；（三）是否会损害广大人民群众的利益及可能造成损害的大小；（四）是否会增加腐败问题和不正之风等不廉洁问题发生的几率，有无有效的防范措施；（五）其他影响反腐倡廉建设的因素。

lOcAlhost 第八条重大决策廉政风险评估的程序：（一）确定评估人员。

【高速公路建设廉洁风险防控手册】防控廉洁风险高速公路建设廉洁风险防控手册目录质量监督部门廉洁风险防控（一）原材料检验程序环节 1.原材料检验程序环节廉洁风险防控流程图说明书…………1 2.原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单…………2 （二）质量检查巡查环节 1.质量检查巡查环节廉洁风险防控流程图说明书……………3 2.质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单……………4 （三）计量管理工作环节 1. 计量管理工作环节廉洁风险防控流程图说明书……………5 2. 计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单……………6 1.1 原材料检验环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司质量监督部、监理单位、中心试验室、项目经理、项目总工、项目工地试验室、项目材料部三、流程运行过程描述： 1. 项目部确定施工原材料使用计划；2. 项目部材料部对原材料料源进行比选；3. 项目部相关负责人与监理单位对原材料进行料源考察；4. 监理单位试验监理与中心试验室、项目部相关人员共同取样；5. 项目部工地试验室进行取样自检，监理旁站；6. 出具检测报告送至中心试验室；7. 中心试验室进行平行试验；8. 总监审核签发料源审批单报送公司质量监督部；9. 填写材料进场报验单，监理审核，中心试验室抽检；10. 检测结果向监理及公司质量监督部反馈。

四、流程风险岗位人员：1.公司领导：公司分管领导；2.公司部室：质量监督部；3.项目经理部：项目经理；4.项目经理部：项目总工；5.项目经理部：工地试验室负责人、材料部负责人；6.监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员；7.中心试验室：试验检测工程师。

五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》2.相关控制痕迹表单：《材料进场报验单》、《材料料源审批表》 1.2 原材料检验程序环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单 1 公司领导董事长总经理分管副总经理 1.指定料源供应商 2.降低制定原材料质量标准 1.制定原材料管理办法 2. 杜绝公司人员指定原材料供应商3.不定期核查料源地，是否与已审批备案的料原地一致《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《材料进场报验单》、《材料料源审批表》 2 公司质量监督部质量监督部负责人 1.供应商的利益输送 2.选择价格过低的劣质产品，以次从好 3.瞒报虚报试验检测结果4.有选择性取样、送检5.有倾向性的选择抽检部位1.项目部比选招标 2.项目公司组织统一采购，锁定料源 3.严格执行原材料管理办法 4.严格执行原材料检验频率 5.加强项目部自律能力 3 试验检测中心试验检测工程师 1.供应商、项目部、监理单位的利益输送 2.瞒报虚报试验检测结果 1.中心试验室由质量监督部直接管理 2.独立完成检测内容 3.与其他各单位不存在行政管理关系 3.有选择性取样检验 4.有倾向性的选择抽检部位 4 监理单位驻地组长现场监理员 1.供应商、项目部利益输送 2.瞒报虚报试验检测结果 3.有选择性取样检验 4.有倾向性的选择抽检部位 1.严格执行原材料管理办法 2.监理单位由质量监督部直接管理 3.独立完成监理内容 5 项目部项目经理项目总工试验室主任机材部长 1.供应商的利益输送 2.项目部的利益输送 3.对原材料检验不作为 4.有倾向性的给项目部指定料源 1.严格执行原材料管理办法 2.加强施工单位自律能力 2.1 质量检查巡查环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司总经理、公司副总经理、公司总工程师、公司质量监督部、监理单位、中心试验室、监控量测单位三、流程运行过程描述：1. 质量监督部负责对全线进行质量巡查；2. 监理单位对管辖范围内施工标段进行质量巡查；3. 施工单位对本标段施工工程进行质量巡查；4. 质量监督部对施工现场进行巡查，检查监理、施工单位、中心试验室的质保资料完成匹配情况；5. 在巡查过程中建立质量问题挂、销号台账；6. 召开工地质量巡查会议，通报巡查问题，根据违约条款开出质量巡查指令单及违约金处罚单；7. 施工单位对质量问题进行整改及质量问题的反馈回复；8. 开展正面及反面现场会四、流程风险岗位人员：1. 公司领导：公司总经理；2. 公司领导：副总经理、总工程师、总会计师；3. 公司部室：质量监督部全体人员；4. 监理单位：标段监理驻地组长、现场监理员5. 中心试验室：试验检测工程师6. 监控量测单位：现场监控负责人五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程质量巡查制度》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/12）2.相关控制痕迹表单：《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》 2.2 质量检查巡查环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单 1 公司领导总经理分管副总经理 1.一味求进，忽略质量问题 2.降低施工质量标准 3.回避质量问题 1.制定质量检查巡查管理办法 2.加强廉政教育，增强廉洁意识《原材料管理办法》、《第三方单位管理办法》、《工程施工监理管理办法》、《试验检测管理办法》《质量问题挂、销号台账》、《质量巡查指令（处罚）通知单》、《质量巡查指令（处罚）反馈单》 2 公司质量监督部质量监督部全体人员 1.施工单位利益输送 2.降低施工质量标准3.回避质量巡查 4.质量问题通报避重就轻 5.巡查发现问题不及时闭环 1.严格执行质量巡查制度 2.将巡查问题闭环 3.认真巡查施工现场 4.及时形成巡查文件备案 3 监理单位驻地组长现场监理员 1.不能严格执行巡查制度 2.施工单位利益输送 3.降低施工质量标准 4.回避质量巡查 5.质量问题通报避重就轻 6.发现质量问题不上报 7.巡查发现问题不闭环 1.严格执行巡查制度2.发现问题及时通报，并形成闭环 3.有巡查问题要上报公司4.将巡查问题形成文件备案 4 试验检测中心试验检测工程师 1.施工单位利益输送 2.监理单位利益输送 3.修改试验结果 4.试验结果瞒报 5.试验对象与检测对象不匹 1.中心试验室由质量监督部直接管理 2.独立完成检测内容 3.与其他各单位不存在行政管理关系 5 监控量测单位现场监控负责人 1.施工单位利益输送 2.虚报、瞒报监测结果 3.监测结果不上报 1.监控量测由质量监督部直接管理 2.独立完成测量工作 3.与其他各单位不存在行政管理关系 6 项目部项目经理工程副经理现场施工员1. 不抽检、不自检、不巡检 2. 发现质量问题不整改、不落实 3. 降低施工质量，偷工减料 4.与劳务协作队利益输送 1.严格执行质量检查巡查管理办法 3.1 计量管理工作环节廉洁风险防控流程说明书一、流程开始岗位（部室）：质量监督部二、流程参与人：公司董事长、公司总经理、公司分管领导、公司质量监督部、公司财务资金部、公司工程合同部、公司技术管理部、公司安全应急部、项目经理、项目部计量工程师、驻场监理工程师、监理合同计量工程师、总监理工程师三、流程运行过程描述：1. 质量监督部发出计量公告；2. 施工单位填写清单、变更计量报表；3. 驻地监理工程师审核清单、变更计量报表；4. 总监办合同计量工程师审核；5. 总监理工程师审核；6. 公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部审核；7. 分管领导审核；8. 总经理审核；9. 董事长审批；10. 施工单位报送审核版计量文件，相关人员签字；11. 审核版计量文件归档；四、流程风险岗位人员：1.公司领导：董事长；2.公司领导：总经理；3.公司领导：分管领导；4.公司部室：质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部 6.施工单位项目部：项目计量工程师 7.监理单位：驻地监理工程师、合同计量工程师、总监理工程师五、廉洁风险防控流程文件、制度及控制痕迹表单：1.公司相关文件、制度名称（包括文号）：《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06）2.相关控制痕迹表单:高速公路工程计量审核传递单、高速公路监理服务费支付报表3.2 计量管理工作环节廉洁风险点及防控措施清单序号岗位（部室）编号廉洁风险点防控措施制度依据控制表单 1 公司领导董事长总经理分管副总经理 1.施工单位利益输送 2.授意多报虚报 1.制定计量管理办法 2.加强廉政教育，提高廉洁意识《工程计量支付管理办法》（SXRB03/XJ/ZJ/ID/20XX/06） XX高速公路工程计量审核传递单、XX高速公路监理服务费支付报表 2 公司质量监督部、工程合同部、技术管理部、安全应急部、财务资金部质量监督部负责人财务资金部负责人工程合同部负责人技术管理部负责人安全应急部负责人 1.施工单位利益输送 2.授意多报虚报 3.审核过程玩忽职守4.向施工单位索要贿赂 1.严格执行计量管理管理办法 2.对已完工程逐一核查 3.计量流程严格落实签字程序 4.根据质量验收结果进行计量 3 监理单位总监理工程师计量监理工程师驻地监理组长 1.施工单位利益输送 2.向施工单位索要贿赂 3.审核过程玩忽职守 1.严格执行计量管理办法 2.对已完工程逐一核查 3.根据质量验收结果进行审核4.加强监理单位自律能力 6 项目部项目经理计量工程师1.向相关单位利益输送 2.计量不合格，未完成工程 3.计量数量虚报多报 4.计量资料造假 1.严格质量计量管理办法。

廉政风险防控手册试行的通知资料范本本资料为word版本，可以直接编辑和打印，感谢您的下载廉政风险防控手册试行的通知地点：__________________时间：__________________说明：本资料适用于约定双方经过谈判，协商而共同承认，共同遵守的责任与义务，仅供参考，文档可直接下载或修改，不需要的部分可直接删除，使用时请详细阅读内容交通运输部文件交监察发【2009】584号关于在全国交通运输系统推广应用交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)的通知各省、自治区、直辖市、新疆生产建设兵团交通运输厅(局、委)，天津市市政公路管理局，上海市交通运输和港口管理局，部属各单位，部内各单位，部管有关社团:为有效防范交通基础设施建设项目廉政风险，进一步加强交通基础设施建设领域廉政工作，交通运输部组织开展了“交通基础设施建设项目廉政风险排查与防控”课题研究，形成了《交通基础设施建设项目廉政风险防控手册(试行)》(以下简称《防控手册》)。

经研究，部决定在全国交通运输系统推广应用该《防控手册》，现将有关要求通知如下:一、充分认识推广应用《防控手册》的重要意义当前，在加快交通基础设施建设过程中，保证工程优质、资金安全、干部廉洁和群众满意，是交通运输行业迫切需要研究和破解的重大现实问题。

实践证明，推进制度创新，规范权力运行，加大廉政风险防范工作力度，是加强交通基础设施建设廉政工作的关键。

《防控手册》把权力运行程序的公开透明作为研究重点，以交通基础设施建设项目的建设流程为主线，对可能产生的廉政风险点进行了逐一排查，并针对每个廉政风险点提出了相应的防控措施，同时明确了各廉政风险防控的责任主体，充分体现了关口前移、超前防范的监管理念，是便于交通建设单位操作的廉政工作指南。

在交通运输系统推广应用《防控手册》，是部党组深入贯彻中央惩治和预防腐败体系《工作规划》的创新之举，是从源头上防范交通基础设施建设领域廉政风险的有效措施，是扎实推进交通工程建设领域突出问题专项治理工作的重要举措，对于更好地防范交通新一轮大建设大发展时期的廉政风险，促进交通运输事业又好又快发展具有十分重要的意义。

福建省交通建设质量安全监督廉政风险防控手册
[日期: 2023-03-14]
目录
一、领导决策、审批
（一）领导决策、审批工作流程图
（二）领导决策、审批环节廉政风险点及防控措施一览表
二、平常监督检查
（一）平常监督检查工作流程图
（二）平常监督检查环节廉政风险点及防控措施一览表
三、工程交（竣）工检查、检测
（一）工程交（竣）工检查、检测工作流程图
（二）工程交（竣）工检查、检测环节廉政风险点及防控措施一览表
四、行政处罚
（一）行政处罚工作流程图
（二）行政处罚环节廉政风险点及防控措施一览表
五、监督抽检
（一）监督抽检工作流程图
（二）监督抽检环节廉政风险点及防控措施一览表
六、资质（资格）审核、评估
（一）资质（资格）审核、评估工作流程图
（二）资质（资格）审核、评估环节廉政风险点及防控措施一览表
七、年度信用考核
（一）年度信用考核工作流程图
（二）年度信用考核环节廉政风险点及防控措施一览表
八、监理、实验检测行业管理
（一）监理、实验检测行业管理工作流程图
（二）监理、实验检测行业管理环节廉政风险点及防控措施一览表
九、安全、监理、实验检测人员资格考试发证
（一）安全、监理、实验检测人员资格考试发证工作流程图
（二）安全、监理、实验检测人员资格考试发证环节廉政风险点及防控措施一览表交通建设质量安全监督重要工作流程图、廉政风险点及防控措施一览表。

福建省交通运输厅关于印发福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则的通知文章属性•【制定机关】福建省交通运输厅•【公布日期】2016.11.21•【字号】闽交建〔2016〕161号•【施行日期】2016.11.21•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】交通运输其他规定,质量管理和监督正文福建省交通运输厅关于印发福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则的通知闽交建〔2016〕161号各设区市(区)交通局(委)、沿海各港口局、省高指、省公路局、省港航局、省交通质监局、省交通信息与应急中心：为加强我省交通建设质量和安全生产的监管工作，推进质量安全违法违规行为信息公开和共享，加强社会监督，依据《中华人民共和国安全生产法》、《政府信息公开条例》、《公路水运工程建设质量安全违法违规行为信息公开工作规则》（交安监发〔2015〕167号）等有关规定，省交通运输厅组织制定了《福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则》，现印发给你们，请遵照执行。

福建省交通运输厅2016年11月21日福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则第一章总则第一条为加强我省交通建设质量和安全生产的监管工作，推进质量安全违法违规行为信息公开和共享，加强社会监督，依据《中华人民共和国安全生产法》、《政府信息公开条例》、《公路水运工程建设质量安全违法违规行为信息公开工作规则》（交安监发〔2015〕167号）等，结合我省交通建设质量安全管理情况，制定本细则。

第二条本细则所称信息公开，是指省交通运输厅、各设区市（区）交通运输局（委）、沿海各港口局通过其网站等媒体依法公开在各自管辖范围内监管工作中掌握的交通建设质量和安全生产违法违规行为信息或监督检查结果。

第三条本细则所称质量安全违法违规行为，是指经县级以上交通运输主管部门、沿海各港口局及其质量安全监督机构、厅直相关单位依法认定，从业单位或人员在从事交通建设工程质量和安全生产中违反法律法规、规章、强制性标准等规定的行为。

福建省住房和城乡建设厅关于在全省建设工程质量安全监督系统实行廉政执法承诺制度的通知文章属性•【制定机关】福建省住房和城乡建设厅•【公布日期】2009.12.25•【字号】闽建建[2009]50号•【施行日期】2009.12.25•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】机关工作正文福建省住房和城乡建设厅关于在全省建设工程质量安全监督系统实行廉政执法承诺制度的通知（闽建建[2009]50号）各设区市建设局、福州市园林局、厦门市市政园林局：为深化建设工程质量安全监督队伍作风建设活动，进一步规范行政公务与执法行为，增强干部队伍廉洁自律意识，筑牢拒腐防变思想道德和法纪党纪防线，推动我省质量安全监督系统队伍作风水平上新台阶，根据中办、国办《关于开展工程建设领域突出问题专项治理工作的意见》、省委《（建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012工作规划）实施办法》、黄小晶省长在2009年省政府第二次全体会议上的讲话精神，结合我省实际，决定在全省建设工程质量安全监督系统实行廉政执法承诺制度。

现将有关事项通知如下：一、指导思想坚持以邓小平理论和“三个代表”重要思想为指导，深入贯彻落实科学发展观，大力弘扬正气，加强廉政建设；坚持围绕中心，服务大局，全面加强监督队伍作风建设，进一步提高办事效率；坚持内增素质、外树形象，营造廉洁的执法环境、高效的办事环境和良好的服务环境，增强履职能力，强化责任和服务意识，努力打造廉洁型、高效型、创新型、服务型监督队伍，不断提升监督队伍的整体素质。

二、承诺内容各级工程质量安全监督机构工作人员应与本单位签订《廉政承诺书》（格式见附件1），承诺做到“五不准”，即：1、不收受“红包”：不准收受被监督检查单位（个人）的加班费、交通费、误餐补贴等各种形式的“红包”；2、不收受礼金：不准收受被监督检查单位（个人）的现金、有价证券、支付凭证和贵重物品；3、不收受馈赠：不准收受被监督检查单位（个人）可能影响公正执行公务的各种馈赠，确实难以谢绝的礼金、礼券、礼品，必须按照有关规定登记上交；4、不接受宴请：不准接受被监督检查单位（个人）可能影响公正执行公务的宴请和其他娱乐活动的邀请；5、不推荐材料、班组：不准借工作或职务之便向被监督检查单位（个人）推荐、介绍工程、材料、班组等。

福建省交通运输厅关于报备福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则的函文章属性•【制定机关】福建省交通运输厅•【公布日期】2016.12.01•【字号】闽交建函〔2016〕147号•【施行日期】2016.12.01•【效力等级】地方规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】交通运输综合规定,质量管理和监督正文福建省交通运输厅关于报备福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则的函闽交建函〔2016〕147号省政府法制办：《福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则》已于2016年11月21日发布施行，并通过福建省交通运输厅门户网站对外公布。

根据《福建省行政机关规范性文件备案审查办法》第九条规定，现将该文件正式文本以及电子文本报送备案。

福建省交通运输厅2016年12月1日附件关于《福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则》的起草说明一、出台的必要性及需解决的问题近年来参建单位对建设项目质量安全的重视越来越高，但由于目前监管处罚威慑力还不足，质量安全违法违规成本还相对较低，导致一些企业在过程管理中为了经济利益而忽略质量安全，在日常项目质量安全检查中也时有发现违法违规行为，引起社会的普遍关注和重视。

因此，为加强我省交通建设质量和安全生产的监管工作，加大交通建设质量安全违法违规行为成本，强化社会监督和处罚威慑力，依据交安监发[2015]167号文件，参照相关省级做法，有必要出台《福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则》(以下简称《实施细则》)。

二、起草过程2015年11月8日交通运输部下发《关于印发公路水路工程建设质量安全违法违规行为信息公开工作规则的通知》（交安监发[2015]167号）。

按照通知要求及我厅工作布置，2016年4月省交通质监局组织草拟了《福建省交通建设质量安全违法违规行为信息公开工作实施细则》(以下简称《实施细则》)。

5月，我厅征求各地市交通局（委）、沿海各港口局、省高指、省公路局、省港航局、厅相关处室意见后，会同省交通质监局进行修改完善。

福建省交通建设工程质量监督行政处罚自由裁量权基准
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
页脚
备注：①依据《福建省建设工程质量管理条例》第五十四条“依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

”
②依据《建设工程质量管理条例》第七十三条“依照本条例规定，给予单位罚款处罚的，对单位直接负责的主管人员和其他直接责任人员处单位罚款数额百分之五以上百分之十以下的罚款。

”
页脚
页脚。

1总则1.1目的及适用范围1.1.1目的为进一步规范我省交通建设工程施工安全生产，健全项目安全保障体系，全面提高我省交通建设工程项目安全管理及文明施工水平，实现全省交通建设工程施工安全标准化，克服安全通病，有效防范和遏制工程施工安全生产事故发生，编写本手册。

1.1.2适用范围本指南适用于我省所有新建、在建、扩建或改建高速公路、国省道工程项目和大中型水运工程，独立的桥梁、隧道工程（含连接线）的山岭隧道工程建设。

1.2 编制依据1.2.1国务院《建设工程安全生产管理条例》、交通运输部《公路水运工程安全生产监督管理办法》和《福建省建设工程安全生产管理办法》等相关安全生产法律法规。

1.2.2现行交通部、住建部等部门的安全技术规范等相关标准。

1.2.3本行业通行的和先进的工艺和管理方法。

1.3章节划分本手册分为工程安全标准化通用篇、工程安全标准化专业篇上下手册。

工程安全通用篇分为安全管理制度标准化、施工临时用电安全标准化、高大模板支撑体系安全标准化、跨线施工安全标准化、施工现场安全防护标准化等章节；工程安全标准化路基高边坡工程施工安全标准化、桥梁工程施工安全标准化、隧道工程施工安全标准化、水运工程施工安全标准化等章节。

2安全管理制度标准化2.1基本要求1.工程建设必须贯彻“以人为本”的安全理念，遵循“安全第一、预防为主、综合治理”的安全生产方针，在项目工程建设中建立“建设单位主导、施工单位负责、监理单位督促检查”的项目安全保障体系。

2. 各项目参建单位在安全生产工作必须坚持并落实“一岗双责”。

2.2 建设单位2.2.1 安全生产管理机构为规范、协调、监管各监理单位、施工单位和岗位人员安全行为，建设单位应成立安全生产领导小组，成员为施工、监理单位主要领导以及建设单位相关部门负责人等组成，组长由建设单位主要领导担任。

安全生产领导小组下设安全生产监管办公室，每一个工程建设项目应配备不少于2人的专职安全管理人员，高速公路建设里程超过50公里的项目应按照满足项目工程建设安全管理要求，原则上按照每超过30公里增加1人的比例增配专职安全管理人员。

福建省交通建设质量安全监督局主要职责福建省交通建设质量安全监督局受福建省交通运输厅委托，依据有关法律法规，负责具体实施全省公路、水运工程质量和安全监督等工作。

具体职责：（一）贯彻国家和省有关公路、水运工程建设质量和安全生产管理的法律法规、规章、规范、标准和政策，参与拟订全省公路、水运工程质量和安全生产监督管理的办法、地方性标准等并监督实施。

（二）负责实施全省公路、水运工程建设质量监督工作。

具体实施公路、水运工程交工质量检测和竣工质量鉴定工作；组织实施公路、水运工程建设质量的行政执法工作；组织或参与公路、水运工程质量仲裁和事故的调查处理工作。

（三）负责全省公路、水运工程建设安全生产监督及行政执法工作；组织或参与全省公路、水运工程建设安全生产检查、应急处置以及有关安全事故的调查处理工作。

（四）按有关规定负责或承办全省公路、水运工程施工、监理、试验检测单位资质以及人员资格管理工作；参与全省公路、水运工程建设市场信用考核管理工作。

（五）负责全省公路、水运工程建设质量和安全生产统计分析和信息发布工作。

（六）负责局机关并指导全省公路和水运工程建设质量安全管理机构的社会治安综合治理和平安建设工作。

（七）负责局机关党群工作，指导全省公路、水运工程建设质量和安全监督机构的党建和精神文明建设。

（八）承办省交通运输厅交办的其他工作。

办公室主要职责一、贯彻国家及上级部门有关交通的方针、政策；二、负责处理日常行政事务及协调工作，组织相关会议；三、负责文秘、督办、机要、保密、印鉴管理、档案、信访、行政管理和后勤服务等工作；四、负责政务公开、示范窗口建设工作；五、负责信息工作及对外宣传、新闻发布；六、做好局公共突发事件的应急处置工作；七、承办领导交办的其他工作。

总工室主要职责一、负责宣贯质量安全法律、法规、规章和技术标准、规范、规程；二、负责质量安全发展规划和综合业务工作，起草质量安全监督管理办法和相关规定；三、组织、协调工程质量安全大检查和信用考核工作，参与工程质量安全监督；四、参与质量安全问题投诉、举报的调查处理工作；五、指导设区市质监机构监督工作；六、负责本部室受监工程档案的整理、归档工作；七、承办领导交办的其他工作。