金融许可证自查报告失控证管理

金融许可证自查情况报告
尊敬的领导：
根据上级证监会颁发的金融许可证，我公司组织了一次全面的自查工作，现将自查情况报告如下：
一、资质情况
我们对公司所有从业人员的任职资质及培训情况进行了查验，发现所有从业人员均已取得相关资质证书，并且定期接受了金融方面的培训。

二、内部管理制度
我们对公司内部管理制度进行了全面审查，发现公司存在一些管理制度缺陷，特别是在风控管理、信息安全管理以及内部控制方面存在不足。

我们将积极整改并不断完善公司内部管理制度，提高公司风险管理水平。

三、财务状况
我们对公司财务情况进行了审查，发现公司的财务运作良
好，对公司合规经营、稳健发展提供了有力支撑。

四、合规管理情况
我们对公司各项业务经营活动是否合规进行了审查，在广
告宣传和客户隐私保护等方面发现了一些问题。

我们将积
极整改，加强内部控制和业务合规监督，确保公司合规经营。

五、风险管理情况
我们着重检查了公司的风险管理情况，发现存在一些新兴
业务风险较高、监管较为严格的问题。

我们将优化产品结构，采取多种方式进行风险控制和风险防范。

六、信息安全管理情况
我们深入了解了公司信息安全管理情况，在网络安全管理、数据安全管理和业务运作安全等方面存在一些问题。

我们
将引入先进的信息安全技术和管理理念，全面提升信息安
全管理能力。

综上，我公司自查发现了一些问题，我们将积极采取措施，妥善解决问题，确保公司合规经营，促进公司的健康发展。

公司名称：xxx
代表：xxx
日期：xxxx年xx月xx日。

长海支行营业部关于
《金融许可证》管理情况的自查报告
为确保我行所辖网点对外经营的合法性，根据《大连银保监局办公室关于组织开展银行业金融机构金融许可证排查的通知》要求，我部加强对进《金融许可证》的进一步管理。

为有效杜绝管理上存在的漏洞，进一步提升金融许可证管理的规范性，我部组织人员于4月8日对辖内2个营业网点的《金融许可证》管理和公示情况进行了一次彻底的检查，现将检查情况总结如下：
一、金融许可证管理情况
1.我部所有营业网点均经中国银行业监督管理委员会大连监管局批复成立，不存在未经批准设立分支机构的情况。

且所属网点都在本地范围内，无异地现象。

2.经查，各营业网点《金融许可证》不存在丢失、错证、损毁证的情况，均摆放在营业场所的显著、合理的位置上，牌面整洁、干净，没有被损坏的痕迹。

不存在伪造、变造、出租、出借、转让金融许可证的现象。

3.各网点均建立了《营业重要证照保管领用登记簿》，详细记载保管事项、领用事项和归还事项，严格执行交接手续，到目前为止，我部各网点的《金融许可证》没有借与他人使用过。

二、网点的公示情况
我部严格按照《金融许可证管理办法》，在两个营业场所营
业室内显著位置悬挂金融许可证，并且在营业厅客户区内显著位置悬挂公示本营业网点业务经营范围和在任的主要负责人信息。

大连农商银行长海支行营业部
2019年4月8日。

关于对金融许可证开展自查的报告
鄂温克旗农村信用合作联社：
根据呼伦贝尔银监分局《关于邮政储蓄银行扎兰屯市柴河镇支行丢失金融许可证情况的通报》（呼银监发[2009]15号）的有关通报，对我社金融许可证、营业执照等章证的管理工作进行了一次全面自查，现将自查情况汇报如下：
一、按照规定在华融融信用社营业厅内挂墙面上的有4个:
1、营业执照：字152128000000418（号）
2、金融许可证：机构编码E0025U315070003
3、国税登记证：税字内152128815499180（号）
4、安全防范设施合格证：编码1236
二、为了便于统一管理及有效防止丢失，我社统一由陈丽入金柜保管的有：
1、国税登记证副本：税字内152128815499180（号）
2、组织机构代码正本：代码81549918-0
3、组织机构代码副本：代码81549918-0
4、华融信用社收费许可证副本：证号为10141
5、运钞车机动车登记证书:蒙 E06032
三、为了方便旗联社统一进行营业执照年检，因此将华
融信用社的营业执照副本交由联社办公室进行统一保管。

四、华融信用社房屋所有权证及划拨经营性用地有偿使用登记证应一直由联社保管，并不在我社。

五、华融信用社的地税登记证的正副本因系统升级未能打印，后期因我们工作疏忽一直未取。

以上全部证件保管完整，核对无误，未发现缺失的情况。

鄂温克旗农村信用合作联社华融信用社
二oo九年三月十四日。

金融许可证营业执照自查报告
尊敬的领导：
我司是一家从事金融服务的企业，按照相关法律法规要求，我们已经办理了金融许可证和营业执照。

为了确保企业的合规经营，特进行自查，现将自查报告如下：
1. 许可证营业执照的有效期限是否符合规定？
经核查，我司金融许可证和营业执照的有效期限均在规定范围内，未发现问题。

2. 许可证营业执照的经营范围是否与实际经营情况相符？
经查，我司目前的经营范围与许可证营业执照相符。

同时，我们将持续关注市场变化，及时申请有关部门修改、调整相关经营范围。

3. 企业名称、住所地址、法定代表人等基本信息是否正确？
我司企业名称、住所地址、法定代表人等基本信息均正确无误，未发现误差或遗漏。

4. 企业是否按照规定报备了分支机构？
经查，我司未设立分支机构，不存在相应的报备情况。

5. 企业是否按要求定期提交年报，对企业经营情况进行公开披
露？
我司积极履行年报和公开披露义务，按要求及时向有关机构提交了年度报告，并在媒体上进行了公告。

6. 企业是否存在违法违规行为？
我司一直秉承合规经营原则，严格遵守法律法规和监管规定，不存在与金融许可证、营业执照相关的违法违规行为。

以上是我司金融许可证、营业执照的自查报告。

如有不符合要求之处，我司将尽快整改，并在规定时间内向有关部门报备。

希望领导监督指导，促进我司的健康发展。

此致
敬礼！
XXX企业。

银行金融许可证自查报告
报告目的：
本报告旨在向监管部门呈报银行金融许可证的自查结果，并展示银行关注自律和风险管理的承诺。

报告范围：
本报告涵盖了银行近期内在金融许可证相关要求方面的自查。

自查结果：
银行认真履行监管要求，加强内部管理和控制标准，遵守法律法规和业界规定。

具体表现如下：
一、内部管理
1.建立和完善内部控制机制，包括内部审计机制、内部风险控制等。

2.从人员培训、绩效评估等方面加强对员工的监督与管理，确保员工行为符合银行规定和相关法律法规要求。

二、资产负债管理
1.严格执行资产负债表管理规定，对资产负债情况进行监控、分析和评估。

2. 加强对客户信息的核实和审核，以确保储户资金安全。

三、业务管理
1.严格按照相关要求执行反洗钱、反恐怖融资等监管规定，预警风险，协同监管部门开展反洗钱等专项审查。

2.加强对信用与市场风险等方面的管理和监控，不断提升风险管理水平。

四、信息科技安全
1.建立和完善信息科技安全管理机制，保护客户隐私和银行信息安全。

2.定期进行安全评估和风险评估，加强信息安全保障，防范网络攻击等安全威胁。

五、合规文化
1.加强合规文化建设，以规章制度为基础，重视规章制度执行结果的监督和评价。

2.积极参加行业组织的自律管理活动，保护客户利益，增强社会责任感和企业形象。

结论：
以上即是银行金融许可证的自查报告，本报告充分体现了银行对自律和风险管理的高度关注和承诺。

银行将进一步加强内部管理和自律，保障客户利益，做好风险防范和管理工作。

谢谢。

金融许可证自查报告监督检查尊敬的主管部门：我公司是一家从事金融服务的企业，自成立以来一直秉持合规经营的理念，严格遵守相关法律法规和监管要求，努力构建从业人员合规行为监管体系，力争为客户提供安全、稳健的金融服务。

当前，您部门正在开展金融许可证的监督检查工作，为了主动发现并纠正自身存在的问题，促进合规经营，在此向您提交我公司金融许可证自查报告。

一、公司资质根据相关法律法规和监管政策，本公司取得了资产管理、信托、保险经纪等多项金融业务许可，持有完整、有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证和开户许可证。

自成立以来，公司一直按照监管要求开展业务，并配备了专业的合规人员和内部控制部门，确保各项业务符合法律法规和规章制度的要求。

二、业务合规情况1. 内部控制制度公司已建立起完善的风险管理和内部控制制度，详细规定了各部门、人员职责分工与权限设置，明确了风险管理、内部审核、反洗钱合规、信息披露等方面要求，确保本公司业务合规管理。

内部控制部门定期进行风险隐患排查和整改工作，内审部门定期对各流程环节进行审计和检查，确保公司各项业务运行的稳健可靠。

2. 业务开展公司各类金融业务均按照监管要求进行规范化和合规化管理，确保符合监管规定和市场公平化原则的要求。

公司高度重视防范非法集资、欺诈和洗钱等风险，加强客户背景调查、出借资金来源核实、资金流程监管等工作，同时，通过行业协会的规范准则和公司内部的合规流程，建立了合规风控体系，客户尽职调查和核实，并将客户风险等级分类管理，有效防范了风险。

3. 信息披露公司坚持信息透明化原则，签署了信息披露承诺书，将本公司信息披露政策有序公开，并按照有关规定及时向客户、业务合作方等有关方披露信息，确保客户和市场参与者对公司的业务运作、财务状况等信息了解清晰、透明。

三、内控风险状况公司经过整体自查和内控部门的抽查，发现一些问题，主要为内部控制制度流程不够规范，工作程序不够严谨、程序管理不够严密，资源配置方面有待完善，具体如下：1. 内控规范化程度需进一步提升，相应的界面控制、编程规范、优化物理环境、加强相关培训，加强员工业务素质的提升等；2. 具体工作中的风险评估不够细致科学，考虑因素不够全面，导致对于某些重要风险评估不够精准，须加强对于内控风险的评估；3. 个别职业人员行业经验、业务知识不足，须加强人员专业技能和知识的提升，保证从业人员合规经营的水平。

2018年银行金融许可证自查报告
银行金融许可证自查报告
为进一步加强金融许可证管理工作，认真落实《金融许可证管理办法》有关规定，根据临汾银监分局的要求，我行对全辖营业机构的金融许可证管理进行了全面自查。

一、领导高度重视，成立了自查领导组，孙国华董事长任组长，总行制定了自查措施和办法，督促各营业机构严格执行《金融许可证管理办法》的有关规定。

二、切实提高我行全辖内各营业机构对金融许可证管理工作的认识。

我行积极组织全辖内各营业机构认真组织学习《金融许可证管理办法》，提高对金融许可证管理工作的认识，严格按照规定妥善保管和公示金融许可证，并及时公示机构业务范围和负责人信息。

三、认真并严格的对我行全辖内各营业机构的金融许可证管理情况进行了一次全面自查。

由于我行刚刚转制为农村商业银行，成为股份制公司，各营业机构的金融许可证均已更换，在本次自查行动中，并未出现诸如擅自裁剪金融许可证和在金融许可证表面粘帖塑料膜等类似损坏金融许可证的现象,我行各营业机构均能严格执行《金融许可证管理办法》的有关规定，对金融许可证严格管理。

四、今后，我行依旧会把金融许可证的管理工作作为一项重要工作来抓，不定期对各营业机构的金融许可证管理工作进行监督检查，加强对各营业机构的金融许可证的监管，及时发现并处理违反《金融许可
证管理办法》有关规定的行为，杜绝损坏、丢失等金融许可证问题的发生。

二〇一二年三月十日。

金融许可证自查报告一、引言金融许可证是金融机构开展金融业务的重要准入许可，对金融机构的合法经营和风险管控起着重要的作用。

为了确保自身合规运营和风险控制，本报告对我司金融许可证相关事项进行了全面自查，总结了存在的问题和风险，并提出了相应的整改措施。

二、自查情况1.金融许可证核心内容和记录的准确性自查我司对金融许可证的核心内容进行了自查，包括许可证号码、发证日期、发证机关、许可事项、有效期限等内容的记录是否准确完整。

自查结果显示，我司的金融许可证核心内容记录准确完整。

2.金融许可证使用和展示自查我司对金融许可证的使用和展示情况进行了自查，确认金融许可证是否按照规定进行使用和展示。

自查结果显示，我司对金融许可证的使用和展示符合规定。

3.金融许可证审批流程和文件材料自查我司对金融许可证的审批流程和相关文件材料进行了自查，包括申请材料准备、审批流程、审批文件等方面。

自查结果显示，我司的金融许可证审批流程和文件材料符合规定。

三、存在的问题和风险1.金融许可证相关文件管理不规范我司在对金融许可证相关文件的管理上存在不规范的情况，包括文件存档不完备、存储方式不规范等问题，存在一定的风险。

2.金融许可证使用和展示的规范执行不到位我司在对金融许可证的使用和展示方面，存在未按照规定进行执行的情况，包括未在显著位置展示、未在相关业务场所使用等问题，存在一定的风险。

3.金融许可证信息核对和更新不及时我司在对金融许可证信息的核对和更新上存在不及时的情况，如注册地址的变更未及时更新，存在一定的风险。

四、整改措施1.加强金融许可证相关文件管理我司将建立完善的文件管理制度，明确文件的存档要求和存储方式，加强对金融许可证相关文件的闭环管理，确保相关文件的完整性和安全性。

2.严格执行金融许可证使用和展示规范我司将强化金融许可证使用和展示的规范执行，确保金融许可证在显著位置展示，并在相关业务场所使用，提高合规经营的形象和信誉。

3.做好金融许可证信息核对和更新工作我司将建立定期核对金融许可证信息的机制，及时了解并更新金融许可证信息，确保信息的准确性和及时性，降低相关风险。

金融许可证自查报告尊敬的金融监管部门领导：我公司自行进行了一次金融许可证自查，特向您汇报相关情况。

本次自查主要从以下几个方面进行：一、内部管理制度方面在内部管理制度方面，我们重点关注了公司的组织架构、内部控制制度、风险管理制度和合规管理制度等方面的存在问题。

我们发现，公司的组织架构合理，管理职责明确，但在内部控制方面仍存在不足。

例如，公司并未建立健全的风险管理团队和内部审计部门，并未对员工进行系统的风险防范知识培训，这将会对公司的管理和业务风险带来较大的隐患。

在风险管理制度方面，我们发现公司缺乏有效的风险评估和管理机制，缺乏完善的风险管理流程和控制措施，面对风险的应对不够及时有效。

同时，公司的合规管理制度相对比较成熟，但在合规人员的专业能力、合规流程和管理效率等方面也存在一定的问题。

二、客户管理方面我们重点关注了公司的客户管理和运营流程，核实了客户实名和身份信息的采集、客户投诉和纠纷处理等问题。

我们发现公司存在一些与客户信息采集有关的问题。

比如，公司并未完全遵循相关法律法规要求，对客户的实名认证及身份证明不足，且对身份证明资料的真实性较难核实。

对于客户的投诉和纠纷处理，公司建议加强人员的培训和沟通，增加相关流程制度的透明度，通过有效的投诉程序解决客户问题。

三、合规问题方面我们重点关注了公司的合规风险排查和应对及总体合规情况，包括但不限于防洗钱、反恐怖融资监管、信息安全、数据隐私等方面。

我们发现公司开展合规风险排查的力度和深度不够，对防范洗钱和反恐怖融资的意识不足，信息安全和数据隐私保护方面亦存在问题。

建议公司在保密方面加强管理措施，健全保密制度，加强内部人员与外部人员的信息分离，以防止敏感信息泄露。

四、经营业务方面我们重点关注了公司的经营业务、产品合规性、市场竞争力等问题。

我们发现公司选业务范围较为广泛，但存在或将存在的风险需要进行有效的识别、评估、控制和管理。

建议公司开展产品合规性审核，加强对客户风险偏好的了解，确保产品的合规性和安全性。

金融许可证自查报告金融许可证自查报告一、引言本文档旨在提供一个金融机构进行金融许可证自查的范本，帮助金融机构全面了解其经营活动的合规性，并及时发现和纠正可能存在的违规行为。

二、背景金融机构在经营过程中需要遵守相关金融法规和监管要求，金融许可证是入行和继续从事金融业务的必备许可。

进行自查有助于金融机构自我评估合规性，发现潜在的风险和问题并采取适当的措施。

三、法规和规章金融机构在进行自查前，应对以下法规和规章有充分的了解，并按照其要求进行自查：1、《金融机构许可证管理办法》2、《金融机构合规性管理办法》3、《反洗钱法》4、《金融机构风险管理办法》5、《金融数据保护办法》四、自查范围金融机构的自查范围应包括但不限于以下方面：1、机构设立和治理- 是否按照法律和监管要求设立和注销机构？- 是否具备合适的内控和风险管理架构？- 是否拥有合规的董事会和高级管理人员？2、业务开展和合规- 是否按照授权范围从事金融业务？- 是否建立了合规的业务流程和内部管理制度？- 是否做好了客户身份识别和反洗钱措施？- 是否合规地进行了持续的风险评估和审计？3、信息安全和数据保护- 是否采取了适当的措施保护客户和机构敏感信息？- 是否建立和维护了恰当的信息安全管理制度？- 是否采取了合规的数据保护措施？五、自查方法金融机构进行自查可以采取以下方法：1、审查机构内部文件和记录- 审查机构文件、政策和规章制度- 审查机构的内部工作记录和交易记录2、进行现场检查- 检查机构的实际营业场所和设施- 检查机构的文件和账簿- 与机构员工进行访谈3、进行实际测试- 对机构的业务流程和内部控制进行实际测试- 针对特定风险和问题进行详细测试六、自查结果分析根据自查所获得的数据和信息，金融机构应进行结果分析和总结：1、发现的问题和瑕疵2、风险评估和分类3、推断风险可能的影响4、风险的优先次序七、改进和纠正措施基于自查结果和分析，金融机构应制定改进和纠正措施，并对其进行实施和监控。