无证提单的法律性质探讨

第07卷 第02期 中 国 水 运 Vol.7 No.02 2007年 02月 China Water Transport February 2007收稿日期：2006-12-9作者简介：张清河 男（1970—） 集美大学航海学院 航海技术实验室 教师 船长 （361021）吴金地 集美大学航海学院 （361021）无单放货若干问题的探讨张清河 吴金地摘 要：提单是承运人据以交付货物，收货人据以提取货物的凭证，凭正本提单交付货物也是一项被普遍接受的国际航运惯例。

但实务中，却出现了无单放货，又叫无正本提单放货。

本文对无单放货产生的原因、法律性质、例外情况和相关问题进行探讨。

关键词：提单 交货 保函中图分类号：DF961.9 文献标识码：A 文章编号：1006-7973（2007）02-0254-02一、引言在海上货物运输中，提单具有三种功能，即海上货物运输合同的证明，承运人接管货物或已将货物装船，并保证据以交付的凭证。

《海商法》第七十一条规定，提单是承运人据以交付货物，收货人据以提取货物的凭证。

提单的法律性质决定承运人应依正本提单交货，凭正本提单交付货物也是一项被各国普遍接受和公认的国际航运惯例。

然而无单放货纠纷案件近年来的大量涌现，无单放货行为的法律性质也已逐渐成为案件当事人争议的焦点以及各海事法院审理工作中的难点。

本文对无单放货产生的原因、法律性质、例外情况和相关问题进行探讨，供船东及有关方面人士参考。

二、无单放货产生的原因《海商法》第七十一条规定，提单是承运人据以交付货物，收货人据以提取货物的凭证，凭正本提单交付货物也是一项被普遍接受的国际航运惯例。

但实务中，由于种种原因，往往发生提单迟延，致使收货人无法在货物到港后凭正本提单将货物及时提走，既影响承运人和收货人的经济效益，又将使大量货物滞留港口，这在航程较短的运输中尤为明显。

产生无正本提单放货的原因如下：1．外贸管理体制造成单据流转过程长。

论提单的法律性质及其对提单流通性的影响提单是国际贸易中不可或缺的重要单证之一，其法律性质与流通性对于国际贸易的顺利进行有着至关重要的影响。

本文将从法律性质和流通性两个方面探讨提单的影响，并分析三个案例。

一、提单的法律性质及其影响提单是一种货物所有权的凭证，具有法律效力，并且在国际贸易中具有不可替代的地位。

从法律角度来看，提单是海运货物买卖中的重要单证，它具有以下几个特性：1. 提单是承运人对于货物的认可证明。

2. 提单是货物的交付凭证，而非货物本身。

3. 提单是一种证券，可以进行背书调拨，从而转移货物的所有权。

因此，提单的法律性质决定了它在货物交易中的极其重要的地位。

提单的存在代表着货物的拥有权和所有权的转移，也是双方安全买卖的通行证明。

若是对于提单的使用存有疑问或处理不当，可能会导致极为严重的法律风险。

二、提单的流通性及其影响提单的流通性是指提单可以通过多次背书、转让而易于流通。

提单作为一种证券，其流通性能够方便进行背书调拨，从而转移货物，并解决了货物所有权的转移问题，这是提单能够被广泛应用于国际贸易的重要原因之一。

然而，同时也因为提单流通性的特点，在实际操作中，提单被虚假发放或转让的可能性也增加了。

若是提单的持有人发生变更过程中出现背书调拨上的错误、漏洞，将会对货物所有权及交付产生严重影响。

三、案例分析1. Dunkin’ Donuts（唐恩都乐）的案件2003 年，一家美国甜品商Dunkin’ Donuts（唐恩都乐）公司从美国向中国运输一批货物，货物经由美国一家承运商运送至中国。

该承运商为货物发放的提单上，错误地填写了货物的数量，导致 Dunkin' Donuts （唐恩都乐）公司在中国无法接收到所有货物。

该公司在法院起诉运输公司，但是运输公司以提单错误为由，否认了其在货物交付中的责任。

最终，法院判决运输公司赔偿Dunkin’ Donuts 公司所有的因损失。

该案例告诉我们在国际贸易中，提单的正确发放以及交接过程的准确记录是非常必要的，以避免因信息错误而对交货双发产生不必要的损失。

从商法角度看提单的性质提单是指货物所有权转移和运输的凭证。

商法上，提单是国际贸易的重要文件之一，扮演着保证货物安全、减少货物损失等作用。

本文将从商法角度探讨提单的性质。

首先，提单的性质是货物所有权的证明。

根据合同法的规定，货物买卖合同的成立需要有标的物，即货物。

在货物所有权转移时，需要提供相应的证明。

提单就是一种证明货物所有权转移的文件，具有类似房产证明的作用。

提单上记录了货物的质量、数量、收货人等信息，双方通过办理、交付提单完成货物的所有权转移。

其次，提单是承诺的凭证。

国际贸易中，交货和支付之间存在着相应的关系。

为了保证方便快捷的货物交付，采用提单方式进行，并赋予提单持有人权利。

提单是发票、合同等文件的附属文件，可以作为货款支付的凭证，提单承载着承诺付款的义务。

因此，提单具有交付货物和支付货款两种功能。

接着，提单是运输文件。

提单作为运输文件，在货物运输过程中具有重要作用。

它的发放会记录货物的信息和运输信息，如出发地、目的地、装运港、目的港、运输路线、运输方式、时间和收货人等。

提单的发放将产生运输契约，有助于控制货物安全，并保证货物及时送达。

运输前，提单需要到银行签注，这是银行在保证货款支付的同时，对货物提供保险、监管运输的重要保证。

最后，提单是有价证券。

提单具有流通性，可以转让并作为抵押品。

当货物的所有权被提单持有人持有时，提单可以通过背书转让权利，实现交割方式的多样化。

可以将提单转让给银行或保险公司抵押贷款，增加了货物抵押的融资渠道，提高国际贸易金融交易的效率，使交易变得更加灵活、高效。

综观提单的性质，可以看出提单在国际贸易中具有不可替代的价值。

提单的四个方面体现了其作为商法中的一种重要文件的特性。

在现代国际贸易的框架下，提单作为一种交易机制，既具有保障权益又有助于促进贸易融合和国际化，提高效率。

在今后的国际贸易中，提单将继续发挥着其不可替代的作用。

在国际贸易中，使用提单是非常重要的。

由于提单可以在完成货物所有权转移的同时，解决货物运输和付款的问题，因此提单具有长期的历史和广泛的应用。

提单本是海上货物运输中的单据，却又在国际贸易和金融、担保等领域独立于运输环节而发挥作用。

正因为它具有“横看成岭侧成峰”的实务特点和法律品行，所以关于提单性质和功能的讨论与研究，在海商法界一直没有停止过，也一直没有定论。

笔者在此就提单的性质等问题略抒己见。

一、海商法关于提单的规定是合同性质的法律规范海商法是兼具国际性的民商法，是兼有公法性的私法。

从法理及法的起源上讲，民商法是一种民间习惯性的、公序良俗的契约行为的固定化、成文化。

因此所谓民商法律规范，其实是“约定成法”。

而“约定成法”的习惯和道德，就不需要当事人再去约定，只要遵守并履行就是了。

据统计，海商法关于合同性质的法律规范有130条，涉及提单的第七十一条至第八十条等也包括在内。

明确这一问题的法律意义是：当事人不履行海商法关于提单的规定义务，包括无正本提单放货等行为，在性质上均属于对合同的违反，因此是一种违约行为，而并非是传统民法意义上的侵权行为。

二、海商法规定的提单是海上货物运输合同成立的书面证明或法定合同文本我国海商法借鉴《汉堡规则》，在第七十一条中规定：“提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

提单中载明的向记名人交付货物，或者按照指示人的指示交付货物，或者向提单持有人交付货物的条款，构成承运人据以交付货物的保证。

”在第七十八条规定：“承运人同收货人、提单持有人之间的权利、义务关系，依据提单的规定确定。

”这两条规定清楚地表明，提单是海上货物运输合同成立的书面证明或法定书面合同。

也就是说，在托运人和承运人之间，如果他们在货物装船之前还订有运输协议或签有其他书面文本，提单就是他们合同关系成立的证明，而不是合同本身，其权利义务关系依运输合同。

但在托运人之外的收货人或提单持有人与承运人之间，法律直接将提单认定为书面合同，不需要当事人再去约定，其权利义务关系依海商法的相关法律规范。

由此，笔者认为，提单若为托运人持有，那么他和承运人之间便具有以提单为证明的约定运输合同关系；提单若为托运人之外的第三人合法持有时，该第三人与承运人之间形成的则是以提单为文本的法定合同关系。

第1篇一、案情简介原告：甲公司被告：乙公司第三人：丙船运公司甲公司为我国一家知名外贸企业，主要从事货物进出口业务。

乙公司为甲公司的主要供应商，丙船运公司为甲公司提供货物运输服务。

2018年，甲公司与乙公司签订了一份购销合同，约定由乙公司向甲公司供应一批货物，货物由丙船运公司负责运输。

合同签订后，乙公司按照约定向甲公司交付了货物，丙船运公司也按照约定将货物运至目的港。

在货物运输过程中，甲公司向丙船运公司支付了运费。

然而，在货物到达目的港后，甲公司发现货物存在质量问题，经检验，货物不符合合同约定。

甲公司遂向乙公司提出索赔，但乙公司以提单为由拒绝赔偿。

甲公司遂将乙公司和丙船运公司诉至法院，要求法院判决乙公司承担赔偿责任。

二、争议焦点本案的争议焦点在于提单的法律性质以及乙公司是否应当承担赔偿责任。

1. 提单的法律性质提单是货物运输合同的凭证，具有证明运输合同成立、载明货物运输内容、证明货物交付和收货人身份等法律效力。

根据《中华人民共和国海商法》第72条规定：“提单是海上货物运输合同的凭证，具有证明运输合同成立、载明货物运输内容、证明货物交付和收货人身份等法律效力。

”2. 乙公司是否应当承担赔偿责任乙公司是否应当承担赔偿责任，取决于其是否违反了合同约定。

根据《中华人民共和国合同法》第107条规定：“当事人一方不履行合同义务或者履行合同义务不符合约定的，应当承担继续履行、采取补救措施或者赔偿损失等违约责任。

”三、法院判决法院经审理认为：1. 提单的法律性质根据《中华人民共和国海商法》第72条规定，提单具有证明运输合同成立、载明货物运输内容、证明货物交付和收货人身份等法律效力。

在本案中，甲公司与丙船运公司之间签订了货物运输合同，并交付了运费，丙船运公司出具了提单，因此提单具有法律效力。

2. 乙公司是否应当承担赔偿责任乙公司作为供应商，向甲公司供应了货物，并约定由丙船运公司负责运输。

根据合同约定，乙公司应当保证货物的质量符合合同要求。

《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》的理解与适用文章属性•【公布机关】最高人民法院•【公布日期】2009.02.26•【分类】司法解释解读正文《关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》的理解与适用《最高人民法院关于审理无正本提单交付货物案件适用法律若干问题的规定》（法释〔2009〕1号，以下简称本规定）经最高人民法院审判委员会第1463次会议通过，于2009年3月5日起施行。

一、《规定》的指导思想关注航运实务和海事审判的客观情况和实际需要，以解决海事审判实践中的突出问题为目标，重点解决审理此类案件法律适用中亟待明确和规范的主要问题，是最高人民法院起草本规定的指导思想。

（一）维护航运秩序和贸易安全全球贸易中，超过85%以上的货物是通过海上运输完成的。

在国际海上运输和国际贸易中，始终维系着海上运输和国际贸易发展的两个重要的信用单证需要特别提及：其一是提单，其二是信用证。

提单是海上运输中重要的运输单证，在国际贸易交往中又具有物权凭证的功能。

信用证则是银行保证对贸易合同货款承兑单据。

承运人无正本提单交付货物发生在运输环节，但对于国际贸易合同的履行产生直接的影响，后果是造成贸易合同目的无法实现，损害了通过流转交易合法持有正本提单人的提单权利。

因此，着眼于维护海上运输秩序和国际贸易安全，从司法的角度对无正本提单交付货物的相关问题作出明确具体的规定，依法界定承运人的赔偿责任，保护提单持有人的合法权利，是制定本规定首先应当坚持的基本指导思想。

（二）弱化提单在运输合同中的物权功能根据《海商法》的规定，提单具有三项法律功能：一是运输合同的证明；二是证明承运人已接受承运的货物并将承运的货物装船；三是承运人交付货物的凭证。

承运人无正本提单交付货物属于海上货物合同履行中产生的争议，是交付货物环节中产生的纠纷，按照《海商法》的规定，凭正本提单交付货物应当成为承运人履行运输合同的基本义务。

应当说，提单具有物权凭证的功能，属于物权凭证，主要体现在贸易中的单证交易环节，提单的物权功能使提单的流转成为可能并成为可信赖的买卖单证，持有提单如同掌控了已装船承运的货物。

《无单放货法律问题研究》篇一一、引言在国际贸易中，提单（Bill of Lading，简称B/L）是重要的货物运输文件。

提单的流转与使用，对于保障货物运输安全、维护贸易秩序具有重要意义。

然而，在货物运输过程中，有时会出现“无单放货”的情况，即承运人未凭正本提单将货物交付给收货人。

这种行为可能会引发一系列法律问题，本文将就此进行深入探讨和研究。

二、无单放货的概念及其背景无单放货，即在国际贸易中，承运人未按照规定凭正本提单交付货物给收货人的行为。

这种情况往往发生在货物运输过程中，由于各种原因导致承运人提前放货或者收货人未提供正本提单而直接提货。

无单放货现象的背后，涉及到贸易安全、贸易秩序、合同履行等诸多方面的问题。

三、无单放货涉及的法律问题1. 合同违约问题承运人无单放货的行为，往往违反了与托运人之间的运输合同约定。

根据合同法的规定，承运人应当按照约定将货物安全、准时地运达目的地，并凭正本提单交付货物。

因此，无单放货构成合同违约，需承担相应的违约责任。

2. 货损、货差问题无单放货可能导致货物在未得到妥善保管的情况下被提前交付，从而引发货损、货差等问题。

这些问题不仅可能导致贸易双方的经济损失，还可能影响贸易的顺利进行。

在法律上，承运人需对因无单放货导致的货损、货差承担相应的赔偿责任。

3. 法律适用与管辖权问题无单放货涉及的法律适用和管辖权问题较为复杂。

一方面，国际贸易涉及多个国家的法律制度；另一方面，提单的转让和使用也可能涉及多个国家之间的法律关系。

因此，在处理无单放货问题时，需要明确相关国家的法律适用和管辖权问题。

四、解决无单放货法律问题的建议1. 加强合同管理为避免无单放货问题的发生，贸易双方应加强合同管理，明确约定货物的运输、交付等事项。

同时，承运人也应严格按照合同约定履行义务，确保货物安全、准时地运达目的地。

2. 完善法律法规政府应完善相关法律法规，明确无单放货的法律责任和处罚措施。

同时，加强对承运人的监管和处罚力度，提高其违规成本。

浅析提单在国际贸易中的法律性质和功能提单在国际贸易中起着重要的法律作用和功能。

作为一种重要的商业文件，提单不仅仅是货物的收据，更是证明货物所有权和货物交付的凭证。

本文将从法律性质和功能两个方面对提单在国际贸易中的作用进行浅析。

一、提单的法律性质提单作为一种法律文件，具有以下几个法律性质：首先，提单是一种合同的证明文件。

提单中载明了合同双方的权利和义务，包括货物的描述、数量、品质、价格等关键信息。

提单的签署表示货物的交付，也意味着合同的履行。

其次，提单是一种债权凭证。

在国际贸易中，通常采用信用证支付方式，货款的支付与提单的交付是同时进行的。

提单上的货权证明了买方对货物的所有权，同时也是卖方向银行要求支付货款的凭证。

最后，提单是一种承运人责任的凭证。

提单在规定了货物的描述之外，还载明了承运人的姓名、地址和联系方式，这意味着承运人对货物的运输负有责任。

一旦货物在运输过程中发生损坏或丢失，提单将成为索赔的依据。

二、提单的功能提单在国际贸易中起着多重功能的作用：1. 作为货物的收据：提单是货物交付的凭证，收货人通过提单可以证明已经收到货物。

提单上包含的货物数量和品质信息对于验收货物非常重要，有助于双方确认交易的完成和符合性。

2. 作为货权的转让凭证：提单是货权转移的重要凭证。

在信用证支付方式下，买方向银行出示提单，取得其对货物的所有权。

提单上注明的收货人则是货物的合法所有人，只有提单上的收货人有权支配货物。

3. 作为支付货款的凭证：提单是货款支付的依据之一。

买方只有在收到卖方出具的符合合同要求的提单后，才能要求银行支付货款。

银行通常会要求见到提单后才能释放货款，确保买卖双方的权益。

4. 作为索赔的凭据：提单对于货物损坏或丢失后的索赔起到了重要的作用。

提单中载明了承运人的身份和联系方式，一旦发生货物损坏或丢失的情况，货主可以凭借提单向承运人提出索赔。

综上所述，提单在国际贸易中具有重要的法律性质和功能。

它不仅是合同的证明文件，也是货权转移和货款支付的凭证，同时还承载着货物运输责任和索赔的依据。

2012浅论提单的法律性质摘要: 长期以来，根据英美法系下提单是“documentalof title”的经典表述，提单的法律性质一直被误译为物权凭证。

然而，提单在现代经济生活中的使命是转让和流通，提单的流转性正是源于财产交易高速流转的要求，形成于农耕时代以对财产的所有和利用为目的的物权、债权、占有等法律概念无法容纳提单的法律性质，只有形成于近代的以其“权利证券化”的法律技术性设计满足了现代财产交易无极限的需求的大陆法系法律概念有价证券，才能吻合提单在经济活动中的功能运作机制，其发展机理与提单“documentof title”性质认定如出一辙。

因此，“documentof title”和“有价证券”的内涵基本相通，将提单法律性质归结为有价证券，与英美法系国家将提单视为“documentof title”的性质不仅不相冲突，反而是殊途同归，并行不悖。

关键词: 提单/法律性质/有价证券为突破海上运输合同相对性的限制，使收货人获取对承运人的独立诉权，保障收货人的利益，以利提单的转让流通，英国判例于十八世纪将提单描述为“documental of title”。

其后，英国1889年代理法和《美国统一商法典》均在“documentof title”外延中列举了提单，于是提单为“documental of title”遂被视为是提单法律性质的经典表述，这一表述在八十年代初期被翻译为中文“物权凭证”。

[1]一段时期以来，在中国，提单的法律性质即被约定俗成指称为“物权凭证”。

然而这种名不副实、指鹿为马式的翻译，混淆了提单的法律实质，不仅使提单法律性质成为海商法界长期以来争论不休最富纠结的理论问题，也困扰着提单海事、海商司法审判实践。

本文认为，因提单争议所生的诸多纠纷，其提单相关当事人法律关系的明确界定、法律责任的定性，均无法绕开提单法律性质这一基本问题。

提单法律性质更是构建与完善提单法律制度的基本原点。

而大陆法系的法律概念有价证券与“documental of title”内涵一致，有异曲同工之妙。

无单放货的若干法律问题探讨摘要：近几年来，由于现代航运技术的进步及我国相关制度不完善造成的行业管理混乱，”无单放货”纠纷案件大量的发生。

我国《海商法》对提单的规定较为简单，只是将其作为运输单证来定位，对提单及货物的交付没有作出具体的规定，理论界对无单放货行为的法律定性没有形成一致的观点。

本文通过对无单放货的含义、出现的原因、法律性质的界定以及责任主体的叙述，对于防范这一现象的对策给出了笔者的建议。

关键词：无单放货法律性质责任主体一、无单放货的内涵无单放货的”单”是指提单，进一步说是指正本提单，所以要明确无单放货的含义，首先得了解提单的定义。

《海商法》71条规定”提单，是指用以证明海上货物运输合同和货物已经由承运人接收或者装船，以及承运人保证据以交付货物的单证。

”定义中明确规定提单是承运人保证据以在目的港交付货物的单证，承运人在完成海上货物运输之后，应该无条件地将货物交付给持有正本提单的人。

但是，在当今国际海上运输中，总会出现有些承运人在还没有见到正本提单就将货物交给前来提货的人员，因此就产生了无单放货行为。

无单放货是指承运人不以正本提单为凭据而将货物交给前来提货的人的行为。

二、出现无单放货的原因在海事实践过程中，出现无单放货的原因有很多。

在当今国际航运中，总有一些客观原因造成承运人不得不采取无单放货的做法来完成运输贸易。

如今随着科技的快速进步，船舶的航行速度明显有了很大的提高，提单流转的速度相对比较缓慢，所以经常会出现货物已经运抵目的港之时，提单还尚到达收货人的手中，因而收货人不能及时凭提单提货。

有时候，由于某些客观原因，货物装船之后，卖方还未能结汇。

在某些特殊情况下，卖方拒绝去银行结汇使得收货人无法凭正本提单提货。

在个别情况下，由于资金周转不灵的原因，有些收货人根本无力去银行赎单，更谈不上凭正本提单提货的问题了。

有些时候发承运人急于揽货，于是发货人抓住其这一心理，在租船合同中就规定，船到卸货港时，如果正本提单还未及时到达的话，就凭收货人的保函提货。