中国证券监督管理委员会福建监管局关于王会锦证券公司董事任职资

中国证券监督管理委员会福建监管局关于黄明园证券公司董事任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会福建监管局关于黄明园证券公司董事任职资格的批复
（闽证监机构字〔2008〕87号）
广发华福证券有限责任公司：
你公司关于黄明园证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准黄明园（身份证号码：******************）的证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理上述同志证券公司董事任职手续。

二○○八年八月十四日
——结束——。

中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于陈慧波证券公司分支机构负责人任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会辽宁监管局
•【公布日期】2008.03.26
•【字号】辽证监机构字[2008]10号
•【施行日期】2008.03.26
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会辽宁监管局关于陈慧波证券公司分
支机构负责人任职资格的批复
(辽证监机构字[2008]10号)
辽证监机构字[2008] 10号
江海证券经纪有限责任公司：
你公司关于陈慧波证券公司分支机构负责人任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈慧波（身份证号码：******************）证券公司分支机构负责人的任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈慧波证券公司分支机构负责人任职手续。

自作出任职决定之日起20日内办理证券业务许可证的变更手续。

二○○八年三月二十六日。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于彭焰宝证券公司董事任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会江苏监管局关于彭焰宝证券公司董事任职资格的批复
(苏证监机构字[2011]65号)
华英证券有限责任公司（筹）：
你公司关于彭焰宝证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准彭焰宝（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理彭焰宝华英证券有限责任公司（筹）董事任职手续。

二○一一年二月十日
——结束——。

中国证券监督管理委员会广西监管局关于刘世盛证券
公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会广西监管局
•【公布日期】2007.08.31
•【字号】桂证监机构字[2007]30号
•【施行日期】2007.08.31
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会广西监管局关于刘世盛证券公司董
事任职资格的批复
(桂证监机构字[2007]30号)
桂证监机构字〔2007〕30号
国海证券公司：
你公司关于刘世盛证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准刘世盛（身份证号码：452426*********）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理刘世盛证券公司董事任职手续。

二○○七年八月三十一日。

中国证券监督管理委员会福建监管局关于福建辖区2010年度证券公司经
理层人员任职资格年检结果的公告
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会福建监管局关于福建辖区2010年度证券公司经理层人员任职资格年检结果的公告根据《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）、《关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知》（证监会公告〔2008〕3号）的规定，我局对辖区取得证券公司经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员进行资格年检，现将年检结果公告如下：此次我局共对1位证券公司经理层人员任职资格进行年检，通过年检1人，其姓名为王君恩。

中国证券监督管理委员会福建监管局
二〇一一年八月三日
——结束——。

王世辉与中国证券监督管理委员会二审行政判决书【案由】行政行政行为种类行政复议【审理法院】北京市第二中级人民法院【审理法院】北京市第二中级人民法院【审结日期】2021.03.29【案件字号】(2021)京02行终115号【审理程序】二审【审理法官】刘明研金丽陈丹【审理法官】刘明研金丽陈丹【文书类型】判决书【当事人】王世辉;中国证券监督管理委员会河北监管局;中国证券监督管理委员会【当事人】王世辉中国证券监督管理委员会河北监管局【当事人-个人】王世辉【当事人-公司】中国证券监督管理委员会河北监管局中国证券监督管理委员会【法院级别】中级人民法院【终审结果】二审维持原判【原告】王世辉【被告】中国证券监督管理委员会河北监管局【本院观点】根据《中华人民共和国证券法》《证监会派出机构监管职责规定》及《证券期货违法违规行为举报暂行规定》之相关规定，河北证监局具有对王世辉针对营业部的举报投诉作出处理的相应职权。

【权责关键词】行政复议合法违法基本原则第三人复议机关反证质证关联性合法性证据确凿行政复议【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院经审理查明的事实与一审判决认定的事实一致，本院予以确认。

【本院认为】本院认为，根据《中华人民共和国证券法》《证监会派出机构监管职责规定》及《证券期货违法违规行为举报暂行规定》之相关规定，河北证监局具有对王世辉针对营业部的举报投诉作出处理的相应职权。

证监会作为河北证监局的上级主管部门，具有对其作出的行政行为进行复议的法定职责。

《期货公司监督管理办法》第五十七条第二款规定，期货公司应当向客户全面客观介绍相关法律法规、业务规则、产品或者服务的特征，充分揭示风险，并按照合同的约定，如实向客户提供相关的资料、信息，不得欺诈或者误导客户。

《证券期货投资者适当性管理办法》第二十五条规定，经营机构通过营业网点向普通投资者进行本办法第十二条、第二十条、第二十一条和第二十三条规定的告知、警示，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，经营机构应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。

中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陈耀庭证券
公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会江苏监管局
•【公布日期】2008.05.23
•【字号】苏证监机构字[2008]230号
•【施行日期】2008.05.23
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会江苏监管局关于陈耀庭证券公司董
事任职资格的批复
(苏证监机构字[2008]230号)
东海证券有限责任公司：
你公司关于陈耀庭证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准陈耀庭（身份证号码：******************）证券公司董事任职资格。

请你公司按照《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》（证监会令第39号）的有关规定办理陈耀庭东海证券有限责任公司董事任职手续。

二○○八年五月二十三日。

中国证券监督管理委员会上海监管局关于石田茂证券
公司董事任职资格的批复
文章属性
•【制定机关】中国证券监督管理委员会上海监管局
•【公布日期】2008.12.24
•【字号】沪证监机构字[2008]617号
•【施行日期】2008.12.24
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】证券,行政机构设置和编制管理
正文
中国证券监督管理委员会上海监管局关于石田茂证券公司董
事任职资格的批复
(沪证监机构字[2008]617号)
海际大和证券有限责任公司：
你公司关于石田茂证券公司董事任职资格的申请及相关材料收悉。

经审核，决定核准石田茂（护照号码：TG7118681）证券公司董事任职资格。

二〇〇八年十二月二十四日。

中国证券监督管理委员会深圳监管局关于黄明霞高级管理人员任职资格的
批复
正文：
---------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------------- 中国证券监督管理委员会深圳监管局关于黄明霞高级管理人员任职资格的批复
华林证券有限责任公司:
你公司《关于我司深圳红岭中路证券营业部拟任总经理黄明霞同志高管人员任职资格的申请》（华林证券报〔2004〕038号）及有关材料收悉。

根据中国证监会《证券公司管理办法》、《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》（证监机构字[1998]46号）和《关于〈证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法〉的补充通知》（证监机构字[2000]240号）的规定，经审核，我局对黄明霞XXX林证券有限责任公司深圳红岭中路证券营业部高管人员的任职资格无异议。

请你公司接此批复后，尽快到中国证监会机构部换领该营业部的《证券经营机构营业许可证》，并将变更后的许可证复印件上报我局备案。

此复
二○○四年六月十日
——结束——。